新時代國有企業(yè)改革理論溯源與經(jīng)驗啟示

曹海鵬 ，沈漪瀾 ，項 麗

(1.中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100081；2.北京船舶工業(yè)管理干部學(xué)院，北京 100081)

1 引言

從現(xiàn)代意義上國有企業(yè)的視角來看，西方資本主義國家國有企業(yè)自20世紀(jì)30年代開始普遍盛行起來，正式扮演“公共產(chǎn)品”的角色。我國是在新中國成立后即20世紀(jì)50年代開始國有化，并逐漸將其上升為國民經(jīng)濟(jì)支柱之一。

新時代背景下，以習(xí)近平同志為核心的黨中央十分關(guān)注國有企業(yè)改革，習(xí)近平總書記在會議上多次強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)要持續(xù)推進(jìn)，總的可歸納為建立現(xiàn)代企業(yè)制度、推進(jìn)混合所有制改革、加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管。頂層設(shè)計的主線要求牢牢把握國有企業(yè)的性質(zhì)，堅決防止私有化，但當(dāng)前國有企業(yè)改革依然不乏私有化聲音，這一現(xiàn)象正是由于那些主張私有化者不明確國有企業(yè)的根本立場，才對國有企業(yè)改革的目標(biāo)舍本逐末，一味地模仿西方國家那種單純地追求國有企業(yè)盈利效果的做法，忽視我國國有企業(yè)建立的初衷。

新時代新環(huán)境下，國有企業(yè)改革面臨著新的問題，這就要求在改革過程中必須擦亮眼睛。要牢牢堅持改革的正確立場，確定改革的出發(fā)點，精準(zhǔn)定位國有企業(yè)改革目標(biāo)，使國有企業(yè)改革朝著正確的方向推進(jìn)。深入挖掘我國國有企業(yè)改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論根基，為新時代國有企業(yè)改革提供理論支撐，同時也有利于匡正一些目前關(guān)于國有企業(yè)改革的不當(dāng)言論。

2 國有企業(yè)改革理論溯源

從新中國成立以后，我國大力發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，努力推進(jìn)中國特色現(xiàn)代企業(yè)的制度建設(shè)，并堅持堅決杜絕私有化的立場，依靠全面深化改革推動國有企業(yè)走向市場、融入市場，牢牢鞏固國有企業(yè)作為社會主義制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。我國國有企業(yè)的改革按照馬克思、恩格斯對社會主義生產(chǎn)資料的設(shè)想，借鑒蘇聯(lián)的所有制探索經(jīng)驗，不囿于經(jīng)濟(jì)組織和形式上的桎梏，沖破各種思想和教條的禁錮，嚴(yán)格遵循生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的客觀規(guī)律，對生產(chǎn)資料所有制進(jìn)行不懈的探索，建立了基本經(jīng)濟(jì)制度，逐步明確國有企業(yè)的發(fā)展方向和改革立場，就是以人民為中心，以社會主義國家和人民的利益為目標(biāo)，這是我國國有企業(yè)的特色所在。

2.1 馬克思的所有制理論是我國國有企業(yè)改革的理論根源

馬克思基于生產(chǎn)力生產(chǎn)關(guān)系的辯證關(guān)系論述的生產(chǎn)資料所有制問題為社會主義國家尤其是我國初期建立國有企業(yè)提供了理論武器。相比于西方專注于解剖經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各個組成部分來說，馬克思則從具體上升到抽象，運用歷史唯物主義和辯證唯物主義原理，分析了經(jīng)濟(jì)關(guān)系背后人和社會的本質(zhì)的一般的聯(lián)系。

馬克思和恩格斯對生產(chǎn)資料所有制的論述可分為兩個層次：宏觀上以生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辯證關(guān)系為基礎(chǔ)，用生產(chǎn)資料所有制原理論證了消滅私有制建立公有制的必然性；微觀上馬克思的產(chǎn)權(quán)理論為社會主義國家取得勝利后國有企業(yè)采取何種形式提供了深厚的理論淵源，生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)制度的宏微觀結(jié)合研究是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的顯著特征。

2.1.1 生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系是社會主義公有制形式的所有制的必然趨勢

首先，馬克思關(guān)于建立公有制的論述?！肮伯a(chǎn)黨人可以把自己的理論概括為一句話：消滅私有制。”隨著生產(chǎn)力的日益發(fā)達(dá)，社會主義公有制取代資本主義私有制成為必然趨勢，“資本主義的生產(chǎn)形式和交換形式日益成為生產(chǎn)力本身所無法忍受的桎梏，這些形式所必然產(chǎn)生的分配方式造成了日益無法忍受的階級狀況，造成了人數(shù)越來越少但是越來越富的資本家和人數(shù)越來越多而總的來說處境越來越惡劣的一無所有的雇用工人之間的日益尖銳的對立”“大量的生產(chǎn)力正在等待著為了有計劃地使用而組織起來的社會去占有”，最終“剝奪者就要被剝奪了”。在生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的客觀規(guī)律指導(dǎo)下，能夠建立以國家為代表的全民所有制，從而解決了生產(chǎn)社會化和私人占有之間的矛盾。

其次，馬克思從歷史唯物主義的角度說明從私有制到公有制不是一下就能完成的，要無產(chǎn)階級掌握政權(quán)才能逐步過渡，“只有在廢除私有制所必需的大量生產(chǎn)資料創(chuàng)造出來之后，才能廢除私有制”。

最后，馬克思認(rèn)為過渡可以通過對資產(chǎn)階級實行贖買政策，將其逐步變?yōu)樯鐣髁x的生產(chǎn)資料，“剝奪是否要用贖買來實行，這大半不是取決于我們，而是取決于我們?nèi)〉谜?quán)時的情況”，這就為過渡時期以及后來如何處理公有制和私營企業(yè)的關(guān)系提供了理論依據(jù)，也啟發(fā)了我國基本經(jīng)濟(jì)制度的確立。

2.1.2 馬克思的產(chǎn)權(quán)理論對我國國有企業(yè)的建立提供了理論武器

馬克思對生產(chǎn)資料所有制的論述實際上就是對產(chǎn)權(quán)的討論，馬克思討論的所有制和產(chǎn)權(quán)是同一問題的兩個方面，馬克思論證了產(chǎn)權(quán)是所有制在法律上的體現(xiàn)，所有制是產(chǎn)權(quán)在法律上的意志表達(dá)。“雖然一定所有制關(guān)系所特有的法的關(guān)系是從這種關(guān)系中產(chǎn)生出來的，但另一方面同這種關(guān)系又不完全符合，而且也不可能完全符合”。

作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)權(quán)是來源，是本源性的關(guān)系，屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；作為法權(quán)的產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映，屬于上層建筑。馬克思認(rèn)為產(chǎn)權(quán)由所有權(quán)、占有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)組成，彼此之間可以分離，這為后來我國國有企業(yè)改革過程中所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離、制定政企分開的原則和實行混合所有制都提供了改革思路，也為實現(xiàn)公有制的多種實現(xiàn)形式、完善企業(yè)經(jīng)營制度等提供了基本遵循。

2.2 蘇聯(lián)生產(chǎn)資料所有制的探索為我國國有經(jīng)濟(jì)初步建立提供了參考

蘇聯(lián)是世界上第一個成立社會主義的國家，以列寧為首的早期蘇共領(lǐng)導(dǎo)者根據(jù)馬克思、恩格斯對社會主義經(jīng)濟(jì)的設(shè)想進(jìn)行了初步探索，取得了一定的成績，他們對集體所有制和全民所有制的嘗試，為新中國成立初期國有企業(yè)改革提供了重要的參考。

列寧關(guān)于國家所有制和合作經(jīng)濟(jì)的思想為我國新中國成立初期的社會主義改造和集體所有制建立提供了借鑒。由于是第一個社會主義國家，對于經(jīng)濟(jì)建設(shè)毫無任何經(jīng)驗，作為馬克思主義者，列寧開始按照馬克思恩格斯對社會主義的構(gòu)想探索經(jīng)濟(jì)道路。列寧認(rèn)為國家所有制就是由國家掌握生產(chǎn)資料，全體人民平等地受雇于國家，并從國家那里平等地取得報酬，“整個社會將成為一個管理處，成為一個勞動平等和報酬平等的工廠”。與馬克思恩格斯設(shè)想所不同的是，列寧認(rèn)為國家所有制在共產(chǎn)主義實現(xiàn)之前將會一直存在，只要國家機(jī)器存在，國家所有制就將持續(xù)發(fā)揮作用，社會主義的發(fā)展需要國家保衛(wèi)生產(chǎn)資料的所有權(quán)和勞動分配的平等。列寧在戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策和新經(jīng)濟(jì)政策實行期間，實行了土地國有化、大工業(yè)國有化、銀行國有化等，這里列寧主張的國家所有制，實際上是國家對經(jīng)濟(jì)實行直接的管理和計劃，國家統(tǒng)一安排生產(chǎn)和分配，本質(zhì)是國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接管理。列寧采取的經(jīng)濟(jì)措施明確反映了他對國家所有制的基本思想，這一時期他對國家所有制的界定在本質(zhì)上與全民所有制是統(tǒng)一的。受列寧這一思想的啟發(fā)，我國的計劃經(jīng)濟(jì)當(dāng)時實行國家統(tǒng)購統(tǒng)銷、統(tǒng)一生產(chǎn)和分配，實質(zhì)是生產(chǎn)資料歸國家所有。

列寧在新經(jīng)濟(jì)政策實行期間，還大力發(fā)展了合作經(jīng)濟(jì)思想。這一經(jīng)濟(jì)思想在當(dāng)時的特征基本如下：其一，生產(chǎn)資料是歸農(nóng)民私有的，即在合作經(jīng)濟(jì)中，不否定農(nóng)民對生產(chǎn)資料的私有權(quán)；其二，先是從流通領(lǐng)域把農(nóng)民組織起來，再逐步推進(jìn)到生產(chǎn)領(lǐng)域的聯(lián)合，這種方法農(nóng)民易于接受；其三，在合作經(jīng)濟(jì)中，家庭是基本的經(jīng)營單位，并且具有一定的獨立性和自主性，這能夠充分發(fā)揮農(nóng)民的積極性；其四，合作經(jīng)濟(jì)的組織不采取強(qiáng)迫命令的方式，而是自愿的方式，通過讓農(nóng)民得到實際利益來吸引他們參加。列寧的合作經(jīng)濟(jì)思想對我國過渡時期實行農(nóng)業(yè)合作化運動具有重要參考價值，當(dāng)時農(nóng)業(yè)改造也秉承著農(nóng)民自愿互助、國家?guī)椭脑瓌t，引導(dǎo)農(nóng)民逐步過渡到社會主義集體經(jīng)濟(jì)，以適應(yīng)當(dāng)時生產(chǎn)力的發(fā)展，順利完成過渡，而生產(chǎn)資料的歸屬和基本經(jīng)營單位的方式選擇則對我國后期的集體所有制探索提供了借鑒。

蘇聯(lián)早期按照馬克思、恩格斯的構(gòu)想對生產(chǎn)資料所有制進(jìn)行了有意義的探索，為新中國成立初期艱苦的條件下如何建立社會公有制提供了寶貴經(jīng)驗。新中國成立初期對合作社、計劃經(jīng)濟(jì)等所有制形式的探索和積累是后期基本經(jīng)濟(jì)制度建立和國有企業(yè)改革發(fā)展的必經(jīng)階段，可以說后期國有企業(yè)和生產(chǎn)資料公有制的形式是前期合作社和集體經(jīng)濟(jì)在形式和內(nèi)涵上的揚(yáng)棄。

3 新時代我國國有企業(yè)改革經(jīng)驗啟示

新時代國內(nèi)外形勢發(fā)生巨大變化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從速度效率型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效益型，但不管經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生怎樣的變化，我國是社會主義國家的性質(zhì)沒有變，基本經(jīng)濟(jì)制度也沒有變。新時代如何保證我國社會主義國家的性質(zhì)，本質(zhì)上要堅持基本經(jīng)濟(jì)制度不動搖，形式上要做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)，而基本經(jīng)濟(jì)制度和國有企業(yè)實質(zhì)上是相互促進(jìn)和互為保證的，在堅持基本經(jīng)濟(jì)制度的前提下，正確處理國有企業(yè)與市場的關(guān)系，是改革的大方向。

新時期國有企業(yè)改革仍然持續(xù)推進(jìn)，改革向何處去的問題涉及如何區(qū)分西方國有企業(yè)、如何更好地突出我國國有企業(yè)特色的問題，首先要堅定正確的改革立場，堅決抵制國有企業(yè)私有化行為，這是保證國有企業(yè)其他方面改革的前提，同時，也有助于抵制西方私有思想對我國國有企業(yè)改革的滲透和誤導(dǎo)。

3.1 必須毫不動搖堅持基本經(jīng)濟(jì)制度

新時代國有企業(yè)的改革方向是朝著“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度的方向推進(jìn)，在改革過程中國有企業(yè)只有始終堅持基本經(jīng)濟(jì)制度作為根本遵循才能保證社會主義性質(zhì)。

3.1.1 國有企業(yè)改革堅持基本經(jīng)濟(jì)制度是社會主義國家性質(zhì)規(guī)定的

我國是社會主義國家，相應(yīng)地實行生產(chǎn)資料公有制，勞動資料歸全體人民所有。目前生產(chǎn)力還不夠發(fā)達(dá)的情況下，允許非公有制經(jīng)濟(jì)的存在，但必須保留一部分生產(chǎn)資料歸國家所有，以彰顯社會主義國家性質(zhì)，相比西方國有企業(yè)“公共產(chǎn)品”角色，我國國有企業(yè)的存在和發(fā)展都是毋庸置疑的。國有企業(yè)和公有制為主體兩者互為表里，公有制發(fā)揮主體作用是通過國有企業(yè)的運行體現(xiàn)出來的。

國有企業(yè)的公有制性質(zhì)應(yīng)該體現(xiàn)在兩個方面：一是國有資產(chǎn)中經(jīng)營性資產(chǎn)的歸屬問題，應(yīng)突出公有資產(chǎn)的獨特性，公有資產(chǎn)不僅在量上具有絕對優(yōu)勢，在質(zhì)上也應(yīng)該控制國家經(jīng)濟(jì)命脈；二是公有制經(jīng)濟(jì)行業(yè)的勞動者人數(shù)占比問題，公有制經(jīng)濟(jì)中的勞動者占多數(shù)、占優(yōu)勢才能體現(xiàn)出公有制經(jīng)濟(jì)的獨特優(yōu)勢。

3.1.2 國有企業(yè)自身屬性規(guī)定其必須牢牢把握基本經(jīng)濟(jì)制度

我國國有企業(yè)是社會主義性質(zhì)的，不僅是國民經(jīng)濟(jì)的支柱，更是實體經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)者，與西方國有企業(yè)作為調(diào)節(jié)市場的手段角色相比，我國國有企業(yè)則是擔(dān)負(fù)著國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和集中力量辦大事的重任。

一方面，國有企業(yè)是生產(chǎn)資料公有制形式的意志體現(xiàn)，國有企業(yè)與非國有企業(yè)一同作為市場的微觀主體，所取得的收益由國家為代表服務(wù)于民，如鐵路、水電、通信等行業(yè)，雖然在某種程度上存在效率低下的矛盾，但這同時也是其他非國有企業(yè)不可回避的問題，其優(yōu)勢大于私人壟斷競爭造成的利益分化局面。

另一方面，國有企業(yè)承擔(dān)著廣泛的社會責(zé)任，包括調(diào)控經(jīng)濟(jì)、拉動經(jīng)濟(jì)增長、為國家集中力量辦大事等。西方國有企業(yè)承擔(dān)更多的是私人企業(yè)不愿做或者競爭太過激烈導(dǎo)致無法協(xié)調(diào)矛盾的領(lǐng)域，我國國有企業(yè)也有這方面的功能，但最主要的還是國民經(jīng)濟(jì)的支柱，調(diào)控國家宏觀經(jīng)濟(jì)，幫助應(yīng)對世界危機(jī)，作為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者參與世界市場競爭，平衡行業(yè)內(nèi)部競爭，維護(hù)社會穩(wěn)定和人民利益。

3.2 明確與市場的關(guān)系，堅決抵制私有化

西方國有企業(yè)的存在和發(fā)展仍然以市場是最有效率的組織形式為前提，目標(biāo)是緩和私人資本之間的競爭，以追求資產(chǎn)階級利潤最大化?？v觀西方國有企業(yè)改革國有化和私有化交替的現(xiàn)狀，說明西方國家也認(rèn)識到單純的私有化和自由競爭是行不通的，西方國有企業(yè)私有化的確提高了企業(yè)效率、減輕了政府財政負(fù)擔(dān)、提高了盈利能力，但同時也造成了失業(yè)人員增加、壟斷競爭加劇、私人資本寡頭等與民爭利的現(xiàn)象，伴隨市場的逐利性，最終造成社會極大的貧富差距和資源兩極分化。

我國也一直存在國有企業(yè)私有化的聲音，他們認(rèn)為國有企業(yè)效率低下、壟斷資源、阻礙市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，主張“國退民進(jìn)”、國有企業(yè)私人經(jīng)營。國有企業(yè)改革自1993年改革以來經(jīng)歷了放權(quán)讓利、現(xiàn)代企業(yè)制度和混合所有制改革的探索過程，提高了國有企業(yè)的經(jīng)營效率，但也出現(xiàn)了一部分國有資產(chǎn)流失、淪為私人牟利的工具等矛盾。國有企業(yè)作為社會主義的經(jīng)濟(jì)支柱，必須保證社會主義公有制的性質(zhì)，堅決抵制不良私有化行為。

所有權(quán)意義上的混合所有制改革始終是國有企業(yè)改革的重點，也是難點，如何在國有企業(yè)性質(zhì)不變的前提下把握好所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離程度一直是學(xué)界爭論的焦點，但有一點應(yīng)該始終明確，即我國混合所有制改革絕不是一般意義上的私有化。關(guān)于混合所有制改革，習(xí)近平總書記曾強(qiáng)調(diào)“全會決定堅持和發(fā)展黨的十五大以來有關(guān)論述，提出要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力。這是新形勢下堅持公有制主體地位，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇”。這一部署明確了混合所有制改革的最根本目的：通過混合所有制改革，使國有資本保值增值，鞏固公有制主體地位。國有企業(yè)混合所有制改革的現(xiàn)實意義在于提高國有企業(yè)效率、增強(qiáng)國有企業(yè)競爭力，促進(jìn)國有企業(yè)更好地履行社會責(zé)任。

由此可見，國有企業(yè)混合所有制改革的利益相關(guān)者是政府和社會：一是作為國家和市場微觀主體之間的橋梁，國有企業(yè)是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的手段，避免自然資源和行政資源方面的私人壟斷和激烈競爭；二是與社會和人民，國有企業(yè)履行公共職能，水電、交通、能源、教育等與人民切身利益相關(guān)的行業(yè)由國有企業(yè)掌控，能有效地維護(hù)人民的利益。

除此之外，航空、航天科技、通信等高科技領(lǐng)域的國有企業(yè)擔(dān)負(fù)著對外競爭和保障國家安全的職能，確保國家安全和社會穩(wěn)定。

4 結(jié)論

改革開放以來，國有企業(yè)改革一直都是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革的重要內(nèi)容，進(jìn)入新時代，國有企業(yè)改革進(jìn)入了新階段，成為全面深化改革的重要部分。繼續(xù)深入推進(jìn)國有企業(yè)改革，直面改革過程中出現(xiàn)的難題是不可回避的選擇。堅持以馬克思主義理論為指導(dǎo)、從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局謀劃、按照市場規(guī)律辦事，找到國有企業(yè)改革的突破口，為全面推進(jìn)國有企業(yè)改革提供牽引與推動力量。