新時代背景下地方科研院所服務經(jīng)濟主戰(zhàn)場的探索和思考

陳小雪

（重慶科技檢測中心，重慶 401123）

黨的二十大報告指出，要加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，堅持“四個面向”，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強；要加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。地方科研院所作為國家科技創(chuàng)新體系的重要戰(zhàn)略力量之一，在實施我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和服務地方經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。與此同時，與企業(yè)相比，地方科研院所在體制機制、資金保障、人才引進、市場開拓方面存在一定弱勢。研究如何推動科研院所在以企業(yè)為主導的產(chǎn)學研融合體系中發(fā)揮活力，更好地服務經(jīng)濟主戰(zhàn)場具有重要意義。

一、地方科研院所面向市場化轉(zhuǎn)型的政策背景

（一）第一階段：初步探索科研院所向市場靠攏（1985—1999）

為解決科研機構(gòu)的計劃管理體制弊病，中共中央在1985年發(fā)布《關(guān)于科學技術(shù)體制改革的決定》，隨后國務院相繼出臺《關(guān)于進一步推進科技體制改革的若干規(guī)定》《關(guān)于深化科技體制改革若干問題的決定》等文件，進一步促進多層次、多形式的科研生產(chǎn)橫向聯(lián)合。國家科委、國家體改委于1992年印發(fā)《關(guān)于分流人才、調(diào)整結(jié)構(gòu)，進一步深化科技體制改革的若干意見》，國務院在1996年頒布《關(guān)于“九五”期間深化科技體制改革的決定》，鼓勵有條件的科研機構(gòu)進入企業(yè)成為企業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，興辦企業(yè)或直接轉(zhuǎn)為企業(yè)，與企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)為工程中心或興辦工程中心，服務地方經(jīng)濟。

（二）第二階段：大規(guī)模實施科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制（1999—2012）

1999年，中共中央、國務院作出《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等部門《關(guān)于國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個國家局所屬科研機構(gòu)管理體制改革的意見》。2000年，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門《關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》,針對科研機構(gòu)存在的共性問題，242個科研機構(gòu)通過轉(zhuǎn)為企業(yè)、進入企業(yè)或轉(zhuǎn)為中介服務機構(gòu)等方式向企業(yè)化轉(zhuǎn)制。2000年3月，科技部召開了社會公益類科研機構(gòu)改革試點工作座談會，要求有面向市場能力的科研機構(gòu)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制；主要從事應用基礎(chǔ)或提供社會公共服務的科研機構(gòu)繼續(xù)作為事業(yè)單位。建設部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、藥品監(jiān)管局五部門所屬21家單位轉(zhuǎn)為科技企業(yè)、28家單位進入企業(yè)；中國科學院所屬13個研究所，全部轉(zhuǎn)制為科技企業(yè)。

（三）第三階段：（2012—2022）建立健全現(xiàn)代科研院所體系

中共中央、國務院分別于2012年印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》，于2015年印發(fā)《深化科技體制改革實施方案》，要求建立健全現(xiàn)代科研院所制度，公益類科研院所實施分類改革；堅持技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制，鼓勵有條件的轉(zhuǎn)制院所組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)集團；生產(chǎn)經(jīng)營活動為主的轉(zhuǎn)制科研院所發(fā)展混合所有制，鼓勵社會資本引入或整體上市；轉(zhuǎn)制院所基礎(chǔ)能力強的團隊回歸公益，參與國家重點實驗室建設。

（四）第四階段：（2022—今）建立以企業(yè)為主導的產(chǎn)學研體系

2022年，黨的二十大報告指出，要進一步健全新型舉國體制，集聚國家戰(zhàn)略科技力量開展原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，實現(xiàn)高水平科技自立自強。在產(chǎn)學研體系建設方面，報告進一步提升了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，指出要提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，賦能科技型中小微企業(yè)發(fā)展。

二、地方科研院所服務經(jīng)濟主戰(zhàn)場的積極探索與成效

（一）廣東省科學院

廣東省科學院實行事業(yè)單位企業(yè)化管理體制，院所兩級行政領(lǐng)導班子成員實行聘任制，其余實行員額制管理。其通過構(gòu)建“一院兩制三體系四融合”，建立起以企業(yè)為主體，技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀）人運營，利益捆綁、利益共享的技術(shù)育成孵化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務工作機制，打造了“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。通過以高水平前瞻性的應用基礎(chǔ)研究為引領(lǐng)，采取技術(shù)經(jīng)紀人持股跟投、合伙制天使基金培育初創(chuàng)公司等成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新機制，依托“杰出科學家+科技領(lǐng)軍人才+骨干科研人才+青年科技人才+技術(shù)經(jīng)紀人”的高層次人才團隊，廣東省科學院在科技成果供給和轉(zhuǎn)化方面均位于全國地方科研院所首位。2022年，廣東省科學院“四技”合同收入超過8.5億元，近五年累計孵化企業(yè)300多家，其中以自有技術(shù)孵化技術(shù)型企業(yè)100多家。其已形成4 000余人高水平人才團隊，其中院士7名，國務院津貼專家130余人。

（二）北京市科學技術(shù)研究院

北京市科學技術(shù)研究院以服務國際科技創(chuàng)新中心建設和首都經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展為戰(zhàn)略定位，以新型科技智庫建設、科普傳播為優(yōu)勢特色，探索事企協(xié)同創(chuàng)新、科教融合發(fā)展的新路徑。北京市科學技術(shù)研究院與中關(guān)村發(fā)展集團共同發(fā)起成立“北科中發(fā)展啟航創(chuàng)業(yè)投資基金”，助力儲能變能產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破；孵化北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司，并成功在科創(chuàng)板上市；編制落實《北京市“十四五”時期國際科技創(chuàng)新中心建設規(guī)劃》等，組織承辦中關(guān)村全球高端智庫；舉辦中國（京津冀& 成渝）·匈牙利創(chuàng)新合作大會、“一帶一路”國際科技合作培訓等大型科技合作活動，不斷提高國際影響力。在人才引育方面，其加大高層次人才引進，截至2022年，在職人員總數(shù)2 300人，其中，碩士以上學歷人員占比55.5%，高級專業(yè)技術(shù)職稱人員占比27.6%。

（三）廣西科學院

廣西科學院重點打造了管理服務平臺、中試技術(shù)創(chuàng)新平臺、公共服務平臺、直屬研究機構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)機構(gòu)和高技術(shù)集團有限公司六大創(chuàng)新支撐體系。廣西科學院依托高技術(shù)集團有限公司開展投融資和科技資本運營管理，在新型研發(fā)機構(gòu)建設上大膽創(chuàng)新，探索建立了分院模式、事業(yè)單位模式、民辦非企業(yè)單位模式、院士團隊領(lǐng)銜模式、非獨立法人模式、合資公司模式等六類新型研發(fā)機構(gòu)的搭建模式。在人才引進上，廣西科學院采取“桂科學者戰(zhàn)略”“桂科智庫學者戰(zhàn)略”“院士戰(zhàn)略”和“戰(zhàn)略發(fā)展人才”四大人才戰(zhàn)略，打造高素質(zhì)科研隊伍，截至2022年共有科研人員543人，其中高級職稱占比43.2%，博士占比28.1%，碩士占比45.6%。2022年全年，廣西科學院實現(xiàn)科研收入1.15億元，科技成果轉(zhuǎn)讓670余萬元，技工貿(mào)收入超30億元，支撐相關(guān)產(chǎn)業(yè)新增經(jīng)濟效益約 23億元。[1-7]

三、地方科研院所市場化轉(zhuǎn)型中存在的問題

（一）戰(zhàn)略定位不明確

目前，并入大型企業(yè)和高校的地方科研院所發(fā)展形勢總體較為良好。加入企業(yè)的科研院所成為大型上市企業(yè)的重要研發(fā)力量，科研成果緊密與產(chǎn)業(yè)結(jié)合，并能實現(xiàn)成果快速轉(zhuǎn)化落地；與高校重組的地方科研院所，以學術(shù)研究為功能定位，科研成果更傾向于原始創(chuàng)新和前沿理論研究，在國家級科研平臺打造、領(lǐng)軍人才引進、學科建設水平獲得大幅提升。而公益類地方科研院所則存在功能定位不明確的問題，正在探索公益性與市場性的平衡。部分地方科研院所在探索市場化的過程中，科研重點從長期持續(xù)的應用基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)為追求“短平快”的經(jīng)濟效益，逐漸偏離公益職能，科研基礎(chǔ)能力逐步降低，科研平臺“空心化”嚴重，同時由于其戰(zhàn)略規(guī)劃不明確、市場競爭力明顯不足，還未找到自身造血模式和發(fā)展方向，需要上級單位予以資金補助或舉債度日。

（二）高水平高素質(zhì)的人才隊伍缺乏

隨著部分公益性科研院所向市場化轉(zhuǎn)型，由于編制縮減和薪酬不具備競爭性等多重原因，導致高水平研發(fā)人才、學科帶頭人等大量流失，留在院所的人才隊伍逐漸顯現(xiàn)出老齡化、創(chuàng)新水平不足、素質(zhì)能力與新崗位要求不匹配等多重問題。尤其是轉(zhuǎn)改制院所，急需大量復合型管理人才、專業(yè)化的市場營銷人才以及頂尖的研發(fā)人才，而人才資源缺乏或不匹配導致科研院所在市場化競爭中舉步維艱。

（三）資金籌措能力持續(xù)降低

隨著地方科研院所市場化體制機制改革不斷深入，部分地方政府對地方科研院所的穩(wěn)定性資金支持不斷削減。政府“斷奶”后，部分地方院所缺乏穩(wěn)定的資金來源，僅依靠自身的市場業(yè)務無法支撐開銷，只能依靠銀行貸款，導致資產(chǎn)負債率高，債務結(jié)構(gòu)不合理，現(xiàn)金流不足，面臨資金鏈斷裂的風險。還有部分地方院所通過低價委托加工方式或出租研發(fā)及辦公場地，取得微薄收入度日，雖從短期上可緩解資金不足的問題，但可能導致其主營業(yè)務進一步萎縮，研發(fā)儲備投入不夠，使得后續(xù)原始創(chuàng)新能力進一步降低、核心競爭力持續(xù)受損。

（四）現(xiàn)代企業(yè)法人制度建立不完善

目前，部分地方科研院所未建立董事會、監(jiān)事會、理事會，或者雖然建立了相應機構(gòu)，但企業(yè)法人思維淡薄，議事機制不健全。部分科研院所與控股企業(yè)存在母、子公司法人人格混同，這將引發(fā)系列法律風險。

（五）服務經(jīng)濟主戰(zhàn)場能力不足

一是部分科研院所未能精準對接企業(yè)需求，或其技術(shù)水平達不到企業(yè)要求，無法賦能企業(yè)發(fā)展；二是科技成果轉(zhuǎn)化能力不足，科技成果熟化程度不夠，概念驗證、小試中試的配套支撐不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才缺乏；三是產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)能力不強，科研院所與高校、企業(yè)的聯(lián)合科研攻關(guān)體系建設不完善，導致科研資源分散未形成合力；四是投資管理能力不足，缺乏專業(yè)人才進行基金建設和投資管理，參控股公司經(jīng)濟效益不佳，對外合作法律風險頻發(fā)，產(chǎn)學研合作未達到預期的理想目標。

四、對策和建議

（一）明確功能定位

一是確?？蒲泻诵闹黧w地位。保持高水平高質(zhì)量的科研成果供給，是地方科研院所可持續(xù)發(fā)展的重要前提。地方科研院所作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要補充，主要是聚焦地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展，開展應用技術(shù)研究和二次開發(fā)，服務地方經(jīng)濟發(fā)展。政府應賦予地方科研院所作為地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)的主體單位職能，并匹配相應的政策資源和財政保障，組建由地方科研院所牽頭，聯(lián)合高校、企業(yè)、其他科研機構(gòu)共同開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)的體系。二是做好地方科技服務的領(lǐng)頭羊。以地方政府為主導，依托地方科研院所建立地方科技成果庫和概念驗證中心及技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，由地方科研院所組織牽頭成果二次開發(fā)和熟化，探索成果代管、股權(quán)代持等創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制，打通成果供給—成果服務—技術(shù)熟化—企業(yè)孵化—產(chǎn)業(yè)培育的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，推動地方科技型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)實現(xiàn)“雙倍增”。

（二）探索建立企業(yè)化的現(xiàn)代管理模式

地方科研院所要加強戰(zhàn)略規(guī)劃，借鑒企業(yè)化的管理模式，進一步細化編制產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)培育、基金投資等各個業(yè)務單元的發(fā)展戰(zhàn)略，落實各項資源配置，避免“短視”行為，提高現(xiàn)代化管理水平，實行可持續(xù)自我造血的高質(zhì)量發(fā)展。

（三）組織人力資源和組織架構(gòu)的優(yōu)化改革

一是積極爭取政府支持，建立與績效考核掛鉤的流動編制池和科技人才專項獎金池，制訂一攬子科技人才優(yōu)惠政策，為核心科研人才引進提供具有吸引力的薪酬福利保障。二是建立科研人才+管理人才+市場人才的復合人才隊伍，從世界500強科技型企業(yè)、大型中央、國有科技型企業(yè)引進專業(yè)的經(jīng)理人隊伍，包括營銷、財務、人力管理人員，從頂層設計上向行業(yè)一流企業(yè)靠攏。三是開展組織機構(gòu)和崗位設計優(yōu)化，建立學術(shù)委員會下的院長負責制，探索科研特設崗位、項目經(jīng)理人等創(chuàng)新體制；建立責權(quán)利分明的法人治理機構(gòu)，厘清母子公司的人財物關(guān)系，確保法人人格獨立，加強關(guān)聯(lián)交易管理，減少相關(guān)法律風險。

（四）建立完善的多元資金保障體系

一是探索“撥投結(jié)合”機制，爭取地方財政資金支持和稅收優(yōu)惠政策，主動承擔部分政府管理職能，推動地方科技行動計劃落地落實。二是充分運用各類科技金融工具，開展知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識價值信用貸款、投貸聯(lián)動、知識產(chǎn)權(quán)證券化，面向社會發(fā)行高成長債券、權(quán)益出資型票據(jù)、雙創(chuàng)債等，建立多層次的多元融資體系。三是積極吸引社會投資，與風險投資機構(gòu)、大型企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，依托專業(yè)的基金管理公司進行管理，研究建立科技成果轉(zhuǎn)化利益風險共享共擔機制。