智能估值驅(qū)動下專利流通的大灣區(qū)法律服務方案

■葉湘

引言

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》中提出“加強知識產(chǎn)權(quán)保護，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”“加快數(shù)字化發(fā)展”的戰(zhàn)略規(guī)劃，確保產(chǎn)業(yè)數(shù)字化后在公平、合理、非歧視的數(shù)字國際規(guī)則和標準的保駕護航下走出去，“擴大基礎公共信息數(shù)據(jù)有序開放，建設國家數(shù)據(jù)統(tǒng)一共享開放平臺”。國內(nèi)法律服務方面，要著重“建立數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)、交易流通、跨境傳輸和安全保護等基礎制度和標準規(guī)范”[1]。2019年《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出“建立大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信息交換機制和信息共享平臺”，“依托粵港、粵澳及泛珠三角區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)合作機制”，強化知識產(chǎn)權(quán)的高效運用，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)流通方面，“加強在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和貿(mào)易方面的國際合作，建立完善知識產(chǎn)權(quán)案件跨境協(xié)作機制。依托現(xiàn)有交易場所，開展知識產(chǎn)權(quán)交易，促進知識產(chǎn)權(quán)的合理有效流通”?！鞍l(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)服務業(yè)集聚發(fā)展區(qū)的輻射作用，促進高端知識產(chǎn)權(quán)服務與區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，推動通過非訴訟爭議解決方式（包括仲裁、調(diào)解、協(xié)商等）處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛。充分發(fā)揮香港在知識產(chǎn)權(quán)保護及相關(guān)專業(yè)服務等方面具有的優(yōu)勢，支持香港成為區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中心。不斷豐富、發(fā)展和完善有利于激勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護制度?！彼痉C構(gòu)方面，“更好發(fā)揮廣州知識產(chǎn)權(quán)法院等機構(gòu)作用，加強電子商務、進出口等重點領域和環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法”[2]。

一、專利在跨法域背景下流通的復雜性

粵港澳大灣區(qū)的法律框架涵蓋不同法域，在產(chǎn)業(yè)構(gòu)成上覆蓋深圳科創(chuàng)中心、香港金融中心和東莞制造基地，既有舊金山灣區(qū)的科技產(chǎn)業(yè)特征，也有紐約灣區(qū)的金融特征和東京灣區(qū)的制造業(yè)特征。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的2022年全球創(chuàng)新指數(shù)報告，深圳—香港—廣州科學技術(shù)集群在百大集群中排名第二。因此，專利流通要服務于科創(chuàng)、金融、制造等產(chǎn)業(yè)類型，同時，專利流通要在不同法域的法律框架下施行。不僅如此，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)中涉及算法[3]、數(shù)據(jù)庫的新類型專利的限制性規(guī)則[4]，自主專利流通不暢[5]，智能模型下的專利估值以及跨境流通的專利權(quán)屬爭議使專利在粵港澳大灣區(qū)流通變得愈加復雜，智能估值驅(qū)動下專利流通的大灣區(qū)法律服務方案也顯得愈加必要。

二、大灣區(qū)專利智能估值法律服務方案

首先，專利智能估值是知識產(chǎn)權(quán)證券化，尤其是專利證券化的基礎一環(huán)。專利智能估值不僅涉及算法的市場認可度、專業(yè)性，更關(guān)乎估值的公正性、合規(guī)性。首先，專利智能估值仍離不開人工深度介入的終評。市場上現(xiàn)有的可圈可點的國內(nèi)外專利智能估值平臺至少有十數(shù)家——國內(nèi)包括專利寶（Patentpal）、中國知識產(chǎn)權(quán) 網(wǎng)P2I（Patent to Intelligence）、中 知 智 慧等——暫定位于初評而非深入式終評，即著眼于專利基本信息和專利數(shù)量，深度專利調(diào)研仍待補足，所以專利估值專業(yè)性亟須包含人工團隊深度介入的終評，但是平臺智能算法僅涉及可量化（quantifiable）部分的初評。目前，以法國IPwe 為代表的智能專利估值平臺正積極著手結(jié)合智能初評與專業(yè)人工團隊終評的混合模式的開發(fā)?；浉郯拇鬄硡^(qū)專利估值終評的專業(yè)人工團隊名錄，可通過由香港貿(mào)易發(fā)展局所創(chuàng)立并管理的亞洲知識產(chǎn)權(quán)交易平臺（AsiaIPEX）來便捷獲取，上面的知識產(chǎn)權(quán)服務供應商數(shù)據(jù)庫提供了何升偉律師事務所、MdME Lawyers、Furgang&Adwar、廣州專哲知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司等10多家估值業(yè)績卓著的專業(yè)單位[6]。

其次，專利價值的可量化方法的選擇亟須行業(yè)統(tǒng)一認定。專利價值的可量化涉及基于營收、基于市場、基于成本等三種方法，這三種方法可以得出專利價值度、五級分類、專利收益、專利交易指數(shù)、專利轉(zhuǎn)讓價格、專利許可價格、基于交易對象的專利轉(zhuǎn)讓價格、基于交易對象的專利許可價格等一系列數(shù)據(jù)。平臺智能估值時，依據(jù)模型、趨勢、相關(guān)性來獲得可量化數(shù)據(jù)，但是可量化部分到底基于三種方法的單個或復合選擇還不夠透明。因此，行業(yè)協(xié)會亟須針對市場化的專利按照不同類型來推薦專利量化的方法選擇，起草具有一定約束力的專利估值行業(yè)標準或指南將成為法律法規(guī)服務的必要一環(huán)。行業(yè)標準或指南可基于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司主編的《專利價值分析指標體系操作手冊》和財政部頒布的《無形資產(chǎn)評估準則》中的內(nèi)容來制定，同時參考《尼斯協(xié)定》（Nice Agreement）及《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（WPPT）相關(guān)內(nèi)容。

再次，匯編專利組合估值的成功指導案例集以及專利組合的估值存疑的調(diào)解、仲裁典型案例集。專利組合的估值因其復雜性，不同智能估值平臺會因復雜的具體情形而存在不同的估值結(jié)果，所以估值的成功指導案例集以及估值存疑的調(diào)解、仲裁典型案例集會是紓解專利組合估值難題的一種有效方案。

三、大灣區(qū)專利智能估值的附加法律服務

粵港澳大灣區(qū)專利智能估值平臺的附加法律服務可以有效提升估值的公正性。平臺的附加法律服務不應當成為平臺的負累，所以附加服務范圍可寬可窄，其中核心專利權(quán)屬風險盡責調(diào)查、職務發(fā)明中的權(quán)屬風險以及專利產(chǎn)權(quán)鏈完整性核查屬于必要性最高的附加服務。只要估值平臺將其本身定位于專利流通的“公平推動人”，即專利出讓人與受讓人之間的公平服務人角色，那么智能估值平臺作為服務人就需要核查核心專利所有權(quán)瑕疵、粵港澳跨境職務發(fā)明中的權(quán)屬爭議和專利產(chǎn)權(quán)鏈完整性，其中粵港澳跨境職務發(fā)明中的權(quán)屬爭議是大灣區(qū)專利智能估值中需要特別關(guān)注且具有廣泛意義的要點。

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的數(shù)據(jù)，香港是全球二十大專利申請中心之一。自2019 年12 月起，中國香港地區(qū)推出更加方便快捷的原授專利（OGP）制度，標準專利保護時效長達20 年。該制度與粵港澳跨境職務發(fā)明中的權(quán)屬風險有一定關(guān)系。原授專利制度在某種程度上優(yōu)于再注冊制度，也更適配當今的人工智能時代。自2021年首例原授專利申請獲批至2022年7月31日，香港知識產(chǎn)權(quán)署共收到596 例原授專利申請，其中56.9%的申請涉及電學（如物流及人工智能等）新興范疇，61.9%申請人為非居民，這類非居民專利申請主要來自中國內(nèi)地、美國、日本、德國及瑞士[7]。

實際上，科研院所與高校在粵港澳產(chǎn)學研合作和國家科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策刺激下成為專利非居民申請人的主力軍?；浉郯娜乜蒲性核c高校、專利研發(fā)人員與大灣區(qū)企業(yè)三方之間，早期由于專利權(quán)利歸屬、權(quán)益分配的約定未具體注明、約定過于簡單等原因，專利研發(fā)過程中存在涉及專利主體的難以厘清的難題，繼而會涉及權(quán)利共有與職務發(fā)明的疊加風險，導致專利權(quán)屬無法劃清，專利無法進入大灣區(qū)市場進行流通。有鑒于此，大灣區(qū)專利智能估值的附加法律服務亟須特別關(guān)注跨境職務發(fā)明中的權(quán)屬爭議，具體包括專利出讓方出具厘清專利歸屬的確認函，出讓、受讓雙方對專利實施可能產(chǎn)生利益糾葛的部分做出清晰、具體的約定，以此規(guī)避合法的專利權(quán)人利益分配不清的情形。

四、結(jié)論

2021 年，中國知識產(chǎn)權(quán)的存量和年均增量排名世界第一，邁入了重心調(diào)整為“提升質(zhì)量”和“轉(zhuǎn)化運用”的歷史新階段。人工智能時代，以專利智能估值為契機推進大灣區(qū)專利跨境流通，既契合國家“十四五”規(guī)劃，也匹配2008年頒布實施的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。首先，促進專利流通的大灣區(qū)法律服務方案可以專利智能估值為驅(qū)動力，同時充分考慮粵港澳大灣區(qū)跨法域的特征以及兼?zhèn)淇苿?chuàng)、金融、制造三重產(chǎn)業(yè)特征的復雜情形。其次，無論多么智能的專利估值都離不開專業(yè)專利團隊的人工深度評估。此外，專利價值的可量化方法亟待從行業(yè)的宏觀層面入手，制定相關(guān)的行業(yè)標準或指南。再次，專利組合估值需要以豐富的指導案例集來補充足夠多樣的應用場景與估值的因果邏輯鏈。與此同時，為了確保大灣區(qū)專利智能估值的公正性，開展核心專利權(quán)屬風險、職務發(fā)明中的權(quán)屬風險以及專利產(chǎn)權(quán)鏈完整性等三類風險盡調(diào)實屬必要的附加法律服務。如此，專利在粵港澳大灣區(qū)的跨境流通機制才可以順利建立，跨境流通的制度阻礙才會不斷減少；專利才能在上游緊密連接大灣區(qū)高校和企業(yè)研發(fā)，下游緊密連接大灣區(qū)產(chǎn)品和市場，專利布局及其在國際化和本土化應用才能在大灣區(qū)充分施行。