考慮政府補(bǔ)貼和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的閉環(huán)供應(yīng)鏈減排決策研究

何建佳　張?chǎng)卧隆⊥鯈i鵬　向子威

摘要：在政府給予減排補(bǔ)貼、制造商實(shí)施減排、零售商投入企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）的制造商領(lǐng)導(dǎo)的閉環(huán)供應(yīng)鏈中，討論了零售商、第三方回收商進(jìn)行回收時(shí)供應(yīng)鏈的減排決策。通過(guò) Nash 博弈、 Stackelberg 博弈分析并比較了不同回收形式對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響，并通過(guò)Matlab算例仿真驗(yàn)證了結(jié)果的準(zhǔn)確性。研究表明：兩種回收模式下，隨著零售商 CSR投入水平的增加，減排水平、回收率、供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)及供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)（效用）都會(huì)提升；兩種回收模式下，隨著政府減排補(bǔ)貼系數(shù)增加，減排水平、回收率、供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)及供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)（效用）都會(huì)提升；在政府給予減排補(bǔ)貼、零售商投入 CSR 下，供應(yīng)鏈中零售商從事回收活動(dòng)的效用總是優(yōu)于第三方回收的效用。

關(guān)鍵詞：政府補(bǔ)貼；企業(yè)社會(huì)責(zé)任；閉環(huán)供應(yīng)鏈；減排決策；Stackelberg 博弈

中圖分類號(hào)：? F 252???????????? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：?? A

Emission reduction decision of closed-loop supply chain considering government subsidy and corporate social responsibility

HE Jianjia，ZHANG Xinyue，WANG Yaopeng，XIANG Ziwei

（Business School， University of Shanghai for Science and Technology， Shanghai 200093， China）

Abstract： Intheclosed-loopsupplychainledbymanufacturerswherethegovernmentprovides emissionreductionsubsidies，manufacturersimplementemissionreductionmeasures，andretailers invest in corporate social responsibility （CSR）， the emission reduction decisions in the supply chain when retailersandthird-party recyclers perform recycling werediscussed. Theimpactof different recycling forms on the closed-loop supply chain decisions was analyzed and compared using Nash and Stackelberg games， and the accuracy of the results was verified through Matlab simulation. The results show that under both recycling modes，asthelevelof CSRinvestmentbyretailersincreases，the emission reduction level， recycling rate， profits of supply chain members， and overall profit （utility） of the supply chain will all increase. Besides， under both recycling modes， as the government emission reduction subsidy coefficient increases， the emission reduction level， recycling rate， profits of supply chainmembers，andoverallprofit （utility） ofthesupplychainwillallincrease. Inthecaseofgovernment emission reduction subsidies and retailer investment in CSR， the utility of retailers engaging in recycling activities in the supply chain is always superior to that of third-party recyclers.

Keywords：? government? subsidy ; CSR; closed-loop? supply? chain; reduction decision; Stackelberg game

粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式勢(shì)必導(dǎo)致環(huán)境的惡化，過(guò)去的10年，每年溫室氣體排放增長(zhǎng)接近1.5%。為此，各國(guó)積極應(yīng)對(duì)碳排放問(wèn)題，采取了一系列措施，中國(guó)也在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上作出“碳達(dá)峰、碳中和”的承諾。隨著政府相關(guān)環(huán)境法規(guī)的相繼出臺(tái)，企業(yè)、消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)，企業(yè)愈發(fā)重視自身企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）水平，消費(fèi)者也更加傾向于購(gòu)買可持續(xù)消費(fèi)的綠色產(chǎn)品[1]。在此背景下，原有的傳統(tǒng)供應(yīng)鏈與回收、篩選、再處理等逆向流程相結(jié)合，構(gòu)成了一個(gè)新的閉環(huán)結(jié)構(gòu)，即為閉環(huán)供應(yīng)鏈[2]。在閉環(huán)供應(yīng)鏈中，企業(yè)、消費(fèi)者和第三方主體不再只關(guān)注原先的生產(chǎn)、銷售、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)廢舊品的回收利用等碳減排措施也給予了更多關(guān)注。對(duì)于閉環(huán)供應(yīng)鏈碳減排問(wèn)題，政府通過(guò)補(bǔ)貼機(jī)制引導(dǎo)閉環(huán)供應(yīng)鏈對(duì)廢舊產(chǎn)品回收再制造，是碳減排的“指揮棒”[3]；制造商積極承擔(dān) CSR，更容易產(chǎn)生品牌效應(yīng)，通過(guò)獲得消費(fèi)者認(rèn)可，增加廢舊產(chǎn)品回收再制造比率，是碳減排的“潤(rùn)滑油”[4]。然而，同時(shí)考慮政府投入、企業(yè) CSR 水平及碳減排的多主體閉環(huán)供應(yīng)鏈的“黑箱”目前尚未打開，如下問(wèn)題亟待研究：如何根據(jù)政府補(bǔ)貼制定合理的減排策略？ CSR 的投資應(yīng)該控制在何種水平？何種回收渠道對(duì)供應(yīng)鏈更佳？綜上所述，在閉環(huán)供應(yīng)鏈的研究中，同時(shí)考慮政府補(bǔ)貼、企業(yè) CSR 投入、碳減排等因素，對(duì)比研究零售商、第三方回收時(shí)的閉環(huán)供應(yīng)鏈減排決策具有一定的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

本文聚焦于兩類研究：一是供應(yīng)鏈上的 CSR 問(wèn)題研究；二是閉環(huán)供應(yīng)鏈中的碳減排研究。 CSR 是企業(yè)對(duì)其利益相關(guān)者承擔(dān)社會(huì)及道德方面責(zé)任的行為。近年來(lái)，社會(huì)各界加大了對(duì) CSR 的關(guān)注，學(xué)術(shù)界也逐漸在供應(yīng)鏈視角下對(duì) CSR 展開豐富的研究，主要集中于僅考慮 CSR[5]、考慮碳約束下的 CSR[6]，以及考慮多主體 CSR[7]的供應(yīng)鏈決策和協(xié)調(diào)。針對(duì)不同的 CSR 投入形式， Biswas 等[8]在綠色供應(yīng)鏈中研究發(fā)現(xiàn)零售商投入CSR 時(shí)效果最佳，對(duì)供應(yīng)鏈最有利。 Chai 等[9]研究具有 CSR 的雙寡頭供應(yīng)鏈中批發(fā)定價(jià)與演化穩(wěn)定策略，得出零售商合理投入 CSR 時(shí)能達(dá)到自身、制造商和消費(fèi)者三贏的效果。而在多主體 CSR 投入的供應(yīng)鏈中則更加復(fù)雜，會(huì)受到廣告效應(yīng)[10]、商業(yè)聲譽(yù)[11]等內(nèi)部因素的影響?；诖?，學(xué)者們進(jìn)一步研究了制造主導(dǎo)[12]、低碳主導(dǎo)[13]的多主體 CSR 投入下供應(yīng)鏈的最優(yōu)決策及整合協(xié)調(diào)問(wèn)題。然而，上述研究仍偏向于企業(yè) CSR 行為對(duì)供應(yīng)鏈決策的研究，雖有學(xué)者將 CSR 引入閉環(huán)供應(yīng)鏈研究減排決策，但也未考慮政府補(bǔ)貼；而將政府補(bǔ)貼引入 CSR 的研究卻并沒(méi)有考慮閉環(huán)供應(yīng)鏈減排的情形。因此，本文在政府提供補(bǔ)貼的閉環(huán)供應(yīng)鏈中研究零售商履行 CSR 行為對(duì)減排決策的影響。

閉環(huán)供應(yīng)鏈減排的研究主要集中于考慮多種要素的閉環(huán)供應(yīng)鏈決策和協(xié)調(diào)研究。 Li 等[14-15]綜合考慮了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、碳減排水平和低碳推廣努力等因素，并將碳減排水平和低碳宣傳努力等因素納入模型；邢恩鳳等[16]考慮了資源、產(chǎn)品、碳排放權(quán)的三維交易模式；王娜等[17]考慮了碳稅和再制造專利保護(hù)兩個(gè)因素。除上述內(nèi)部要素，學(xué)者們也注意到了收益共享[18]、政府規(guī)制[19]等外部因素的影響。上述研究對(duì)考慮碳減排的閉環(huán)供應(yīng)鏈決策與協(xié)調(diào)問(wèn)題進(jìn)行了探討，但在實(shí)施碳減排時(shí)不可避免地會(huì)遇到諸多難題，如資金匱乏、技術(shù)落后等。而政府補(bǔ)貼作為激勵(lì)企業(yè)減排的有效措施，對(duì)減排具有一定的推進(jìn)作用，對(duì)供應(yīng)鏈決策也產(chǎn)生了影響。對(duì)于上述問(wèn)題，學(xué)者們分別研究了單純補(bǔ)貼[20]、碳稅[21]及無(wú)補(bǔ)貼自主創(chuàng)新[22]對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響。而現(xiàn)有的考慮碳減排的閉環(huán)供應(yīng)鏈研究，大多沒(méi)有同時(shí)考慮政府補(bǔ)貼和企業(yè) CSR 行為對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈減排決策的影響。

綜上所述，雖然現(xiàn)有的文獻(xiàn)在供應(yīng)鏈 CSR 和閉環(huán)供應(yīng)鏈碳減排方面取得了豐碩的成果，但是鮮有文獻(xiàn)在政府補(bǔ)貼下，考慮將 CSR 引入閉環(huán)供應(yīng)鏈中研究企業(yè)減排決策問(wèn)題。雖然梁喜等[23]在閉環(huán)供應(yīng)鏈減排中引入了企業(yè) CSR 行為，主要考量不同成員進(jìn)行 CSR、不同主體進(jìn)行回收時(shí)閉環(huán)供應(yīng)鏈的決策，但并未考慮政府對(duì)企業(yè)減排的補(bǔ)貼。雖然林志炳等[24]將政府作為參與者構(gòu)建了三階段博弈模型，探究零售商投入 CSR 對(duì)供應(yīng)鏈中減排決策、政府補(bǔ)貼效果的影響，但并未從閉環(huán)供應(yīng)鏈的視角進(jìn)行研究，且其研究的是 CSR 行為對(duì)政府補(bǔ)貼效率的影響，這與本文將政府補(bǔ)貼納入研究減排決策是不同的。鑒于此，本文構(gòu)建制造商、零售商和第三方構(gòu)成的閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，對(duì)比分析了零售商回收、第三方回收時(shí)的供應(yīng)鏈最優(yōu)決策效果，研究政府補(bǔ)貼、 CSR 投入水平、碳減排成本系數(shù)對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響，以期為閉環(huán)供應(yīng)鏈成員回收與減排決策提供參考。

1 問(wèn)題描述與模型假設(shè)

1.1 問(wèn)題描述

考慮制造商領(lǐng)導(dǎo)、零售商和第三方回收商跟隨的閉環(huán)供應(yīng)鏈。由于政府相關(guān)政策要求及消費(fèi)者的低碳偏好，制造商在生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行減排。減排必須付出一定成本，為此，政府會(huì)給予制造商相應(yīng)的補(bǔ)貼。而零售商更接近消費(fèi)者，往往會(huì)投入 CSR 來(lái)刺激消費(fèi)。針對(duì)零售商和第三方回收商兩種不同回收渠道下的供應(yīng)鏈決策問(wèn)題，本文用消費(fèi)者剩余對(duì) CSR 進(jìn)行刻畫，且成員間的交易采用批發(fā)價(jià)格契約。政府給予制造商補(bǔ)貼 s ，制造商以批發(fā)價(jià) w 將產(chǎn)品銷售給零售商，零售商以零售價(jià) p 銷售給顧客。而制造商以單位轉(zhuǎn)移支付B 從零售商或第三方手中回收廢舊品，閉環(huán)供應(yīng)鏈形成，其結(jié)構(gòu)如圖1所示。

1.2 模型假設(shè)

在不影響一般性的前提下，本文對(duì)模型作出如下幾點(diǎn)假設(shè)：

假設(shè)1產(chǎn)品的市場(chǎng)需求函數(shù)表示為

式中： a為潛在需求；p 為零售價(jià)； e（e>0）為制造商的減排水平；λ為消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)，λ>0。

假設(shè)2制造商的減排成本、減排水平滿足

式中， k 表示減排成本系數(shù)， k>0。為表示減排投資的昂貴和最優(yōu)決策的存在，本文假設(shè) k>λ2。

假設(shè)3為了鼓勵(lì)制造商進(jìn)行碳減排，政府會(huì)依據(jù)制造商的減排投入給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼。參照減排成本表達(dá)式，政府補(bǔ)貼可以表示為 ske2。為了保證模型成立，假設(shè) s<。

假設(shè)4借鑒林歡等[18]的研究，取用 CSR 水平刻畫消費(fèi)者剩余。消費(fèi)者剩余表示為

式中，pmax，pmin分別表示零售價(jià)的最高和最低值。零售商投入的 CSR 表示為

式中，θ表示零售商 CSR 的投入水平，0<θ<1。θ=0表示零售商渴求經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的最大化；θ=1表示零售商渴求社會(huì)福利的最大化。

假設(shè)5Δ=cn ?cr表示制造商利用廢舊品節(jié)約的成本，cn和cr分別表示新產(chǎn)品和再制品的生產(chǎn)成本，cn>cr。回收努力成本表示為 Iτ2，其中：τ為回收率，τ>0；I 為回收努力成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)， I >0。

假設(shè)6為了保證廢舊品回收再利用的動(dòng)力，需要確保制造商進(jìn)行廢舊品回收時(shí)是有利可圖的，本文假設(shè)Δ>B。市場(chǎng)上的信息是完全對(duì)稱的，閉環(huán)供應(yīng)鏈中的成員是風(fēng)險(xiǎn)中立。

2 模型建立與求解

2.1 零售商回收情形（R）

在零售商回收情形下，政府按系數(shù) s 給予制造商減排研發(fā)補(bǔ)貼。供應(yīng)鏈中的決策順序?yàn)椋褐圃焐搪氏戎贫óa(chǎn)品的批發(fā)價(jià) w 和減排水平 e ，零售商再確定產(chǎn)品的零售價(jià)格 p 和廢舊品回收率τ。各成員的利潤(rùn)函數(shù)π分別為

式中：上標(biāo) R ，T 分別代表零售商、第三方回收商進(jìn)行廢舊品回收的情形；下標(biāo) m ，r ，t ，g 分別代表制造商、零售商、第三方和供應(yīng)鏈，下同。

零售商投入 CSR 時(shí)的效用函數(shù)v為

性質(zhì)1表明，零售商進(jìn)行回收時(shí)，政府給予減排補(bǔ)貼，零售商投入 CSR 的閉環(huán)供應(yīng)鏈中，隨著零售商 CSR 投入水平的增加，制造商減排水平、廢舊品回收率、制造商利潤(rùn)、零售商效用及供應(yīng)鏈總效用隨之增加。而產(chǎn)品批發(fā)價(jià)和零售價(jià)在消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)較高時(shí)會(huì)提升，否則會(huì)降低。而零售商的利潤(rùn)在回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)較低或者消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)較高時(shí)增加，在回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)較高且消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)較低時(shí)降低。

證明同性質(zhì)1，此處省略。

性質(zhì)2表明，在政府給予制造商減排補(bǔ)貼、零售商履行 CSR 的閉環(huán)供應(yīng)鏈中，零售商進(jìn)行回收時(shí)，隨著補(bǔ)貼系數(shù)的增加，減排水平、回收率、制造商利潤(rùn)、零售商利潤(rùn)、零售商效用及供應(yīng)鏈總效用隨之增加。而產(chǎn)品批發(fā)價(jià)、零售價(jià)在回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)較高時(shí)增加，否則降低。

2.2 第三方回收情形（T）

第三方回收情形下，政府按系數(shù) s 給予制造商減排研發(fā)補(bǔ)貼。供應(yīng)鏈的博弈順序?yàn)椋褐圃焐搪氏却_定產(chǎn)品的批發(fā)價(jià) w 和減排水平 e ，接著零售商和第三方再分別確定產(chǎn)品的零售價(jià) p 和回收率τ。則各成員的利潤(rùn)函數(shù)分別為

性質(zhì)3表明，在政府給予減排補(bǔ)貼、零售商履行 CSR 的供應(yīng)鏈中，第三方回收商進(jìn)行回收時(shí)，隨著零售商 CSR 投入的增加，減排水平、回收率、制造商利潤(rùn)、第三方利潤(rùn)、零售商效用及供應(yīng)鏈總效用隨之增加。消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)較高時(shí)，批發(fā)價(jià)和零售價(jià)會(huì)提升。而零售商的利潤(rùn)與回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)、消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)有關(guān)，敏感系數(shù)較低或低碳偏好系數(shù)較高時(shí)會(huì)提升，而在敏感系數(shù)較高且低碳偏好系數(shù)較低時(shí)則會(huì)降低。

性質(zhì)4表明，在政府給予減排補(bǔ)貼、零售商履行 CSR 的供應(yīng)鏈中，第三方回收商進(jìn)行回收時(shí)，隨著補(bǔ)貼系數(shù)的增加，減排水平、回收率、制造商利潤(rùn)、零售商利潤(rùn)、第三方利潤(rùn)、零售商效用及供應(yīng)鏈總效用隨之增加。而產(chǎn)品批發(fā)價(jià)、零售價(jià)在回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)較高時(shí)增加，否則降低。

3 不同回收模式供應(yīng)鏈系統(tǒng)對(duì)比分析

基于零售商回收和第三方回收兩種模式的結(jié)果，對(duì)兩種回收模式進(jìn)行分析，可得如下命題：

命題3表明： a.在政府給予減排補(bǔ)貼、零售商履行 CSR 的供應(yīng)鏈中，相較于第三方回收情形，制造商減排水平、回收率總在零售商回收時(shí)更高。這是因?yàn)榱闶凵探咏袌?chǎng)，更了解消費(fèi)者。例如，蘇寧借助臨近消費(fèi)者市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，在其門店積極設(shè)置“以舊換新”活動(dòng)，幫助制造商進(jìn)行廢舊品應(yīng)回收。因此，從提高減排水平和廢舊品回收率的角度，零售商應(yīng)積極進(jìn)行廢舊產(chǎn)品回收。b.當(dāng)消費(fèi)者低碳偏好系數(shù)較高時(shí)，產(chǎn)品批發(fā)價(jià)在零售商回收時(shí)更高；反之，批發(fā)價(jià)則在第三方回收時(shí)更高。 c.當(dāng)?shù)吞计孟禂?shù)較高時(shí)，產(chǎn)品零售價(jià)在零售商回收時(shí)更高；反之，則在第三方回收時(shí)更高。這是因?yàn)橄M(fèi)者低碳偏好較高時(shí)，產(chǎn)品價(jià)格提高不會(huì)顯著影響需求，零售商會(huì)采取提升價(jià)格來(lái)增益。

命題4πmT*<πmR*

證明 =

命題4表明，履行 CSR 的供應(yīng)鏈中，制造商利潤(rùn)于零售商回收時(shí)更高。這是因?yàn)榱闶凵谈咏谙M(fèi)市場(chǎng)，具有一定的回收優(yōu)勢(shì)，為制造商節(jié)約更多成本。制造商更積極投入減排研發(fā)，提升減排水平，擴(kuò)大產(chǎn)品市場(chǎng)需求。此時(shí)，市場(chǎng)可回收物數(shù)量也會(huì)提升，形成良性循環(huán)，進(jìn)而促進(jìn)了制造商利潤(rùn)的提升。

4 算例分析

為了對(duì)上文的性質(zhì)、命題進(jìn)行驗(yàn)證，進(jìn)一步研究相關(guān)管理啟示，本文使用Matlab 2017a 實(shí)施算例分析，通過(guò)對(duì)其余變量進(jìn)行賦值，分析 CSR 投入水平和減排研發(fā)的補(bǔ)貼系數(shù) s 對(duì)零售商投入 CSR 模式下各回收情形下主體決策和利潤(rùn)的影響。為了保證供應(yīng)鏈成員目標(biāo)函數(shù)的凹性，本文將各參數(shù)賦值為： a =1000， λ=1， k =100， s =30， I =80， ?=15， B =10，θ=0.5，cn =35， cr =20。

4.1 θ對(duì)不同回收情形下最優(yōu)決策及利潤(rùn)的影響本文選取零售商 CSR 投入水平θ作為影響變量，分析其對(duì)不同回收情形下供應(yīng)鏈各成員最優(yōu)決策及利潤(rùn)的影響。在其他系數(shù)不變的情況下，令θ2[0.2， 0.6）。

4.1.1θ對(duì)不同回收情形下最優(yōu)決策的影響

由圖2和圖3可知，隨著 CSR 投入水平θ的提升，兩種模式下，批發(fā)價(jià)、零售價(jià)均會(huì)降低。且相較于第三方回收，零售商進(jìn)行回收時(shí)價(jià)格更低。由圖4和圖5可知，隨著 CSR 投入水平的提升，兩種回收模式下，減排水平和回收率均會(huì)提升，且零售商高于第三方。由于本文賦值滿足相關(guān)條件，這與性質(zhì)1，3及命題3相符。

圖2～5進(jìn)一步表明，零售商的 CSR 意識(shí)較強(qiáng)時(shí)，會(huì)更多地去關(guān)注消費(fèi)者剩余，也會(huì)降低零售價(jià)來(lái)履行 CSR，促發(fā)消費(fèi)者的購(gòu)買，而制造商也會(huì)采取降低批發(fā)價(jià)的方式來(lái)進(jìn)一步獲利。零售商 CSR 行為激勵(lì)了制造商減排以及零售商和第三方的回收。而零售商回收模式下，供應(yīng)鏈中減排水平和回收率都更高。

4.1.2θ對(duì)不同回收情形下利潤(rùn)（效用）的影響

由圖6～9可知，隨著 CSR 投入水平θ的提升，兩種回收模式下，制造商、第三方利潤(rùn)、零售商效用和供應(yīng)鏈效用均增加，且在零售商進(jìn)行回收時(shí)更佳。而從圖7可以看出，在假設(shè)的參數(shù)下，零售商利潤(rùn)降低，且零售商回收下所獲效用總高于第三方回收。這進(jìn)一步論證了性質(zhì)1，3和命題4的正確性。

圖6～9進(jìn)一步表明，零售商的 CSR 行為會(huì)給供應(yīng)鏈中成員企業(yè)帶來(lái)益處，會(huì)提高制造商、第三方利潤(rùn)以及供應(yīng)鏈總效用，因此，零售商應(yīng)當(dāng)積極履行 CSR。例如京東為改善貧困地區(qū)生活，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)能力，長(zhǎng)期致力于扶助貧困地區(qū)脫貧致富。然而過(guò)高的 CSR 投入會(huì)給零售商自身利潤(rùn)造成侵害，因此，零售商在投入 CSR 行為時(shí)更要考慮自身利益，避免過(guò)度投入導(dǎo)致自身的損失。4.2s 對(duì)不同回收情形下最優(yōu)決策及利潤(rùn)的影響選取政府減排研發(fā)補(bǔ)貼系數(shù) s 作為影響變量，分析其對(duì)不同回收情形下供應(yīng)鏈各成員最優(yōu)決策及利潤(rùn)的影響。在其他系數(shù)不變的情況下，令 s =[25， 35]。

4.2.1 s 對(duì)不同回收情形下最優(yōu)決策的影響

由圖10和11可知，隨著政府減排補(bǔ)貼系數(shù) s 的提升，產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)、零售價(jià)提升，而第三方回收時(shí)的批發(fā)價(jià)、零售價(jià)遠(yuǎn)超過(guò)零售商回收時(shí)的價(jià)格。從圖12和13可知，隨補(bǔ)貼率的增加，減排水平、零售商和第三方回收率均會(huì)提升，且在零售商回收情形下總是優(yōu)于第三方回收情形下的。這進(jìn)一步論證了性質(zhì)2，4和命題3的正確性。

圖10～13進(jìn)一步表明，無(wú)論是何種回收模式，政府減排補(bǔ)貼都會(huì)提升供應(yīng)鏈中的減排水平和廢舊品回收率，這無(wú)疑是有利于供應(yīng)鏈持續(xù)發(fā)展的。但是在政府補(bǔ)貼下，產(chǎn)品批發(fā)價(jià)、零售價(jià)并不總是降低的。產(chǎn)品價(jià)格居高不下的原因是在回收成本較高時(shí)，通過(guò)回收行為節(jié)約的成本會(huì)變少，制造商、零售商會(huì)通過(guò)提升價(jià)格來(lái)彌補(bǔ)自身收益的減少。另外，政府給予補(bǔ)貼使得減排水平提升，消費(fèi)者購(gòu)買意愿增加，需求變多，這也是價(jià)格提升的原因之一。

4.2.2 s 對(duì)不同回收情形下利潤(rùn)（效用）的影響

由圖14～17可知，隨著政府減排補(bǔ)貼系數(shù) s 的提升，制造商利潤(rùn)、零售商利潤(rùn)、第三方利潤(rùn)以及零售商（供應(yīng)鏈）效用均會(huì)增加，且在零售商回收情形下總是優(yōu)于第三方回收情形下的。這進(jìn)一步論證了性質(zhì)2，4和命題4的正確性。

圖14～17進(jìn)一步表明，無(wú)論是何種回收模式，政府減排補(bǔ)貼都會(huì)提升供應(yīng)鏈中各成員的利潤(rùn)和零售商（供應(yīng)鏈）效用，這對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)是有利的。這是因?yàn)檎难a(bǔ)貼降低了制造商的減排成本，使其更有動(dòng)力展開減排，由此導(dǎo)致整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)芤?。因此，政府?yīng)該提供減排補(bǔ)貼，鼓勵(lì)制造商積極減排，為供應(yīng)鏈的持續(xù)發(fā)展提供保障。

4.3 θ和 s對(duì)不同回收情形下最優(yōu)決策及利潤(rùn)的影響

進(jìn)一步研究零售商 CSR 投入水平θ和政府減排補(bǔ)貼系數(shù) s 共同對(duì)于供應(yīng)鏈決策及利潤(rùn)的影響，在其他系數(shù)不變的情況下，令θ=[0.2， 0.6）， s =[25， 35]。

4.3.1θ和s 對(duì)不同回收情形下最優(yōu)決策的影響

由圖18和19可以看出，在零售商 CSR 投入水平θ和政府減排補(bǔ)貼系數(shù) s 共同增加時(shí)，減排水平和回收率均是提升的，且在零售商回收模式下更優(yōu)。這說(shuō)明零售商 CSR 行為和政府減排補(bǔ)貼對(duì)減排水平和回收率有利，即有利于供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展。因此，零售商應(yīng)該努力踐行 CSR。例如，蘇寧積極投身公益事業(yè)，疫情期間，第一時(shí)間成立防疫領(lǐng)導(dǎo)小組撥付專項(xiàng)基金用于急需物資捐助，發(fā)揮全球供應(yīng)鏈資源優(yōu)勢(shì)，籌備并及時(shí)捐贈(zèng)前方亟需的防疫物資。而政府要對(duì)積極減排的制造商給予補(bǔ)助以提升其減排水平。另外，零售商的 CSR 行為會(huì)使其聲譽(yù)增加，促進(jìn)消費(fèi)者的購(gòu)買，一定程度上促進(jìn)了回收率的提升。而且零售商由于更接近消費(fèi)者，所以其回收率高于第三方。為此，第三方企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)工作，努力接近消費(fèi)者，促進(jìn)自身回收市場(chǎng)發(fā)展，降低回收成本。

4.3.2θ和 s 對(duì)不同回收情形下供應(yīng)鏈效用的影響

由圖20可見(jiàn)，零售商 CSR 投入水平θ和政府補(bǔ)貼系數(shù) s 共同增加時(shí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)總效用增加，而零售商回收模式下的利潤(rùn)總是高于第三方回收的，說(shuō)明零售商 CSR 行為和政府減排補(bǔ)貼對(duì)供應(yīng)鏈有利。因此，零售商應(yīng)當(dāng)積極從事 CSR 行為并展開廢舊品回收。而政府則應(yīng)全面發(fā)揮財(cái)政補(bǔ)貼的導(dǎo)向作用，對(duì)有減排意愿卻資金匱乏的制造商加大補(bǔ)貼力度，激勵(lì)其積極采取減排措施，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定發(fā)展和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。而第三方回收企業(yè)應(yīng)當(dāng)投入回收技術(shù)研究，有效降低回收成本，提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，并與制造商、零售商形成合作聯(lián)盟，提升供應(yīng)鏈?zhǔn)找?，為可持續(xù)發(fā)展事業(yè)貢獻(xiàn)力量。

5 結(jié)論

在零售商、第三方兩種不同回收模式下，對(duì)比分析了零售商 CSR、政府補(bǔ)貼對(duì)供應(yīng)鏈決策及利潤(rùn)的影響。結(jié)果顯示： a.兩種回收模式下，隨著零售商 CSR 投入水平提升，制造商減排、回收率、供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)及系統(tǒng)整體利潤(rùn)（效用）都會(huì)提升。產(chǎn)品零售價(jià)則還會(huì)受到低碳偏好系數(shù)、減排成本系數(shù)、政府補(bǔ)貼系數(shù)和回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)的影響，但是零售商自身利潤(rùn)可能因?yàn)?CSR 投入受到侵害。b.兩種回收模式下，政府減排補(bǔ)貼系數(shù)增加，制造商減排、廢舊品回收、供應(yīng)鏈各成員利潤(rùn)及供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體利潤(rùn)（效用）都會(huì)提升。但是產(chǎn)品批發(fā)價(jià)、零售價(jià)還會(huì)受回收成本對(duì)回收率的敏感系數(shù)和 CSR 投入水平的影響。 c.在政府減排補(bǔ)貼，零售商投入 CSR 下，無(wú)論是從降低產(chǎn)品零售價(jià)格、提升減排水平、提升廢舊品回收率，還是從增加供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)及供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)（效用）的角度，零售商從事回收活動(dòng)總是優(yōu)于第三方回收的。

根據(jù)上述結(jié)論得出以下幾條管理建議： a.對(duì)于制造商，應(yīng)積極投入減排，并向政府申請(qǐng)有關(guān)減排補(bǔ)貼，以此來(lái)提升減排技術(shù)增加消費(fèi)者需求，使得整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)找嬖黾?，提高所在供?yīng)鏈的穩(wěn)定性，為“碳中和”目標(biāo)的達(dá)成貢獻(xiàn)力量。制造商還應(yīng)當(dāng)攜手零售商做好廢舊品的回收工作，在節(jié)約成本、增加收益的同時(shí)減少資源消耗和環(huán)境污染。b.對(duì)于零售商，應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任，提高聲譽(yù)，以此來(lái)增加自身和供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)。例如京東在扶貧、提供就業(yè)等方面積極投入吸引了消費(fèi)者的青睞。零售商更應(yīng)該積極投入到廢舊品回收中去，爭(zhēng)取降低回收成本，為自身增加收益的同時(shí)提升整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的可持續(xù)發(fā)展。 c.對(duì)于第三方，應(yīng)該不斷提升回收水平，以降低回收成本，提升自身及供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。例如愛(ài)回收與小米、華為等展開合作，并不斷提升自身專業(yè)性，讓回收更高效、安全。d.對(duì)于政府，應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定的減排補(bǔ)貼對(duì)積極減排但是資金匱乏的制造商給予幫助，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的和諧發(fā)展，力求早日實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)。 e.對(duì)于消費(fèi)者，應(yīng)該形成低碳消費(fèi)習(xí)慣，優(yōu)先購(gòu)買低碳產(chǎn)品，并且積極參與制造商、零售商等進(jìn)行的回收活動(dòng)，為可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)個(gè)人力量。

本文主要分析的是在確定市場(chǎng)需求下政府補(bǔ)貼減排、零售商投入企業(yè)社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈決策問(wèn)題。因此，后續(xù)的研究可以考慮在隨機(jī)需求下，政府多種補(bǔ)貼情況和供應(yīng)鏈中多方投入企業(yè)社會(huì)責(zé)任的閉環(huán)供應(yīng)鏈回收決策問(wèn)題。

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（編輯：丁紅藝）