開源創(chuàng)新研究動態(tài)與展望

王學(xué)偉 馮崢 束克東

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河南 鄭州450000)

1912年,熊·彼特最早提出“創(chuàng)新”概念,指出創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉,但創(chuàng)新的高成本投入使得創(chuàng)新者需要足夠的收益激勵,因而誕生了一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法,使得早期的創(chuàng)新走向封閉。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的興起與互聯(lián)網(wǎng)的普及,一種依托于網(wǎng)絡(luò)平臺的創(chuàng)新模式——開源創(chuàng)新迅速崛起。開源創(chuàng)新最早源自開源軟件的興起,據(jù)Gartner調(diào)查顯示,99%的組織在IT系統(tǒng)中使用了開源軟件。隨著開源技術(shù)快速形成生態(tài),企業(yè)用戶引入開源技術(shù)已成為大勢所趨?？萍季揞^紛紛擁抱開源,加大對開源的投入力度。2017年谷歌收購機(jī)器學(xué)習(xí)開源社區(qū)Kaggle,2018年微軟收購代碼托管平臺GitHub。截至2022年,阿里對外開源226個項(xiàng)目,騰訊對外開源78個項(xiàng)目,開源創(chuàng)新已成為當(dāng)前大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的主要模式。在我們的日常生活中也不乏開源創(chuàng)新的成果,如從電腦的Windows、Amazon到桌面操作系統(tǒng)Linux,再到手機(jī)操作系統(tǒng)Android等。

追根溯源,開源思想興起于20世紀(jì)五六十年代,大致經(jīng)歷五個發(fā)展階段:(1)萌芽時期(1950—1983年),這一時期研發(fā)人員專注于軟件開發(fā),軟件版權(quán)問題尚未引起重視,不同研究機(jī)構(gòu)與不同研究人員之間普遍存在源代碼的交流與共享;(2)起步時期(1983—1991年),微軟私有化軟件模式使得開源運(yùn)動深陷泥潭,Stallman創(chuàng)建自由軟件基金會,并首次提出通用公共授權(quán)協(xié)議(General Public License,GPL),使開源軟件較之以往開放軟件更具自由和開放性;(3)古典時代(1992—1999年),開源促進(jìn)會成立,是開源運(yùn)動發(fā)展的一個重要里程碑;(4)移動時代(2000—2010年),開源體系開始向移動領(lǐng)域延伸;(5)云開源時代(2011至今),開源體系向云領(lǐng)域延伸,云開源時代的重要特征在于開源代碼托管。

為探究開源創(chuàng)新研究動態(tài),本文以1998年為起點(diǎn),利用中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索,檢索標(biāo)題中含有“開源創(chuàng)新”的文獻(xiàn),時間跨度選取1998年1月1日至2023年8月30日,共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)377篇。2004年中國知網(wǎng)才開始有關(guān)于開源創(chuàng)新的文獻(xiàn),到2007年文獻(xiàn)數(shù)量仍是個位數(shù),2008年達(dá)到13篇,此后除2011年僅有5篇文獻(xiàn)外,其余年份均在10篇以上,且保持著上升趨勢,2021—2022年連續(xù)兩年達(dá)到頂峰36篇,截至2023年8月30日,已有36篇。由此可見,開源創(chuàng)新已日益引起國內(nèi)學(xué)者們的關(guān)注,研究呈上升態(tài)勢。從文獻(xiàn)分類目錄來看,大部分文獻(xiàn)屬于經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)類,占比51.7%;其次是信息科技類,占比27.4%,其他學(xué)科占比20.9%,文獻(xiàn)主題較為集中。本文將根據(jù)這些文獻(xiàn)關(guān)注的內(nèi)容,對開源創(chuàng)新領(lǐng)域的研究進(jìn)展進(jìn)行梳理,并對后續(xù)研究提出若干展望。

一、開源創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征

(一)開源創(chuàng)新的內(nèi)涵

2002年,Lerner和Tirole首先對開源創(chuàng)新作出較為明確的界定,指出開源創(chuàng)新是通過互聯(lián)網(wǎng),將表面上分散、高度交互、知識密集的處于組織管理邊界之外的大量程序員和用戶集中在一起進(jìn)行創(chuàng)新[1]。隨后,Hippel和Krogh認(rèn)為開源創(chuàng)新不是采用生產(chǎn)者個人創(chuàng)新或聯(lián)合創(chuàng)新的方式,而是一種同時具備私有創(chuàng)新和集體創(chuàng)新優(yōu)點(diǎn)的新一代創(chuàng)新模式,稱其為“私有-集體”創(chuàng)新模式[2]。Grand和Krogh提出開源創(chuàng)新是將個體和集體層面的創(chuàng)新知識組合起來,將單個開發(fā)者以及不同部門、企業(yè)乃至不同國別的開發(fā)者組合起來去共同創(chuàng)造一種公共產(chǎn)品[3]。我國學(xué)者王宇對開源創(chuàng)新作出過類似的界定,他認(rèn)為開源創(chuàng)新是在開放的創(chuàng)新環(huán)境下,通過授權(quán)機(jī)制設(shè)計(jì)等方法鼓勵創(chuàng)新、參與和協(xié)作,推動創(chuàng)新成果自由傳播與公開共享的創(chuàng)新模式,基于開源創(chuàng)新成果的開放、共享屬性,開源創(chuàng)新本質(zhì)上就是由私人組成的互聯(lián)網(wǎng)社區(qū)來供給知識這種信息化的公共產(chǎn)品[4]81。閆俊周指出,開源創(chuàng)新既不同于個體創(chuàng)新(Private Innovation)模式,也不同于集體創(chuàng)新(Collective Innovation)模式,而是以非傳統(tǒng)的方法,將個體層面和集體層面的創(chuàng)新知識和資源有機(jī)結(jié)合起來的個體—集體創(chuàng)新模式[5]?？偟膩碚f,開源創(chuàng)新就是一種以互聯(lián)網(wǎng)為創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境,民主化開源社區(qū)為創(chuàng)新組織,多元激勵為創(chuàng)新助力,獨(dú)立分散個體為創(chuàng)新主體,通過整合個體層面與集體層面知識與資源,共同創(chuàng)造一種公共產(chǎn)品的新型的、獨(dú)特的創(chuàng)新模式。Fuller等將開源社區(qū)的創(chuàng)新活動流程分為“三階段創(chuàng)新模式”,分別是“想法與概念”階段、“設(shè)計(jì)與工程”階段、“檢測與發(fā)起”階段[6],王宇在此基礎(chǔ)上總結(jié)了開源創(chuàng)新活動流程[4](見圖1(1)資料來源:王宇《開放與共享——開源創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考》,南京大學(xué)出版社2013年版,第101頁。)。

圖1 開源創(chuàng)新流程

(二)開源創(chuàng)新的特征

開源創(chuàng)新作為一種新型創(chuàng)新模式,部分學(xué)者對其特征進(jìn)行了較為深入的研究,如John P.Ulh Qi指出,在開源創(chuàng)新過程中,所有創(chuàng)新者對知識有共享權(quán)[7];Steve Hamm認(rèn)為,協(xié)作和共享是開源創(chuàng)新的關(guān)鍵特征[8];徐浩、張振剛等總結(jié)得出開源創(chuàng)新具有過程開放化、形式網(wǎng)絡(luò)化、組織扁平化、成果共享化等特征[9];王宇歸納得出開源創(chuàng)新的三個主要特征:一是指導(dǎo)和規(guī)范創(chuàng)新方向的集中性決策單位缺失,取而代之的是具有并發(fā)性特征的創(chuàng)新設(shè)計(jì),二是創(chuàng)新過程中用戶的參與和集成機(jī)制,使創(chuàng)新活動始終圍繞需求展開,三是創(chuàng)新過程中開發(fā)者的自我選擇機(jī)制,使創(chuàng)新任務(wù)和開發(fā)者的自身能力實(shí)現(xiàn)最優(yōu)匹配[4];閆俊周指出,開源創(chuàng)新具有跨組織性、跨地域性、協(xié)作性、共享性、公開性等特征[5]。

綜合上述學(xué)者對開源創(chuàng)新的內(nèi)涵界定,結(jié)合圖1的開源創(chuàng)新流程以及學(xué)者們對開源創(chuàng)新特征的研究,本文構(gòu)建開源創(chuàng)新的特征結(jié)構(gòu)圖(圖2),并將其主要特征概括為:創(chuàng)新主體的分散性(多元化)、激勵機(jī)制多元化、創(chuàng)新過程民主化、創(chuàng)新過程開放性、并行開發(fā)及迭代性以及創(chuàng)新成果的共享性,分別闡述如下。

1.創(chuàng)新主體分散性(多元化)?；ヂ?lián)網(wǎng)的信息技術(shù)屬性突破傳統(tǒng)創(chuàng)新的地域限制,開源創(chuàng)新的參與主體遍布全球,不同的出身帶來了創(chuàng)新主體的多元化。 Lancashire、Ghosh、Barahona等人通過開源社區(qū)參與人的注冊信息對開源社區(qū)參與人的地理位置分布進(jìn)行了研究,發(fā)現(xiàn)參與人分布于全球,但主要集中于歐洲和北美洲[10][11][12]。通過跟蹤Debian、Gnome和Free BSD項(xiàng)目內(nèi)的郵件列表信息,發(fā)現(xiàn)北美和歐洲是開源開發(fā)的主要區(qū)域,歐洲的開源項(xiàng)目數(shù)量和參與開源人數(shù)引領(lǐng)全球,北美洲緊隨其后。截至2022年,全球最大的代碼托管平臺GitHub約有4500萬開發(fā)人員,其中超過80%的用戶來自美國以外的地區(qū),但按貢獻(xiàn)者數(shù)量排名,美國仍居榜首,中國排名第二,其后依次是印度、英國、巴西、俄羅斯、德國、日本、加拿大和法國(2)數(shù)據(jù)來源:https://octoverse.github.com/。。

2.激勵機(jī)制多元化。許多研究者發(fā)現(xiàn)開源創(chuàng)新的參與者存在著多樣化的參與動機(jī)[13]。不同學(xué)者對于激勵機(jī)制的分類也存在差別,由于在下一小節(jié)中將重點(diǎn)剖析開源創(chuàng)新的激勵機(jī)制,此處不再贅述。

3.創(chuàng)新過程民主化?；ヂ?lián)網(wǎng)的存在使得開源社區(qū)中囤積了大量的創(chuàng)新參與者,Barcellini將社區(qū)內(nèi)角色分成項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)者、核心開發(fā)者、開發(fā)者和用戶四類,四類人數(shù)依次遞增,數(shù)量較多的開發(fā)者貢獻(xiàn)源代碼,核心開發(fā)者完善補(bǔ)充,普通用戶實(shí)際測試創(chuàng)新成果并報(bào)告錯誤,項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)者往往具有極強(qiáng)的創(chuàng)新能力且在社區(qū)中擁有很高的威望,擔(dān)負(fù)起對最終成果篩選的作用[14]。由于整個創(chuàng)新過程透明,項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)者會受到全體參與者的共同監(jiān)督,社區(qū)總體監(jiān)督的機(jī)制保證了領(lǐng)導(dǎo)者決策能至少反映大部分參與者的意志,使得開源創(chuàng)新過程民主化。

4.創(chuàng)新過程開放性。開源創(chuàng)新是過程和結(jié)果都開放的開放創(chuàng)新[15],開源創(chuàng)新過程是開放的、邊界是可滲透的,創(chuàng)新的活力和知識不是限制在組織邊界內(nèi)部或者單獨(dú)的公司研發(fā)部門,模糊的邊界帶來了外部知識資源與開源社區(qū)的充分交換,社區(qū)外部大量有效的互補(bǔ)性資源對于提升社區(qū)中創(chuàng)新的質(zhì)量和效率具有重要意義。

5.模塊開發(fā)、并行開發(fā)及迭代性。王宇指出,開源創(chuàng)新從根本上來說代表著一種全新的流程創(chuàng)新,即通過模塊化的大規(guī)模使用而并行開發(fā)模式[4];Linus Torvalds公開表示,模塊化的引入是Linux獲得成功的關(guān)鍵[16];Kogut和Metiu通過比較開源創(chuàng)新的并行開發(fā)模式與傳統(tǒng)的工廠模式,指出在開源創(chuàng)新并行開發(fā)模式下,開發(fā)任務(wù)會根據(jù)開發(fā)者的能力和興趣進(jìn)行分配,從而便于充分利用社區(qū)智慧,提高開發(fā)效率[17]。開源創(chuàng)新從想法產(chǎn)生到最終項(xiàng)目完成往往會經(jīng)歷多次反復(fù)修正和精煉,創(chuàng)新的每個階段之間存在著增值性的互動關(guān)系,表現(xiàn)出很高的非線性和迭代性[4]。

6.創(chuàng)新成果共享性。共享既是開源創(chuàng)新的理念也是開源創(chuàng)新區(qū)別于其他創(chuàng)新模式的主要特點(diǎn),其對開源創(chuàng)新具有重要意義。開源創(chuàng)新成果的共享性使其時刻接受公眾與同行的檢驗(yàn),任何階段性的創(chuàng)新成果都會被反復(fù)檢查,錯誤難以長存且極短時間內(nèi)就能得到解決,從而保證開源創(chuàng)新成果的高質(zhì)量;開源創(chuàng)新的共享性使得整個創(chuàng)新過程中極少重復(fù)開發(fā),資源可以被轉(zhuǎn)移到最急需開發(fā)的項(xiàng)目,極大地避免資源的浪費(fèi)和提高創(chuàng)新效率。

開源創(chuàng)新的上述特征使得開源創(chuàng)新整體上表現(xiàn)出高效率與高質(zhì)量的特點(diǎn),其中創(chuàng)新過程的民主化、開放性、迭代性是引致高質(zhì)量的重要原因。模塊開發(fā)、并行開發(fā)模式是開源創(chuàng)新高質(zhì)量的重要源泉,創(chuàng)新主體的分散性(多元化)以及成果的共享性既能提高開源創(chuàng)新的效率,又能保證開源創(chuàng)新成果的質(zhì)量。

二、開源創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制

(一)開源創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)

開源創(chuàng)新是一種全新的創(chuàng)新組織形式,具有不同于傳統(tǒng)公司創(chuàng)新模式的組織結(jié)構(gòu)[18]。開源創(chuàng)新是伴隨開源軟件發(fā)展而產(chǎn)生的,Eric Raymond最早在其《大教堂和集市》中采用“bazaar”描述開放源代碼軟件的組織特征,將開源軟件組織點(diǎn)對點(diǎn)和動態(tài)的集市模式與傳統(tǒng)商業(yè)軟件組織的人員高度集中、以固定方式發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)形成了鮮明的對比[19]。Seidel將開放源代碼軟件的開發(fā)群體命名為“C型”組織[20]58,Demil和Lecocq在此基礎(chǔ)上指出,開放源代碼軟件的組織結(jié)構(gòu)是一種新型的組織結(jié)構(gòu),并將其命名為“集市化的治理結(jié)構(gòu)”(bazaar governance)[21]。國內(nèi)學(xué)者馬艷和郭白瀅指出開源社區(qū)具有松散的、分散的組織結(jié)構(gòu),但是相對應(yīng)的卻是有效的組織與高質(zhì)量的產(chǎn)品,這源于開源經(jīng)濟(jì)所創(chuàng)造的新的生產(chǎn)組織方式和治理機(jī)制[22]?？傮w看來,開源創(chuàng)新類似于“集市”,開源創(chuàng)新活動主要依托于開源社區(qū)而進(jìn)行,開源社區(qū)是依賴于虛擬互聯(lián)網(wǎng)所形成的臨時性松散組織,參與人多是志愿者,信任是開源創(chuàng)新組織各構(gòu)成組件的“黏合劑”,參與人之間形成的相對穩(wěn)定和有效的信任和控制機(jī)制使得開源社區(qū)的組織結(jié)構(gòu)適應(yīng)開源創(chuàng)新的發(fā)展要求,并在參與人之間形成良性互動,保證了創(chuàng)新成果的高質(zhì)量與高效率、參與人的共同利益。

(二)開源創(chuàng)新治理機(jī)制

開源創(chuàng)新依托開源社區(qū),絕大部分的創(chuàng)新活動都是在開源社區(qū)中完成的,因此開源創(chuàng)新的治理問題本質(zhì)上就是開源社區(qū)的治理問題。開源社區(qū)的治理問題就是社區(qū)的擁有者或維護(hù)者采用怎樣的治理結(jié)構(gòu)來激勵和協(xié)調(diào)社區(qū)成員的行動,謀求社區(qū)的整體利益最大化[23]。開源社區(qū)的治理機(jī)制可以分為三種類型:自發(fā)治理、內(nèi)部治理和面向外部利益體的治理[24]。王宇將開源創(chuàng)新的治理機(jī)制概括為四個方面:一是管理開發(fā)者的資格確定。由于任何人都可以參與和離開開源創(chuàng)新項(xiàng)目,需要指定高聲望開發(fā)者負(fù)責(zé)人地位,并給予一定的權(quán)利以便協(xié)調(diào)管理。二是彈性規(guī)則與民主體制。開源社區(qū)通過設(shè)計(jì)具有較高彈性的規(guī)則以及民主的創(chuàng)新體制來保證隨著開源創(chuàng)新活動的深入開展,創(chuàng)新需求可以很好地被滿足。三是有效的監(jiān)督和處罰機(jī)制。開源創(chuàng)新活動的開放性意味著違規(guī)行為總能受到有效地監(jiān)督,違規(guī)者會受到其他開源參與人的孤立與譴責(zé),并由于互聯(lián)網(wǎng)的擴(kuò)散作用,影響到違規(guī)者以后的職業(yè)發(fā)展。四是社區(qū)文化與個人聲譽(yù),分享文化與自由精神使得參與人之間彼此信任,相互監(jiān)督和自我約束[4]。開源社區(qū)內(nèi)部有獨(dú)特的聲譽(yù)系統(tǒng),所有的話語權(quán)來源于所做貢獻(xiàn)的大小使得參與人積極參與,同行評議與投票機(jī)制有效地減少了不公平不公正行為的產(chǎn)生,開放性的聲譽(yù)系統(tǒng)保證了開源創(chuàng)新活動高效進(jìn)行,使得開源創(chuàng)新始終保持競爭力?？偟目磥?開源創(chuàng)新的治理機(jī)制是外部治理和內(nèi)部治理的結(jié)合,多種治理模式并存解決了開源社區(qū)中的協(xié)調(diào)和激勵問題。

三、開源創(chuàng)新的多元化激勵機(jī)制

開源創(chuàng)新的利益驅(qū)動機(jī)制對現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)造成了巨大沖擊,對開源創(chuàng)新成果不具有獨(dú)占性和壟斷性的創(chuàng)新者似乎缺乏足夠的激勵持續(xù)參與創(chuàng)新。然而近年來開源創(chuàng)新模式取得的巨大成功證實(shí)其已然成為一種有效的創(chuàng)新模式,由此激發(fā)國內(nèi)外學(xué)者對開源創(chuàng)新參與者激勵機(jī)制的研究興趣,主要涉及個人參與動機(jī)研究和企業(yè)參與動機(jī)研究。

個人參與開源創(chuàng)新的動機(jī)可歸為三類:外在動機(jī)、內(nèi)在動機(jī)以及外在動機(jī)內(nèi)在化。外在動機(jī)有參與開源項(xiàng)目所帶來的聲望[25]93、獎勵如職業(yè)發(fā)展生涯[26]、同行尊重和認(rèn)知[1];內(nèi)在動機(jī)主要是參與者從事工作的興趣和享受[27]、分享和學(xué)習(xí)的機(jī)會[28]131、利他主義[19]101;使用者自身需求[29]是主要的外在動機(jī)內(nèi)在化。此外,一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)個體參與動機(jī)是幾種動機(jī)的組合,如任重提出用戶參與開源創(chuàng)新是外因誘致和內(nèi)因驅(qū)動共同作用的成果,外因誘致主要指參與者為了獲取某種潛在的利益;內(nèi)因驅(qū)動主要指用戶在參與開源創(chuàng)新過程中自我愉悅的感覺、參與的欲望以及純粹的理想信念等[30]。

企業(yè)參與動機(jī)方面:Hars等調(diào)查發(fā)現(xiàn),大約有45%的開源軟件貢獻(xiàn)者直接或間接受到軟件企業(yè)的支持[31]。企業(yè)為什么愿意讓內(nèi)部資源服務(wù)開源社區(qū)進(jìn)行研究呢?現(xiàn)有研究關(guān)于企業(yè)參與動機(jī)可分為三類:一是經(jīng)濟(jì)激勵。Wichmann認(rèn)為,大企業(yè)參與開源項(xiàng)目的目的在于建立開放標(biāo)準(zhǔn)、降低成本、實(shí)現(xiàn)兼容性以及戰(zhàn)略考慮,同時在開源社區(qū)中,企業(yè)更容易找到高素質(zhì)人才[32];Lerner和Tirole指出,部分企業(yè)參與開源創(chuàng)新的原因在于可以通過提供互補(bǔ)性的服務(wù)和支持來賺取高額利潤[1];Chesbrough指出,開源能夠充分利用互聯(lián)網(wǎng)虛擬社區(qū)的智力資源來進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動,企業(yè)參與開源創(chuàng)新可以有效地節(jié)省自身的研發(fā)成本。二是社會激勵[33]。Kline認(rèn)為,開源創(chuàng)新不僅是一種創(chuàng)新模式,更是一種競爭戰(zhàn)略,是企業(yè)發(fā)展的一種戰(zhàn)略選擇[34];王宇認(rèn)為,企業(yè)參與開源創(chuàng)新本身是塑造自身形象的過程[4]。三是技術(shù)激勵。Henkel通過研究公司參與Linux開源社區(qū)發(fā)現(xiàn),公司希望獲得外部技術(shù)支持是參與開源的主要動機(jī)[35]。開源創(chuàng)新過程中大量的信息反饋和交流使得開發(fā)過程中存在的缺陷總會被很快發(fā)現(xiàn)和解決[36],開源創(chuàng)新的高效流程以及高質(zhì)量的創(chuàng)新成果才是企業(yè)真正選擇開源模式的原因[37]。

此外,參與者激勵機(jī)制還表現(xiàn)出一些階段性特征。范小青采用深度訪談法,通過對中國大陸的開源運(yùn)動參與者進(jìn)行多次訪談,得出參與者的參與動機(jī)根據(jù)參與階段的不同而存在差異[38]。具體而言,在行動激發(fā)階段,參與者的參與動機(jī)主要表現(xiàn)為興趣、解決自己或公司的使用需求等;在行動持續(xù)與滿足階段,則是樂趣、社區(qū)歸屬、成就感與自我實(shí)現(xiàn);參與行動不持續(xù)的原因則主要包括經(jīng)濟(jì)條件和文化兩方面。

四、開源創(chuàng)新與其他創(chuàng)新模式的比較研究

盡管學(xué)者們從不同的視角闡釋了開源創(chuàng)新的內(nèi)涵,但其中表達(dá)的很多元素實(shí)則存在已久,有“新瓶裝舊酒”之嫌。如開源創(chuàng)新所強(qiáng)調(diào)的資源整合在網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新、合作創(chuàng)新以及開放創(chuàng)新中已被提出,網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新、合作創(chuàng)新以及開放創(chuàng)新都注重?fù)碛挟愘|(zhì)性資源的創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系,將其作為重要的創(chuàng)新源,為企業(yè)提供創(chuàng)新所需的信息、知識和資源,提升創(chuàng)新的效率。此外,開源創(chuàng)新協(xié)作、共享的基本理念也不是首次出現(xiàn),在合作創(chuàng)新、開放創(chuàng)新中也早已被提出,合作創(chuàng)新與開放創(chuàng)新中都強(qiáng)調(diào)合作方之間的協(xié)作,對于創(chuàng)新成果共同享有,或按照一定的機(jī)制分配,各參與者都能從中受益,開源創(chuàng)新不過是擴(kuò)大了分享的范圍,分享對象不局限于創(chuàng)新貢獻(xiàn)者,允許“搭便車”行為存在。

鑒于開源創(chuàng)新與其他創(chuàng)新模式存在某些共同之處,同時又具有較大的差異性。下文將在綜合相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,從開源創(chuàng)新的開放對象和交易邏輯兩個方面將其與用戶創(chuàng)新、合作創(chuàng)新進(jìn)行比較分析。由于不同學(xué)者對于用戶創(chuàng)新及合作創(chuàng)新的定義存在差別,本文采用馬吉峰對用戶創(chuàng)新的定義,即用戶創(chuàng)新是指消費(fèi)者依據(jù)自身的需求,在企業(yè)提供的現(xiàn)有產(chǎn)品之上進(jìn)行再創(chuàng)造并獨(dú)立地完成整個創(chuàng)新過程[39]。采用Tidd等人對合作創(chuàng)新的定義,即合作創(chuàng)新通常是以合作伙伴共同利益為基礎(chǔ),以優(yōu)勢互補(bǔ)或資源共享為前提的充滿不確定性和明顯隨意的過程[40]150—157。

從開放對象來看,用戶創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、開源創(chuàng)新三種創(chuàng)新模式的開放對象依次對應(yīng)小、中、大(見表1)。用戶作為用戶創(chuàng)新的主體,以自身需求為導(dǎo)向,擁有創(chuàng)新的參與權(quán)和最終發(fā)言權(quán),其開放對象通常就是用戶本身。以聯(lián)盟和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為主要形式的合作創(chuàng)新重視對相同行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā),所以主要與同類企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及高校等研發(fā)主體進(jìn)行合作,創(chuàng)新成果也主要是對合作主體開放。開源創(chuàng)新的開放對象范圍最廣,面向所有人,在宣揚(yáng)自由、平等和協(xié)作精神、實(shí)踐信息與知識共享理念的同時,也可以實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)利潤的有效保護(hù)[19]。在信息時代下實(shí)現(xiàn)了知識共享與創(chuàng)新保護(hù)的市場之間的微妙平衡[41]。

表1 開源創(chuàng)新與用戶創(chuàng)新、合作創(chuàng)新的比較

從交易邏輯來看,創(chuàng)新模式中的交易包括經(jīng)濟(jì)型和非經(jīng)濟(jì)型[42]。經(jīng)濟(jì)型創(chuàng)新指創(chuàng)新過程中投入一定的資源以期從中獲取經(jīng)濟(jì)利益,需要考慮成本和收益。非經(jīng)濟(jì)型創(chuàng)新的動機(jī)可能是基于自身的需求和興趣而產(chǎn)生的,并非未來獲取經(jīng)濟(jì)利益。在用戶創(chuàng)新模式中,需求不被滿足或?yàn)榱双@取創(chuàng)新的樂趣成為用戶參與創(chuàng)新的驅(qū)動力[43]。這種由于基于自身需求和興趣而產(chǎn)生的創(chuàng)新行為通常不為獲取經(jīng)濟(jì)利益,因而用戶創(chuàng)新的交易邏輯是非經(jīng)濟(jì)的。合作創(chuàng)新中只有利益大于成本才會進(jìn)行創(chuàng)新,屬于經(jīng)濟(jì)型。相比較而言,開源創(chuàng)新的非經(jīng)濟(jì)型交易邏輯占有更大的比重,從創(chuàng)新參與人的激勵再到創(chuàng)新成果最大化的開放共享精神,無一不是非經(jīng)濟(jì)型的體現(xiàn)。隨著開源創(chuàng)新逐漸的商業(yè)化,越來越多的商業(yè)公司開始建立自己的開源社區(qū),開源創(chuàng)新也開始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)型的交易邏輯。

此外,目前關(guān)于開源創(chuàng)新與開放創(chuàng)新的對比研究還屬于一個研究“黑洞”,開源創(chuàng)新與開放創(chuàng)新較為相似,存在很多的共同之處?，F(xiàn)有研究中僅少部分學(xué)者略有提及,他們認(rèn)為這兩種創(chuàng)新模式屬于同一類別,開源創(chuàng)新是開放創(chuàng)新的一個特例,如Huizingh根據(jù)創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結(jié)果是否開放將開放創(chuàng)新分為三類:過程封閉但結(jié)果開放的公共創(chuàng)新(public innovation)、過程開放而結(jié)果封閉的私有開放創(chuàng)新(private open innovation)以及過程和結(jié)果均開放的開源創(chuàng)新(open source innovation)[15]。高良謀和馬文甲指出,隨著信息技術(shù)的發(fā)展,開源軟件作為一種新的現(xiàn)象已經(jīng)出現(xiàn),其以獨(dú)特的知識產(chǎn)權(quán)哲學(xué)和開發(fā)過程成為開放創(chuàng)新的典型例子[44]?？偨Y(jié)上文對開源創(chuàng)新的概述,對比以往學(xué)者對開放創(chuàng)新的研究,本文發(fā)現(xiàn)開源創(chuàng)新與開放創(chuàng)新在以下幾個方面存在著明顯的區(qū)別(如表2所示)。

第一,從出發(fā)點(diǎn)來看,兩者存在著本質(zhì)的區(qū)別。開放創(chuàng)新的產(chǎn)生是適應(yīng)信息時代研發(fā)成本劇增、產(chǎn)品生命周期縮短以及競爭的全球化的結(jié)果,其目的在于通過對外部資源的整合利用減少成本,達(dá)到營利。而開源創(chuàng)新的興起來自崇尚自由分享精神的程序員和學(xué)者對軟件開發(fā)技術(shù)壟斷的不滿,其出發(fā)點(diǎn)在于對知識成果的自由共享。

第二,從對資源的使用情況看,開放創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)研發(fā)過程中整合內(nèi)外部的資源,同時強(qiáng)調(diào)使用內(nèi)外部兩條途徑將產(chǎn)品市場化。相比較而言,開源創(chuàng)新也強(qiáng)調(diào)整合資源,開源創(chuàng)新不是采用生產(chǎn)者個人創(chuàng)新或聯(lián)合創(chuàng)新的方式,而是采用了一種使用者驅(qū)動的個人創(chuàng)新與聯(lián)合創(chuàng)新相結(jié)合的創(chuàng)新方式[2],開源創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)整合個體層面和集體層面的知識資源。

第三,從組織結(jié)構(gòu)方面看,開放創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)是一種自上而下的直線式層級開放結(jié)構(gòu),而開源創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)則是一種以網(wǎng)絡(luò)社區(qū)為基本單位的組織形式。在網(wǎng)絡(luò)化社會中,開源創(chuàng)新是一種松散的、非正式的組織,沒有層級嚴(yán)格的結(jié)構(gòu),沒有絕對的權(quán)威。那些既是創(chuàng)新貢獻(xiàn)者又是最終用戶的參與人是整個開源創(chuàng)新的核心,用戶多樣化的需求是創(chuàng)新的發(fā)起點(diǎn)。總結(jié)而言,開源創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)為自下而上的松散扁平柔性組織。

第四,從創(chuàng)新的開放度方面來看,開放創(chuàng)新的創(chuàng)新過程是開放的,創(chuàng)新成果是封閉的。開放創(chuàng)新程度是一個動態(tài)變化的過程,它與技術(shù)生命周期相關(guān)。在技術(shù)生命周期的中早期為了控制新技術(shù)的不連續(xù)性,通常保持較高的開放度,而隨著技術(shù)日趨成熟,開放度也逐漸變小以確保成功利用技術(shù)[45]。開源創(chuàng)新的創(chuàng)新過程和結(jié)果都是開放的[15],因此整個創(chuàng)新階段都保持了基本一致的對外開放程度。

第五,從限制性方面來看,開源創(chuàng)新伴隨開源軟件而生,主要使用于存在大量源代碼的軟件行業(yè),目前其已經(jīng)蔓延至其他領(lǐng)域。相對來說,開放創(chuàng)新使用的行業(yè)更廣泛,從快速變化的電子、電氣、IT以及其他高科技行業(yè)到變化較慢的皮革、木材以及印刷等行業(yè),都存在一定的開放創(chuàng)新,不過開放度存在差別而已。

第六,開源創(chuàng)新與開放創(chuàng)新的盈利模式方面也存在很大的區(qū)別。具體而言,開放創(chuàng)新的主要盈利模式依據(jù)盈利手段的不同主要有內(nèi)部盈利模式、外部盈利模式和內(nèi)外結(jié)合盈利模式三種[46]。開源創(chuàng)新的盈利模式比較特別,由于其成果的開放與共享,使得無法直接從創(chuàng)新成果中受益,其盈利模式可分為四類,即銷售企業(yè)就緒產(chǎn)品+配套專業(yè)服務(wù)、細(xì)分權(quán)利按服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)、綁定收費(fèi)及間接獲益[47]。

五、總結(jié)與展望

開源創(chuàng)新與共享經(jīng)濟(jì)理念的吻合注定其在未來很長一段時間內(nèi)將成為創(chuàng)新領(lǐng)域的重要課題,必將持續(xù)受到學(xué)者們的關(guān)注。從上文的文獻(xiàn)綜述來看,有關(guān)開源創(chuàng)新的基本問題,學(xué)者們的研究均已不同程度涉及,部分研究成果具有一定的開創(chuàng)性。但現(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注開源創(chuàng)新的某一方面,缺乏對開源創(chuàng)新參與者“動機(jī)-行為-績效”的系統(tǒng)考究,同時忽視了企業(yè)組織特征、外部環(huán)境情景等對開源創(chuàng)新的影響。致使開源創(chuàng)新的理論研究與實(shí)踐的結(jié)合不夠深入,開源創(chuàng)新理論研究有待進(jìn)一步充實(shí)和完善。針對當(dāng)前研究中的這些不足,本文提出未來關(guān)于開源創(chuàng)新的若干研究展望。

(一)對開源創(chuàng)新參與者“動機(jī)-行為-績效”的系統(tǒng)研究

現(xiàn)有關(guān)于開源創(chuàng)新參與者的研究涉及參與者的參與動機(jī)、參與者的行為、參與者的角色扮演等問題,但絕大部分文獻(xiàn)對這些問題的研究是分割的、零散的,理論上不成體系?；趨⑴c者“動機(jī)-行為-績效”的系統(tǒng)研究不僅有利于構(gòu)建開源創(chuàng)新參與者的理論架構(gòu),而且有利于科學(xué)評價(jià)開源創(chuàng)新的績效。從動機(jī)入手探尋提高參與者的參與深度、規(guī)范參與者行為及提升開源創(chuàng)新績效的激勵機(jī)制。

(二)企業(yè)組織特征與開源創(chuàng)新動力機(jī)制的研究

企業(yè)的靜態(tài)組織特征包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、企業(yè)性質(zhì)等方面。大企業(yè)與中小企業(yè)的創(chuàng)新資源稟賦不同,大企業(yè)參與開源創(chuàng)新的主要動機(jī)在于建立開放標(biāo)準(zhǔn)、降低成本、戰(zhàn)略考慮和實(shí)現(xiàn)兼容性[37],而對于中小企業(yè)來說,想要通過開源創(chuàng)新建立市場標(biāo)準(zhǔn)十分困難,因而探尋不同規(guī)模企業(yè)參與開源創(chuàng)新的動力機(jī)制是未來研究的一個切入點(diǎn)。歷史悠久的企業(yè)往往有更高的成熟度與更完善的體制機(jī)制,其創(chuàng)新模式存續(xù)時間長,轉(zhuǎn)向開源創(chuàng)新模式的成本更高,需要更強(qiáng)的激勵機(jī)制。國有企業(yè)、集體企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)等多類型企業(yè)在我國并存,在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用存在差異。國有企業(yè)占據(jù)相對主導(dǎo)地位,控制著重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,擁有豐裕的創(chuàng)新資源,其開源創(chuàng)新動機(jī)與資源相對較少的民營企業(yè)有何差異?現(xiàn)有關(guān)于開源創(chuàng)新的研究鮮有對企業(yè)類型進(jìn)行區(qū)分,比較不同類型企業(yè)的開源創(chuàng)新動機(jī)和開源決策對提升我國整體創(chuàng)新水平更具有現(xiàn)實(shí)意義。

企業(yè)動態(tài)組織特征包括吸收能力、研發(fā)能力等方面。吸收能力強(qiáng)的企業(yè)對于企業(yè)外部資源的收集整合應(yīng)用能力強(qiáng),可能更傾向于開源;而研發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)對于自身資源的組合效率高,可能更傾向于閉源。目前尚未有學(xué)者關(guān)注企業(yè)動態(tài)組織特征對開源創(chuàng)新動力機(jī)制影響的研究,有待未來學(xué)者們的開拓。

(三)中國情景下開源創(chuàng)新的應(yīng)用研究

開源創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究興起于國外,國內(nèi)對開源創(chuàng)新的研究以推廣介紹為主,深入的理論研究文獻(xiàn)相對較少。中國特殊的經(jīng)濟(jì)體制、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和文化觀念等對我們應(yīng)用和推廣開源創(chuàng)新提出不同的要求,結(jié)合我國實(shí)際情況構(gòu)建適合于本土企業(yè)發(fā)展和本土用戶參與的開源創(chuàng)新理論框架并予以檢驗(yàn),是一個值得關(guān)注的問題。此外,公共機(jī)構(gòu)對于開源創(chuàng)新在中國的應(yīng)用和推廣往往能起到一定程度的促進(jìn)作用。在引入開源創(chuàng)新時,公共機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)以何種態(tài)度、擔(dān)負(fù)何種職責(zé),如何引導(dǎo)開源創(chuàng)新發(fā)展、引導(dǎo)開源創(chuàng)新與不同產(chǎn)業(yè)融合值得深入研究。