DOAJ收錄的中國開放獲取期刊及其收費政策的統(tǒng)計分析

■丁 譯

上海大學期刊社《應(yīng)用數(shù)學與計算數(shù)學學報(英文)》編輯部,上海市寶山區(qū)南陳路333號 200444

2021年11月9—24日,聯(lián)合國教科文組織大會第41屆會議在巴黎召開,會議審議通過了《開放科學建議書》,標志著開放科學邁入全球共識的新階段。我國率先響應(yīng)《開放科學建議書》,規(guī)劃和建立我國開放科學發(fā)展路徑,不斷探索開放科學的多種實踐形式。中國開放獲取(Open Access, OA)出版、開放數(shù)據(jù)、開放平臺和參與式科研等實踐經(jīng)歷了從無到有、從小到大、從少到多的發(fā)展歷程[1]。

近10年來,中國OA論文數(shù)量和比例持續(xù)增加,占全球OA論文總數(shù)的比例逐年遞增。根據(jù)《中國開放獲取出版發(fā)展報告(2022)》[2]基于Web of Science的統(tǒng)計,2011—2021年,中國科研人員每年發(fā)表的國際論文數(shù)量從15.9萬余篇增長到63.1萬余篇,其中OA論文的數(shù)量從2.5萬余篇增長到23.8萬余篇,占比從15.8%增至37.8%,平均年增長率為25.2%,遠超全球OA論文的年均增長率(10.6%)。

中國OA期刊數(shù)量仍然較少,沒有執(zhí)行任何開放許可協(xié)議的、全文免費或部分全文免費的青銅OA期刊成為中國OA出版的特色。《中國開放獲取出版發(fā)展報告(2022)》對《中國科技期刊發(fā)展藍皮書(2021)》[1]統(tǒng)計的4963種科技期刊的調(diào)研顯示,截至2022年5月17日,中國OA科技期刊共有1810種,占中國科技期刊總數(shù)的36.47%。其中：金色OA期刊有227種,占中國科技期刊總數(shù)的4.57%;混合OA期刊有101種,占2.04%;鉆石OA期刊數(shù)量最少(23種),占0.46%;青銅OA期刊有1459種,占29.40%。值得注意的是,“中國科技期刊卓越行動計劃”高起點新刊基本在創(chuàng)立之初便定位為OA期刊,采取開放許可協(xié)議。截至2022年3月25日,已出版的30種高起點新刊中,29種為金色OA期刊,1種為混合OA期刊[2]。

中國通信作者支付的論文處理費(Article Processing Charge, APC)逐年增長。根據(jù)《2022年全球OA期刊與APC監(jiān)測分析報告》[3],2022年中國通信作者向4936種SCIE(SCI Expanded)來源OA期刊支付了約43億元人民幣的APC,較2021年增長43%;支付給APC不合理期刊的費用約為人民幣4億元,支出的不合理APC約為人民幣5814萬元。然而,根據(jù)2022年JCR(JournalCitationReports)可知,被SCIE收錄的中國期刊共有406種(不包括港澳臺地區(qū)期刊),其中OA期刊有164種,僅占4936種OA期刊的3.32%。

雖然有研究表明,近年來我國科技期刊的國際影響力不斷擴大,中國科研工作者更傾向于把論文發(fā)表在國外期刊上的情況正在扭轉(zhuǎn),更多的中國重要科研成果發(fā)表在中國期刊上[4],但是我國高質(zhì)量的、具有國際影響力的OA期刊規(guī)模遠遠無法滿足不斷增加的我國優(yōu)秀OA論文的發(fā)表需求,且國際主要和重要出版商OA費用持續(xù)整合和上漲[5],我國優(yōu)秀科研論文和大量科研經(jīng)費外流的形勢仍令人擔憂。

程維紅和任勝利[6-7]對世界主要國家SCI論文的OA費用、國際知名出版商和OA期刊社的APC收費標準進行調(diào)查,認為我國科學界和期刊界有必要重視OA出版問題,探索建立合理的APC價格體制機制。郁林羲等[8]對S聯(lián)盟(cOAlition S)針對OA論文制定的APC框架進行了研究,并對我國117種OA期刊的APC情況進行調(diào)查,提出論文成本分析框架透明化的必要性。丁佐奇和李楚威[9]分析了“中國科技期刊卓越行動計劃”入選期刊的OA特征,認為我國應(yīng)當為科技期刊制定一個量化的、合理的APC標準。唐帥等[10]統(tǒng)計分析了DOAJ(Directory of Open Access Journals)收錄的68種中文OA期刊的現(xiàn)狀,建議制定科學的收費政策,促進國內(nèi)外學術(shù)期刊的APC同質(zhì)同價。然而,這些研究著重討論了國外期刊的收費政策或國內(nèi)期刊的OA特征,并沒有詳細介紹我國OA期刊的收費政策。

在此基礎(chǔ)上,本研究以DOAJ收錄的中國OA期刊為研究對象,重點統(tǒng)計期刊的收費政策,如收費項目、收費方式、收費范圍等,并分析期刊語種、學科與收費政策的相關(guān)性,以期了解我國OA期刊收費政策的現(xiàn)狀及主要特點,為我國科技期刊改革收費政策、建立具有中國特色的OA期刊收費政策提供理論參考。

1 概念界定、數(shù)據(jù)來源和研究方法

傳統(tǒng)的科技期刊向作者收取的費用主要包括審稿費、版面費、圖表費等。近年來,隨著OA期刊的發(fā)展,APC逐漸為人們所熟知。

1.1 審稿費

審稿費一般指期刊出版機構(gòu)向作者收取的、稿件同行評議過程中產(chǎn)生的費用,如審稿專家的酬勞等。無論是OA期刊還是訂閱期刊,都可能在作者提交論文并通過編輯初審后收取這筆費用。隨著人工費越來越高,不少期刊每年調(diào)整審稿費收費標準,當然也有很多期刊不收取這筆費用。有人認為,收取審稿費可能會加快同行評議的速度,并對期刊質(zhì)量及影響力有正面作用。

1.2 版面費

版面費有狹義和廣義之分。狹義的版面費是指學術(shù)期刊要求論文作者支付的僅用于出版環(huán)節(jié)的費用,通常由學術(shù)期刊按照論文所占版面或者字數(shù)予以核定。廣義的版面費是指學術(shù)期刊要求作者支付的,從論文收稿登記到學術(shù)不端檢測、從編輯初審到專家審稿、從主編定稿到排版校對、從出版到發(fā)行等服務(wù)環(huán)節(jié)的費用的總稱[11]。

我國關(guān)于科技期刊收費政策的文件還停留在中國科協(xié)于1988年發(fā)布的《關(guān)于建議各學會學術(shù)期刊收取版面費的通知》,此通知鼓勵期刊根據(jù)學科情況和經(jīng)濟狀況,在不影響期刊質(zhì)量的前提下制定版面費收費方法和標準。編輯部一般在稿件通過同行評議被錄用后,甚至直到確定發(fā)表刊期時才會收取版面費。大部分傳統(tǒng)的訂閱期刊會根據(jù)論文最終版本的版面數(shù)收費,也有少數(shù)期刊根據(jù)每篇論文的總費用按篇收費。

1.3 APC

APC概念產(chǎn)生于2002年,由當時兩個主要的OA出版商——美國公共科學圖書館(Public Library of Science,PLoS)和BMC(BioMed Central)提出,脫胎于傳統(tǒng)的版面費。在傳統(tǒng)出版模式中,期刊出版機構(gòu)的收入主要來源于用戶的訂閱付費,即讀者付費模式;OA期刊則采取作者付費模式,收入主要來源于作者(或相關(guān)機構(gòu))支付的APC。APC一般包括稿件在線處理系統(tǒng)的開發(fā)和運行維護、同行評議、語言潤色、文字編輯、圖表制作、排版、校對、在線預(yù)出版、出版后論文推送服務(wù)、向國際檢索系統(tǒng)推介服務(wù)、長期存檔等的成本。對某一特定期刊來說,APC通常相對固定,與文稿的字數(shù)關(guān)系不大,不同期刊的APC相差很大：對每篇論文收取的APC可能低至10美元,也可能高于10000美元。

1.4 數(shù)據(jù)來源和研究方法

在DOAJ官方網(wǎng)站(https：//doaj.org)上瀏覽Publishers′ Countries后統(tǒng)計得出,截至2023年4月8日,DOAJ收錄的我國OA期刊有253種,排在全球第20位。排名前4的國家的OA期刊總數(shù)均超過1000種,其余國家的OA期刊總數(shù)均超過300種。DOAJ收錄OA期刊的國家分布如圖1所示。

圖1 DOAJ收錄OA期刊的國家分布

采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法,在期刊官網(wǎng)和DOAJ數(shù)據(jù)庫檢索253種DOAJ收錄的我國OA期刊,收集、記錄、整理期刊的被收錄時間、語種分布、出版機構(gòu)分布、學科分布、收費政策等信息。

2 結(jié)果與分析

2.1 收錄時間

將DOAJ收錄的253種中國OA期刊按照收錄時間進行統(tǒng)計,如圖2所示。DOAJ于2008年首次收錄中國期刊,為中文刊《中國肺癌雜志》,于2012年首次收錄中國英文刊ChinaFoundry;每年都新增收錄期刊,新增期刊數(shù)量有波動,2020年以來收錄數(shù)量大幅度增加。2020年新收錄33種期刊(中文刊1種,英文刊32種),2021年新收錄46種(中英文刊4種,中文刊18種,英文刊24種),2022年新收錄期刊數(shù)量達最高值71種(中英文刊10種,中文刊31種,英文刊30種),占DOAJ收錄中國OA期刊總數(shù)(253種)的28%。截至2023年4月,2023年DOAJ新收錄中國期刊22種。

圖2 DOAJ收錄中國OA期刊的時間分布

2.2 期刊語種

被收錄的253種中國OA期刊中,接收英文稿件的期刊有178種,接收中文稿件的期刊有99種,由此可粗略推斷：英文刊有154種,約占61%;中文刊有75種,約占30%;中英文刊有24種,約占9%。根據(jù)期刊官網(wǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn),2023年3月20日《地球與行星物理論評》正式被DOAJ收錄。2023年起,該期刊文種由中文變更為中英文,但DOAJ仍顯示其只接收中文稿件。因此,被收錄的253種中國OA期刊中,英文刊有154種,約占61%;中文刊有74種,約占29%;中英文刊有25種,約占10%,如圖3所示。

圖3 DOAJ收錄中國OA期刊的語種分布

2.3 出版機構(gòu)分布

253種期刊共涉及約99個出版機構(gòu),包括商業(yè)出版公司、大學、學/協(xié)會。如表1所示,出版期刊總數(shù)排名前12位的出版機構(gòu)共出版期刊152種,約占253種期刊的60%。值得注意的是,科愛公司(由愛思唯爾和中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰竟餐瑒?chuàng)立)出版了99種期刊,約占253種期刊的40%,其中43種不收取APC,占99種期刊的43%。

表1 出版期刊總數(shù)排名前12位的出版機構(gòu)

2.4 學科分布

DOAJ將其收錄的OA期刊劃分為20個學科主題,我國被收錄的253種期刊僅覆蓋了其中的12個學科主題。如圖4所示,我國OA期刊學科分布不均衡：Technology、Science、Medicine領(lǐng)域的期刊數(shù)量相對較多,且英文刊占比較大;部分領(lǐng)域(如Bibliography/Library Science/Information Resources、Auxiliary Sciences of History、Fine Arts等)中只有中文刊或只有英文刊,總體期刊數(shù)量較少。

圖4 DOAJ 收錄中國OA期刊的學科分布

2.5 刊期分布

根據(jù)期刊官網(wǎng)調(diào)研,將DOAJ收錄的253種中國OA期刊按照刊期進行統(tǒng)計,如表2所示。季刊和雙月刊占比較大,為64.8%。有意思的是,2種英文半年刊(一年出版一卷兩期)和26種英文年刊(一年出版一卷)中,27種期刊來自科愛公司,另有1種年刊來自Maximum Academic Press,這是一家專注于出版黃金OA期刊的機構(gòu)。

表2 DOAJ收錄中國OA期刊的刊期分布

2.6 DOAJ收錄中國OA期刊的收費政策

截至2023年3月,在DOAJ收錄的19190種期刊中,有67.3% (12921種)的期刊不收取APC,有6200多種期刊采用了APC付費方式。根據(jù)DOAJ官網(wǎng)國家分類可知,OA期刊數(shù)量排名前20位的國家中,哥倫比亞、阿根廷、西班牙、土耳其、巴西和法國有超過90%的OA期刊不收取APC,另有10個國家超過50%的OA期刊不收取APC,中國則有約43%的OA期刊不收取APC,如圖5所示。

通過DOAJ官網(wǎng)“Without Article Processing Charges”篩選發(fā)現(xiàn),我國被收錄的253種期刊中,108種期刊不收取APC。值得注意的是,在統(tǒng)計過程中發(fā)現(xiàn)還有5種期刊(如《智能科學與技術(shù)學報》等)不收取APC。因此,我國有17種中文刊、6種中英文刊、90種英文刊(共113種期刊)不收取APC,約占總數(shù)的45%。

通過查詢各期刊官網(wǎng)的“投稿指南”“開放獲取聲明”“版權(quán)協(xié)議”等版塊中的費用信息,發(fā)現(xiàn)雖然部分期刊在DOAJ官網(wǎng)顯示為“No Charges”,但是實際要求作者繳納審稿費、版面費或APC,其中：1種中文刊要求繳納200元/篇的審稿費;4種中文刊和1種中英文刊要求支付版面費,主要按照版面數(shù)計費;1種中文刊和22種英文刊要求支付APC,按篇計費。將這29種期刊納入此次統(tǒng)計收費政策的范圍。

期刊官網(wǎng)公開的費用信息主要涉及投稿費、審稿費、版面費、文章出版費、加急出版費、英文潤色費、加工費、發(fā)表費等。

2.6.1 審稿費

17種中文刊、8種中英文刊明確表示收取審稿費,收費范圍為30～300元/篇,一半以上期刊的審稿費為200元/篇,其中中文刊《電信科學》將審稿費囊括在出版費中與版面費一同收取,2種期刊明確表示復審費用為100元/篇。

2.6.2 版面費

在統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn),被收錄的部分期刊列出了印刷費、發(fā)表費、文章出版費、加工費等名詞,將其統(tǒng)一理解為版面費。對于官方網(wǎng)站沒有公布費用明細的,統(tǒng)一使用DOAJ官網(wǎng)公布費用按篇計費。

不考慮版面費減免政策,62種中文刊、20種中英文刊明確表示收取版面費,如表3所示。不考慮彩色印刷費和加急出版費,這82種期刊中,按版面收費的期刊共有41種,占82種期刊的50%,其中單價低于500元/頁的期刊有35種;按篇收費的期刊有29種,占82種期刊的35%,其中單價低于5000元/篇的期刊有28種;按千字收費的期刊有12種,占82種期刊的15%。

表3 中文刊、中英文刊收取版面費政策

2.6.3 APC

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),僅有1種中文刊在DOAJ官網(wǎng)顯示為“No Charges”但官網(wǎng)顯示“經(jīng)審理錄用后收取論文處理費1000元/篇”,將其納入APC分析范疇。

上文說到,22種英文刊在DOAJ官網(wǎng)顯示為“No Charges”但是其官網(wǎng)顯示要求支付APC,因此在被收錄的154種英文刊中,實際共有86種英文刊采用APC付費模式,占154種的56%?？紤]到APC的可變動性,當官方網(wǎng)站公布的費用與DOAJ不一致時,以前者為準。調(diào)查發(fā)現(xiàn),共有84種英文刊采用了按篇收費方式。1種英文刊按照“1000 CNY (Chinese Yuan) per page but no more than 16000 CNY one paper”收費,即1000元/頁,最多不超過16000元人民幣;1種英文刊按照“CNY 900 per page for Chinese authors, and no more than CNY 7900” 收費,即900元/頁,最多不超過7900元。為了便于統(tǒng)計,按照最高標準16000元和7900元對上述2種英文刊計費。有1種期刊顯示“EUR 2200 (or CNY 15000) per paper”,鑒于大多數(shù)期刊以美元為計費單位,按照2023年4月13日匯率四舍五入,對這3種期刊分別計2328、1149、2182美元/篇。

統(tǒng)計可知,APC范圍為300～3650美元/篇,均值為1168美元/篇。APC最高的期刊是一種生物學學科期刊,最低的是一種醫(yī)學學科期刊,APC總體表現(xiàn)如表4所示。APC低于1000美元/篇的期刊有68種,占87種的78%;APC高于3000美元/篇的期刊僅有2種,占比為2%。

表4 DOAJ收錄中文刊、英文刊收取APC范圍

2.6.4 不同學科英文刊APC對比

以期刊在DOAJ中所屬第一學科為分類依據(jù),對不同學科的英文刊收取APC的情況進行統(tǒng)計和分析,如表5所示。英文刊覆蓋的10個一類學科中,有4個學科的期刊不收取APC。Social Sciences學科的APC模式期刊占比最多,為67%,其次為Medicine、Science、Technology,APC模式期刊占比分別為60%、59%、57%。6個學科的APC均值排名為Science(1383美元/篇)、Medicine(1368美元/篇)、Social Sciences(1250美元/篇)、Agriculture(1066美元/篇)、Technology(929美元/篇)、Geography/Anthropology/Recreation(885美元/篇)。由于Technology和Science這兩個學科的期刊數(shù)量較多,再根據(jù)二級學科分類細化期刊類型：Science學科下,Physics類期刊的APC均值最高,為2026美元/篇,其次為Biology(1681美元/篇);Technology學科下的Hydraulic Engineering類期刊APC均值最低,為700美元/篇。

表5 DOAJ收錄不同學科英文刊APC情況

2.7 中國OA期刊及其收費政策的特點

綜合以上對DOAJ收錄的我國OA期刊的調(diào)研和梳理,結(jié)合我國科技期刊的發(fā)展現(xiàn)狀,可總結(jié)出我國OA期刊及其收費政策呈現(xiàn)出以下特點。

(1) 雖然我國期刊總量龐大,但是相對于歐美發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家,我國OA運動發(fā)展緩慢,真正意義上的OA期刊數(shù)量較少。

(2) DOAJ收錄我國OA期刊數(shù)量的增長意味著我國期刊的國際影響力逐漸提升,但是高影響力的中文OA期刊數(shù)量較少,OA期刊學科分布不均衡。

(3) 我國科技期刊集約化、集群化程度較低,大部分期刊仍然依托單刊編輯部發(fā)行,市場化、商業(yè)化程度低。

(4) 我國中文及中英文OA期刊仍沿用傳統(tǒng)的版面費收費模式,且費用普遍不高。部分英文OA期刊已初步建立APC收費規(guī)則,但沒有形成完整的、透明的收費體系。部分期刊未在其官網(wǎng)公布收費信息,僅有部分期刊簡略說明了費用的組成部分和折扣、減免的規(guī)則。

(5) 我國OA期刊的APC普遍偏低。與國際知名出版商所制定的2000～3000美元/篇甚至高達上萬美元的APC相比,我國OA期刊的APC較低,尚沒有形成以APC營利的商業(yè)模式。

(6) 我國相關(guān)部門和科研機構(gòu)積極扶持創(chuàng)辦國際化的高影響力英文期刊,新創(chuàng)期刊已經(jīng)深度融合國際OA框架,在開放許可協(xié)議、出版政策、APC政策等方面接軌國際OA期刊辦刊模式。

3 我國OA期刊收費機制的發(fā)展策略

推動科技期刊OA出版是我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略深入實施的迫切需求,符合建設(shè)世界一流科技期刊的現(xiàn)實需要。我國OA實踐雖然受到了歐美發(fā)達國家的影響,但具體實踐仍應(yīng)基于我國實際國情,對OA本土化模式進行探索實驗。

3.1 強化政策導向,制定適合我國OA期刊發(fā)展的收費制度框架

2020年5月,以推動OA為目標的S聯(lián)盟通過“S計劃”宣布,自2022年7月1日起,只有符合由公平開放獲取聯(lián)盟(Fair Open Access Alliance, FOAA)開發(fā)的《出版服務(wù)和費用明細》或Information Power公司開發(fā)的《S計劃價格和透明度框架》要求的出版商才可從S聯(lián)盟成員處獲得資金。上述兩個APC框架基本涵蓋了整個出版鏈,為期刊收取APC提供了依據(jù)。

眾所周知,我國大多數(shù)科技期刊依靠財政撥款、主辦單位支持或科研機構(gòu)資助維持運營,缺乏市場化競爭意識和商業(yè)化運作模式。因此,建議我國相關(guān)部門或?qū)W會進行充分調(diào)研,制定期刊出版成本-利潤分析框架,以便收取版面費和APC的OA期刊記錄每年的經(jīng)營情況,提高成本管理意識,明確期刊出版的支出和收入情況,并及時調(diào)整版面費和APC。對于作者、讀者、資助者、圖書館等出版鏈中的相關(guān)主體來說,可以利用這些信息更好地了解費用用途,從而增加對期刊的信任感。

3.2 加強信息化建設(shè),提高收費政策的透明度

為達到DOAJ的收錄標準,我國被收錄的OA期刊全部設(shè)有官方網(wǎng)站,但是收費政策出現(xiàn)在“投稿指南”“開放獲取聲明”“版權(quán)協(xié)議”等版塊中,且收費條目說法不一;也有部分期刊未在其官網(wǎng)公布收費信息,作者需要等到文章錄用后才能獲悉收費標準;僅部分期刊簡略說明了費用的組成部分和折扣、減免的規(guī)則。

建議我國科技期刊充分利用數(shù)字化和信息化技術(shù),提高版面費和APC的透明度,增強與作者、讀者的互動交流,高效提供科研服務(wù),推動學術(shù)交流。

3.3 以服務(wù)科研為中心提高期刊服務(wù)品質(zhì),制訂合理的收費標準

期刊為學術(shù)研究和學術(shù)交流提供服務(wù),其收費制度也應(yīng)建立在為作者提供服務(wù)的基礎(chǔ)之上。期刊在制訂收費標準時,應(yīng)以作者的實際需求為出發(fā)點,充分考慮當前的政策環(huán)境和科研環(huán)境。不同學科、不同質(zhì)量的OA期刊應(yīng)制訂科學的、靈活的收費標準和收費方式,嚴格把握期刊學術(shù)質(zhì)量,嚴守學術(shù)誠信,維護期刊出版聲譽。

3.4 鼓勵中國科研人員助力我國科技期刊OA出版

我國是發(fā)文大國,且科研資助渠道多樣化。近年來,國家提出“破五唯”,但在實踐過程中,科研人員仍然十分看重期刊排名和影響因子,期刊也仍在追求被國際知名數(shù)據(jù)庫收錄。我國期刊應(yīng)繼續(xù)在國家政策支持下引導中國科研人員在國內(nèi)OA期刊上發(fā)表論文,鼓勵受到國家、地方資助項目支持的論文在國內(nèi)OA期刊上首發(fā),為我國科技期刊OA出版轉(zhuǎn)型創(chuàng)造條件。

4 結(jié)語

我國科技期刊體量大,且中文科技期刊占絕大多數(shù)(4044種,88.74%)。本文以DOAJ收錄的我國253種期刊為研究對象,僅反映了我國部分OA期刊的現(xiàn)狀,無法全面概括我國OA期刊的特點。我國科技期刊的管理體制、出版規(guī)模、運營模式、影響力與APC的相關(guān)性仍值得深入探討。我國高校、科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)和出版機構(gòu)積極響應(yīng)開放科學運動,在國家政策的支持下部署OA相關(guān)工作,相信我國終將成為全球開放科學的引領(lǐng)者。