中國對非援助的分配流向
——基于對非投資和經(jīng)濟(jì)距離的視角

余林徽 李 瑩 武 巖

一 引 言

目前，中國已成為世界上發(fā)展最為迅速的新興經(jīng)濟(jì)體之一。隨著中國經(jīng)濟(jì)實力的增強和非洲國家戰(zhàn)略地位的改變，中國對非洲的援助也呈現(xiàn)前所未有的高增長和高彈性，占全球比重不斷提高，與美國、日本等傳統(tǒng)援助國的相對差距不斷縮小，成為世界第四大對非援助國。盡管國際上一直將中國視為新晉的“援助者”，然而中國的對外援助活動實際可以追溯到20世紀(jì)50年代。朝鮮戰(zhàn)爭后，中國首次向朝鮮的重建施予援助，之后又迅速對越南戰(zhàn)爭后獲得獨立的相鄰國家進(jìn)行資助以確保其獨立的國際地位，并建立了合作友好的國際關(guān)系。OECD報告顯示，中國同美國的對外援助規(guī)模不相上下，但構(gòu)成卻大有不同。中國對外援助中，官方援助(ODA)僅占25%，而美國對外援助中官方援助的比例高達(dá)93%(1)數(shù)據(jù)來源：http：//aiddata.org/china。。政治、經(jīng)濟(jì)、人道主義是傳統(tǒng)西方援助國關(guān)心的主要問題(Kuziemko和Werker，2006［1］；Vreeland和Dreher，2014［2］)。然而，中國的歷史和政治制度與西方傳統(tǒng)援助國截然不同，加之中國政府宣稱對外援助堅持互利互惠和一個中國原則，并強調(diào)援助無任何政治附加條件，這種差異使得中國對外援助的關(guān)注重點與傳統(tǒng)援助國也必然有所不同。

在這樣的背景下，中國對非援助的分配動機和實際流向是什么？由于西方傳統(tǒng)援助國對外援助歷史悠久，因而國際上與援助相關(guān)的文獻(xiàn)大多關(guān)注歐美等發(fā)達(dá)國家的對外援助。同時，由于缺乏眾多新興捐助者(非發(fā)展援助委員會成員國)的全面援助統(tǒng)計信息，且中國政府對外援助和其他形式國家融資的地域與部門細(xì)目分類尚未公開，因此，對中國對外援助的系統(tǒng)研究相對較少。目前已有部分文獻(xiàn)指出，中國在非洲的援助活動與經(jīng)貿(mào)活動密切相關(guān)(董艷和樊此君，2016［3］；劉愛蘭等，2018［4］；孫楚仁等，2021［5］)，但多從對非援助產(chǎn)生的影響展開分析，對投資等經(jīng)濟(jì)活動如何影響中國的援助分配進(jìn)行研究的文獻(xiàn)鮮有。

鑒于此，本文采用AidData 中國對外援助數(shù)據(jù)庫，選取2000—2014年中國政府在非洲53個國家實施的援助項目信息，系統(tǒng)地論證和探討影響中國對非援助分配流向的主要因素。主要貢獻(xiàn)為：(1)以往研究中國對外援助的文獻(xiàn)大多集中于援助給援助雙方帶來的實際成效方面，本文著重考察影響中國對外援助項目分配的主要因素。(2)基于研究主題的特征，本文根據(jù)中國與非洲各國的貿(mào)易往來關(guān)系，構(gòu)建全新的經(jīng)濟(jì)距離綜合指標(biāo)體系，測算中非間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、能源、原材料五大類別行業(yè)的經(jīng)濟(jì)距離，進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)距離與中國對非投資的關(guān)系，對中國對非援助的分配進(jìn)行有益的探索。(3)立足于“發(fā)展理論”，從受援國發(fā)展?jié)摿?、發(fā)展風(fēng)險以及發(fā)展基礎(chǔ)三個方面剖析對非投資影響中國對非援助分配的作用渠道。

剩余內(nèi)容安排如下：第二部分為文獻(xiàn)綜述與典型化事實；第三部分為數(shù)據(jù)與方法；第四部分為實證結(jié)果分析；第五部分為機制探討與分析；最后為結(jié)論與啟示。

二 文獻(xiàn)綜述與典型化事實

非洲大陸歷來投資不足，援助可以幫助貧困國家擺脫貧困的惡性循環(huán)。一方面，援助可以通過為公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人力資本投資籌集資金，減輕發(fā)展中國家發(fā)展中所遇到的瓶頸，而私營部門則不會進(jìn)行此類投資。另一方面，投資于有形資本的外國援助將會與其他類型的資本相互競爭(Selaya和Sunesen，2012)［6］。Kimura和Todo(2010)［7］認(rèn)為，提供援助可能會產(chǎn)生積極的示范作用，吸引同一捐助國的投資，但對其他捐助國的投資沒有影響。Kilama(2016)［8］將G7國家的援助與中國援助聯(lián)系在一起進(jìn)行研究時發(fā)現(xiàn)，G7 國家傾向在中國增加援助的區(qū)域投放更多的援助。

21世紀(jì)以來，傳統(tǒng)捐助者和國際組織的國際援助中，社會部門支出占援助項目總數(shù)的60%以上，而1970年代為30%(Frot和Santiso，2009)［9］，傳統(tǒng)捐助者對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的忽視為中國和其他新興捐助者在這些部門的援助開辟了道路，并有助于擴(kuò)大他們在與非洲國家和其他低收入國家發(fā)展合作中的影響力。一般而言，中國傾向于援助體育館、水壩、鐵路或公共建筑等基礎(chǔ)設(shè)施項目，僅有少數(shù)西方捐助者繼續(xù)為這類項目提供資金(Hackenesch，2009)［10］，這為中國提供了競爭優(yōu)勢。但目前對國際援助分配流向的研究并未達(dá)成共識，關(guān)于中國對外援助的分配流向仍甚是模糊。

西方主流新聞媒體譴責(zé)中國政府將對外援助作為對發(fā)展中國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)掠奪的工具，認(rèn)為中國的對外援助主要流向那些能夠確保其獲取自然資源并進(jìn)行海外市場擴(kuò)張的國家，從而為中國企業(yè)創(chuàng)造更多的商業(yè)機會(Naím，2007)［11］。部分文獻(xiàn)認(rèn)為中國在對外援助中扮演“流氓商人”的角色并在不斷弱化非洲國家的政權(quán)，中國的援助政策不符合傳統(tǒng)援助委員會制定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 (Manning，2006［12］；Naím，2007［11］；Chileshe，2010［13］)。Strange et al. (2017)［14］發(fā)現(xiàn)中國官方發(fā)展援助的分配主要是由外交政策考慮驅(qū)動的，而經(jīng)濟(jì)利益則更好地解釋了中國官方融資優(yōu)惠形式的分配。此外，隨著中國在國際體系中經(jīng)濟(jì)影響力的不斷提高，其更有能力利用經(jīng)濟(jì)實力實現(xiàn)戰(zhàn)略和外交目標(biāo)(Bhuvan et al.，2016)［15］。然而，一些研究對國際上關(guān)于中國對外援助的譴責(zé)也持有質(zhì)疑態(tài)度。Dreher et al. (2011)［16］的最新證據(jù)證明了新老援助者表現(xiàn)相似，沒有理由指責(zé)中國等新興捐助者利用對外援助來獲得經(jīng)濟(jì)利益，中國的援助策略并非“醉翁不在酒”。由此可見，國際上關(guān)于中國對外援助的動機爭論不停，且尚未達(dá)成一致意見。盡管那些夸張甚至帶有刻意“抹黑”性質(zhì)的說法是不合理的(Dreher 和 Fuchs，2015)［17］，但如何表征新興的中國發(fā)展合作模式仍然是一項艱巨的任務(wù)。

通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，國際上抨擊中國對外援助各種動機的文獻(xiàn)不絕于耳，此前因為缺乏有力的數(shù)據(jù)和證據(jù)而無力反駁。本文試圖從經(jīng)濟(jì)視角考察中國對非援助的分配動機與流向，以期正面回應(yīng)國際上諸多關(guān)于中國對外援助動機的說法，為促進(jìn)國家區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，助力國內(nèi)國際雙循環(huán)提供有益參考。

三 數(shù)據(jù)與方法

(一)數(shù)據(jù)說明

本文關(guān)于中國對非援助的數(shù)據(jù)來源于AidData數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫使用“Geocode Methodology”的方法，搜集了2000—2014年間中國政府對非洲53個國家實施的援助項目信息，包括援助對象、金額和援助具體措施。為了考察中國對非援助的實際分配流向，本文構(gòu)建的基礎(chǔ)模型如下：

aidi, t=β0+β1ofdii, t-1+β2ecodistancei, t-1+β3(ofdi×ecodistance)i, t-1+β4controli, t-1+εi, t

(1)

1.被解釋變量

AidData實際上只追蹤了援助項目的承諾數(shù)據(jù)，而援助項目實際支出并未給出，所以無法判斷援助項目承諾金額和落實金額之間的差距。Berthelemy(2006)［18］使用的是援助承諾數(shù)據(jù)，他認(rèn)為援助承諾通常先于援助實際支出，因此一定程度上可以克服內(nèi)生性問題。本文遵循這一思路，通過滯后解釋變量并使用援助承諾作為被解釋變量來克服內(nèi)生性問題。對非援助的項目數(shù)量可以反映中國對非援助決策的傾斜情況，對于一些大型工程類的經(jīng)濟(jì)援助項目，其援助金額與社會發(fā)展類援助項目而言差距較大，使用援助金額作為被解釋變量容易忽略不同類型援助項目的分配流向。因此，本文主要選用援助項目的總承諾項目數(shù)量(aid)作為援助績效的代理變量。同時注意到，只研究中國選擇進(jìn)行援助的國家和地區(qū)的影響因素可能會存在樣本選擇偏差，援助項目多寡和是否進(jìn)行援助實際上不能一并而論，為使結(jié)果更為穩(wěn)健，在后文中將對非援助二元虛擬變量(aiddummy)作為被解釋變量納入考察框架。

2.解釋變量

國際上關(guān)于中國對外援助存在不同聲音，分析影響對外援助分配流向的相關(guān)因素(Broich，2017［19］；Dreher et al.，2018［20］；Marlène和Jacky，2020［21］)，得到本文的關(guān)鍵解釋變量為：經(jīng)濟(jì)距離(ecodistance)、對非直接投資存量(ofdi)。

經(jīng)濟(jì)距離(ecodistance)表明兩國之間經(jīng)貿(mào)距離的遠(yuǎn)近。大量文獻(xiàn)表明中國的對外援助與貿(mào)易存在密切聯(lián)系，投資、貿(mào)易、援助之間呈現(xiàn)相輔相成的關(guān)系模式(顧振華和高翔，2019［22］；劉愛蘭等，2018［4］；米銀霞和余壯雄，2019［23］)。一般而言，兩國之間的貿(mào)易往來越密切，越會拉近兩國經(jīng)濟(jì)距離。然而僅用貿(mào)易來衡量兩國間的經(jīng)濟(jì)密切程度并不全面，因此，為了測算國家間的經(jīng)濟(jì)距離，本文構(gòu)建基于援助雙方產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易互補程度的經(jīng)濟(jì)距離指標(biāo)。首先需要說明的是貿(mào)易互補指數(shù)的測算方法。借鑒Drysdale(1969)［24］測量貿(mào)易互補性的方法，兩國貿(mào)易互補指數(shù)(CI)計算方法如下：

(2)

(3)

(4)

其中，i、j分別為國家i和j，本文中i表示中國，后文用c表示。Xki表示i國k商品出口額，Xi為i國的總出口額；Mkj表示j國k商品進(jìn)口額，Mj為j國的總進(jìn)口額；Xkw為世界k商品總出口額，Xw為世界總出口額；Mkw為世界k商品總進(jìn)口額，Mw為世界總進(jìn)口額。RCAx，i，k和RCAm，j，k分別表示k商品在i國的出口比較優(yōu)勢和j國的進(jìn)口比較優(yōu)勢。CIi，j表示i、j兩國的貿(mào)易互補程度，CIki，j表示i、j兩國k商品的貿(mào)易互補程度。CIi，j越大表明兩國之間的貿(mào)易互補性越強。

當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)距離的測算不僅取決于兩國間的貿(mào)易互補程度，還和地理距離、貿(mào)易成本等諸多因素息息相關(guān)。比如，運輸成本的變化會改變兩國的貿(mào)易和投資決策，兩國的語言距離、是否存在接壤等都在一定程度上影響兩國經(jīng)濟(jì)距離。本文參考邸玉娜和由林青(2018)［25］將石油價格引入到貿(mào)易成本中的做法，以及Arvis et al.(2016)［26］測算貿(mào)易成本的理論模型，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)距離指標(biāo)如下：

(5)

(6)

其中，tradecost的數(shù)據(jù)來自ESCAP數(shù)據(jù)庫，測算過程中考慮了地理距離、進(jìn)入成本、語言、殖民關(guān)系、是否存在接壤等諸多因素，因此在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)距離指標(biāo)時不再加入同類變量(2)貿(mào)易成本數(shù)據(jù)來自ESCAP世界銀行數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)提供者Arvis et al.(2016)［26］選取殖民地、共同邊界、共同語言距離、入境成本、人均GDP、內(nèi)陸虛擬變量、物流績效指數(shù)等諸多指標(biāo)構(gòu)建國家間貿(mào)易成本評估體系。。同時，考慮到石油價格是衡量運輸成本的一個重要因素，因此，選取代表美洲原油價格的WIT石油價格和代表歐洲原油價格的Brent石油價格的平均值oilprice來衡量國際運輸成本。ofdi代表當(dāng)年中國對該國的直接投資存量金額，之所以選取OFDI存量而沒有選取OFDI流量，是考慮投資存在連續(xù)性且投資存量更能體現(xiàn)對外投資的規(guī)模。

其他控制變量包括：(1)臺灣問題立場(taiwan)，表示一個國家在臺灣問題上的立場，如果該國或地區(qū)與臺灣建立“外交”關(guān)系，則該指標(biāo)為1，否則為0，數(shù)據(jù)參考Brautigam(2011)［27］的研究；(2)聯(lián)合國安全理事會成員國(unsc)，表示該國是否是聯(lián)合國安全理事會的臨時成員，當(dāng)一個國家為聯(lián)合國安全理事會的臨時成員時，該指標(biāo)為1，否則為0，數(shù)據(jù)參考Dreher et al.(2009)［28］更新版本數(shù)據(jù)；(3)聯(lián)合國投票與中國一致性(pctagreechina)，表示在聯(lián)合國大會上與中國在所有選票上的投票一致性，理論上該指標(biāo)越大，在政治上的立場與中國越接近，數(shù)據(jù)參考Bailey et al.(2016)［29］版本數(shù)據(jù)；(4)礦產(chǎn)資源(minerals)，表示中國從受援國進(jìn)口礦產(chǎn)資源額與當(dāng)年中國從世界進(jìn)口礦產(chǎn)總額的比值，數(shù)據(jù)來自WITS數(shù)據(jù)庫；(5)人口數(shù)量(population)，它既能代表當(dāng)?shù)氐氖袌鲆?guī)模，一定程度上也能代表當(dāng)?shù)氐膭趧恿?shù)量，數(shù)據(jù)來自WDI數(shù)據(jù)庫；(6)自然災(zāi)害(affected)，表示受援國當(dāng)年受自然災(zāi)害影響的人數(shù)，用來衡量自然災(zāi)害的嚴(yán)重程度，數(shù)據(jù)來自全球緊急災(zāi)難數(shù)據(jù)庫(Emergency Events Database. EM-DAT)；(7)法律規(guī)則(rlr)，表示公眾對社會規(guī)則的信任和遵守程度，該指標(biāo)分?jǐn)?shù)越高，表明該地區(qū)的法治水平越高，制度環(huán)境越好，數(shù)據(jù)來自世界銀行WGI數(shù)據(jù)庫；(8)人均GDP(gdp_pc)，代表受援國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，數(shù)據(jù)來自世界銀行；(9)其他援助國對非洲的援助(aid_dac)，代表發(fā)展援助委員會成員國對非洲的援助金額，數(shù)據(jù)來自世界銀行。

考慮到中國政府在做出對非援助決策時往往是參考上一年的數(shù)據(jù)，同時貿(mào)易變量要滯后一年才能克服貿(mào)易與援助之間的反向因果關(guān)系潛力(Hoeffler和Outram，2011)［30］，因此將本模型中的所有解釋變量做滯后一期處理，但自然災(zāi)害一般具有即時性，故此變量仍然使用當(dāng)年數(shù)據(jù)。其次，為減少因為數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑不同帶來的不準(zhǔn)確性，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)較大的數(shù)值取自然對數(shù)。同時也將樣本中所有用現(xiàn)價美元衡量的變量統(tǒng)一利用折算因子換算成2014年美元不變價。主要變量描述性統(tǒng)計見表1(3)為了更直觀地展示各解釋變量對被解釋變量的影響權(quán)重，本文同時計算了變量之間的beta系數(shù)，限于篇幅，文中未列示，感興趣的讀者可向作者索取。。

四 實證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

由于非洲國家的樣本數(shù)據(jù)存在大量零值，為了得到更為穩(wěn)健的回歸結(jié)果，本部分將使用偽極大似然法(PPML)來估計，基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表2(4)Santos和Tenreyro(2006)［32］的研究表明，當(dāng)樣本數(shù)據(jù)中存在大量零觀測值和存在異方差性時，PPML優(yōu)于傳統(tǒng)的OLS和Tobit方法。Dreher et al.(2019)［31］指出，使用PPML回歸模型能更為準(zhǔn)確地衡量各種因素對中國對外援助決策的影響。。列(1)—列(6)為逐步加入關(guān)鍵解釋變量和控制變量的回歸結(jié)果，被解釋變量為中國歷年對非援助的項目數(shù)量。需要指出的是，本文在基準(zhǔn)回歸中參照Dreher et al.(2019)［31］的做法并未控制時間固定效應(yīng)和地區(qū)固定效應(yīng)。由于探究的是中國對非援助的分配流向，因此需要對受援國之間不同屬性加以區(qū)分。政治制度、殖民史、官方語言等多重因素都可能會影響中國對其援助的分配，而控制地區(qū)固定效應(yīng)容易將受援國之間的特質(zhì)差異忽略。因此，為探尋中國對非援助的動機和流向，只控制了國家特定時間趨勢項，以期獲得更準(zhǔn)確的結(jié)果。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

從表2列(1)—列(6)可以看出，對外直接投資(ofdi)的系數(shù)顯著為正，這表明中國的援助往往會根據(jù)中國前期與受援國之間的投資情況進(jìn)行分配。以列(6)結(jié)果為基準(zhǔn)進(jìn)行分析，受援國前期來自中國的ofdi每上升1%，則該地區(qū)能夠獲得來自中國的援助項目上升3.9%。經(jīng)濟(jì)距離(ecodistance)的系數(shù)同樣顯著為正，這意味著受援國與中國的經(jīng)濟(jì)距離越大，即兩國的貿(mào)易成本越高，貿(mào)易互補性越小，該地區(qū)能夠獲得的來自中國的援助項目反而越多。對外直接投資和經(jīng)濟(jì)距離交叉項(ofdi×ecodistance)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明隨著經(jīng)濟(jì)距離的不斷變大，對外直接投資對中國援助分配的吸引作用在不斷變小。

上述回歸結(jié)果表明，一方面，中國立足長遠(yuǎn)照顧了經(jīng)濟(jì)距離較遠(yuǎn)的遠(yuǎn)親關(guān)系，這種“舍近求遠(yuǎn)”的援助范式與中國式“工業(yè)強國”脫貧發(fā)展理念同源，體現(xiàn)了援助的幫扶本質(zhì)。因此，國際上一些關(guān)于中國通過對落后國家進(jìn)行援助以此攫取經(jīng)濟(jì)利益的說法顯然缺乏充足證據(jù)。另一方面，中國的援助兼顧當(dāng)前利益，在根據(jù)實際投資情況進(jìn)行援助分配的同時考慮了本國投資收益情況，通過對經(jīng)濟(jì)距離較近且投資密切的國家進(jìn)行援助強化了中非之間經(jīng)濟(jì)距離較近的近鄰關(guān)系，有助于實現(xiàn)中非雙方合作共贏。此外，臺灣問題立場(taiwan)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明中國在對非援助過程中也始終堅持一個中國原則，與中國在對外援助時宣稱的各項原則基本一致。其他國家對非洲的援助(aiddac)也會顯著促進(jìn)中國對該國家或地區(qū)的援助，這與已有研究結(jié)果基本吻合。

為了進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)距離對中國對非援助決策的影響，本文對中國與非洲各國間的經(jīng)濟(jì)距離進(jìn)行了不同行業(yè)類型的劃分。根據(jù)WITS中給出的15個行業(yè)，主要分5大類別重新測算中國與非洲各國之間的經(jīng)濟(jì)距離：(1)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類行業(yè)(ed_inf)，主要包括交通運輸?shù)刃袠I(yè)；(2)制造類行業(yè)(ed_maf)，主要包括紡織、鞋靴、機械和電氣等行業(yè)；(3)原材料行業(yè)(ed_raw)，主要包括化工原料、塑料、橡膠、石料、木材等行業(yè)；(4)農(nóng)業(yè)類行業(yè)(ed_agr)，主要包括蔬果、畜牧、皮草等行業(yè)；(5)能源類行業(yè)(ed_eng)，主要包括礦產(chǎn)、金屬、燃料等行業(yè)。表3分析了不同行業(yè)類別經(jīng)濟(jì)距離對中國對非援助決策的影響，其中被解釋變量為中國對非援助項目數(shù)量。列(1)ed_inf的系數(shù)顯著為負(fù)，表明中國與受援國之間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)部門的互補性越高，貿(mào)易成本越低，則這些地區(qū)相對能夠獲得更多的來自中國的援助。對非洲的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要依賴于國內(nèi)出口，由于需要大量鋼鐵建材以及大型基建設(shè)備，運輸成本較高，對受援國和中國之間的地理距離、運輸成本都有著較高的要求，因此只有選擇經(jīng)濟(jì)距離較近的地區(qū)進(jìn)行援助才能使援助更加高效。列(2)ed_maf的系數(shù)顯著為正，表明中國與受援國之間制造部門間的經(jīng)濟(jì)距離越大，獲得的來自中國的援助項目越多，進(jìn)一步論證了前文分析，即中國“舍近求遠(yuǎn)”的對外直接投資主要是幫助當(dāng)?shù)匕l(fā)展，而這種以對外直接投資為主要形式的經(jīng)濟(jì)援助帶有更強烈的“授之以漁”色彩。通過觀察列(3)—列(5)發(fā)現(xiàn)，原材料類行業(yè)(ed_raw)、農(nóng)業(yè)類行業(yè)(ed_agr)以及能源類行業(yè)(ed_eng)的系數(shù)均不顯著，表明非洲國家與中國之間的能源、原材料和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)距離并不會影響中國對非援助項目的分配，這與以往刻意抹黑中國對非援助是為了獲得原材料和自然資源的說法并不一致，也進(jìn)一步論證了上文得出的結(jié)論，即中國對非援助并非自私自利，而是通過對外直接投資的互利方式，對非洲受援國進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以幫助受援國的恢復(fù)與發(fā)展。

表3 不同行業(yè)經(jīng)濟(jì)距離的回歸結(jié)果

(二)穩(wěn)健性檢驗與分析

1.遺漏重要變量問題。實際上，影響中國對外援助決策的因素眾多，如果將它們?nèi)恳黄鹨肟赡軙绊憣ο鄬鶆虻氖茉畤后w某些特征的關(guān)注，并且過多變量通常彼此共線，部分國家的數(shù)據(jù)也存在嚴(yán)重缺乏現(xiàn)象，因此無法將所有因素納入考察框架，而是選取具有代表性的控制變量以盡可能減少遺漏變量的問題，以此更加專注于經(jīng)濟(jì)方面的援助動機。為了避免選取代理變量的主觀性而導(dǎo)致結(jié)果有偏，本部分進(jìn)一步進(jìn)行檢驗與探索。

(1)自然災(zāi)害。選取自然災(zāi)害中無家可歸人數(shù)(homeless)作為災(zāi)害嚴(yán)重程度的代理變量，替換自然災(zāi)害中總受災(zāi)人數(shù)(affected)變量。表4列(2)結(jié)果表明自然災(zāi)害程度與中國對非援助之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。(2)政治動機。表4列(3)選取pctagreeus作為政治動機變量，該變量表示聯(lián)合國大會上與美國在所有選票上的投票一致性，理論上該指標(biāo)越大，在政治立場上與美國越接近，結(jié)果表明其并不顯著。(3)自然資源。在表4列(4)，參考現(xiàn)有研究的做法(Broich，2017［19］；Dreher et al.，2019［31］)，選取天然氣儲備(gas)作為非洲自然資源存量的代理變量進(jìn)行分析，gas代表一個國家的天然氣資源稟賦，由天然氣租金占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比計算得到，其中天然氣租金是以世界價格計算的天然氣生產(chǎn)價值與生產(chǎn)總成本之間的差額，數(shù)據(jù)來自世界銀行WGI數(shù)據(jù)庫。結(jié)果表明天然氣儲存量和中國對非援助之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這意味著中國的援助往往流向那些天然氣資源匱乏的國家和地區(qū)，非洲國家的自然資源儲備并不是中國對非援助的重要考慮因素。(4)制度環(huán)境。已有大量文獻(xiàn)研究了制度環(huán)境與援助之間的關(guān)系(Broich，2017［19］；王孝松和田思遠(yuǎn)，2019［33］)。表4列(5)和列(6)依次控制了代表制度環(huán)境的政府腐敗程度(ccr)和社會穩(wěn)定程度(pvr)代理變量。ccr反映一個國家或地區(qū)對腐敗的控制，衡量了人們對公共權(quán)力在多大程度上是為私利而行使的看法，包括小腐敗和大腐敗，以及精英和私人利益對國家的“俘虜”，指數(shù)越高表明地區(qū)腐敗治理水平越高，則腐敗程度越低；pvr為社會穩(wěn)定指標(biāo)，衡量了政治穩(wěn)定和包括恐怖主義的可能性在內(nèi)的出于政治動機的暴力等因素，該指數(shù)得分越高，則社會越穩(wěn)定，數(shù)據(jù)來自WGI數(shù)據(jù)庫，結(jié)果同樣不顯著。

表4 穩(wěn)健性檢驗1：擴(kuò)展基準(zhǔn)模型

觀察表4可以發(fā)現(xiàn)，無論如何調(diào)整各種援助動機的代理變量，關(guān)鍵變量ofdi×ecodistance的系數(shù)依舊顯著為負(fù)，經(jīng)濟(jì)距離ecodistance的系數(shù)和ofdi的系數(shù)與表2基準(zhǔn)回歸保持一致，進(jìn)一步說明本文結(jié)果的穩(wěn)健性，也盡可能減少了因為遺漏重要變量而產(chǎn)生的偏差。

2.中國對非援助變量的穩(wěn)健性檢驗。受援國是否能夠得到來自中國的援助和得到中國援助項目的多少的影響因素可能并不相同，選取中國對非洲援助的項目數(shù)量作為被解釋變量，是否會因忽視那些未能獲得中國援助項目的國家和地區(qū)的一些特征而導(dǎo)致回歸結(jié)果有所偏差？因此，本部分選取是否能夠獲得來自中國的援助項目二元虛擬變量(aiddummy)衡量中國對非援助，當(dāng)年該地區(qū)獲得來自中國的援助項目數(shù)量大于等于1時，則該變量為1，否則為0。結(jié)果如表5 Panel A所示，在更換被解釋變量的代理變量后，關(guān)鍵變量ofdi×ecodistance的系數(shù)依然顯著為負(fù)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本保持一致，進(jìn)一步說明中國對非援助代理變量的合理性。為驗證本文模型的穩(wěn)健性，更換估計方法和關(guān)鍵變量，選擇Logit估計方法進(jìn)行回歸分析。結(jié)果如表5 Panel B所示，關(guān)鍵變量系數(shù)符號與表5 Panel A和表2基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，降低了因模型設(shè)定和估計方法選取主觀性而導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差的可能性，從而進(jìn)一步論證結(jié)論的合理性。

表5 穩(wěn)健性檢驗2：替換關(guān)鍵變量與估計方法

3.估計方法穩(wěn)健性檢驗。Santos和Tenreyro(2006)［32］、Dreher et al.(2019)［31］對何時使用PPML回歸模型進(jìn)行了大量的合理性闡述，此處不再贅述。為了進(jìn)一步論證本文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，參考Marlène和Jacky(2018)［21］的方法，使用Tobit方法進(jìn)行回歸，結(jié)果見表6。研究結(jié)果表明，即使更換了估計方法，回歸結(jié)果也與表2基本保持一致，進(jìn)一步論證了本文結(jié)論。

表6 穩(wěn)健性檢驗3：更換估計方法

4.區(qū)分不同類型援助的穩(wěn)健性檢驗。受不同類型對外援助特點的影響，不同類型援助的待估參數(shù)可能完全不同。為了進(jìn)一步分析這些異質(zhì)性，本文首先按照經(jīng)合組織發(fā)展援助委員會的標(biāo)準(zhǔn)，將對非援助中的官方援助(ODA)與其他官方援助(OOF)區(qū)分開來。官方援助(ODA)包括：(1)由官方機構(gòu)向發(fā)展中國家和多邊機構(gòu)提供的交易；(2)主要目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高福利；(3)減讓性的交易，即它們有至少25%的贈款要素。其他官方援助(OOF)也由政府機構(gòu)提供資金，但不符合官方援助的條件，因為這些資金主要不是用于受援國的發(fā)展，或者不夠優(yōu)惠。本部分對不同類型對非援助的分配流向加以研究，結(jié)果見表7。列(2)官方援助中，關(guān)鍵變量ofdi×ecodistance的系數(shù)顯著為負(fù)，而列(3)其他官方援助中，關(guān)鍵變量ofdi×ecodistance的系數(shù)不顯著，這與預(yù)期相一致，由于官方援助的主要目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高福利，且由官方機構(gòu)進(jìn)行資助，因此其援助的特質(zhì)更加顯著。

表7 穩(wěn)健性檢驗4：區(qū)分不同類型援助

5.區(qū)分不同援助目的和方式的穩(wěn)健性檢驗。根據(jù)AidData對援助目的的分類，將樣本按照援助目的劃分為發(fā)展目的(Development)和其他目的(Others)兩類。其中，根據(jù)AidData的定義，發(fā)展目的(Development)的援助是指援助國提供的不以追求經(jīng)濟(jì)利益、旨在促進(jìn)受援國長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高福利水平的援助，其他目的(Others)的援助主要包括商業(yè)目的援助(Commercial)、特定目的援助(Representational)以及混合目的援助(Mixed)，由于各類別在中國對非援助項目中所占比例甚小，因此并未對其進(jìn)行細(xì)分而是劃歸到一個大類中，結(jié)果見表8列(2)和列(3)。為方便對比，將基準(zhǔn)回歸結(jié)果置于表8列(1)。結(jié)果表明，以發(fā)展為目的的對非援助項目主要流向那些投資項目較少的國家和地區(qū)，而其他援助目的的對非援助并不關(guān)注經(jīng)濟(jì)距離和在受援國前期的投資項目分布狀況。本文還按照不同援助方式對援助項目進(jìn)行了劃分。古語云“授人以魚，不如授之以漁”，想要幫助發(fā)展中國家擺脫困境，相較于直接給予經(jīng)濟(jì)往來的援助，技術(shù)援助等方法上的援助能夠?qū)Πl(fā)展中國家產(chǎn)生更強大的發(fā)展動力。因此，按照援助的影響，根據(jù)AidData對援助方式的劃分，將債務(wù)免除、債務(wù)重新安排、撥款、貸款(不包括債務(wù)重新安排)等援助方式劃歸為直接援助(Direct)，將出口信貸、免費技術(shù)援助、在捐助國的獎學(xué)金/培訓(xùn)等援助方式劃歸為間接援助(Indirect)，結(jié)果見表8列(4)和列(5)?？梢园l(fā)現(xiàn)，直接援助方式下ofdi的系數(shù)更加顯著，而間接援助方式則不明顯，這表明技術(shù)、培訓(xùn)和教育為主的援助項目分配對ofdi的考量并不多。

ofdii, t=β0+β1IVi, t-1+β2ecodistancei, t-1+β3(IV×ecodistance)i, t-1+β4controli, t-1+εi, t

(8)

模型(8)的回歸結(jié)果見表9。根據(jù)Stock-Yogo弱工具變量檢驗，檢驗統(tǒng)計量均大于10%水平下所對應(yīng)的maximal IV size值(7.03)，拒絕了弱工具變量的原假設(shè)。上述結(jié)果表明，使用工具變量后的結(jié)果與基準(zhǔn)回歸中的結(jié)果基本保持一致，從而進(jìn)一步論證了本文結(jié)果的穩(wěn)健性。

表9 穩(wěn)健性檢驗6：內(nèi)生性處理2SLS

五 “發(fā)展理論”機制探討與分析

研究中國對非援助的分配流向發(fā)現(xiàn)，對非投資尤其是制造業(yè)方面的項目會顯著地影響中國對非洲國家的援助策略。根據(jù)國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的援助發(fā)展理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是援助國發(fā)展經(jīng)驗策略的綜合體現(xiàn)(王釗，2020)［34］，中國對非援助的部門分配恰恰反映了中國實現(xiàn)跨越式發(fā)展的理念。在推動非洲國家減貧發(fā)展的道路上，援助國會在援助中投射自我認(rèn)知最為成功的發(fā)展經(jīng)驗，提供自我認(rèn)知最好的發(fā)展資源。中國政府一直強調(diào)工業(yè)強國，“要想富，先修路”一度成為口口相傳的脫貧致富口號，因此，交通基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資成為中國對非援助的部門分配重心具有必然性。那么，援助能帶來的實際增長與減貧可能性則成為驅(qū)動中國對非援助理性選擇需要考慮的重要環(huán)節(jié)。因此，中國援助策略的規(guī)范選擇和理性驅(qū)動雙重屬性使援助本身更容易脫離“道德綁架”式的束縛，回歸更加關(guān)注援助實際轉(zhuǎn)化效能的理性選擇。徐麗鶴等(2020)［35］的研究表明，“經(jīng)濟(jì)相近性”會影響中國的對外援助。水利工程等類型援助項目建設(shè)周期比較長，雇用了大量當(dāng)?shù)貏趧恿?，而這些勞動力可以模仿學(xué)習(xí)中國工程項目的建設(shè)過程以及中國工人的一些工作技能等，進(jìn)而使項目建設(shè)完成后可順利交由當(dāng)?shù)毓芾?。換言之，援助方與受援方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越接近，援助對當(dāng)?shù)匾绯鲂?yīng)越顯著，越有利于提高當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平。因此，本文選取中非國家的技術(shù)差距作為發(fā)展?jié)摿χ笜?biāo)，用非洲各國工業(yè)年增長率與中國工業(yè)年增長率的差值進(jìn)行衡量。Horn et al.(2019)［36］的研究表明，中國的對外援助，尤其是優(yōu)惠貸款的部分基本是由企業(yè)所承接，對于風(fēng)險較高的受援國，中國的政策性銀行不會將任何資金打入對方的政府控制賬戶，而是直接將資金支付給中國在該地的承建企業(yè)，這就使得海外承建企業(yè)成為獲得優(yōu)惠資助閉圓中的必要一環(huán)。因此，本部分選用負(fù)債率來衡量受援國的發(fā)展風(fēng)險。已有研究表明社會越穩(wěn)定越能夠獲得援助，因此，本部分還選取國家脆弱指數(shù)衡量一個國家的發(fā)展基礎(chǔ)，該指數(shù)越高表明該國家或地區(qū)社會越不穩(wěn)定。

本部分將嘗試在國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的援助發(fā)展理論框架下，將援助動因規(guī)范和理性選擇相統(tǒng)一，從發(fā)展?jié)摿?、發(fā)展風(fēng)險和發(fā)展基礎(chǔ)三個方面構(gòu)建機制變量來檢驗對非投資對提高援助實際轉(zhuǎn)化效能，從而推進(jìn)中國對非援助理性選擇的作用機理。考慮到一個國家或地區(qū)的發(fā)展條件也會對吸引投資產(chǎn)生反向影響，主要通過對ofdi變量滯后一期來減輕這種影響。表10展示了上述可能存在的作用機制回歸結(jié)果，即對非投資分別對發(fā)展?jié)摿?、發(fā)展風(fēng)險和發(fā)展基礎(chǔ)等機制變量的影響。列(1)結(jié)果表明，對非投資能夠顯著影響中國與受援國之間的技術(shù)差距，從而激發(fā)受援國的發(fā)展?jié)摿?，提高援助的實際轉(zhuǎn)化效能，援助國與受援國之間適度的技術(shù)差距是實現(xiàn)援助技術(shù)溢出的有效保障，進(jìn)而提高獲得更多中國援助的可能性。列(2)結(jié)果表明，對非投資能夠顯著影響受援國的抗風(fēng)險能力，即改善受援國的負(fù)債狀況，降低受援國的發(fā)展風(fēng)險。連續(xù)召開的中非合作論壇不斷強調(diào)重視中國外援項目的實際轉(zhuǎn)化效能，對非投資項目通過降低受援國負(fù)債情況，提高了其償債能力，為援助資金的償還和使用效率提供了保障，也為中非國家間基于援助項目以外的合作提供了更多可能性。列(3)結(jié)果表明，對非投資能夠顯著改善受援國的社會發(fā)展環(huán)境，即社會動蕩脆弱程度降低，為中國援助的有效轉(zhuǎn)化吸收提供更穩(wěn)定的發(fā)展基礎(chǔ)，以此吸引更多來自中國的援助。

表10 機制分析檢驗

上述分析表明，發(fā)展?jié)摿?、發(fā)展風(fēng)險以及發(fā)展基礎(chǔ)是援助實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化吸收的重要影響因素。中國對外援助的分配決策，不僅關(guān)注受援國需要獲得援助的實際情況，更加趨于規(guī)范選擇和理性邏輯自洽，通過援助海外基礎(chǔ)設(shè)施的對外投資項目來推崇工業(yè)體系在發(fā)展減貧中的核心地位，不僅符合非洲國家當(dāng)前發(fā)展階段的增長和減貧需求，在一定程度上也能夠緩解我國國內(nèi)產(chǎn)能過剩，有助于產(chǎn)業(yè)壓力的轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)中非各國的“友好共生”。

六 結(jié)論與啟示

近年來，隨著貿(mào)易順差和國際儲備的不斷增加，中國正逐步成為全球資本供給國。中國不僅為工業(yè)化國家提供戰(zhàn)略資本，而且是發(fā)展中國家特別是非洲國家的主要投資國和援助國，并在那些不受西方投資者青睞、傳統(tǒng)意義上被認(rèn)為風(fēng)險最大的領(lǐng)域不斷增加對非援助，中國這種深入?yún)⑴c全球化的方式在國際舞臺上發(fā)揮日益重要的作用。開展對外援助過程中，中國政府強調(diào)無任何政治附加條件和一個中國基本原則，中國對外援助關(guān)注點與傳統(tǒng)援助國(DAC)的差異使得援助分配流向上必然有所不同。因此，中國對外援助的分配動機和流向是什么引發(fā)了廣泛思考。目前關(guān)于中國對外援助的研究還沒有形成共識，研究體系還不完善，且由于中國政府尚未公布官方援助的具體信息，此前一些學(xué)者的結(jié)論缺乏強有力的數(shù)據(jù)支持。鑒于此，本文基于AidData數(shù)據(jù)庫，選取2000—2014年中國政府在非洲53個國家實施的援助項目信息，試圖系統(tǒng)地論證和探討影響中國對非援助分配流向的主要因素。

研究結(jié)果表明，中國對非援助在首先考慮了受援國是否堅持一個中國基本原則之后，更傾向于援助那些與中國經(jīng)濟(jì)距離較遠(yuǎn)且亟需進(jìn)行建設(shè)的落后國家和地區(qū)。中國的對非援助更關(guān)注受援國當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)與發(fā)展，這種“舍近求遠(yuǎn)”的經(jīng)濟(jì)形式援助與中國推崇工業(yè)體系在發(fā)展和脫貧中的核心地位密切相關(guān)，不僅符合非洲國家當(dāng)前發(fā)展階段的增長和減貧需求，在一定程度上也能緩解我國國內(nèi)產(chǎn)能過剩問題，是經(jīng)過規(guī)范選擇和理性驅(qū)動后的“友好共生”目標(biāo)導(dǎo)向。另一方面，中國的援助兼顧當(dāng)前利益，在根據(jù)實際投資情況進(jìn)行援助分配的同時還兼顧了本國的投資收益，通過對經(jīng)濟(jì)距離較近且投資密切的國家進(jìn)行援助強化了中非之間經(jīng)濟(jì)距離較近的近鄰關(guān)系，有助于實現(xiàn)中非雙方合作共贏。此外，與國際上流傳的一種關(guān)于中國援助是自私的說法有所不同，本文結(jié)果表明受援國的自然資源對中國對非援助項目的流向不存在吸引效應(yīng)，中國對非援助與受援國給予的政治選票支持也并無多大關(guān)聯(lián)。中國對外援助的分配決策，不僅關(guān)注受援國需要獲得援助的實際情況，同時還關(guān)注援助對于增長轉(zhuǎn)化的實際效能，使得援助分配更趨于理性選擇。