《世界記憶項目總方針》的發(fā)展歷程與內(nèi)容演變

郭若涵/ 中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院

徐擁軍/ 中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 中國人民大學(xué)檔案事業(yè)發(fā)展研究中心

文獻(xiàn)遺產(chǎn)作為人類社會的璀璨珍寶，與世界文化和自然遺產(chǎn)、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)共同被列入UNESCO遺產(chǎn)類保護(hù)對象。1995年，世界記憶項目首部“專指型”政策——《世界記憶：保護(hù)文獻(xiàn)遺產(chǎn)的總方針》（Memory of the World:General Guidelines to Safeguard Documentary Heritage，以下簡稱《世界記憶項目總方針》）[1]發(fā)布，這標(biāo)志著UNESCO在文獻(xiàn)遺產(chǎn)領(lǐng)域“獨立建制”的開端[2]。其兼具宏觀與全局層面的指導(dǎo)意義，縱向貫穿于世界記憶項目演變的全程脈絡(luò)，橫向關(guān)聯(lián)于世界記憶項目發(fā)展的方方面面。時至今日，《世界記憶項目總方針》已修改更新至第三版，但我國對于該政策的完整回溯與系統(tǒng)解讀仍有所欠缺，這在一定程度上導(dǎo)致我國文獻(xiàn)遺產(chǎn)實踐與國際接軌程度受限。

文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究傾向于從共時性視角出發(fā)，探究UNESCO視閾下文獻(xiàn)遺產(chǎn)政策的體系結(jié)構(gòu)與文本內(nèi)容[3][4]。盡管有部分研究引入歷時性視角，但多局限于關(guān)注《世界記憶項目總方針》規(guī)制的某單一方面。例如，羅斯林·拉塞爾（Roslyn Russell）以附加于《世界記憶項目總方針》的提名表格為切入點，就《世界記憶項目名錄》（以下簡稱《名錄》）入選標(biāo)準(zhǔn)的變化做出梳理[5]。然而，我國尚未有研究基于整體的、連續(xù)的視角，對《世界記憶項目總方針》自1995年發(fā)布以來的發(fā)展歷程與內(nèi)容演變做系統(tǒng)梳理，這不利于“中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”的國際化接軌與轉(zhuǎn)型。故而，本文以此為關(guān)注點，以期對我國文獻(xiàn)遺產(chǎn)領(lǐng)域政策制定與實踐發(fā)展有所裨益。

1 《世界記憶項目總方針》的發(fā)展歷程

總體而言，《世界記憶項目總方針》于1995年發(fā)布，并先后于2002年、2021年完成兩次修訂。如表1所示。

表1 3版《世界記憶項目總方針》基本情況與核心內(nèi)容

1.1 《世界記憶項目總方針》初創(chuàng)

自1992年世界記憶項目啟動之后，一系列以文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)、利用與宣傳等為主題的活動應(yīng)勢而生、成效顯著。然而，彼時世界記憶項目亟需一部具有統(tǒng)領(lǐng)性、體系性的指導(dǎo)方針對其加以規(guī)制。1993年，國際咨詢委員會（the International Advisory Committee， IAC）建立，指導(dǎo)方針初現(xiàn)雛形。隨之，國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會（the International Federation of Library Associations and Institutions， IFLA）受UNESCO委托，著手?jǐn)M定指導(dǎo)方針草案。1995年，IAC第2屆會議對此進(jìn)行審議，略作修訂后予以批準(zhǔn)[6]。至此，《世界記憶項目總方針》第一版問世，并為其后數(shù)版奠定基調(diào)。

1.2 《世界記憶項目總方針》第一次修改

隨著世界記憶項目發(fā)展變化呈現(xiàn)出新形勢，加之《名錄》入選標(biāo)準(zhǔn)、提名程序等部分爭議問題此消彼長，《世界記憶項目總方針》修訂工作提上日程。2001年2月，由東南亞—太平洋音像檔案協(xié)會（the South East Asia-Pacific AudioVisual Archive Association， SEAPAVAA）主辦，UNESCO特別工作組會議在泰國曼谷召開，以商定《世界記憶項目總方針》修訂后的主體結(jié)構(gòu)與具體內(nèi)容[7]。同年6月，IAC第5屆會議審議《世界記憶項目總方針》修訂版，對其略作改動后予以通過[8]。由此，《世界記憶項目總方針》第二版成型，且適用時間高達(dá)近10年。

1.3 《世界記憶項目總方針》第二次修改

2015年10月，IAC第12屆會議決定啟動對世界記憶項目的審查工作[9]。UNESCO總干事、IAC、世界記憶項目秘書處、會員國、專家群體等眾多主體通力協(xié)作、推動審查工作有序進(jìn)行。2021年，UNESCO執(zhí)行局第211屆會議審議“關(guān)于世界記憶項目全面審查的最后綜合報告”并予以通過。至此，《世界記憶項目總方針》第三版得以敲定，成為世界記憶項目運行的新遵循。

2 《世界記憶項目總方針》的內(nèi)容演變

《世界記憶項目總方針》的內(nèi)容演變主要表現(xiàn)為其對于世界記憶項目方方面面的規(guī)制，包括戰(zhàn)略定位、組織架構(gòu)、名錄管理與項目活動。作為世界記憶項目的“風(fēng)向標(biāo)”，《世界記憶項目總方針》于不同時期的內(nèi)容演變在很大程度上透射出國際文獻(xiàn)遺產(chǎn)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢與未來走向。

2.1 戰(zhàn)略定位：堅持核心目標(biāo)，視野范圍由窄及寬

隨著1995版總方針出臺，世界記憶項目的戰(zhàn)略導(dǎo)向逐漸清晰化。依據(jù)“保護(hù)”“利用”“產(chǎn)品銷售”與“認(rèn)識”4大核心目標(biāo)，世界記憶項目將“對文獻(xiàn)遺產(chǎn)進(jìn)行鑒定”“提高對保護(hù)文獻(xiàn)遺產(chǎn)必要性的認(rèn)識”“保護(hù)特殊文獻(xiàn)遺產(chǎn)”“利用——文獻(xiàn)遺產(chǎn)的銷售與散發(fā)”定位為其4大關(guān)鍵戰(zhàn)略[10]。2002版總方針在繼承基礎(chǔ)上濃縮項目目標(biāo)，刪減“產(chǎn)品銷售”并保留其他三者；同時，拓展項目戰(zhàn)略，一方面，“利用”戰(zhàn)略不再將“文獻(xiàn)遺產(chǎn)的銷售與散發(fā)”作為其唯一側(cè)重點，轉(zhuǎn)而投向?qū)Ρ９軝C(jī)構(gòu)主體性的強(qiáng)調(diào)；另一方面，增設(shè)“結(jié)構(gòu)、現(xiàn)狀與關(guān)系”戰(zhàn)略，將世界記憶項目的關(guān)注焦點由業(yè)務(wù)層延伸至組織層[11]。2021版總方針沿襲上述3大目標(biāo)，對標(biāo)《關(guān)于保存和獲取包括數(shù)字遺產(chǎn)在內(nèi)的文獻(xiàn)遺產(chǎn)的建議書》（Recommendation Concerning the Preservation of， and Access to， Documentary Heritage Including in Digital Form，以下簡稱《2015年文獻(xiàn)遺產(chǎn)建議書》）5大戰(zhàn)略——“文獻(xiàn)遺產(chǎn)的確認(rèn)”“文獻(xiàn)遺產(chǎn)的保存”“文獻(xiàn)遺產(chǎn)的獲取”“政策措施”“國家和國際合作”，這既相合于UNESCO文化遺產(chǎn)工作方法論框架之“三步執(zhí)行戰(zhàn)略”[12]，又將更加精細(xì)化、可操作化的實踐措施整合進(jìn)由業(yè)務(wù)層、制度層、主體層構(gòu)筑的戰(zhàn)略體系當(dāng)中。

綜上，世界記憶項目的戰(zhàn)略目標(biāo)呈現(xiàn)出“穩(wěn)中有變”的態(tài)勢。依循主要目標(biāo)，3版《世界記憶項目總方針》分別確定了不同階段的關(guān)鍵任務(wù)，戰(zhàn)略視野逐漸由“業(yè)務(wù)”向“業(yè)務(wù)+組織”再向“業(yè)務(wù)+制度+主體”拓展。在業(yè)務(wù)層，“三步執(zhí)行戰(zhàn)略”統(tǒng)攝于其上，“文獻(xiàn)遺產(chǎn)的確認(rèn)、保存、獲取”始終被強(qiáng)調(diào)、并不斷深化。以“確認(rèn)”為例，1995版總方針、2002版總方針均側(cè)重于確認(rèn)有可能入選《名錄》的潛在文獻(xiàn)遺產(chǎn)，故判定其“世界意義”成為首要任務(wù)；2021版總方針?biāo)鶎?biāo)的《2015年文獻(xiàn)遺產(chǎn)建議書》將待確認(rèn)對象及范圍擴(kuò)大化，包括但不限于具有國家、地區(qū)或世界意義的文獻(xiàn)遺產(chǎn)、深陷或可能深陷風(fēng)險處境的文獻(xiàn)遺產(chǎn)等。在組織層，2002版總方針鼓勵世界記憶項目各級委員會（及相應(yīng)名錄）有序發(fā)展，并與非政府組織、UNESCO國家委員會等建立良好合作關(guān)系。在制度層，世界記憶項目倡導(dǎo)會員國在參與式治理、版權(quán)與法定交存、數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)、入選《名錄》后續(xù)監(jiān)測等方面完善立法、優(yōu)化政策。在主體層，《2015年文獻(xiàn)遺產(chǎn)建議書》作為UNESCO大會通過的準(zhǔn)則性文件，旨在以會員國為基點呼吁文獻(xiàn)遺產(chǎn)領(lǐng)域的國家與國際合作，這是對“組織層”戰(zhàn)略另一層面的“定點定向”深化。

2.2 組織架構(gòu)：沿用“3+1”模式，IAC分委會應(yīng)時而變

早在1993年，IAC第1屆會議就“世界記憶項目采用三級管理結(jié)構(gòu)”達(dá)成一致：國家委員會與地區(qū)委員會分別負(fù)責(zé)根據(jù)既定標(biāo)準(zhǔn)篩選所轄范圍內(nèi)的文獻(xiàn)遺產(chǎn)并跟進(jìn)其后續(xù)發(fā)展；IAC負(fù)責(zé)指導(dǎo)世界記憶項目的整體規(guī)劃與具體執(zhí)行，并就資金籌措與分配、標(biāo)識授予等事項提出專業(yè)建議[13]。1995版總方針對此略作調(diào)整，明確世界記憶項目“三級委員會+秘書處”（以下簡稱“3+1”模式）的組織架構(gòu)，并分別就其職責(zé)定位、組建方式、成員結(jié)構(gòu)與運行機(jī)制加以細(xì)化。其中，秘書處承擔(dān)世界記憶項目運營職能，包括：服務(wù)IAC、處理《名錄》相關(guān)事項、開展并督導(dǎo)世界記憶項目相關(guān)活動、管理世界記憶基金與各分委員會等，同時向IAC與UNESCO總干事定期報告。

2002版總方針延續(xù)“3+1”模式，并將IAC職能定位清晰化。由此，以IAC為中心節(jié)點的關(guān)系網(wǎng)逐漸被搭建起來?？傮w來說，IAC管控并監(jiān)測世界記憶項目的整體航向與全球進(jìn)展，審議分委員會、秘書處和地區(qū)委員會報告并就三者職能與權(quán)責(zé)提供咨詢服務(wù)。向內(nèi)而言，IAC下設(shè)附屬機(jī)構(gòu)與分委員會，包括：主席團(tuán)、技術(shù)分委會、營銷分委會、名錄分委會。同時，其負(fù)責(zé)解釋《名錄》評審標(biāo)準(zhǔn)、并擔(dān)任“中介聯(lián)絡(luò)人”“咨詢服務(wù)者”等角色。向外而言，秘書處隸屬于UNESCO信息社會司（Information Society Division），服務(wù)于IAC及其附屬機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)世界記憶項目的一般行政與監(jiān)管事項。它被默認(rèn)為世界記憶項目所有事項的“一線聯(lián)絡(luò)點”；地區(qū)/國家委員會的職權(quán)范圍、成員結(jié)構(gòu)、運作機(jī)制等因需而異，并向秘書處提交年度報告副本[14]。

以上述規(guī)范為基礎(chǔ)，2021版總方針最終確定了以IAC為最高機(jī)構(gòu)、以秘書處為協(xié)助機(jī)構(gòu)、以地區(qū)/國家委員會為自治實體的世界記憶項目治理框架。其中，IAC分委會應(yīng)時而變，當(dāng)前保留：（1）保護(hù)分委會。其由技術(shù)分委會演變而來，以PERSIST[15]為核心關(guān)切，尤其關(guān)注數(shù)字文獻(xiàn)的長期保存與利用問題。（2）名錄分委會。其于2001年成立，沿襲2002版總方針?biāo)?guī)定職責(zé)。（3）教育與研究分委會。其于2013年成立，旨在以可持續(xù)方式推動世界記憶教育與研究制度化、同時以跨學(xué)科方式研發(fā)國際化與在線化創(chuàng)新課程[16]。

2.3 名錄管理：劃分層級結(jié)構(gòu)，評審標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)優(yōu)化

1995年，IAC第2屆會議建議在國家、地區(qū)與國際層面建立文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄。1995版總方針對此進(jìn)行明確，分別就三級名錄事項做出詳細(xì)規(guī)范。2002版總方針進(jìn)一步對地區(qū)/國家文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄建設(shè)工作做出規(guī)定：一方面，兩者評選標(biāo)準(zhǔn)與提名程序需經(jīng)IAC或其主席團(tuán)批準(zhǔn)；另一方面，由地區(qū)/國家委員會提交的年度報告需將名錄清單情況納入其中。與此同時，圍繞《名錄》提名的全要素（主體、對象、前提條件、考量因素）、全過程（準(zhǔn)備、提交、評審、除名）要求更加清晰化。

以地理區(qū)域與影響范圍為參照，世界記憶項目的“國際—地區(qū)—國家”三級名錄結(jié)構(gòu)基本定型，且分別以不同的時間框架自行管理?；谶@種自主性，2021版總方針鼓勵成員國相關(guān)主體建立非正式的備選名單，將符合三級名錄入選標(biāo)準(zhǔn)的潛在文獻(xiàn)遺產(chǎn)納入其中，以作為正式名錄的補(bǔ)充來源。有別于過往籠統(tǒng)意義上的全面鼓勵提名，2021版總方針劃定了不予接受的提名范圍，有涉政治（敏感性）、無限邊界、損毀嚴(yán)重或違背《聯(lián)合國憲章》《UNESCO組織法》精神的文獻(xiàn)遺產(chǎn)均在其列。與此同時，“特殊程序”的啟用為以爭議性文獻(xiàn)遺產(chǎn)為焦點的協(xié)商對話提供有效渠道。

《名錄》評審標(biāo)準(zhǔn)作為《世界記憶項目總方針》的核心內(nèi)容，在不同時間節(jié)點呈現(xiàn)出不同體系架構(gòu)，如表2所示。縱觀名錄歷次評審標(biāo)準(zhǔn)，一方面，其內(nèi)在邏輯暗含一種穩(wěn)定的不變性，評審標(biāo)準(zhǔn)的“相對而言”“無絕對化”及其在三級名錄之間的“普遍適用”“可互鑒性”始終被強(qiáng)調(diào)；另一方面，其外在表現(xiàn)不斷變化、持續(xù)向優(yōu)，具體反映為評審標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)框架與內(nèi)容要素的更迭。1995版總方針以主次劃分標(biāo)準(zhǔn)，分設(shè)7項與2項具體要素；2002版總方針?biāo)O(shè)標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)遞進(jìn)性，共涵蓋11項要素；2021版總方針設(shè)置“基礎(chǔ)—主要—相對”標(biāo)準(zhǔn)框架，共涉及7大要素（其中，“真實性與完整性”按兩項計）。相較于前兩版標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)容要素的單列特性，2021版總方針更加側(cè)重于凸顯文獻(xiàn)遺產(chǎn)價值的綜合表征，“歷史意義”“社會、團(tuán)體或精神意義”便是其典型代表。尤其是前者將“時間”“地點”“人物”“專題和主題”等諸多孤立要素加以整合，關(guān)注其間被割裂的聯(lián)系，運用整體性思維看待文獻(xiàn)遺產(chǎn)之于世界歷史的意義之所在。與此同時，“歷史意義”的具體指涉將“值得關(guān)注的傳統(tǒng)習(xí)俗”“國家或社區(qū)之間關(guān)系的演變”“生活和文化模式的變化”等囊括在內(nèi)，折射出一種深刻的人類學(xué)關(guān)切。這在一定程度上緩和了單一視角下所致文化關(guān)聯(lián)的“分離性”與文化表達(dá)的“單薄感”。在此之外，真實性與完整性作為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，形式與風(fēng)格作為主要標(biāo)準(zhǔn)，獨特性、稀有性與狀態(tài)作為相對標(biāo)準(zhǔn)，被延續(xù)下來。2021版總方針賦予其具象而微的闡釋，以使提名者、評審者等利益相關(guān)方在行動過程中有更為清晰可循的參考依據(jù)。

表2 3版《世界記憶項目總方針》名錄評審標(biāo)準(zhǔn)變化

2.4 項目活動：聚焦重點關(guān)切，業(yè)務(wù)形式漸趨多元

依循世界記憶項目戰(zhàn)略目標(biāo)，“保護(hù)”“利用”“認(rèn)識”始終是其業(yè)務(wù)活動所關(guān)注的焦點內(nèi)容。1995版總方針第7章“保護(hù)”、第8章“利用與發(fā)行”、第9章“提高認(rèn)識”，2002版總方針第3章“保護(hù)與利用”、第6章“資金與市場”，2021版總方針第7章“世界記憶項目活動”等分別對上述活動做出規(guī)制與約束。

考慮到世界記憶項目仍處于初期發(fā)展階段，1995版總方針以大篇幅筆墨規(guī)范了文獻(xiàn)遺產(chǎn)之保護(hù)、利用與認(rèn)識深化等業(yè)務(wù)活動。其中，前者關(guān)涉環(huán)境審查、對象識別、戰(zhàn)略措施、原件保護(hù)、知識運用、編目工作、使用要求、技術(shù)合作、倫理問題等諸多事項；中者明確利用原則與方式，鼓勵文獻(xiàn)遺產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)，并在遵守法律與道德規(guī)范基礎(chǔ)上暢通“商業(yè)性銷售”與“免費供應(yīng)”兩條發(fā)行渠道；后者倡導(dǎo)圍繞世界記憶項目及其名錄的宣傳、教育、培訓(xùn)與資金籌措等活動，以擴(kuò)展其社會知曉面。

由于同期世界記憶項目其他出版物已對文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)技術(shù)做出詳盡說明，2002版總方針在一定程度上弱化了該部分的信息占比，將保護(hù)原則凝練為十大方面：記錄與管控、環(huán)境調(diào)節(jié)、事先預(yù)防、原件保護(hù)、內(nèi)容遷移、合理限制、因需而異、協(xié)同合作、知識融合、教育培訓(xùn)等。與此同時，2002版總方針重申了文獻(xiàn)遺產(chǎn)的民主與普遍利用原則（以尊重文化習(xí)俗與版權(quán)規(guī)定為前提），呼吁數(shù)字化、網(wǎng)站、CD-ROM、寬帶連接等技術(shù)手段及產(chǎn)品開發(fā)與推廣在其中的合理應(yīng)用，并提請相關(guān)主體注意物理、技術(shù)、財政、環(huán)境等制約因素。另外，借以戰(zhàn)略宣傳、媒體報道、展覽制作、失散遺產(chǎn)聚焦、公共教育、課程納入等方式提高公眾認(rèn)識亦至關(guān)重要。

隨著《2015年文獻(xiàn)遺產(chǎn)建議書》對文獻(xiàn)遺產(chǎn)確認(rèn)、保存、獲取等業(yè)務(wù)活動的系統(tǒng)化規(guī)范，2021版總方針以此為遵從，細(xì)化行動框架下的內(nèi)容要點，建議各相關(guān)主體圍繞世界記憶項目戰(zhàn)略定位、政策落實、能力建設(shè)、提名準(zhǔn)備等多方面主題，輔之以工作坊和研討會、出版物、UNESCO國際日、獎勵與證書等多樣化形式，充分探索文獻(xiàn)遺產(chǎn)融入研究與教育、展覽與公共服務(wù)等多重領(lǐng)域的可能性。

3 結(jié)語

世界記憶項目作為領(lǐng)銜全球文獻(xiàn)遺產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)展的旗艦項目，其政策透射出典型的“風(fēng)向標(biāo)”作用?！妒澜缬洃涰椖靠偡结槨吩谝?guī)制世界記憶項目戰(zhàn)略定位、組織架構(gòu)、名錄管理、項目活動等方面呈現(xiàn)出的內(nèi)容變化，對于以“中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”為主導(dǎo)的我國文獻(xiàn)遺產(chǎn)實踐具有突出的借鑒意義。當(dāng)前，盡管我國已于1996年成立“世界記憶項目中國國家委員會”，但時至今日仍未有一個類似于《世界記憶項目總方針》、并充分結(jié)合我國實際情況的頂層設(shè)計方案?！爸袊鴻n案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”傾向于以《中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄》評選為核心業(yè)務(wù)，出臺有《<中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄>入選標(biāo)準(zhǔn)》，但“中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”的整體發(fā)展方向、具體實踐目標(biāo)均不明朗。以《世界記憶項目總方針》為參照，結(jié)合《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》所提出的“實施檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)影響力提升工程”要求，分別就“中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”的總體目標(biāo)、主體建設(shè)、業(yè)務(wù)重點、保障措施等給出規(guī)劃方案、配置相應(yīng)政策亟待實現(xiàn)。增益于此，沿循“引進(jìn)—融合—延伸—反哺”的發(fā)展路徑[17]，文獻(xiàn)遺產(chǎn)終將在我國遺產(chǎn)格局中脫穎而出，與文化和自然遺產(chǎn)、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)形成并駕齊驅(qū)之勢，以共同表征并形塑中華文明之樣貌與特性。

本文系中國人民大學(xué)2022 年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計劃成果。