“學(xué)院辦大學(xué)”：一個(gè)教師人力資本合約的制度安排

王務(wù)均 段從宇

【摘 要】 在大學(xué)與其學(xué)院的關(guān)系解釋及其治理上，高教界傾向?qū)W(xué)院治理看成象征性而非實(shí)質(zhì)性的。在知識(shí)市場(chǎng)條件下，大學(xué)本質(zhì)上是知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的一體化合約；學(xué)院受大學(xué)委托，構(gòu)成專門(mén)知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的專業(yè)化合約。學(xué)院作為“中心簽約人”，既承包了對(duì)所屬教師進(jìn)行人力資本激勵(lì)和約束的合約功能，又承擔(dān)了向所教學(xué)生提供專門(mén)知識(shí)與教學(xué)服務(wù)等的交易責(zé)任。大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本合約具有一體化交易的“雙邊治理”屬性，大學(xué)可通過(guò)“可置信承諾”“激勵(lì)性約束”和“控制權(quán)分配”等實(shí)施機(jī)制，釋放學(xué)院的教師人力資本激勵(lì)優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)學(xué)院治理實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變，從而深化“學(xué)院辦大學(xué)”的制度安排。

【關(guān)鍵詞】 “學(xué)院辦大學(xué)”；教師人力資本合約；交易成本；激勵(lì)安排

【中圖分類(lèi)號(hào)】 G647 【文章編號(hào)】 1003-8418（2023）09-0066-09

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2023.09.008

一、提出問(wèn)題

在大學(xué)與其內(nèi)設(shè)院系的組織關(guān)系與治理機(jī)制上，我國(guó)高教界普遍將“學(xué)院辦大學(xué)”作為校院兩級(jí)關(guān)系改革的目標(biāo)［1］，強(qiáng)調(diào)學(xué)院是大學(xué)辦學(xué)的主體，堅(jiān)持?jǐn)U大學(xué)院在科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、教師隊(duì)伍建設(shè)以及社會(huì)服務(wù)中的基礎(chǔ)性作用和實(shí)質(zhì)性權(quán)利［2］。在如何推動(dòng)和踐行“學(xué)院辦大學(xué)”改革上，學(xué)界深入研究了西方大學(xué)模式及其學(xué)院治理傳統(tǒng)，辨別了“大學(xué)辦學(xué)院”和“學(xué)院辦大學(xué)”兩種模式的治理差別與其現(xiàn)實(shí)境遇，強(qiáng)調(diào)賦予學(xué)院更多自主權(quán)和責(zé)任空間，對(duì)于提升大學(xué)辦學(xué)績(jī)效和學(xué)院學(xué)術(shù)活力具有重要意義。相比學(xué)界，國(guó)家政策引導(dǎo)和高校改革實(shí)踐等層面對(duì)“學(xué)院辦大學(xué)”的嘗試同樣方興未艾，諸如教育部推動(dòng)了十多年的“國(guó)家試點(diǎn)學(xué)院”“國(guó)際化示范學(xué)院”等建設(shè)項(xiàng)目［3］，以及北京師范大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等眾多高校相繼實(shí)施的“學(xué)院制”改革與相關(guān)體制機(jī)制創(chuàng)新等［4］［5］。然而事實(shí)告訴我們，無(wú)論是理論界還是實(shí)踐界，其開(kāi)展的“學(xué)院辦大學(xué)”研究和改革試驗(yàn)均未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，大學(xué)與學(xué)院的關(guān)系最終囿于“集中統(tǒng)一體制”“學(xué)院不是法人實(shí)體”等觀點(diǎn)解釋［6］［7］，因而“學(xué)院治理”只能是象征性的而非實(shí)質(zhì)性的。也就是說(shuō)，“學(xué)院辦大學(xué)”仍是大學(xué)治理領(lǐng)域的重要課題［8］。

如此，一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題必然引起思考，即受到我國(guó)理論界和實(shí)踐界普遍重視的大學(xué)與學(xué)院關(guān)系問(wèn)題，為什么歷經(jīng)較長(zhǎng)時(shí)間的理論研究和實(shí)踐探索仍然收效甚微？其根源確是“集中統(tǒng)一體制”或“學(xué)院非法人地位”？顯然這兩種解釋均欠合理性，原因有二：其一，同在中國(guó)治理情境下，我們能在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及地方政府激勵(lì)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“中國(guó)奇跡”［9］，而且政策界和實(shí)踐界不斷推進(jìn)的高校改革也證明，政府及高校都并非權(quán)力“吝嗇者”，也試圖通過(guò)各種方式調(diào)適校院關(guān)系；其二，“法人”概念強(qiáng)調(diào)的是現(xiàn)代組織之間的產(chǎn)權(quán)交易及其相應(yīng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系，“法人”一說(shuō)既不符合現(xiàn)代大學(xué)的歷史邏輯（如部分英國(guó)大學(xué)的學(xué)院是先于大學(xué)獲得法人地位的）［10］，又不符合現(xiàn)代大學(xué)的制度邏輯（大學(xué)的二級(jí)機(jī)構(gòu)也并非不能登記為法人組織）。那么如何突破“學(xué)院辦大學(xué)”的理論和實(shí)踐瓶頸，需要我們轉(zhuǎn)變較為純粹的教育治理研究范式，在知識(shí)市場(chǎng)條件下，從教師人力資本作為知識(shí)生產(chǎn)的核心要素角度，探析大學(xué)與學(xué)院的合約關(guān)系和交易本質(zhì)。第一，大學(xué)與學(xué)院關(guān)系的本質(zhì)及其交易機(jī)制是什么？第二，大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本合約具有怎樣的激勵(lì)特征和治理屬性？第三，大學(xué)與學(xué)院如何實(shí)施教師人力資本合約，并深化“學(xué)院辦大學(xué)”制度安排？進(jìn)而言之，本文將基于人力資本激勵(lì)及其合約治理的理論思路，來(lái)研究大學(xué)與學(xué)院的經(jīng)濟(jì)邏輯與制度安排。

二、大學(xué)與學(xué)院：知識(shí)市場(chǎng)下的教師人力資本交易機(jī)制

知識(shí)市場(chǎng)是促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的合約機(jī)制［11］。在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)已成為推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心要素，各類(lèi)組織及個(gè)人不斷增加知識(shí)生產(chǎn)投入或通過(guò)專業(yè)市場(chǎng)去搜尋所需的知識(shí)、技能與合作伙伴，形成了組織內(nèi)部知識(shí)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)和在線知識(shí)市場(chǎng)等多種交易形式或渠道［12］。從一般市場(chǎng)規(guī)律看，知識(shí)生產(chǎn)是知識(shí)消費(fèi)的前提和基礎(chǔ)。因?yàn)橹挥行轮R(shí)被生產(chǎn)出來(lái)才能提供給消費(fèi)者，所以知識(shí)生產(chǎn)決定了知識(shí)消費(fèi)的質(zhì)量、方式以及知識(shí)消費(fèi)者的福利水平。再?gòu)纳a(chǎn)主體角度來(lái)看，人力資本（擁有專業(yè)化知識(shí)的人）是知識(shí)生產(chǎn)和交易活動(dòng)的真正承擔(dān)者，因?yàn)楦黝?lèi)知識(shí)增長(zhǎng)、交易使用以及制度安排都是依靠人的知識(shí)與智慧完成的。據(jù)此判斷，大學(xué)是一個(gè)典型的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的市場(chǎng)機(jī)制。正如周其仁在評(píng)論“北大2003年改革”時(shí)所強(qiáng)調(diào)的，大學(xué)如同一個(gè)將知識(shí)作為“商品”有償提供給學(xué)生的市場(chǎng)，在這里“所有知識(shí)供應(yīng)者的‘產(chǎn)品要被市場(chǎng)里的‘顧客評(píng)價(jià)、挑選，不能自說(shuō)自話，強(qiáng)賣(mài)成交”［13］。

對(duì)于一所大學(xué)來(lái)講，不斷地研究和探索新知識(shí)，并把這些知識(shí)傳播給學(xué)生及社會(huì)才是其獲得長(zhǎng)期辦學(xué)聲譽(yù)的核心基礎(chǔ)。換言之，大學(xué)知識(shí)市場(chǎng)要有質(zhì)量有效率。再?gòu)闹R(shí)生產(chǎn)的不確定性上說(shuō)，探索未知世界的活動(dòng)充滿了各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，其成功與否不僅取決于研究者的主觀意愿和專業(yè)能力，還受制于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)合作、研究體制等諸多環(huán)境與制度因素。也就是說(shuō)，知識(shí)生產(chǎn)及其交易活動(dòng)需要依托特定的知識(shí)體制才能進(jìn)行，例如“經(jīng)過(guò)專業(yè)化訓(xùn)練的具有資質(zhì)的人群，依據(jù)一套規(guī)范性的原則和程序進(jìn)行知識(shí)研究與教學(xué)，其成果必須達(dá)到知識(shí)共同體共享的合格標(biāo)準(zhǔn)”［14］。由此大學(xué)組建若干學(xué)院負(fù)責(zé)相關(guān)學(xué)科（專業(yè)）的知識(shí)生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)，則是知識(shí)市場(chǎng)運(yùn)行的必然規(guī)律。進(jìn)而言之，大學(xué)雖然形成了組織知識(shí)市場(chǎng)，但是大學(xué)并不直接生產(chǎn)知識(shí)，需要雇傭教師利用其人力資本來(lái)完成知識(shí)生產(chǎn)和交易活動(dòng)，而現(xiàn)代知識(shí)生產(chǎn)與傳播又必須按照專業(yè)化分工和合作的內(nèi)在邏輯進(jìn)行［15］，因此大學(xué)通過(guò)學(xué)院為教師提供更加專業(yè)化的人力資本管理與服務(wù)，以改進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)和交易的市場(chǎng)效率。從這一角度來(lái)看，學(xué)院（包括校直屬系）作為大學(xué)知識(shí)市場(chǎng)的基本單元，是與校級(jí)管理相對(duì)的二級(jí)交易主體，也是擁有相同或相近專業(yè)知識(shí)的教師組成的人力資本集合體。

綜合以上，我們對(duì)大學(xué)與學(xué)院的合約關(guān)系及其核心交易機(jī)制作如下歸納：首先，大學(xué)本質(zhì)上是知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的一體化合約。“學(xué)院合約”既替代了大學(xué)同其所屬教師進(jìn)行專門(mén)知識(shí)生產(chǎn)的合約安排，又代替了大學(xué)同其所教學(xué)生進(jìn)行專門(mén)知識(shí)消費(fèi)的契約機(jī)制，此為大學(xué)設(shè)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)性前提。其次，學(xué)院作為與大學(xué)教師人力資本交易的“中心簽約人”，既承包了對(duì)所屬教師進(jìn)行人力資本管理服務(wù)、工作激勵(lì)和知識(shí)評(píng)價(jià)等的合約功能，又承擔(dān)了向所教學(xué)生提供學(xué)術(shù)知識(shí)、課程體系與教學(xué)服務(wù)等的交易責(zé)任，從而使師生愿意在大學(xué)和學(xué)院內(nèi)部進(jìn)行教與學(xué)活動(dòng)。再次，由于教師知識(shí)生產(chǎn)是學(xué)生知識(shí)消費(fèi)的前提和基礎(chǔ)，因而大學(xué)與學(xué)院的交易核心在于如何對(duì)教師進(jìn)行更為有效的人力資本激勵(lì)和約束，以提升專門(mén)知識(shí)生產(chǎn)效率及其育人效果，因此學(xué)院必然作為教師人力資本激勵(lì)的制度安排而存在。

三、人力資本激勵(lì)及其合約治理：一個(gè)理論分析

（一）人力資本激勵(lì)與其資產(chǎn)性特征

20世紀(jì)60年代初，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍研究“增長(zhǎng)之謎”問(wèn)題，即一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為何遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其資源投入的增長(zhǎng)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（Schultz）對(duì)此進(jìn)行了前瞻性研究，他發(fā)現(xiàn)人的教育、健康、培訓(xùn)以及專業(yè)化知識(shí)等人力資本要素是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力［16］，從而開(kāi)啟了現(xiàn)代人力資本理論研究熱潮。緊接著，丹尼森（Denison）出版研究專著，強(qiáng)調(diào)人力資本中的核心要素——專業(yè)化知識(shí)才是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉［17］。羅森（Rosen）研究指出，在“自由社會(huì)”里人力資本所有權(quán)只限于體現(xiàn)它的載體（活生生的人）［18］。有趣的是，巴澤爾（Barzel）則認(rèn)為，即使不在“自由社會(huì)”，人力資本也屬于個(gè)人“私產(chǎn)”［19］。德姆塞茨強(qiáng)調(diào)，“違背市場(chǎng)規(guī)則的法律界定以及其他制度安排會(huì)導(dǎo)致‘產(chǎn)權(quán)殘缺，將引起完整產(chǎn)權(quán)中的一部分權(quán)利在交易中被限制或被刪除，從而誘發(fā)市場(chǎng)運(yùn)行的無(wú)效率”［20］?；谝陨?，周其仁提出了迥異于物質(zhì)資本的人力資本激勵(lì)理論：當(dāng)交易中的人力資本產(chǎn)權(quán)一旦受到限制或損失時(shí)，產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應(yīng)的人力資本因素“關(guān)閉”起來(lái)，以至于這種資產(chǎn)似乎從來(lái)就不存在［21］。人力資本激勵(lì)就是把人力資本開(kāi)發(fā)利用的市場(chǎng)價(jià)值或預(yù)期收益?zhèn)鬟f給有關(guān)主體，由他（或她）自主決定在何種范圍內(nèi)以及以多大的強(qiáng)度來(lái)發(fā)掘其人力資本存量，進(jìn)而提升人力資本創(chuàng)造力和貢獻(xiàn)度。也就是說(shuō)，物質(zhì)資本與人力資本的根本區(qū)別是后者需要“恰當(dāng)?shù)摹奔?lì)，才能發(fā)揮更大的效用，因而清晰界定產(chǎn)權(quán)就是把人力資本激勵(lì)“搞對(duì)”的前提。黃乾認(rèn)為，人力資本產(chǎn)權(quán)是人力資本在市場(chǎng)交易中的所有權(quán)及其派生出的占有權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利［22］。

人力資本激勵(lì)除明確“產(chǎn)權(quán)性”外，還要顧及“專用性”（Specific）和“專有性”（Exclusive）兩項(xiàng)資產(chǎn)性特征?！百Y產(chǎn)專用性”是威廉姆森（Oliver Williamson）進(jìn)行交易成本分析的主要概念之一，指某些資產(chǎn)一旦進(jìn)行了專門(mén)用途的投資，就難以改作他用或改作他用帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失巨大［23］。巧合的是，威廉姆森正是通過(guò)人力資本專用性來(lái)闡釋其資產(chǎn)專用性概念的。威廉姆森認(rèn)為，專業(yè)化的知識(shí)是每一項(xiàng)人力資本交易的核心，這類(lèi)人力資本經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的教育投資和專門(mén)知識(shí)積累，已經(jīng)具備了特定的市場(chǎng)用途和關(guān)系型交易特征，如果轉(zhuǎn)為他用或人才資源錯(cuò)配，這些人力資本的專用性價(jià)值將大大降低?？梢钥闯?，由于知識(shí)專用性的特征，在人力資本交易中存在一方依賴另一方的情形，即做出人力資本專用性投資的一方對(duì)交易關(guān)系有著更強(qiáng)的依賴，有可能被“套牢”，而另一方也會(huì)利用難以轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)特性“敲竹杠”［24］，由此產(chǎn)生了對(duì)人力資本交易租金的爭(zhēng)奪。正是在如何分配這一租金的研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又提出“資產(chǎn)專有性”概念，并認(rèn)為擁有專有性的人力資本才是獲得租金談判力的基礎(chǔ)［25］。因?yàn)閷Ｓ行灾R(shí)是產(chǎn)權(quán)人“獨(dú)有的”（或稱“壟斷的”）人力資產(chǎn)，也是組織生產(chǎn)及其分工合作不可或缺的知識(shí)資源。如果這一稀缺性資源退出交易，如蒂伯特（Tiebout）所說(shuō)的“用腳投票”及其帶來(lái)的交易不確定性［26］，或者采取“消極應(yīng)對(duì)”的工作態(tài)度，那么組織的知識(shí)生產(chǎn)水平與創(chuàng)新活力必然驟降，不僅制約知識(shí)增長(zhǎng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，還可能迫使生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)做出重大改組，因而專有性的人力資本才是知識(shí)型組織存在和發(fā)展的核心基礎(chǔ)，也是被嚴(yán)重依賴的人力資本交易一方，當(dāng)然應(yīng)在交易剩余的談判中處于有利地位。

（二）教師人力資本合約及其治理屬性

由上可知，教師人力資本是教師在長(zhǎng)期學(xué)習(xí)和研究中積累的專業(yè)化知識(shí)，這些知識(shí)資產(chǎn)具有專用性、專有性和產(chǎn)權(quán)性等交易特征。同時(shí)教師還是大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)和提供活動(dòng)的真正承擔(dān)者，如果沒(méi)有教師的“活勞動(dòng)”附于其中，大學(xué)既不能創(chuàng)造新知識(shí)，又不能造就新學(xué)生。換句話說(shuō)，遵從人力資本的資產(chǎn)性特征及其內(nèi)在需求是把教師激勵(lì)“搞對(duì)”的前提。從這一角度，大學(xué)與學(xué)院的知識(shí)市場(chǎng)關(guān)系可進(jìn)一步理解為兩者訂立的教師人力資本合約，其交易目標(biāo)是充分釋放教師知識(shí)生產(chǎn)的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。其一，大學(xué)用它與各學(xué)院訂立的教師人力資本合約，替代了它要和所有教師一一簽訂的大量具體的教師人事管理與工作激勵(lì)條款，并約定學(xué)院作為“中心簽約人”承擔(dān)對(duì)所屬教師進(jìn)行人力資本管理和服務(wù)的職責(zé)與功能。其二，學(xué)院作為學(xué)科（學(xué)術(shù)共同體）制度的延伸，擁有相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)生產(chǎn)和交易場(chǎng)域，有其特定的準(zhǔn)入門(mén)檻與身份認(rèn)同（如審查從業(yè)教師的專業(yè)資質(zhì)、研究經(jīng)歷及教學(xué)經(jīng)驗(yàn)等），同時(shí)制定共同遵守的知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則等。其三，學(xué)院組織和調(diào)動(dòng)教師人力資本進(jìn)行專門(mén)知識(shí)生產(chǎn)與研究合作，通過(guò)有計(jì)劃的人才培養(yǎng)方案和課程安排傳遞給所教學(xué)生，又節(jié)約了大學(xué)向千萬(wàn)名學(xué)生直接提供知識(shí)與課程的一系列交易費(fèi)用。

威廉姆森強(qiáng)調(diào)：“不同的交易合約應(yīng)有其相對(duì)應(yīng)的治理方式。”［27］因此在有效實(shí)施教師人力資本交易合約之前，還應(yīng)深入辨別該合約的交易屬性及其治理要求。在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書(shū)中，威廉姆森按照資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率等分析概念與維度，把市場(chǎng)合約分為古典合約、三邊合約、雙邊合約和單邊合約等多種類(lèi)型，同時(shí)給定相應(yīng)的治理方式。換用鄭文全的研究表述，當(dāng)資產(chǎn)專用性、不確信性和交易頻率均處于很高水平時(shí)，就需要更多地采用一體化合約的交易方式，將各要素置于組織內(nèi)部的“單邊治理”之中，此時(shí)實(shí)施合約的成本最?。?8］。我們知道，知識(shí)市場(chǎng)上的資產(chǎn)專用性、交易頻率（師生“從游”關(guān)系）以及科研風(fēng)險(xiǎn)都很高，因此高校必然雇傭教師并使其內(nèi)部化為大學(xué)的一員來(lái)完成知識(shí)生產(chǎn)和交易活動(dòng)，從而提升人力資本的利用效率。但與前述觀點(diǎn)不同的是，本文進(jìn)一步認(rèn)為，大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本交易雖在“一體化合約”中進(jìn)行，但作為核心交易對(duì)象的人力資本卻是主動(dòng)型和創(chuàng)造型資本，它們不像物質(zhì)資本那樣容易被控制或受監(jiān)督，因此絕不能草率地使用“單邊治理”方式（由交易一方主導(dǎo)合約條款的制定和實(shí)施，而另一方要么被動(dòng)地接受要么退出的交易安排），而應(yīng)該趨向“雙邊治理”的關(guān)系型模式，即在學(xué)校正式權(quán)威前提下，大學(xué)與學(xué)院協(xié)商解決教師人力資本的交易及其合約實(shí)施的各類(lèi)問(wèn)題，從而找到一個(gè)更為合適的教師人力資本激勵(lì)安排。

四、“學(xué)院辦大學(xué)”：實(shí)施教師人力資本合約的制度安排

前文已述，在長(zhǎng)期的知識(shí)生產(chǎn)和交易實(shí)踐中，大學(xué)找到了學(xué)院這一“中心簽約人”，大大減少了高校在教師和學(xué)生兩端分別進(jìn)行專業(yè)化知識(shí)生產(chǎn)和消費(fèi)的交易次數(shù)及成本。既然學(xué)院體制是大學(xué)維持教師人力資本交易均衡的必然選擇，那么如何促動(dòng)學(xué)院更好地實(shí)施教師人力資本合約？拉豐（Laffont）和馬赫蒂摩（Martimort）的研究表明，讓代理人分享組織剩余是實(shí)施最優(yōu)激勵(lì)合約的基本前提［29］。也就是說(shuō)，大學(xué)必須設(shè)計(jì)一套與學(xué)院組織性質(zhì)及其存在目標(biāo)相匹配的剩余分配機(jī)制，才能充分釋放學(xué)院教師人力資本激勵(lì)和約束的專業(yè)化功能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)大學(xué)與學(xué)院組織關(guān)系和利益目標(biāo)的總體相容。換言之，可在大學(xué)與學(xué)院之間進(jìn)行組織制度與合約治理的科學(xué)設(shè)計(jì)，以提升教師人力資本交易效率，并在這一意義上深化“學(xué)院辦大學(xué)”的制度安排。

（一）教師人力資本專用性與“可置信承諾”機(jī)制

我們已知，擁有專業(yè)化知識(shí)的人力資本是知識(shí)創(chuàng)新和持續(xù)增長(zhǎng)的源泉。因而實(shí)施教師人力資本交易合約的首要任務(wù)，就是遵循人力資本專用性特征及其激勵(lì)需求。一般來(lái)說(shuō)，教師人力資本有以下“專用性”特征。首先，專用性知識(shí)積累的長(zhǎng)期性。教育是一種投資和創(chuàng)價(jià)活動(dòng)，一個(gè)人接受的教育越多，他所擁有的人力資本也就越多［30］。大學(xué)教師是高學(xué)歷的知識(shí)群體。按照各國(guó)通行的學(xué)制計(jì)算，培養(yǎng)一名高校教師大多需要接受超過(guò)20年的正規(guī)教育和專業(yè)訓(xùn)練，因而教師人力資本投資是一個(gè)長(zhǎng)期且艱苦的知識(shí)積累過(guò)程。其次，專用性知識(shí)用途的特定性。在現(xiàn)代教育體系下，接受高等教育特別是研究生教育都是基于特定學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域的系統(tǒng)知識(shí)學(xué)習(xí)和探究，這些知識(shí)主要用于特定領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究與知識(shí)傳播，改作他用的可能性小，否則其市場(chǎng)價(jià)值將大大降低。最后，專用性知識(shí)生產(chǎn)的依賴性。從知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)看，知識(shí)分化和整合是兩個(gè)趨勢(shì)相反但辯證統(tǒng)一的過(guò)程。知識(shí)分工要求教師專業(yè)化日益深入，但也增加了個(gè)體科研的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。知識(shí)整合要求教師參與并依賴知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)，即教師在一個(gè)集合體中分工合作共同促進(jìn)知識(shí)增產(chǎn)及其專業(yè)發(fā)展，以抵御個(gè)體科研活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，教師人力資本如果不參加知識(shí)協(xié)作體系（關(guān)系型交易）便沒(méi)有了用武之地［31］。資產(chǎn)專用性分析對(duì)交易主體的經(jīng)濟(jì)決策和行為邏輯有著重要影響。例如，一個(gè)教師在獨(dú)自與大學(xué)進(jìn)行人力資本交易時(shí)，經(jīng)常擔(dān)心其“難以轉(zhuǎn)移”的資產(chǎn)特性被大學(xué)所利用，包括教師人力資產(chǎn)價(jià)值被低估、簽約時(shí)學(xué)校承諾的科研條件和配套設(shè)施不到位以及個(gè)人職業(yè)發(fā)展與晉升預(yù)期無(wú)法實(shí)現(xiàn)等，此時(shí)大學(xué)處于交易的壟斷方。換言之，教師獨(dú)立和大學(xué)履行合約時(shí)，常有被“套牢”的擔(dān)憂或顧慮，必然會(huì)抑制其知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。因此高校應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)院的“集體談判”功能，將“大學(xué)與教師的獨(dú)立交易”變?yōu)椤按髮W(xué)和學(xué)院的集體交易”，并對(duì)學(xué)院作出“可置信承諾”，以保障交易合約能順利實(shí)施。

所謂可置信承諾（Credible Commitments），涉及動(dòng)態(tài)博弈中先行動(dòng)的一方是否該相信后行動(dòng)一方會(huì)采取兌現(xiàn)事前承諾的行動(dòng)的問(wèn)題，這與不可退出的資產(chǎn)專用性有關(guān)［32］。諾斯（North）也強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)造一種制度環(huán)境（合約實(shí)施機(jī)制），以誘致可信的承諾，將能確保一個(gè)復(fù)雜的制度框架產(chǎn)生降低交易成本的作用［33］。第一，劃定校院管理職責(zé)與邊界。我們已知，知識(shí)生產(chǎn)及課程提供是高度專業(yè)化的工作，教師必須融入學(xué)院知識(shí)分工和協(xié)作體系，才能發(fā)揮專用性知識(shí)的創(chuàng)造性價(jià)值。相較大學(xué)的通用性管理來(lái)說(shuō)，學(xué)院一方面在教師人力資本定價(jià)與專業(yè)知識(shí)評(píng)價(jià)等領(lǐng)域擁有信息優(yōu)勢(shì)，另一方面在解決學(xué)科發(fā)展面臨的復(fù)雜性和不確定性等問(wèn)題時(shí)也更有集體能力。因而大學(xué)以學(xué)院作為教師人力資本交易的集體締約方，不僅能節(jié)約大量交易成本，還能盡顯專業(yè)化治理優(yōu)勢(shì)。換言之，大學(xué)應(yīng)根據(jù)通用性管理和專用性決策的原則，劃定校院之間的辦學(xué)職責(zé)和功能邊界。第二，構(gòu)建穩(wěn)定的內(nèi)部治理環(huán)境。大學(xué)通過(guò)治理制度建設(shè)，為學(xué)院進(jìn)行教師人力資本管理和服務(wù)提供穩(wěn)定及可預(yù)期的制度設(shè)施與環(huán)境。高校加強(qiáng)宏觀制度建設(shè)，明確中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃及總體奮斗目標(biāo)，著力校內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施與教學(xué)科研平臺(tái)建設(shè)；明確辦學(xué)資源分配政策與績(jī)效導(dǎo)向機(jī)制，推動(dòng)各學(xué)院圍繞大學(xué)總體目標(biāo)開(kāi)展學(xué)科專業(yè)發(fā)展競(jìng)賽；明確學(xué)院考核指標(biāo)體系及任期目標(biāo)要求，將學(xué)院辦學(xué)導(dǎo)向提升教育教學(xué)質(zhì)量和從事原始創(chuàng)新研究，做到校級(jí)管理不越界、不干涉學(xué)院的專用性事務(wù)。第三，采信學(xué)院作出的治理決策。堅(jiān)持一體化框架下的交易信任關(guān)系，還需要大學(xué)充分采信學(xué)院按政策法律和規(guī)定程序作出的各項(xiàng)決策，既包括教學(xué)科研等學(xué)術(shù)性事務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和決定，又包括人財(cái)物等資源因素的自主配置與激勵(lì)安排。簡(jiǎn)言之，“可置信承諾”是專用性人力資本合約得以實(shí)施的保障機(jī)制，即大學(xué)給予學(xué)院在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的充分信任和辦學(xué)自主權(quán)，以增進(jìn)穩(wěn)定及可預(yù)期的交易關(guān)系與合約安排。

（二）教師人力資本專有性與“激勵(lì)性約束”機(jī)制

專有性人力資本指教師所擁有的“獨(dú)占性”的學(xué)科知識(shí)和創(chuàng)新技能，也是大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)與交易活動(dòng)不可替代的人力資產(chǎn)因素。教師人力資本“專有性”有以下特征。首先，專有性知識(shí)的稀缺性。隨著知識(shí)分化和整合的趨勢(shì)日益增強(qiáng)，任何一個(gè)有效的知識(shí)協(xié)作體系（如學(xué)院）都需要眾多教師人力資本的主動(dòng)合作和智力融入。但我們知道，人力資本投資越長(zhǎng)的教師，其知識(shí)專有性（“我有他人沒(méi)有”的特征）越強(qiáng)，越是知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)所倚重的稀缺資源，直接影響知識(shí)團(tuán)隊(duì)的生產(chǎn)效率。其次，專有性知識(shí)的壟斷性。人力資本所有者對(duì)其人力資產(chǎn)特別是知識(shí)成果享有壟斷性權(quán)利［34］。與物質(zhì)產(chǎn)出不同，教師知識(shí)成果（如著作、專利等）通常不具有固定資產(chǎn)的形態(tài)，其生產(chǎn)者很難對(duì)它們進(jìn)行實(shí)體性的控制。因此現(xiàn)代國(guó)家一般采用特殊的法律制度以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如授予人力資本所有者對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品擁有排他性的“壟斷”權(quán)利，以強(qiáng)化知識(shí)工作者的人力資本收益。最后，專有性知識(shí)的不可替代性。赫希曼（Hirschman）的研究定義了“忠誠(chéng)”，他說(shuō)“個(gè)體對(duì)于組織的退出威脅、呼吁或抱怨等，都是忠誠(chéng)的不同表達(dá)形式或?qū)崿F(xiàn)機(jī)制”［35］。正如，高校教師更加忠誠(chéng)于自己的專業(yè)，而不是作為“單位”的學(xué)校［36］?，F(xiàn)實(shí)也是如此，高校教師流動(dòng)頻率的持續(xù)增高已成為高教界的熱門(mén)話題。因?yàn)閾碛小安豢商娲浴钡膶I(yè)知識(shí)和技能，教師也有可能選擇“用腳投票”的機(jī)會(huì)主義行為（威廉姆森所說(shuō)的“機(jī)敏的欺騙”［37］），如我國(guó)高校高層次人才的非正常流動(dòng)［38］。因此，在獨(dú)自與大學(xué)實(shí)施人力資本合約時(shí)，教師也可能利用其專有性知識(shí)和技能，使自己處于不受約束的“優(yōu)越”地位，甚至還能對(duì)大學(xué)“敲竹杠”。

基于以上，大學(xué)應(yīng)充分利用學(xué)院體制的“中心組織者”作用，以強(qiáng)化對(duì)教師人力資本的“激勵(lì)性約束”。一方面激發(fā)教師在專業(yè)化知識(shí)生產(chǎn)和提供活動(dòng)中的主體性價(jià)值，另一方面增強(qiáng)大學(xué)及其代理人在教師人力資本交易中的談判能力。有研究表明，相對(duì)于薪酬待遇、職業(yè)發(fā)展前景以及區(qū)域創(chuàng)新活力等因素，教師流動(dòng)還取決于大學(xué)一方能否積極改進(jìn)治理方式，努力通過(guò)良好制度來(lái)吸引和挽留學(xué)者［39］。第一，發(fā)揮學(xué)院教師人力資本激勵(lì)優(yōu)勢(shì)。其一，學(xué)院占據(jù)教師激勵(lì)信息。學(xué)院體制包括相關(guān)治理機(jī)構(gòu)（如教授委員會(huì)等）更加了解所屬學(xué)科專業(yè)的前沿信息，占據(jù)評(píng)價(jià)教師知識(shí)生產(chǎn)能力及其價(jià)值信息的通道，控制教師隊(duì)伍建設(shè)的資源投向及其晉升路徑。其二，學(xué)院掌握教師激勵(lì)規(guī)則。作為專業(yè)化的知識(shí)生產(chǎn)和交易體制，學(xué)院經(jīng)?！皩?duì)標(biāo)”其他高校相同或相近的學(xué)科專業(yè)，找準(zhǔn)自身發(fā)展定位，挖掘教師人力資本存量，掌握促進(jìn)學(xué)科特色發(fā)展和高水平師資錯(cuò)位發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。其三，學(xué)院擁有教師激勵(lì)資源。學(xué)院運(yùn)用管理資源，激勵(lì)教師在知識(shí)生產(chǎn)和分工合作中主動(dòng)作為，提升教師人力資本價(jià)值及貢獻(xiàn)，提升專業(yè)化知識(shí)生產(chǎn)與育人績(jī)效，做到善用人才；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源，激勵(lì)在崗教師通過(guò)各種方式加強(qiáng)人力資本投資和積累，以豐富教師專有性知識(shí)與技能，同時(shí)發(fā)現(xiàn)和引進(jìn)優(yōu)秀教師，做到匯聚人才；運(yùn)用改革資源，加強(qiáng)學(xué)院運(yùn)行體系建設(shè)，努力造就促進(jìn)教師發(fā)展和成長(zhǎng)的管理環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍與文化土壤，滿足教師人力資本生長(zhǎng)要求，做到人盡其才。第二，發(fā)揮學(xué)院教師人力資本約束功能。我們已知，知識(shí)市場(chǎng)的消費(fèi)者（學(xué)生）無(wú)法淘汰低質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)品及其生產(chǎn)者，提升交易績(jī)效的責(zé)任必然依托“同行評(píng)價(jià)”才能實(shí)現(xiàn)。其一，學(xué)院約定教師從業(yè)門(mén)檻。學(xué)院更加了解相關(guān)學(xué)科和專業(yè)的教師準(zhǔn)入門(mén)檻，擁有辨別教師從業(yè)資質(zhì)、知識(shí)成果以及教學(xué)經(jīng)驗(yàn)等方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以保證知識(shí)工作者的生產(chǎn)能力與資質(zhì)條件。其二，學(xué)院制訂知識(shí)生產(chǎn)規(guī)則。學(xué)院掌握和制訂相關(guān)學(xué)科及專業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)方式、教學(xué)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)督準(zhǔn)則等，構(gòu)成知識(shí)市場(chǎng)生產(chǎn)和運(yùn)行的規(guī)則體系，完成對(duì)教師人力資本的閉環(huán)約束。其三，學(xué)院引導(dǎo)教師的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。學(xué)院按照知識(shí)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則，組織教師開(kāi)展適度的知識(shí)生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)和育人競(jìng)賽，加強(qiáng)教師工作考核、績(jī)效排名與結(jié)果運(yùn)用，選拔優(yōu)秀學(xué)術(shù)人才，淘汰不合格教師，使教師學(xué)術(shù)發(fā)展既融入學(xué)科專業(yè)建設(shè)，又與校院長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)相匹配。

（三）教師人力資本產(chǎn)權(quán)性與“控制權(quán)分配”機(jī)制

雖然人力資本如何使用以及以多大的強(qiáng)度來(lái)使用，要根據(jù)教師的真實(shí)意圖而定，但“參與交易”仍是其實(shí)現(xiàn)人力資本收益的唯一渠道，原因在于人類(lèi)的知識(shí)和智力成果只能在社會(huì)傳承與改進(jìn)實(shí)際生產(chǎn)中才有價(jià)值。因此促成教師人力資本交易的產(chǎn)權(quán)特性及機(jī)制，也是他們獲得所有權(quán)收益的重要前提。一是，教師人力資本使用與收益的同步性。教師人力資本使用即教師利用其專業(yè)化知識(shí)和技能進(jìn)行學(xué)術(shù)研究與知識(shí)傳播等活動(dòng)。因?yàn)橹R(shí)工作是典型的教學(xué)相長(zhǎng)和自我增強(qiáng)的過(guò)程，所以教師在輸出人力資本的同時(shí)又在積累自己的人力資本。這一“同步性”集中體現(xiàn)在教師的科研產(chǎn)出、研究成果以及教學(xué)績(jī)效等，又成為提升其人力資本價(jià)值與其學(xué)術(shù)聲譽(yù)的重要基礎(chǔ)。二是，教師人力資本產(chǎn)權(quán)交易的約定性。教師與高校進(jìn)行人力資本交易（如簽訂人事聘用合約等）的實(shí)質(zhì)是將其人力資本產(chǎn)權(quán)（部分或全部）讓渡給大學(xué)。在合約實(shí)施中，大學(xué)一方面根據(jù)約定（按比例）擁有教師人力資本占有權(quán)、使用權(quán)及支配權(quán)等權(quán)益，最大限度地激勵(lì)教師發(fā)掘人力資本存量，不斷提升和外化大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)與傳播活動(dòng)的效果；另一方面也要按照約定，為教師提供相應(yīng)的工作環(huán)境和較充分的人力資本收益補(bǔ)償以及再生產(chǎn)費(fèi)用［40］。三是，教師人力資本產(chǎn)權(quán)交易的合作性。雖然教師人力資本擁有專用性和專有性特征，甚至是大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)不可或缺的重要節(jié)點(diǎn)，但是在大學(xué)教育體制中，每一位教師都只是學(xué)生知識(shí)結(jié)構(gòu)的一部分，一個(gè)學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)和知識(shí)水平是眾多教師合作的體現(xiàn)［41］。也就是說(shuō)，在現(xiàn)代大學(xué)個(gè)體教師無(wú)法獨(dú)立完成知識(shí)生產(chǎn)和人才培養(yǎng)的全部工作，必須按約定將一部分人力資本產(chǎn)權(quán)及其派生權(quán)利讓渡給學(xué)院，并借助學(xué)院的人力資本規(guī)模效應(yīng)與平臺(tái)合作效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)教師人力資本產(chǎn)權(quán)收益的最大化。

進(jìn)而言之，學(xué)院也是教師人力資本交易的合作平臺(tái)和產(chǎn)權(quán)依托，承載著實(shí)現(xiàn)教師人力資本“集體產(chǎn)權(quán)”的組織功能。但是大學(xué)和企業(yè)的根本不同在于，大學(xué)不能像企業(yè)那樣通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或利潤(rùn)分紅等方式直接分配辦學(xué)剩余，而必須將辦學(xué)剩余投入非營(yíng)利事業(yè)的再發(fā)展之中［42］。因此在“利潤(rùn)”不能分配的前提下，又如何做到學(xué)院的教師人力資本激勵(lì)？馬斯金（Maskin）和梯若爾（Tirole）啟示我們，“在知識(shí)型企業(yè)，人力資本屬于主動(dòng)性資本和無(wú)形資本，企業(yè)控制權(quán)應(yīng)為物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者所共享”［43］。筆者也曾指出，大學(xué)可在其內(nèi)部分割和轉(zhuǎn)讓組織決策以及資源配置的“控制權(quán)”，以便大學(xué)管理能夠更好地與各學(xué)院的發(fā)展環(huán)境、工作目標(biāo)與信息優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)［44］。第一，大學(xué)賦予學(xué)院“剩余控制權(quán)”。相對(duì)古典契約理論［45］，格魯斯曼（Grossman）等人提出不完全契約理論，強(qiáng)調(diào)企業(yè)控制權(quán)分為“特定控制權(quán)”和“剩余控制權(quán)”。前者是“完全合約”對(duì)企業(yè)資產(chǎn)及其控制權(quán)歸屬的明確約定，即產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，不存在交易紛爭(zhēng)和投機(jī)的空間；后者則是在“不完全合約”條件下，厘清企業(yè)資產(chǎn)歸屬及其控制權(quán)問(wèn)題的制度安排［46］，其實(shí)質(zhì)是合約無(wú)法明確和預(yù)期的交易產(chǎn)權(quán)。由此交易雙方誰(shuí)掌握了“剩余控制權(quán)”，即控制了交易主動(dòng)權(quán)與主導(dǎo)權(quán)，從而擁有更為充分和靈活的剩余權(quán)力及實(shí)施空間。同理，在教師人力資本交易中，大學(xué)不僅要按約定給予學(xué)院特定控制權(quán)，還要盡可能地賦予學(xué)院剩余控制權(quán)，以便學(xué)院掌握更多教師人力資本管理和服務(wù)的自主空間與專業(yè)能力。第二，大學(xué)授予學(xué)院“實(shí)際控制權(quán)”。阿洪（Aghion）和梯若爾（Tirole）將企業(yè)控制權(quán)分為“正式控制權(quán)”與“實(shí)際控制權(quán)”，前者源于資產(chǎn)所有權(quán)和科層管理的法定地位，即擁有組織決策與管理的正式權(quán)威；后者則是源于實(shí)際情景、具體信息以及因地制宜等治理因素，即根據(jù)治理實(shí)際的決策權(quán)［47］。也就是說(shuō)，在教師人力資本交易中，大學(xué)可在不影響其正式控制權(quán)的前提下，通過(guò)對(duì)其內(nèi)部管理權(quán)的技術(shù)性分割和分配，適時(shí)向更具專業(yè)和信息優(yōu)勢(shì)的學(xué)院下移有關(guān)組織決策與資源配置的實(shí)際控制權(quán)，以改進(jìn)學(xué)院的教師人力資本激勵(lì)強(qiáng)度和約束效果。第三，控制權(quán)分配與教師人力資本交易均衡。在高校辦學(xué)實(shí)踐中，校級(jí)管理作為政府（舉辦者）代理人以及辦學(xué)資產(chǎn)的授權(quán)管理者，擁有大學(xué)決策和管理的法定地位與正式權(quán)威。在處理大學(xué)和學(xué)院關(guān)系時(shí)，應(yīng)在堅(jiān)持上述原則下，通過(guò)對(duì)管理控制權(quán)的策略性分配，有計(jì)劃、有步驟地向?qū)W院和基層分權(quán)，一方面保證大學(xué)擁有一體化決策和實(shí)施教師人力資本合約的正式權(quán)力及影響；另一方面又能最大限度地通過(guò)學(xué)院體制調(diào)動(dòng)和激發(fā)教師在專業(yè)化知識(shí)生產(chǎn)和交易中的主體性價(jià)值和創(chuàng)造性作用。也就是說(shuō)，大學(xué)可靈活運(yùn)用控制權(quán)“收放”的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)教師人力資本交易均衡及其產(chǎn)權(quán)關(guān)系的動(dòng)態(tài)調(diào)整，推進(jìn)學(xué)院治理由“象征性”轉(zhuǎn)向“實(shí)質(zhì)性”。

五、研究結(jié)論與啟示

本文在知識(shí)市場(chǎng)條件下，將人力資本激勵(lì)及其合約治理理論引入大學(xué)與學(xué)院的關(guān)系解釋與制度分析，得出如下研究結(jié)論。一是，大學(xué)本質(zhì)上是一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的一體化合約。學(xué)院受大學(xué)委托，按照知識(shí)生產(chǎn)分工和合作的邏輯，構(gòu)成知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)的專業(yè)化合約，此為大學(xué)設(shè)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)邏輯。二是，學(xué)院作為“中心簽約人”，既承包了對(duì)所屬教師的人力資本交易管理、工作激勵(lì)和知識(shí)評(píng)價(jià)等合約功能，又承擔(dān)了向所教學(xué)生提供專門(mén)知識(shí)、系統(tǒng)課程與教學(xué)服務(wù)等交易責(zé)任，從而節(jié)約了師生直接交易的市場(chǎng)費(fèi)用。三是，大學(xué)與學(xué)院雖然組成了“一體化合約”體制，但由于教師人力資本的激勵(lì)需求和資產(chǎn)性特征，因而實(shí)施教師人力資本合約應(yīng)滿足“雙邊治理”的關(guān)系型要求，從而決定了大學(xué)必須設(shè)計(jì)一套與學(xué)院（“中心簽約人”）性質(zhì)與功能相匹配的合約機(jī)制和制度安排，以提升大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本交易效率。

其一，“可置信承諾”機(jī)制。針對(duì)教師人力資本的“資產(chǎn)專用性”特征，大學(xué)充分重視學(xué)院的“集合談判”功能，做出“可置信”交易承諾，以消減教師人力資本交易復(fù)雜性和不確定性等影響，保障穩(wěn)定及可預(yù)期的合約關(guān)系與交易結(jié)構(gòu)。其二，“激勵(lì)性約束”機(jī)制。由于教師人力資本的“資產(chǎn)專有性”特征，大學(xué)充分利用學(xué)院的“中心組織者”作用。一方面釋放教師激勵(lì)優(yōu)勢(shì)，充分激發(fā)教師在專業(yè)化知識(shí)生產(chǎn)與交易活動(dòng)中的主體性價(jià)值；另一方面加強(qiáng)教師約束效果，提升大學(xué)及其代理人在教師人力資本交易中的談判能力。其三，“控制權(quán)分配”機(jī)制。為實(shí)現(xiàn)教師人力資本產(chǎn)權(quán)的整體收益，大學(xué)通過(guò)管理控制權(quán)的技術(shù)性分割和分配，有計(jì)劃、有步驟地向?qū)W院（“集體產(chǎn)權(quán)組織”）及基層分權(quán)，達(dá)成教師人力資本交易均衡及其彈性治理，推進(jìn)學(xué)院治理的“實(shí)質(zhì)性”轉(zhuǎn)變?；谝陨戏治觯疚目偨Y(jié)提煉出大學(xué)與學(xué)院實(shí)施教師人力資本合約的制度安排（如圖1所示）。由于學(xué)院在大學(xué)知識(shí)市場(chǎng)中的“中心簽約人”角色及其在教師人力資本激勵(lì)中的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，決定了學(xué)院在實(shí)施教師人力資本合約中的基礎(chǔ)性地位和實(shí)質(zhì)性作用，因此我們說(shuō)“深化了‘學(xué)院辦大學(xué)制度安排”。

綜合以上，本文還得出如下研究啟示：第一，在知識(shí)市場(chǎng)條件下，采用人力資本合約及其治理研究可以洞察大學(xué)和學(xué)院不同的組織利益目標(biāo)、激勵(lì)約束條件以及行為互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而形成關(guān)于大學(xué)與學(xué)院組織關(guān)系和制度邏輯的統(tǒng)一分析框架，它所揭示的教師人力資本交易機(jī)制與激勵(lì)安排適用于所有類(lèi)型的大學(xué)，既包括公辦大學(xué)和私立大學(xué)，又包括中國(guó)大學(xué)與西方大學(xué)。第二，大學(xué)治理研究的核心在于根據(jù)不同的合約關(guān)系和交易機(jī)制，建立不同的治理結(jié)構(gòu)與制度安排，此目的在于“節(jié)約交易成本”，既加強(qiáng)各交易主體的人力資本激勵(lì)，又有效防范他們的機(jī)會(huì)主義行為，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)知識(shí)增長(zhǎng)和知識(shí)育人的辦學(xué)目標(biāo)及理念。當(dāng)然，本研究只是一個(gè)起點(diǎn)，還有諸多問(wèn)題需要進(jìn)一步探討。例如，雖然本文對(duì)教師人力資本合約作了較深入的理論分析，但如何對(duì)教師人力資本交易的成本進(jìn)行實(shí)證測(cè)量，或者開(kāi)展不同學(xué)院（學(xué)科）間的比較分析等，尚需深入；再如，學(xué)院內(nèi)部治理如何設(shè)計(jì)，如何挖掘教師人力資本存量及其產(chǎn)權(quán)意義在學(xué)院治理中的核心作用，又如何防范學(xué)院治理異化為“院長(zhǎng)獨(dú)裁”等重要議題，都需另文展開(kāi)。

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“Running University Based on Colleges”： An Institutional Arrangementof Teachers' Human Capital Transaction Contract

Wang Wujun，Duan Congyu

Abstract： In the interpretation of the relationship between the university and its colleges and their governance arrangements， the academic community tends to regard college governance as symbolic rather than substantive. Under the condition of knowledge market， the university is essentially an integrated contract of knowledge production and knowledge consumption and the colleges are entrusted by the university to form a professional contract for the production and consumption of specialized knowledge. As the central contractor， the college not only undertakes the contract function of human capital incentive and constraint for its teachers， but also undertakes the transaction responsibility of providing expertise and teaching services to its students. Since the teacher human capital transactions between the university and its colleges have the attribute of "bilateral governance" in the integrated contract， the university can release the professional function of faculty human capital incentives through the implementation mechanisms of "credible commitment"， "incentive constraints" and "allocation of control rights"， and promote the substantial change of the college governance， so as to further deepen the institutional arrangement of "running university based on colleges"

Key words： “running university based on colleges”; teachers human capital; transaction cost; incentive arrangements