知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市：從“潛能”到“顯能”

■程文銀 潘霞 胡鞍鋼

一、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的演化

（一）中國(guó)已成功走過從知識(shí)產(chǎn)權(quán)“制度”到“戰(zhàn)略”的重要跨越

從國(guó)際環(huán)境看，中國(guó)加入WTO 之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性日益突出，需要形成比較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和法規(guī)體系，以更好地適應(yīng)國(guó)際通行規(guī)則并積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。從國(guó)內(nèi)環(huán)境看，新世紀(jì)之后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變，科技創(chuàng)新的作用越發(fā)明顯，亟須推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從依賴要素投入可依靠技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。為此，2002 年黨的十六大報(bào)告首次提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”。2007 年黨的十七大報(bào)告進(jìn)一步提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面。作為一種系統(tǒng)性的戰(zhàn)略，其內(nèi)容不僅包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，還包括科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、人才政策等各類政策的全面協(xié)調(diào)，制度與政策、政府與市場(chǎng)之間要形成合力[1-2]。

（二）中國(guó)正努力實(shí)現(xiàn)從“大國(guó)”到“強(qiáng)國(guó)”的巨大飛躍

建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)是中國(guó)進(jìn)入中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代的顯著特征。為落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，中國(guó)不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，且實(shí)施了大規(guī)模、多層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策（如專利資助政策①），推動(dòng)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增長(zhǎng)，使中國(guó)專利數(shù)量一舉躍升至世界首位。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的問題依舊十分突出。進(jìn)入新時(shí)代，中國(guó)社會(huì)主要矛盾發(fā)生重大轉(zhuǎn)化，從數(shù)量型短缺向優(yōu)質(zhì)型短缺轉(zhuǎn)變[3]。為此，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也從強(qiáng)調(diào)數(shù)量向強(qiáng)調(diào)質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造本身到日益重視轉(zhuǎn)化與運(yùn)用。2012 年黨的十八大報(bào)告明確提出四個(gè)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)，2017 年黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步提出全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。

（三）中國(guó)已開始實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)“強(qiáng)國(guó)”與“強(qiáng)市”的雙向聯(lián)動(dòng)

在新時(shí)代強(qiáng)國(guó)建設(shè)的大背景下，2015 年12 月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》②，旨在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，建成一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市，鞏固知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)地位、奠定知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)。2021 年，國(guó)家先后發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035 年）》③和《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》④，旨在全面提升和打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條，全方位、多層次提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家和社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要作用。城市是國(guó)家發(fā)展的基本單元與重要載體。為更好地落實(shí)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，2016 年11 月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的指導(dǎo)意見》⑤。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)是頂層設(shè)計(jì)和基層探索的良性互動(dòng)和有機(jī)結(jié)合過程。與強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的系統(tǒng)性和全面性相比，強(qiáng)市戰(zhàn)略更強(qiáng)調(diào)不同城市之間的差異，因城施策。例如，上海、北京、深圳分別是資本、技術(shù)、開放驅(qū)動(dòng)型的創(chuàng)新型城市[4]，其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)過程中要充分利用本地的資源和特征優(yōu)勢(shì)，突出長(zhǎng)板、找準(zhǔn)定位、重點(diǎn)突破。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市并不意味著各自為政，而是要從國(guó)家發(fā)展大局出發(fā)，與其他城市聯(lián)動(dòng)。這就需要突出“強(qiáng)國(guó)”的重要意義，即要考慮不同城市之間的均衡發(fā)展，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地區(qū)外部性；要整體上兼顧資本、技術(shù)和開放等各個(gè)方面；要考慮各類技術(shù)間的均衡性和關(guān)鍵技術(shù)的自主可控性。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)實(shí)現(xiàn)雙向聯(lián)動(dòng)，將突出長(zhǎng)板與注重均衡動(dòng)態(tài)結(jié)合。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的潛能與挑戰(zhàn)

（一）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛能巨大

改革開放以來，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速發(fā)展，已形成超大規(guī)模，蘊(yùn)藏著巨大的創(chuàng)新發(fā)展?jié)撃?。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2022 年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，131 個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)位居世界第11位，是綜合排名在前30位的國(guó)家中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。下面首先介紹專利的發(fā)展情況，再?gòu)馁Y本投入（研發(fā)支出）與勞動(dòng)投入（科研人才）兩個(gè)角度進(jìn)一步分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展?jié)撃堋?/p>

1.中國(guó)高質(zhì)量專利飛速發(fā)展

相比于實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、發(fā)明專利申請(qǐng)，PCT 國(guó)際專利、發(fā)明專利授權(quán)、高價(jià)值專利等相對(duì)質(zhì)量更高[5]。本文在此重點(diǎn)分析這些質(zhì)量相對(duì)較高的專利的發(fā)展。2022 年，由中國(guó)提出的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)量高達(dá)70002 件，占世界的四分之一⑥。截至2022 年底，中國(guó)發(fā)明專利有效量達(dá)421.22 萬件，發(fā)明專利授權(quán)量79.83 萬件，均居全球首位⑦。新世紀(jì)以來，中國(guó)高價(jià)值專利也飛速發(fā)展，尤其在2008 年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》之后更是加速攀升[6]；截至2022 年底，中國(guó)每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)9.4件。

2.中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度（研發(fā)支出占GDP的比重）不斷提升

圖1 中可以看出，歐盟、美國(guó)和日本的研發(fā)強(qiáng)度自1996 年以來維持在較為穩(wěn)定的水平；而中國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度則由1996 年的0.56%不斷攀升至2020 年的2.40%。考慮到中國(guó)的巨大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，中國(guó)總研發(fā)支出已超過日本和歐盟，僅次于美國(guó)。這為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用提供了堅(jiān)實(shí)的資金基礎(chǔ)。

圖1 研發(fā)強(qiáng)度國(guó)際比較（1996—2020年）

3.龐大的高素質(zhì)科研人才隊(duì)伍

中國(guó)作為擁有14 億人口的大國(guó)，在創(chuàng)新方面具有雄厚的科研人才儲(chǔ)備。圖2 展示了歐盟、美國(guó)、日本及中國(guó)每百萬人中的研發(fā)人員數(shù)量。從該數(shù)值的相對(duì)意義上看，中國(guó)相對(duì)落后于前三者；但考慮到中國(guó)巨大的人口規(guī)模，從絕對(duì)意義上看，中國(guó)的科研人才數(shù)量比歐盟、美國(guó)、日本均要高。這一比較說明中國(guó)龐大的人口規(guī)模已轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬艃?yōu)勢(shì)，為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛能向創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)有力的科技人才支撐。

圖2 每百萬人中研發(fā)人員數(shù)量的國(guó)際比較（1996—2020年）

（二）科技與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”的新注解

科技與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”現(xiàn)象已在學(xué)術(shù)界經(jīng)過數(shù)十年的討論，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化等各種相關(guān)政策方案也不斷被提出[7]，例如2015 年通過的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案、2019 年人社部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》。然而，“兩張皮”問題依舊很嚴(yán)重[8]，因此對(duì)這一問題的解決依舊十分重要。當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)過程中遇到的問題遠(yuǎn)非“兩張皮”所能概括，下面分別從“科技”與“產(chǎn)業(yè)”背后的故事出發(fā)，進(jìn)一步揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)過程中可能遇到的容易被忽視的問題。

“兩張皮”論述中的“科技”概念并未詳細(xì)區(qū)分“技術(shù)知識(shí)”和“技術(shù)產(chǎn)品”。盡管二者密切相關(guān)，但卻屬于創(chuàng)新鏈的兩個(gè)不同階段。在實(shí)際操作層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技產(chǎn)品也歸屬不同行政部門主管，前者由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)，后者由科技部負(fù)責(zé)。從技術(shù)知識(shí)到技術(shù)產(chǎn)品的跨越并不是自然而然的過程，需要相關(guān)政策的推動(dòng)和協(xié)調(diào)。2023 年3 月中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》，將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局從國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局中獨(dú)立出來調(diào)整為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。這表明，國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的重視程度大幅提升。然而，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部之間仍需要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合形成更強(qiáng)大的發(fā)展合力。已有研究對(duì)中央和部分地方政府有關(guān)科技創(chuàng)新政策進(jìn)行文本分析，發(fā)現(xiàn)科技部和知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之間聯(lián)合發(fā)文次數(shù)很少，甚至有些地方政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局沒有參與任何科技部門相關(guān)的政策發(fā)文[9-11]。這意味著，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部門合作聯(lián)動(dòng)性較弱，在實(shí)踐中，可能造成技術(shù)知識(shí)發(fā)明和技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的脫節(jié)。

“兩張皮”論述中的“產(chǎn)業(yè)”概念也存在將產(chǎn)業(yè)化和社會(huì)化混淆的問題?，F(xiàn)有研究更多考慮技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程，忽視技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的社會(huì)化過程。中國(guó)地域遼闊，不同地區(qū)之間發(fā)展差異巨大，需要通過“社會(huì)化”將先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)推廣到更多的城市和地區(qū)。這種先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的“社會(huì)化”也是實(shí)現(xiàn)共同富裕的重要抓手。同時(shí)傳統(tǒng)的創(chuàng)新鏈研究更多是考慮從知識(shí)產(chǎn)權(quán)到科技生產(chǎn)力的過程，鮮有考慮社會(huì)生產(chǎn)力這一終極目標(biāo)，這阻礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)巨大潛能的發(fā)揮。實(shí)際上，中國(guó)在實(shí)行“社會(huì)化”方面具有兩個(gè)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)：一是市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。2022 年，中國(guó)提出“建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”，其核心目標(biāo)之一便是通過超大規(guī)模市場(chǎng)所承載的豐富應(yīng)用場(chǎng)景和創(chuàng)新收益放大優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果市場(chǎng)化和“社會(huì)化”。二是新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)。與美國(guó)較為獨(dú)立的聯(lián)邦—州政府關(guān)系不同，中國(guó)獨(dú)特的中央與地方治理體系，有利于加快技術(shù)在短時(shí)間和全國(guó)范圍內(nèi)的推廣、普及和應(yīng)用。

基于此，本文提出一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從“潛能”到“顯能”的綜合性分析框架（圖3），并將在后文進(jìn)行深入分析。

圖3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)“潛能”到“顯能”的綜合分析框架

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的路徑

（一）加強(qiáng)全創(chuàng)新鏈的建設(shè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市需要加強(qiáng)全創(chuàng)新鏈的建設(shè)。創(chuàng)新鏈的完整鏈條應(yīng)該包括：“科學(xué)知識(shí)—技術(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品—產(chǎn)業(yè)化—社會(huì)化”。前三者屬于“科技”層面，后兩者屬于“產(chǎn)業(yè)”層面。必須全面認(rèn)識(shí)每個(gè)環(huán)節(jié)的重要性和突出問題，才能更好地推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)。以專利為例進(jìn)行說明，“科學(xué)知識(shí)—技術(shù)知識(shí)”是指利用現(xiàn)有的科學(xué)知識(shí)進(jìn)行專利的創(chuàng)造，如5G 專利；“技術(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品”是指將專利進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化為技術(shù)產(chǎn)品，如5G 基帶芯片。“技術(shù)產(chǎn)品—產(chǎn)業(yè)化”是指將技術(shù)產(chǎn)品運(yùn)用到具體的產(chǎn)業(yè)，如將5G 基帶芯片運(yùn)用到智能家居、自動(dòng)駕駛、手機(jī)等不同產(chǎn)業(yè)；“產(chǎn)業(yè)化—社會(huì)化”是指將這些技術(shù)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)運(yùn)用到不同城市，進(jìn)行技術(shù)的擴(kuò)散。盡管全產(chǎn)業(yè)鏈涉及從知識(shí)產(chǎn)權(quán)到社會(huì)化的全過程，但不同地區(qū)應(yīng)結(jié)合區(qū)情和特征優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)突破。例如，上海有較為發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和堅(jiān)實(shí)的金融服務(wù)基礎(chǔ)，應(yīng)在“技術(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品”環(huán)節(jié)重點(diǎn)發(fā)力；北京匯集了政府機(jī)構(gòu)和大學(xué)及科研院所等智力資源，應(yīng)在“科學(xué)知識(shí)—技術(shù)知識(shí)”環(huán)節(jié)發(fā)揮引領(lǐng)作用；欠發(fā)達(dá)地區(qū)在資本和科研方面都不具備優(yōu)勢(shì)條件，應(yīng)在“產(chǎn)業(yè)化—社會(huì)化”這一環(huán)節(jié)發(fā)力，積極引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)化與社會(huì)化之后形成的經(jīng)濟(jì)收益又可以進(jìn)一步投資于全產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成一個(gè)良性循環(huán)。

以5G 技術(shù)為例?！翱茖W(xué)知識(shí)—技術(shù)知識(shí)”指5G 技術(shù)專利的創(chuàng)造。2022 年，中國(guó)5G 專利數(shù)量領(lǐng)先全球，在5G 標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的4.7 萬項(xiàng)專利族中占據(jù)1.8 萬項(xiàng)，為全球第一⑧?！凹夹g(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品”，指從5G 專利到5G 產(chǎn)品的過程，如5G 基帶芯片。5G 基帶芯片是5G 發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈上游的核心環(huán)節(jié)，在5G 技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用中扮演重要角色。中國(guó)企業(yè)在5G 基帶芯片上的競(jìng)爭(zhēng)力仍不足，相比于高通、聯(lián)發(fā)科等先進(jìn)芯片企業(yè)仍較為落后⑨?！凹夹g(shù)產(chǎn)品—產(chǎn)業(yè)化”，指將5G 產(chǎn)品應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)的過程，如自動(dòng)駕駛。5G 是自動(dòng)駕駛產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施之一，有效保障了自動(dòng)駕駛的高性能、安全性和可靠性。2021 年全球16 家最先進(jìn)自動(dòng)駕駛研發(fā)企業(yè)中，中國(guó)僅有3 家（百度、安途、小馬智行）上榜，而美國(guó)企業(yè)獨(dú)占鰲頭⑩?！爱a(chǎn)業(yè)化—社會(huì)化”，指在全國(guó)各地推廣使用5G 技術(shù)產(chǎn)品。截至2023 年5 月，縣級(jí)以上行政區(qū)5G 覆蓋率100%，5G 基站數(shù)占全球總數(shù)60%以上[11]，截至2022 年，5G 移動(dòng)電話用戶超5 億，服務(wù)5G 用戶占全球六成[12]。2021 年，5G 分別帶動(dòng)直接和間接經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出1.45 萬億和1.27 萬億[13]，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)力引擎。盡管中國(guó)在5G 技術(shù)上已取得重大進(jìn)步，但相比于先進(jìn)國(guó)家，在每個(gè)環(huán)節(jié)都存在一定差距，亟須加強(qiáng)全創(chuàng)新鏈建設(shè)，將5G 知識(shí)產(chǎn)權(quán)巨大潛能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新發(fā)展強(qiáng)大動(dòng)能。

（二）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為科技生產(chǎn)力

盡管中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛能巨大，但仍有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)在“沉睡”，使得這一巨大潛能難以得到充分發(fā)揮。2022 年，中國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為36.7%，科研單位和高校的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率更是低至13.3%和3.9%[14]。相比之下，1981—2015 年間，美國(guó)發(fā)明授權(quán)專利的平均產(chǎn)業(yè)化率為59%[15]；2007 年瑞典的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為61%[12]?！吨袊?guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告（2022）》數(shù)據(jù)顯示，2021 年，我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重達(dá)到12.44%，比2018 年提高0.79 個(gè)百分點(diǎn)，有穩(wěn)步提高之勢(shì)，但依舊較為緩慢?！?022 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，缺乏資金（及設(shè)備或場(chǎng)地）和高端人才是阻礙專利產(chǎn)業(yè)化的最重要兩個(gè)因素。這意味著，盡管中國(guó)的研發(fā)支出較多、研發(fā)人員規(guī)模較大，但用于專利產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)支出與研發(fā)人員明顯不足。

中國(guó)在“科學(xué)知識(shí)—技術(shù)知識(shí)”這一環(huán)節(jié)已做到世界領(lǐng)先，具備強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備。然而，在“技術(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品”這一階段相對(duì)較為薄弱，這也是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為科技生產(chǎn)力的關(guān)鍵。這其中又包括“小試—中試—工業(yè)化生產(chǎn)”三個(gè)階段，中試是從實(shí)驗(yàn)室過渡到工業(yè)化生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)最大的環(huán)節(jié)，中國(guó)在這一環(huán)節(jié)的薄弱性較為明顯[13]。2020 年通過的《專利法（第四次修訂）》推出了專利開放許可制度，這有利于更多企業(yè)參與到“技術(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品”的階段性突破活動(dòng)當(dāng)中。然而，由于中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)落后，對(duì)這一階段的資金支持明顯不足，這成為從技術(shù)知識(shí)跨越到技術(shù)產(chǎn)品的重要障礙。

（三）將科技生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)巨大潛能需要在技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化之后進(jìn)一步將該技術(shù)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)進(jìn)行社會(huì)化，如此才能最大限度發(fā)揮科技創(chuàng)新的外部性，更好地發(fā)揮創(chuàng)新在驅(qū)動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心作用。尤其是西部落后地區(qū)，資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)、科研實(shí)力不強(qiáng)、對(duì)外開放水平不高，難以完成全創(chuàng)新鏈的前幾個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)積極引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，在本地進(jìn)行應(yīng)用和推廣。這需要中央政府的統(tǒng)籌安排和地方政府的積極有為，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)雙向聯(lián)動(dòng)，使創(chuàng)新成果更好地惠及欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

5G 技術(shù)在全國(guó)的推廣運(yùn)用便是將科技生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的典型例子。5G 技術(shù)已成為工業(yè)革命4.0 的關(guān)鍵技術(shù)，影響著智能制造、綠色發(fā)展、智慧醫(yī)療、數(shù)字城市等千行百業(yè)的深刻變革，5G 技術(shù)已經(jīng)融入國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)60 個(gè)大類。截至2023 年6 月，中國(guó)共建立5G 基站數(shù)293.7 萬個(gè)，僅2023 年4～6 月這三個(gè)月的時(shí)間，中國(guó)新增基站60 萬個(gè)，而美國(guó)2019—2021年這三年間累計(jì)建立5G 基站數(shù)僅10萬個(gè)[16]。北京、上海、廣州、深圳這四大一線城市是5G 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、5G 專利產(chǎn)業(yè)化等方面的中堅(jiān)力量。天津、重慶、沈陽、杭州、鄭州、南京、青島等數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施較發(fā)達(dá)的城市則作為首批5G 應(yīng)用試點(diǎn)城市更進(jìn)一步推廣5G 技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用和發(fā)展，為5G 技術(shù)的全面社會(huì)化探索經(jīng)驗(yàn)。駐馬店、黑河、恩施、湘西、畢節(jié)等欠發(fā)達(dá)城市則在結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極引進(jìn)5G 技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。不同城市之間分工協(xié)作、相互聯(lián)動(dòng)，避免了各自為政、自我小循環(huán)的封閉市場(chǎng)，充分體現(xiàn)和發(fā)揮了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”雙向聯(lián)動(dòng)。華為的研究所和研究基地遍布全國(guó)各地，樹立了將科技生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的典范。

四、總結(jié)及對(duì)策建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略演化的必然要求?；谥袊?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛能巨大但專利產(chǎn)業(yè)化率較低的事實(shí)，本文在“科技”與“產(chǎn)業(yè)”兩張皮的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)全產(chǎn)業(yè)鏈的分析框架，并得出中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的如下政策啟示。（1）就全國(guó)而言，應(yīng)加強(qiáng)全創(chuàng)新鏈的建設(shè)，即“科學(xué)知識(shí)—技術(shù)知識(shí)—技術(shù)產(chǎn)品—產(chǎn)業(yè)化—社會(huì)化”；就具體城市而言，應(yīng)結(jié)合本地特征優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)突破全產(chǎn)業(yè)鏈的某個(gè)或某幾個(gè)環(huán)節(jié)。（2）加強(qiáng)科技部門與知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之間的政策協(xié)調(diào)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿科技發(fā)展工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)建設(shè)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為科技生產(chǎn)力。（3）重視技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的社會(huì)化，即將科技生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力，讓科技創(chuàng)新成果惠及欠發(fā)達(dá)地區(qū)，真正實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的雙向聯(lián)動(dòng)。

注釋：

①中國(guó)專利資助政策從1999 年開始試點(diǎn)，到2007 年基本覆蓋所有省份（只有甘肅省在2015 年才開始執(zhí)行）。資助類型也包括PCT 國(guó)際專利、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利等不同類型；專利申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等不同階段。近幾年對(duì)相對(duì)低質(zhì)量的專利的資助才逐步取消，但對(duì)PCT 國(guó)際專利和發(fā)明專利授權(quán)的資助政策依舊存在。

②國(guó)務(wù)院：《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》[EB/OL]，2015 年12 月22 日，https://www.gov.cn/zhengce/content/2015-12/22/content_10468.htm，訪問日期：2023年9月6日。

③國(guó)務(wù)院：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035 年）》[EB/OL]，2021 年9 月22 日，https://www.gov.cn/zhengce/2021-09/22/content_5638714.htm，訪問日期：2023年9月6日。

④國(guó)務(wù)院：《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，[EB/OL]，2021 年10 月28 日，https://www.gov.cn/xinwen/2021-10/28/content_5647335.htm，訪問日期：2023年9月6日。

⑤國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《關(guān)于加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的指導(dǎo)意見》[EB/OL]，2016 年11 月9 日，https://www.cnipa.gov.cn/art/2016/11/9/art_548_146662.html，訪問日期：2023 年9 月6 日。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)的重要性在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035 年）》《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中得到再次強(qiáng)調(diào)。

⑥數(shù)據(jù)來源：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)WIPO IP Statistics Data Center，訪問日期：2023年9月6日。

⑦數(shù)據(jù)來源：《2022年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

⑧其中，華為、中興、大唐、OPPO 分別以14%、8.3%、4.9%、4.5%位列第一、第五、第八和第九位。

⑨據(jù)TechInsights 相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2021 年，手機(jī)基帶芯片大致占據(jù)了全球基帶芯片市場(chǎng)70%的份額，而其中高通以62.3%的份額位列第一，其次是聯(lián)發(fā)科（26.1%）、三星（6.1%），華為及其他芯片企業(yè)僅共占據(jù)了5.4%的份額。

⑩數(shù)據(jù)來源：Guidehouse Insights，訪問日期：2023年9月6日。

[11]徐佩玉：《中國(guó)已建成5G 基站284.4 萬個(gè)，移動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)終端用戶超20.5 億——5G 迎來規(guī)?；l(fā)展關(guān)鍵期》[EB/OL]，《人民日版海外版》2023 年7 月10 日，https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202307/content_6890845.htm，訪問日期：2023年9月6日。

[12]數(shù)據(jù)來源：《中國(guó)5G 發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響白皮書（2022年）》。

[13]數(shù)據(jù)來源：《中國(guó)5G 發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響白皮書（2021年）》。

[14]“專利產(chǎn)業(yè)化率”是指用于生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場(chǎng)的專利占全部有效專利的比例。中國(guó)專利產(chǎn)業(yè)化率的資料來自《2022 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》。中國(guó)經(jīng)常使用“產(chǎn)業(yè)化”（industrialization），而西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常使用“商業(yè)化”（commercialization）來描述“專利產(chǎn)業(yè)化率”這個(gè)詞。

[15]數(shù)據(jù)來源：Max Planck Institute for Innovation and Competition[EB/OL]，2023 年4 月12 日，https://www.ip.mpg.de/en/the-institute/all-events/innovation-entrepreneurship-seminar-what-share-of-patents-is-commercialized.html，訪問日期：2023年9月6日。

[16]史蒂芬·陳：《港媒：建5G 基站，中國(guó)三個(gè)月遠(yuǎn)超美國(guó)兩年》[EB/OL]，王曉雄譯，《環(huán)球時(shí)報(bào)》2023 年7 月21日，https://m.huanqiu.com/article/4DnIejqKj0Z，訪問日期：2023年9月6日。