核電設備監(jiān)造人員的資格認定依據(jù)與方法探究

楊 悅

（上海核工程研究設計院有限公司，上海 200233）

在國家“雙碳”（即2030年前實現(xiàn)碳達峰，2060年前實現(xiàn)碳中和）戰(zhàn)略目標的引領下，綠色、環(huán)保、低碳的新能源發(fā)電模式受到大力倡導，核電作為清潔能源代表之一，也進入了發(fā)展的快車道。以“國和一號”“華龍一號”為代表的三代核電技術的推廣，更是帶動了全產業(yè)鏈的蓬勃發(fā)展。但因“核安全高于一切”的特殊性，涉核安全重要設備的國內外供應商在緊鑼密鼓地研發(fā)、生產時，還要接受國家核安全監(jiān)管機構以及采購方的監(jiān)督。承擔這項工作的，就是設備監(jiān)造人員（以下簡稱監(jiān)造人員）。

目前，國內核電工程項目通常是由核電AE公司進行總承包，業(yè)主授權總包公司對核級設備制造過程進行監(jiān)造。監(jiān)造人員的主要任務是：依據(jù)核安全相關法規(guī)、與制造方簽訂的設備采購合同、設計文件以及單位內部監(jiān)造手冊，去復核供應商制造的設備是否滿足設計要求。但根據(jù)我國的核質保法規(guī)《核電廠質量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］要求，所有從事影響質量活動的人員需進行資格考核，而在核安全法規(guī)及其導則中，并沒有明確對監(jiān)造人員如何進行資格認定。本文通過對監(jiān)造人員的類型歸屬進行研究，確定資格認定時使用的法規(guī)標準依據(jù)，并據(jù)此對資格認定方法進行分析。

1 監(jiān)造人員認定依據(jù)及歸屬類型探究

HAF 003［1］第3章中規(guī)定“必須根據(jù)從事特定任務所要求的學歷、經(jīng)驗和業(yè)務熟練程度，對所有從事影響質量的活動的人員進行資格考核”，核質保導則《核電廠質量保證組織》（HAD 003/02）［2］在附錄Ⅴ、附錄Ⅵ中列舉了對檢查和試驗人員、監(jiān)查人員的資格考核方法，監(jiān)造人員依據(jù)哪個方法進行資格授權，則需要進一步研判。

1.1 法規(guī)要求分析

法規(guī)中明確：監(jiān)查是通過對客觀證據(jù)的調查、檢查和評價等方法，來確定被監(jiān)查方所制定的大綱、程序、細則、技術規(guī)格書、規(guī)程、標準、管理計劃、運行大綱等文件是否齊全、適用，核實被監(jiān)查方是否切實遵守這些文件并確認相應的運行情況及實施效果，而進行的審核工作。這與確認設備是否滿足技術要求的監(jiān)造，顯然是不一樣的。所以，監(jiān)造人員不能按照監(jiān)查人員的資格要求進行授權。

根據(jù)我國核質保導則《核電廠物項和服務采購中的質量保證》（HAD 003/03）［3］中的規(guī)定，買方必須制定和實施用于驗證活動的程序，以此來保證所采購的物項和服務符合設計規(guī)格書、行業(yè)標準、核質保等要求。而且，供方工作驗證活動（包括校核、檢查、見證或監(jiān)查等活動）必須由合格的人員完成，并且，這些人員應具備在能盡早發(fā)現(xiàn)缺陷的階段進行驗證的能力。根據(jù)上述規(guī)定我們可以了解到，驗證活動主要分為“檢查”和“監(jiān)查”兩類，“監(jiān)查”活動應由監(jiān)查人員完成，“檢查”活動是否應由質量監(jiān)造人員完成，需要繼續(xù)分析。

1.2 監(jiān)造人員工作性質分析

一方面，監(jiān)造人員并不是設備或物項的實際制造操作人員，亦非檢查、試驗物項是否滿足技術規(guī)格書要求的設備供應商的檢查和試驗操作人員，僅僅是“在旁邊看其操作”的買方監(jiān)督人員。但根據(jù)《核電廠質量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］中的名詞解釋，“檢查”是指“通過檢驗、觀察或測量等手段，確定材料、零件、部件、系統(tǒng)、構筑物及工藝和程序是否符合規(guī)定要求的活動”。我們可以了解到：“在旁邊看”即“觀察”，觀察操作者的操作是否規(guī)范、是否符合程序和技術規(guī)格書的要求，還會觀察“檢查和試驗”操作者的操作結果是否與所記錄的保持一致，既然“在”觀察，當然要“會”觀察，理應具備相關技術操作活動的知識，從而起到“監(jiān)督”的作用。

另一方面，在工程質量管理實踐中，質量監(jiān)造人員負責設備或物項的出廠驗收檢查和質量放行等活動，客觀上承擔了驗證物項本身質量是否滿足技術規(guī)格書要求的管理職能，符合《核電廠質量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］關于“檢查”的名詞定義。

1.3 監(jiān)造人員授權依據(jù)

《核電廠物項和服務采購中的質量保證》（HAD 003/03）［3］7.4節(jié)中還對人員資格如何評定作出說明：負責履行過程驗證活動的人員（即監(jiān)造人員），須通過對學歷、經(jīng)驗和業(yè)務熟悉程度進行資格評定，以滿足工作需要。同時指明：有關人員資格的進一步說明見3.3節(jié)。此“3.3節(jié)”即是前文所述的《核電廠質量保證安全規(guī)定》（HAF 003）［1］3.3節(jié)，也就是“安全導則HAD 003/02列有執(zhí)行本安全規(guī)定這一部分要求的可行方法”。

通過上述分析，監(jiān)造人員屬于“檢查人員”，按照HAD 003/02［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗人員資格”中列舉的資格考核方法對其進行資格考核和授權是合理的、合規(guī)的。

而實際上，在運AP1000三代核電廠在建造時期，是由國內核電總包單位與美國西屋公司、Shaw公司組成的依托項目管理團隊，是以ASME NQA-1要求2“質量保證大綱”中的302“檢查和試驗”作為依據(jù)，開展監(jiān)造人員相關資格認證。通過對比，相關要求與HAD 003/02［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗人員資格”一致。

總結見表1：

表1 人員資格類型和適用依據(jù)Table 1 Personnel qualification type and applicable basis

2 監(jiān)造人員資格授權方法

根據(jù)《核電廠質量保證組織》（HAD 003/02）［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗人員資格”，監(jiān)造人員授權主要分為三個步驟，即“初始授權”“頒發(fā)證書”和“持續(xù)評價業(yè)務熟練程度”。

2.1 初始授權

初始能力應通過對申請人的學歷、經(jīng)驗、培訓、測驗結果和能力考查的評價來確定，同時申請人還應滿足身體素質要求。

關于“學歷”和“經(jīng)驗”，在HAD 003/02［2］附錄V.5“學歷和經(jīng)驗”中有細致的指導，本文不再贅述。HAD 003/02［2］法規(guī)要求：應根據(jù)“學歷和經(jīng)驗”以及具備的能力，將監(jiān)造人員劃分為三級，級別與職務或職稱無關。

“培訓”和“測驗結果”兩者是相互依托的。培訓內容通常應包括質量保證基礎知識、大綱體系、被授權專業(yè)的技術能力等，培訓結束時需要用書面測驗來檢驗培訓效果，測驗結果令人滿意時才能認為滿足“證書候選人”的要求。其中，技術能力培訓內容應根據(jù)監(jiān)造活動的專業(yè)性進行劃分，根據(jù)上海核工院實踐經(jīng)驗，可按表2進行監(jiān)造人員專業(yè)劃分。（見表2）

表2 監(jiān)造人員專業(yè)劃分及專業(yè)培訓課程Table 2 Professional division and training courses of supervision personnel

“能力考查的評價”，應參考HAD 003/02［2］附錄V.3“資格”中的描述，由職能工作負責人或具備指導“證書候選人”工作能力的人員進行?？疾榉绞匠龝嬖u價外，還應包括在崗實踐考查。在崗實踐考查是通過實踐活動來對“證書候選人”的實際工作能力進行考查。即“證書候選人”在完成質量基礎知識和專業(yè)技術理論知識培訓后，還應參加在崗實操，如Ⅱ級人員授權前需要在已獲得相關專業(yè)Ⅱ/Ⅲ級資格人員的監(jiān)督下，累計完成20小時的在崗實操，這樣通過實際活動提高監(jiān)造人員對擬授權專業(yè)的工作職責、工作流程等的熟悉程度。

“身體素質”要求，在設備制造的焊接和無損檢測活動中是必然要有的。這就要求監(jiān)造人員掌握相關技能、滿足相關身體素質要求，以確認其結果的符合性。根據(jù)《民用核安全設備無損檢驗人員資格管理規(guī)定》（HAF 602）［4］和《民用核安全設備焊工焊接操作工資格管理規(guī)定》（HAF 603）［5］，申請人應滿足“身體健康，裸視或者矯正視力達到4.8及以上，辨色視力正?！钡囊蟆；诠こ藤|量管理實踐，對于具體操作焊接和無損檢測的人員，“裸視或者矯正視力”以及“辨色力”即為“特殊身體素質”。執(zhí)行“監(jiān)督”和“檢查”的監(jiān)造人員，則可以參考上述“身體素質”要求。

當“證書候選人”的初始能力合格時，則應以書面形式給予證明，為其頒發(fā)證書。

2.2 頒發(fā)證書

資格證書的頒發(fā)在HAD 003/02［2］附錄V.2.3“資格證書”中有詳細的規(guī)定，本文不再贅述。需要注意的是，附錄V.2.3明確：證書應由用人單位指定代表頒發(fā)，內容應包括獲證人員姓名、專業(yè)、級別、任用單位名稱、發(fā)證日期及有效期等。

證書有一定期限，并不是持續(xù)有效的，在實際資格授權工作中，如何來限定這個“有效期”，我們在“持續(xù)評價業(yè)務熟練程度”步驟中探討。

2.3 持續(xù)評價業(yè)務熟練程度

《核電廠質量保證組織》（HAD 003/02）［2］附錄V.2.2中規(guī)定，每隔三年都需要重新評價獲證人員的工作表現(xiàn)。而附錄V.2.2中又規(guī)定：重新評價工作表現(xiàn)的方法可以是持續(xù)從事相關工作且表現(xiàn)良好，也可以是按照V.2.1來重新評價人員的能力水平。那么，這個“持續(xù)”從事相關工作要如何界定呢？導則中亦規(guī)定：“任何人員如果有一年或一年以上的時間未從事已取得資格的檢查或試驗工作，則應按V.2.1的要求，通過重新確定是否具有所要求的能力來進行重新評價?！惫P者認為，這條規(guī)定可以解讀為：以一年為界，至少一年內要開展過一次相關的工作，且每一年都要進行復核評定，以保證“持續(xù)”。除此之外，附錄Ⅴ.2.4“身體素質”中規(guī)定：“在初次頒發(fā)證書時，應滿足相應的要求，并應通過重新檢查來驗證，這些檢查每次間隔不得超過一年?！?/p>

解讀歸納導則中的要求，即為：

（1）每年需要對監(jiān)造人員從事監(jiān)造活動的情況、身體素質情況進行復核。

（2）如這一年中未從事所授權資格的活動，則應通過“學歷”“經(jīng)驗”“培訓”“測驗結果”“能力考查的評價”“身體素質”對人員進行重新考核，而實際上“學歷”“經(jīng)驗” “能力”短期內是不會變化的，而“培訓” “測驗結果”“身體素質”則是動態(tài)的。所以，重新進行培訓、測驗來保持業(yè)務熟練度即可，同時身體素質情況也要進行復核。

（3）如三年間都未從事所授權資格的活動，則應重新授權或取消資格。

（4）鑒于監(jiān)造人員的資格證書是有有效期的，需每三年重新評價人員的工作表現(xiàn)。綜合考慮上述要求，監(jiān)造人員的資格證書有效期可限定為3年，每三年對監(jiān)造人員的資格進行重新評價，重新進行資格授權和發(fā)證。當然，“學歷”和“經(jīng)驗”方面可以直接認為已滿足要求，從而合理減輕管理負荷。（見表3）

表3 監(jiān)造人員資格持續(xù)評價Table 3 Continuous qualification evaluation of supervision personnel

3 結語

在三門、海陽依托項目，“國和一號”示范工程項目，以及三門二期、海陽二期、廉江核電項目的核電設備監(jiān)造活動實踐中，核電行業(yè)總承包單位參照HAD 003/02附錄Ⅴ的要求對設備監(jiān)造人員執(zhí)行公司內部資格認定和授權。監(jiān)造人員通過持續(xù)從事所授權專業(yè)的監(jiān)造活動，以及周期性的重新評價來維持其熟練度，從而有效保證了設備的安全性。

在核能產業(yè)鏈中，核安全是一個十分重要的屬性，而設備的安全，是整個核安全的重要基礎之一。監(jiān)造工作作為業(yè)主或者是合同方（買方）的一個主動管理手段，是保障設備安全和設備質量的一個重要環(huán)節(jié)。對監(jiān)造人員隊伍的有效培養(yǎng)和資格認定，可以較好地確保設備滿足設計要求、質量要求，以保障設備安全，進而支撐整個核電廠的安全。