國家安全系統(tǒng)理論芻議

文/祁昊天

在黨的二十大報告中，習(xí)近平總書記強調(diào)，國家安全是民族復(fù)興的根基。面對中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局，需從學(xué)理角度理解國家安全出現(xiàn)的新特點和新趨勢?！翱傮w國家安全觀的關(guān)鍵是總體?！眹野踩鳛閷W(xué)科其基本屬性同樣是總體性的，這便自然指向整體性和系統(tǒng)性，作為整體系統(tǒng)的局部、組成部分或復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)研究所謂的“組元”（component），無論是安全領(lǐng)域還是影響因素，都無法通過機械加總而實現(xiàn)總體系統(tǒng)屬性?？傮w性的要求可以將安全的綜合、復(fù)合與集成特征置于復(fù)雜系統(tǒng)的認識框架下進行闡釋。社會科學(xué)研究與政策響應(yīng)可相應(yīng)地加強對不可預(yù)測性與不確定性的探求和應(yīng)對。不同于現(xiàn)有一些安全學(xué)詮釋體系的還原論基礎(chǔ)，也不同于極端強調(diào)整體而忽略組元的整體論，本文希望基于復(fù)雜系統(tǒng)視角彌合這兩種路徑，從個體及整體的關(guān)聯(lián)性出發(fā)探討作為復(fù)雜系統(tǒng)的國家安全。

機械還原論與系統(tǒng)轉(zhuǎn)向

國家安全學(xué)的學(xué)理搭建仍處在起步階段，目前呈現(xiàn)出百花齊放、百家爭鳴的局面，這對推進國家安全研究具有積極作用。與此同時，現(xiàn)有詮釋體系也存在邏輯性、體系性和自洽性良莠不齊的情況。主要問題在于部分現(xiàn)有方案在本體論層面多呈現(xiàn)較強的機械論和還原論特征。機械論體現(xiàn)在安全領(lǐng)域類屬、劃分層面，現(xiàn)有方案較多聚焦于對不同安全領(lǐng)域進行排列、組合，對其內(nèi)在聯(lián)系的探討多停留在分類工作本身。還原論的體現(xiàn)則是多數(shù)詮釋傾向于將國家安全分解為獨立個體領(lǐng)域，將國家安全視為領(lǐng)域“拼盤”，缺乏融合、集成與復(fù)合的整體論視角，缺乏對子領(lǐng)域交叉并延展之后可能形成的融合、迭代、異化與同化進行探索，實則忽略總體性的要求。

針對這方面的缺陷，已有研究做出了突破，在安全性質(zhì)、安全預(yù)期與安全管理方面拓展了進一步思考與討論的空間，在不同程度上都指向了系統(tǒng)視角的學(xué)理建構(gòu)，超越了機械觀與還原論。具體而言，這些討論包括幾種類型：第一，強調(diào)橫向連接性；第二，強調(diào)縱向聯(lián)通性；第三，強調(diào)整體性與個體性的統(tǒng)一；第四，強調(diào)世界觀、認識論和方法論的整體性。

這種系統(tǒng)轉(zhuǎn)向?qū)ν黄茩C械觀、還原論的影響至關(guān)重要。國家安全學(xué)科的學(xué)理建構(gòu)可繼續(xù)推動從自發(fā)向自覺的復(fù)雜系統(tǒng)轉(zhuǎn)向，對于國家安全的總體性所必然要求的非機械和非還原邏輯進一步深挖。對于新安全格局所強調(diào)的融合性、對傳統(tǒng)學(xué)科接合部真空的填補、對多安全領(lǐng)域統(tǒng)籌來說，復(fù)雜系統(tǒng)視角提供了一種方案。

國家安全的系統(tǒng)本體論

國家安全學(xué)對安全的總體性、領(lǐng)域的統(tǒng)籌性、學(xué)科的復(fù)合性具有很高要求，需要探索跨學(xué)科、融學(xué)科甚至超學(xué)科的路徑?？紤]到安全主體的多元性，安全領(lǐng)域的多樣性，主體間和領(lǐng)域間交叉互動的復(fù)雜性，系統(tǒng)論的原理有助于“從國家總體安全的動態(tài)特征出發(fā)，從多尺度、多角度、多過程、多因素研究自然和人文方面構(gòu)成的國家安全系統(tǒng)，建立國家總體安全目標體系，協(xié)同認識國家安全系統(tǒng)的要素”。

復(fù)雜性問題是指整體由大量相對簡單且相互作用的組元構(gòu)成，組元之間的互動具有高復(fù)雜程度，無法通過簡單線性的方式處理變量間關(guān)系。從部分或組元的狀態(tài)、行為或運動中，難以預(yù)測整體的狀態(tài)、行為或運動，即組元到整體的過程是涌現(xiàn)性的，不能用系統(tǒng)組元本身的特征及其之間簡單線性的相互作用來解釋。復(fù)雜系統(tǒng)宏觀結(jié)構(gòu)的自組織是一種涌現(xiàn)效應(yīng)，其性質(zhì)大于個體性質(zhì)的總和，受到微觀擾動的影響。

許多復(fù)雜系統(tǒng)具有自適應(yīng)性，它們對環(huán)境做出反應(yīng)，并以某種方式改變自身行為，以便保護或優(yōu)化其功能，或使自身能夠“生存”，即繼續(xù)作為有組織的系統(tǒng)而存在。復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)處在秩序與失序之間，完全失去活性的系統(tǒng)可以在微小的擾動下更具活力，過于動蕩的系統(tǒng)也可以通過組織性的加強而更加有序，復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)通過學(xué)習(xí)與演化可以在混沌邊緣穩(wěn)定存在。

復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)并非由偶然性、隨機性和無序性構(gòu)成的世界。正如國家安全在總體安全視角下通過學(xué)科建設(shè)與政策規(guī)劃，對紛繁且可能存在矛盾的不同領(lǐng)域進行統(tǒng)籌與交叉，使安全的管理與治理更加可控。

作為復(fù)雜系統(tǒng)，安全環(huán)境是互動和自適應(yīng)的，國家和其他行為體有能力在復(fù)雜的雙邊和多邊關(guān)系中單獨和集體應(yīng)對關(guān)系和結(jié)構(gòu)面臨的新挑戰(zhàn)。當這種平衡被打破時，國家和其他行為體能夠?qū)で笞越M織對行為模式進行調(diào)整，恢復(fù)過去的平衡狀態(tài)或獲得有利于自身的狀態(tài)變化。

作為國家安全研究的天然關(guān)聯(lián)學(xué)科，政治學(xué)、國際關(guān)系對于復(fù)雜性科學(xué)、系統(tǒng)理論的引入非常重視。復(fù)雜性理論正式整合入國際關(guān)系和世界政治的研究始于20世紀90年代初，但是，系統(tǒng)視角的應(yīng)用在實踐中早已有之。近10年通過復(fù)雜性方法來解釋全球政治的努力顯著增加。復(fù)雜系統(tǒng)理論突出了系統(tǒng)的非線性、自適應(yīng)、共演化、網(wǎng)絡(luò)化和涌現(xiàn)性。這些概念越來越多地被國際關(guān)系及相關(guān)學(xué)科應(yīng)用于各種觀察對象，包括全球治理、國際安全研究、政治經(jīng)濟學(xué)與環(huán)境治理等。

國家安全的學(xué)理體系是由多維度、多層次安全領(lǐng)域相互聯(lián)系與作用所構(gòu)成的有機整體，需超越機械觀和還原論。這一要求與中國傳統(tǒng)戰(zhàn)略思想中關(guān)于綜合要素謀算的強調(diào)雖無承接性但有相似性，與克勞塞維茨以降西方軍事戰(zhàn)略學(xué)對不確定性與不可預(yù)測性的認知亦有關(guān)聯(lián)，與錢學(xué)森“開放復(fù)雜巨系統(tǒng)”的要求更是存在學(xué)理上的譜系關(guān)系。這些不同的思想體系均強調(diào)以聯(lián)系、復(fù)雜的思維從總體性出發(fā)，否定割裂看待組成部分或組元，同時避免因強調(diào)整體而忽略局部。

在復(fù)雜系統(tǒng)中，從組元到整體的過程正是涌現(xiàn)的表現(xiàn)，個體安全領(lǐng)域或子領(lǐng)域的組合并不能直接構(gòu)成“大安全”，后者是前者交叉、融合演化的新產(chǎn)物。單純研究系統(tǒng)局部，如總體國家安全觀的包含領(lǐng)域，并不能使人們有效了解大安全的整體性質(zhì)。還原路徑無法處理從單個領(lǐng)域向總體安全過渡的演進，因為這樣的涌現(xiàn)過程存在突出的非線性特征。安全場景由于其所包含領(lǐng)域、時空域、影響因素之復(fù)雜，屬于典型的復(fù)雜社會化系統(tǒng)。認識這一系統(tǒng)，可以從復(fù)雜性的結(jié)構(gòu)與過程兩個維度展開。

國家安全的系統(tǒng)認識論與方法論

統(tǒng)籌是總體國家安全觀的基本認識方向和實現(xiàn)方法，正如高水平安全與高質(zhì)量發(fā)展的統(tǒng)籌，不同安全維度和領(lǐng)域間的統(tǒng)籌，維護和塑造國家安全的統(tǒng)籌等。而統(tǒng)籌的要求同樣指向復(fù)雜系統(tǒng)視角的詮釋與實踐。

（一）動態(tài)平衡認識論

基于復(fù)雜性的認識論范式反映了構(gòu)成系統(tǒng)的各要素間關(guān)系。不同于機械觀和還原論，復(fù)雜系統(tǒng)視角突出兩點：系統(tǒng)各組元之間相互作用具有非線性特征；復(fù)雜系統(tǒng)具有自組織特性，系統(tǒng)在自組織過程中具有適應(yīng)性和不可預(yù)測性。

這種不可預(yù)測性并不意味著在具體場景中，如國家安全或全球安全治理系統(tǒng)本身是不可管理和塑造的。恰恰相反，由于復(fù)雜系統(tǒng)是自適應(yīng)的開放系統(tǒng)，它在物理意義上遠離了熱力學(xué)均衡，而形成耗散（dissipative）結(jié)構(gòu)。這樣的結(jié)構(gòu)具有不穩(wěn)定性，處在完全有序和完全無序之間的居間態(tài)通過自組織與演化適應(yīng)環(huán)境擾動。因此，自組織的復(fù)雜系統(tǒng)能夠自發(fā)演化出現(xiàn)非均衡的秩序，并非必然滑向失序。

總體國家安全作為復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)，與其他類似系統(tǒng)一樣具有結(jié)構(gòu)和過程兩種屬性。結(jié)構(gòu)屬性表現(xiàn)為“靜態(tài)復(fù)雜性”，包括系統(tǒng)內(nèi)的連接性、多樣性、組元間互動的強度與水平。其過程屬性表現(xiàn)為“動態(tài)復(fù)雜性”，包括行為復(fù)雜性、因果過程、回饋機制、擾動與穩(wěn)定、循環(huán)與時間尺度等問題。如果說結(jié)構(gòu)層面的靜態(tài)復(fù)雜性更強調(diào)整體與組元的關(guān)系以及涌現(xiàn)特征，那么過程層面的動態(tài)復(fù)雜性則更側(cè)重系統(tǒng)的自適應(yīng)與演化。

在結(jié)構(gòu)層面，總體國家安全觀與學(xué)科導(dǎo)向的安全體系建設(shè)需要突出不同安全領(lǐng)域、因素和時空域的連接性、開放性與情境依存性。在過程層面，則需要認識新安全格局的自適應(yīng)性、非線性演化以及這一演化所具有的復(fù)雜因果機制。

第一，在安全的結(jié)構(gòu)連接性層面，總體安全的系統(tǒng)意涵表現(xiàn)在：時間、空間的局部安全或部分領(lǐng)域安全之間的關(guān)聯(lián)比各局部安全本身更加重要，需要接受不同局部領(lǐng)域協(xié)調(diào)、互動方式的差異性，局部與整體在政策、資源協(xié)調(diào)方面的差異性。

第二，在安全的結(jié)構(gòu)開放性方面，總體安全的系統(tǒng)性意味著：局部措施的影響不僅局限于該時空域或安全領(lǐng)域，而且會蔓延至其他局部甚至整體。

第三，在系統(tǒng)安全的情境依存方面，脫離具體場景的安全要求，即便在政治上多么正確，都是沒有意義的，在諸多安全場景中，這既是我黨一直以來對杜絕簡單粗暴和“一刀切”的要求，更是習(xí)近平總書記將權(quán)力關(guān)進制度的籠子的要求。

第四，在安全的系統(tǒng)過程方面，自適應(yīng)性意味著政策計劃和策略設(shè)計需要避免刻板與缺乏變通的傾向，需要在局部之間、局部與整體之間相互作用的過程中允許重復(fù)學(xué)習(xí)和參與式的合作過程，需要接受不同安全政策與領(lǐng)域間存在的共時過程，保持制度和政策設(shè)計的連通性與韌性。

第五，安全的非線性過程意味著：政策過程需要考慮不同時空尺度的反饋機制，從而確定系統(tǒng)演進、政策效能的閾值，在非線性政策過程中確定多安全領(lǐng)域相互交織的反饋回路如何影響系統(tǒng)韌性。

第六，安全過程基于涌現(xiàn)性的復(fù)雜因果意味著：安全政策與結(jié)果之間并不能必然通過線性因果預(yù)估進行判斷，需對安全領(lǐng)域間的互動關(guān)系給予足夠關(guān)切，需要接受安全系統(tǒng)本質(zhì)上的不確定性，避免試圖通過技術(shù)、政策等手段實現(xiàn)絕對可控，高水平安全是可持續(xù)的動態(tài)演化過程。

在遠離均衡和避免熵增失序的自適應(yīng)系統(tǒng)中，安全政策的制定與規(guī)劃不應(yīng)過分強調(diào)絕對安全和控制，而應(yīng)在充分承認局部差異和理解其互動的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)局部安全與總體安全之間的動態(tài)平衡。這種動態(tài)平衡不是絕對安全的簡單對立面即相對安全，因為相對安全仍然可能是一種靜態(tài)狀態(tài)。動態(tài)平衡的安全首先是安全系統(tǒng)自然演進的結(jié)果，次之才是政策塑造與干預(yù)的體現(xiàn)。必要的正向干預(yù)有助于對沖失序風險，而過度干預(yù)則會破壞安全系統(tǒng)的總體性和統(tǒng)籌性，有悖于新安全格局對風險防范和體系韌性的要求。

（二）演化方法論

宏觀社會作為自適應(yīng)復(fù)雜系統(tǒng)具有耗散性。非線性、自組織、涌現(xiàn)性和共演化等概念，在社會研究的場景之下，賦予系統(tǒng)與環(huán)境、能動者間、能動者與結(jié)構(gòu)間等關(guān)系新的涵義。近30年方法的進步為研究這種結(jié)構(gòu)與過程提供了可能，其中得到較為普遍應(yīng)用與發(fā)展較為成熟的方法為“基于能動者模型”。在這種方法中，在復(fù)雜系統(tǒng)中互動的個體與群體能動者被以人工能動者表示，并通過預(yù)設(shè)規(guī)則行動。不同于傳統(tǒng)建模的均衡分析，“基于能動者模型”允許對更加復(fù)雜社會場景進行建模，能夠?qū)?fù)雜系統(tǒng)的非確定性與涌現(xiàn)性進行呈現(xiàn)，即多次推演可能得到不同結(jié)果，而非確定性的預(yù)測。在這種模型中，能動者的理性水平更加接近現(xiàn)實中的“有限理性”。

這種模型的應(yīng)用范圍很廣并催生了大量的新知與不同學(xué)科和領(lǐng)域的重要發(fā)展。對于模型結(jié)果的功能，在理論方法與政策實踐之間，需要抹平模型和實操之間關(guān)于解釋與預(yù)測的認識差別。例如，在機器與數(shù)據(jù)的世界里，“解釋”是指模型計算與數(shù)據(jù)吻合的能力，如果模型的計算結(jié)果與新數(shù)據(jù)也能夠?qū)崿F(xiàn)擬合，那么便稱其具有“預(yù)測”力。對于包括安全在內(nèi)的政策場景，解釋力是指提供能夠被理解并實踐的關(guān)于不同政策因素的因果關(guān)系，而預(yù)測力則表示模型及基于它的政策框架能夠幫助我們預(yù)判未來的情況，包括政策干預(yù)使當前情況發(fā)生改變之后。

通過復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)的路徑，基于“基于能動者模型”和其他研究方法已在與國家安全諸多領(lǐng)域得到較為成熟的應(yīng)用。這些研究很好地呈現(xiàn)了獨立行為體、能動者與社會系統(tǒng)之間的差異和關(guān)系，凸顯了系統(tǒng)在即便是簡單重復(fù)的個體互動基礎(chǔ)上依然表現(xiàn)出的涌現(xiàn)性特征、不可還原性，以及難以準確預(yù)料的性質(zhì)。

在從自發(fā)走向自覺的系統(tǒng)性安全研究中，善用、巧用相關(guān)具體研究方法，將有助于我們更好地把握總體國家安全觀對于統(tǒng)籌的重視與強調(diào)。只有做好統(tǒng)籌工作，才能夠?qū)€體行為體、單一領(lǐng)域與總體安全環(huán)境態(tài)勢的關(guān)系理順，才能夠更合理地把握政策平衡，更有效地統(tǒng)籌分配資源。

結(jié)語

“總體國家安全觀”為安全實踐與研究的未來指明方向，同時也為相關(guān)學(xué)科發(fā)展、學(xué)理構(gòu)建提出更加復(fù)雜、綜合與集成的思想和理論要求。國家安全學(xué)學(xué)科體系需要在當前學(xué)理闡釋基礎(chǔ)上完成從自發(fā)向自覺的復(fù)雜系統(tǒng)轉(zhuǎn)向，需要強調(diào)整體、復(fù)合、融合的研究路徑。

面對安全內(nèi)涵的深入、外延的擴展，系統(tǒng)視角能夠提供不同領(lǐng)域多維、多元、多尺度異構(gòu)問題的集成可能。這樣不僅可以更好地厘清領(lǐng)域間底層關(guān)系邏輯，也有助于更好地輔助運籌與決策，避免新議題領(lǐng)域出現(xiàn)而帶來的資源協(xié)調(diào)、政策疊床架屋和效率損耗問題，增強整體性的安全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

新安全格局下的任何安全都不再僅僅是狀態(tài)，同時也是一種過程。安全政策的制定和規(guī)劃應(yīng)實現(xiàn)局部安全與總體安全之間的動態(tài)平衡，避免安全干預(yù)的缺失與過度安全化傾向兩種極端情況。在這一開放系統(tǒng)中，無論是學(xué)理闡釋還是政策響應(yīng)都應(yīng)避免對絕對安全和絕對控制的追求，保持足夠的彈性、韌性與適應(yīng)性，這也是總體國家安全觀在國家安全研究乃至社會科學(xué)哲學(xué)層面的深遠指導(dǎo)意義。