大學(xué)場(chǎng)域中的學(xué)科建設(shè)指標(biāo)：認(rèn)知、行動(dòng)與影響
——基于X 大學(xué)的質(zhì)性研究

蘇永建 盛嘉芯

（1.大連理工大學(xué)，遼寧 大連 116024；2.清華大學(xué)，北京 100084）

一、問題提出

學(xué)科建設(shè)有不同的存在形態(tài)，宏觀層面的學(xué)科建設(shè)主要以學(xué)科制度和學(xué)科政策的形態(tài)存在，中觀層面的學(xué)科建設(shè)主要以大學(xué)學(xué)科建設(shè)的組織和管理活動(dòng)而存在，微觀層面的學(xué)科建設(shè)主要依托教師的學(xué)術(shù)工作而存在。作為一項(xiàng)極富中國特色的高等教育實(shí)踐和制度安排，學(xué)科建設(shè)工作的開展要借助一系列的制度、政策和工具，其中學(xué)科建設(shè)指標(biāo)備受矚目。指標(biāo)在學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的申報(bào)和評(píng)估、重點(diǎn)學(xué)科與一流學(xué)科的遴選和評(píng)估等關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及師資隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)科平臺(tái)建設(shè)、人才培養(yǎng)等具體活動(dòng)中被不同程度地使用。

隨著學(xué)科建設(shè)制度化程度的不斷提高，指標(biāo)的重要性日益凸顯，“研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)標(biāo)發(fā)力，期望在評(píng)價(jià)中獲得 ‘好’ 的評(píng)價(jià)結(jié)果已經(jīng)上升成為大學(xué)制定整體發(fā)展規(guī)劃，以及調(diào)整學(xué)科專業(yè)布局的重要關(guān)切點(diǎn)”[1]。隨著指標(biāo)嵌入學(xué)科建設(shè)程度的加深，針對(duì)學(xué)科建設(shè)指標(biāo)的研究也逐漸增多。當(dāng)前，有關(guān)學(xué)科建設(shè)指標(biāo)的研究大致分為兩類：一類是實(shí)證分析取向的，另一類是反思批判取向的。實(shí)證分析取向的研究主要從技術(shù)理性的角度出發(fā)，圍繞靜態(tài)意義上的宏觀指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)和優(yōu)化而展開。反思批判取向的研究散見于對(duì)學(xué)科建設(shè)和學(xué)科評(píng)估的有關(guān)理論研究中，主要是基于某個(gè)視角或個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，從總體或一般意義上指出當(dāng)前學(xué)科建設(shè)中所采用指標(biāo)的局限性并提出改進(jìn)建議。本研究與以往研究不同的地方在于從實(shí)踐的角度出發(fā)，關(guān)注具體情境中學(xué)科建設(shè)指標(biāo)與有關(guān)主體的認(rèn)知和行動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系。從這個(gè)意義上來說，本研究關(guān)注的是實(shí)踐中的學(xué)科建設(shè)指標(biāo)而不是文本意義上的學(xué)科建設(shè)指標(biāo)。這里的具體情境是指大學(xué)場(chǎng)域及其與學(xué)科建設(shè)指標(biāo)有關(guān)的實(shí)踐，有關(guān)主體主要指大學(xué)學(xué)科建設(shè)管理者和大學(xué)教師。

選擇大學(xué)這一層級(jí)，是因?yàn)楦咝Ｊ怯^察學(xué)科建設(shè)指標(biāo)實(shí)踐的最佳場(chǎng)域，國家層面的學(xué)科建設(shè)制度、政策和資源需要經(jīng)過高校的轉(zhuǎn)譯和再生產(chǎn)傳導(dǎo)至學(xué)科、基層學(xué)術(shù)單位和教師。選擇管理者作為兩大主體之一，是因?yàn)樗麄兪歉咝＝M織和管理的關(guān)鍵代理人；選擇教師作為兩大主體之一，是因?yàn)閷W(xué)科建設(shè)的所有要素和環(huán)節(jié)都離不開教師的參與，學(xué)科建設(shè)的過程和實(shí)踐從本質(zhì)上就是教師完成學(xué)術(shù)工作的過程?；谏鲜隹剂浚狙芯苛D通過對(duì)一所“雙一流”建設(shè)高校（X 大學(xué)）學(xué)科建設(shè)管理人員和一線教師的深度訪談，并結(jié)合收集到的有關(guān)政策文本以及實(shí)地觀察來還原和刻畫大學(xué)場(chǎng)域中主要利益相關(guān)者對(duì)學(xué)科建設(shè)指標(biāo)的理解、圍繞指標(biāo)采取的行動(dòng)策略以及指標(biāo)的影響。

二、研究方法

本研究采用案例研究法，選擇X 大學(xué)作為案例開展研究。X 大學(xué)既是國家“211 工程”和“985 工程”重點(diǎn)建設(shè)高校，也是國家“雙一流”建設(shè)高校（世界一流大學(xué)A 類建設(shè)高校）。X 大學(xué)高度重視學(xué)科建設(shè)，學(xué)科的整體發(fā)展水平位居國內(nèi)前列。作為教育部直屬的重點(diǎn)高校，X大學(xué)與國家宏觀層面的學(xué)科建設(shè)制度和政策有著緊密的互動(dòng)，宏觀層面的學(xué)科建設(shè)制度和政策對(duì)X 大學(xué)也產(chǎn)生了顯著的影響。

“雙一流”建設(shè)啟動(dòng)后，X 大學(xué)圍繞學(xué)科建設(shè)工作相繼出臺(tái)了 《X 大學(xué)學(xué)科規(guī)劃工作實(shí)施細(xì)則（修訂）》《X 大學(xué)學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)管理細(xì)則（試行）》《X 大學(xué)學(xué)科建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施辦法》。同時(shí)，為了應(yīng)對(duì)學(xué)校排名不斷下降的現(xiàn)實(shí)困境，X 大學(xué)以人事制度改革為突破口進(jìn)行了大范圍和大幅度改革，修訂了 《X 大學(xué)教職工年度考核實(shí)施意見》，出臺(tái)了 《專任教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)量化指標(biāo)體系》和 《專任教師系列專業(yè)技術(shù)崗位聘期目標(biāo)實(shí)施意見》等一系列文件。這些政策文本為本研究提供了難得的“過程性樣本”。政策文本的收集時(shí)間為2022 年10 月至2023 年1 月。此外，本研究中使用的一手研究資料還包括參與X 大學(xué)召開的人事制度改革介紹會(huì)議和其他有關(guān)學(xué)科建設(shè)的會(huì)議時(shí)所作的觀察、對(duì)X大學(xué)教師的深度訪談。多種資料可以進(jìn)行三角互證，避免了單一資料來源所帶來的偏見。

對(duì)X 大學(xué)教師的深度訪談是本研究重要的資料來源。訪談資料的收集時(shí)間為2023 年3 月至5 月。遵循理論性抽樣原則，本研究通過滾雪球的方式最終選擇了X 大學(xué)的13 位教師作為訪談對(duì)象，對(duì)他們進(jìn)行了一對(duì)一的半結(jié)構(gòu)化深度訪談。其中包括3 位校學(xué)科建設(shè)辦公室的管理人員、1 位院系學(xué)科建設(shè)辦公室管理人員、1 位院系學(xué)科建設(shè)負(fù)責(zé)人和8 位一線教師（見表1）。

表1 受訪人員基本信息

資料的收集和分析是交叉同步進(jìn)行的。研究者主要采用源于扎根理論的“連續(xù)比較法”[2]對(duì)收集到的資料進(jìn)行整理和分析。在資料整理和分析過程中，首先從微分析入手，根據(jù)資料中浮現(xiàn)出的本土概念和主題進(jìn)行開放式編碼以形成類屬，之后通過主軸編碼對(duì)類屬進(jìn)行進(jìn)一步比較識(shí)別出核心類屬，最后根據(jù)選擇性編碼對(duì)核心類屬進(jìn)行意義關(guān)聯(lián)，形成理論解釋。

三、研究發(fā)現(xiàn)

（一）在其位謀其政：縱橫高壓下的管理之道

學(xué)科建設(shè)是高校的核心工作，尤其是在“雙一流”建設(shè)背景下，學(xué)科建設(shè)在高校工作中更是被置于優(yōu)先級(jí)。高校之所以重視學(xué)科建設(shè)，除了學(xué)科建設(shè)對(duì)學(xué)科發(fā)展的重要作用之外，還與學(xué)科建設(shè)制度和政策以及高校自身的需要有關(guān)，甚至在很多情況下，來自制度、政策和高校自身的需要已經(jīng)成為推動(dòng)學(xué)科建設(shè)的最主要力量。由于我國實(shí)行國家高度統(tǒng)一的學(xué)科制度，高校從政府獲取的很多資源都與學(xué)科建設(shè)的績(jī)效有關(guān)，而這種績(jī)效在很大程度上又是由國家來認(rèn)可的，這使得高校高度重視學(xué)科建設(shè)工作。另外，高校聲望的高低和社會(huì)資源的獲取等也與學(xué)科建設(shè)成效緊密相關(guān)。因此，在當(dāng)前這種資源有限的縱橫交錯(cuò)的高競(jìng)爭(zhēng)壓力中，高校都在自己的制度和政策中強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)，甚至將負(fù)責(zé)學(xué)科建設(shè)工作的部門專門化和制度化，而一些院系副職領(lǐng)導(dǎo)干部也成為學(xué)科建設(shè)的專門負(fù)責(zé)人。

1.“指揮棒”與“傳導(dǎo)器”：指標(biāo)是最好的選擇

X 大學(xué)在國內(nèi)較早成立了校級(jí)的一流學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和專門統(tǒng)管學(xué)校學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的學(xué)科建設(shè)辦公室（一流大學(xué)建設(shè)辦公室），同校學(xué)術(shù)委員會(huì)辦公室合署辦公。學(xué)科建設(shè)辦公室下設(shè)四個(gè)科室：規(guī)劃與論證科、項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理科、評(píng)估與質(zhì)量保障科、校學(xué)術(shù)委員會(huì)辦公室綜合科。另外，和所有高校一樣，X 大學(xué)的二級(jí)學(xué)術(shù)單位的副職中也有學(xué)科建設(shè)的專門負(fù)責(zé)人，在一些較大的學(xué)（部）院中甚至還設(shè)有自己本部門的學(xué)科建設(shè)辦公室。在這些部門工作的有關(guān)人員的看法基本代表了管理層對(duì)學(xué)科建設(shè)的看法。當(dāng)然，二級(jí)學(xué)術(shù)單位的學(xué)科建設(shè)負(fù)責(zé)人都是“雙肩挑”，但他們的雙重身份決定了他們的立場(chǎng)常在行政和學(xué)術(shù)之間游走。

我們常說評(píng)價(jià)是“指揮棒”，而“指揮棒”能夠發(fā)揮指揮功能其實(shí)還得依托一定的載體，評(píng)價(jià)最直接和最主要的載體就是指標(biāo)，因此可以說，指標(biāo)才是潛在的、真正的“指揮棒”。一位曾經(jīng)擔(dān)任過基層學(xué)術(shù)單位主要負(fù)責(zé)人的教授對(duì)指標(biāo)的這種導(dǎo)向功能深有體會(huì)：“學(xué)科評(píng)估里面強(qiáng)調(diào)要重視人才帽子，學(xué)校就給院系指標(biāo)，院系就要求老師去完成。這就是 《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》中所說的評(píng)價(jià)是 ‘指揮棒’。指標(biāo)往哪指你就往哪走?？陀^地說，指標(biāo)確實(shí)是一個(gè)載體，指標(biāo)存在不是沒有道理的。”（X-04）

正是深切感知到指標(biāo)的指揮棒作用，為了管理的方便，學(xué)校管理者才把模糊復(fù)雜的學(xué)科建設(shè)過程分解成若干方面和若干可分解、可觀測(cè)和可核查的指標(biāo)。在他們看來，指標(biāo)是反映學(xué)科建設(shè)過程和實(shí)踐以及達(dá)成學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的一種便捷而有效的管理工具。X 大學(xué)學(xué)科建設(shè)辦公室的一位負(fù)責(zé)人在受訪時(shí)就談到：“雖然說指標(biāo)不能反映學(xué)科的所有，但你說如果一個(gè)學(xué)科在所有指標(biāo)上都排在后面，你總不能說它沒有問題吧?！保╔-12）

盡管學(xué)術(shù)界和社會(huì)一再批評(píng)各類學(xué)科建設(shè)指標(biāo)給高校學(xué)術(shù)生態(tài)和學(xué)科發(fā)展所造成的非預(yù)期后果，但高校管理者還是無法舍棄指標(biāo)，甚至對(duì)指標(biāo)情有獨(dú)鐘。關(guān)于如何看待學(xué)科建設(shè)指標(biāo)，管理者普遍認(rèn)為，對(duì)待指標(biāo)不能先入為主，指標(biāo)雖然有不足，但卻是一種表達(dá)學(xué)科建設(shè)的最直觀和有效的方式?！爸笜?biāo)不是一種帶有感情色彩的詞匯，需要以不同的視角去看待它。學(xué)科建設(shè)過程中，需要一些可操作化的事物將復(fù)雜的學(xué)科建設(shè)簡(jiǎn)單化，我們需要將整體的學(xué)科建設(shè)部分化、還原化，所以我們就必須抓住學(xué)科建設(shè)的關(guān)鍵，指標(biāo)就是這種思維的一種外顯形態(tài)。…… 我們需要理性地、辯證地看待指標(biāo)，如果換位思考，想要學(xué)校的學(xué)科有所發(fā)展，除了指標(biāo)我們也沒有其他能夠借助的工具了，當(dāng)然，我們一定要分清楚哪些需要 ‘指標(biāo)化’，哪些不需要‘指標(biāo)化’?！保╔-03）

近些年來，盡管國家倡導(dǎo)“破五唯”以及對(duì)高校提出一些“明令禁止”的要求，但很多學(xué)校依然依托指標(biāo)來推進(jìn)學(xué)科建設(shè)。X 大學(xué)前幾年嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)政策，但近兩年學(xué)校在排名下滑和經(jīng)費(fèi)緊張的壓力下再度改革。其中一個(gè)最明顯的變化就體現(xiàn)在近期發(fā)布的 《專任教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)量化指標(biāo)體系》。這一指標(biāo)體系將學(xué)科建設(shè)的主要內(nèi)容植入教師的學(xué)術(shù)工作，將教師的學(xué)術(shù)工作完全轉(zhuǎn)換為可以計(jì)量和比較的指標(biāo)。用學(xué)校有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的話來說，改革的目的是通過學(xué)術(shù)量化體系建設(shè)，引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，其核心內(nèi)容是制定專任教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)體系，將教師的高質(zhì)量工作體系化、指標(biāo)化和定量化?！拔覀儗W(xué)校的目標(biāo)定位是一流大學(xué)，尤其是在國家的學(xué)科排行里邊，如果我們持續(xù)下降的話，那一定是學(xué)校有問題了。學(xué)校的排名在往下降，這是客觀存在的，所以學(xué)校一定要想辦法把排名往上弄，學(xué)校也很無奈，所以說批評(píng)歸批評(píng)，但是跟建設(shè)是兩碼事的，指標(biāo)還是相對(duì)公平的?！保╔-01）

對(duì)于學(xué)校為了“加速跑”所開展的一系列較為激進(jìn)和功利的改革，教師們雖然有不小的意見，但對(duì)改革的初衷也表示理解?！拔覀?cè)谂険魧W(xué)校的時(shí)候，如果站在學(xué)校的立場(chǎng)去思考，他們不難嗎？他們也難。他們不著急嗎？他們也著急。…… 這就是為什么學(xué)校喊著 ‘加速跑’。為什么？因?yàn)榘凑赵械牟秸{(diào)來跑的話，它依然是落后的。這就相當(dāng)于什么？相當(dāng)于所有的老師都是運(yùn)動(dòng)員，所有運(yùn)動(dòng)員的成績(jī)都記到學(xué)校頭上……壓力第一個(gè)就是評(píng)估的壓力，排名的壓力，大學(xué)聲譽(yù)的壓力。這個(gè)排名持續(xù)下滑，學(xué)校的壓力是非常大的?！阆胂肱琶@么持續(xù)下滑，生源會(huì)怎么樣？社會(huì)聲譽(yù)會(huì)怎么樣？辦學(xué)經(jīng)費(fèi)會(huì)怎么樣？學(xué)科評(píng)估結(jié)果不好的話……會(huì)有什么后果？”（X-05）當(dāng)然，這并不代表教師們對(duì)當(dāng)前改革的方案和具體路徑是完全認(rèn)可的。

2.指標(biāo)的再生產(chǎn)：將指標(biāo)進(jìn)行到底

學(xué)科建設(shè)被認(rèn)為是高校的頭等大事，也正是因?yàn)閷W(xué)科建設(shè)與學(xué)校發(fā)展高度關(guān)聯(lián)，高校不僅重視學(xué)科建設(shè)指標(biāo)，而且也刺激了學(xué)科建設(shè)指標(biāo)市場(chǎng)的繁榮?？陀^來講，這些指標(biāo)都有可能影響高校的學(xué)科建設(shè)。那么高校選擇使用什么樣的指標(biāo)以及如何使用指標(biāo)就涉及指標(biāo)的再生產(chǎn)問題。

關(guān)于學(xué)科建設(shè)中關(guān)注和使用什么樣的指標(biāo)，X 大學(xué)的管理人員認(rèn)為，這和學(xué)科建設(shè)制度及整個(gè)的評(píng)價(jià)體系有關(guān)系，學(xué)校采用什么樣的學(xué)科建設(shè)指標(biāo)既有一些普遍性，也和各個(gè)學(xué)校自己學(xué)科建設(shè)的理念有關(guān)。但總的來說，來自官方的指標(biāo)（主要是學(xué)科評(píng)估中使用的指標(biāo)）和一些有影響的第三方排名機(jī)構(gòu)的指標(biāo)（這些排名機(jī)構(gòu)也傾向于使用學(xué)科評(píng)估中的指標(biāo)），特別是這里面的一些硬指標(biāo)是管理者重點(diǎn)關(guān)注以及學(xué)校使用的主要指標(biāo)。換言之，學(xué)校在學(xué)科建設(shè)“指標(biāo)設(shè)置與賦值標(biāo)準(zhǔn)上很大程度表現(xiàn)出對(duì)政府評(píng)價(jià)模式的 ‘嵌入’ 和復(fù)制”[3]。例如，X大學(xué) 《新一輪學(xué)科建設(shè)規(guī)劃（2023—2025 年）》中的指標(biāo)就來源于國家學(xué)科評(píng)估制度，其填寫說明中明確指出：“本學(xué)科建設(shè)規(guī)劃填寫中涉及的人員、標(biāo)志性成果的具體要求與全國學(xué)科評(píng)估、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)周期性合格評(píng)估要求一致。”“學(xué)校對(duì)院系學(xué)科建設(shè)考核時(shí)用的指標(biāo)和學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)差不多。但學(xué)科評(píng)估是四年一評(píng)，那都是之前的數(shù)據(jù)了，我們平時(shí)更多地還是看（某第三方排名機(jī)構(gòu)的）那個(gè)學(xué)科評(píng)估系統(tǒng)，它那個(gè)可以實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，它使用的都是學(xué)科評(píng)估中的一些客觀指標(biāo)。很多學(xué)校都用他們那個(gè)系統(tǒng)。我覺得他們那個(gè)系統(tǒng)還是挺準(zhǔn)的。我們也主要是看一下高顯示度和有影響的一些指標(biāo)，比如論文啊、項(xiàng)目啊、獎(jiǎng)項(xiàng)啊、科技成果轉(zhuǎn)化啊?！保╔-12）

對(duì)于在學(xué)科建設(shè)中如何使用指標(biāo)，高校通常是按照預(yù)設(shè)的目標(biāo)和規(guī)則等將指標(biāo)自上而下進(jìn)行層層分解，并將指標(biāo)和院系學(xué)科建設(shè)的總體績(jī)效以及教師個(gè)人的物質(zhì)利益和學(xué)術(shù)利益掛鉤。換句話說，在高校學(xué)科建設(shè)中廣泛使用指標(biāo)依靠的是科層壓力和績(jī)效競(jìng)爭(zhēng)。X 大學(xué)校長(zhǎng)在近期召開的人才引進(jìn)工作專題推進(jìn)會(huì)上明確指出：“將人才引進(jìn)工作目標(biāo)任務(wù)層層分解至班子成員及教師，做到全員參與、人人發(fā)力?！庇嘘P(guān)管理人員也表示：“學(xué)科布局的頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃需要借助指標(biāo)加以考量，學(xué)校怎么才能實(shí)現(xiàn)自身設(shè)定的學(xué)科規(guī)劃，只有運(yùn)用指標(biāo)，把分散在各個(gè)院系的力量整合起來，形成合力，才能在學(xué)科建設(shè)成效上做更好的文章?！保╔-02）“國家會(huì)有目標(biāo)，我們會(huì)根據(jù)我們學(xué)校學(xué)科以往的情況，測(cè)算出一些比較合理的指標(biāo)，會(huì)召集各方進(jìn)行溝通，最后定一個(gè)目標(biāo)，那在這些目標(biāo)里面最具有顯示度的就是科研了。從一流大學(xué)建設(shè)角度來看，我們要把所有的能觀測(cè)到的這些指標(biāo)分解出來，學(xué)校里所有部門都需要領(lǐng)指標(biāo)?！保╔-01）

在科層壓力下，基層學(xué)術(shù)組織和一線教師不得不接受這樣一套指標(biāo)體系。受訪教師認(rèn)為在學(xué)校教師考核體系中使用什么樣的指標(biāo)和如何使用指標(biāo)不是一個(gè)協(xié)商的過程，而是一個(gè)自上而下直接分配的過程?！斑@個(gè)指標(biāo)政策，就是從上至下的，不是說下邊老師給自己提一些指標(biāo)，我要完成這個(gè)，那是你自己的內(nèi)心的，比如說我自己整個(gè)工作計(jì)劃目標(biāo)，那你自己想干。但是現(xiàn)在不是這樣，現(xiàn)在是從上而下的一種任務(wù)，而且是政治任務(wù)，大概是這樣的一種情況。它怎么來的，它就是根據(jù)上面文件來的?！保╔-06）

而在績(jī)效競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，由于指標(biāo)負(fù)載了學(xué)科發(fā)展的各種資源，院系和教師也不得不重視這些指標(biāo)，特別是學(xué)校關(guān)心的核心指標(biāo)。如果說科層壓力決定了必須使用指標(biāo)和使用什么樣的指標(biāo)，那么績(jī)效競(jìng)爭(zhēng)的壓力則決定了指標(biāo)是如何被使用的，即指標(biāo)的使用方式和作用范圍?！捌鋵?shí)說白了，資源就是資金，就是錢。我覺得肯定是跟各學(xué)科成績(jī)掛鉤的，我們這個(gè)學(xué)科今年是A+，那當(dāng)然A+的這個(gè)學(xué)科就要分配的資源更多一點(diǎn)，當(dāng)然跟這科研實(shí)力也是密切相關(guān)的。又比如我們每年有人才經(jīng)費(fèi)…… 今年評(píng)的多，錢肯定多。學(xué)校的學(xué)科經(jīng)費(fèi)，就像我說的，按照評(píng)估的成果去分配。學(xué)科經(jīng)費(fèi)一般都是靠平臺(tái)來拿錢的，每個(gè)學(xué)院會(huì)建設(shè)一個(gè)平臺(tái)，這個(gè)平臺(tái)里面包括很多老師，這些老師要完成哪些成果，不同的成果累積出來之后，會(huì)分出A 級(jí)、B 級(jí)、C 級(jí)，比如說我能拿到5 個(gè)A，我對(duì)應(yīng)的能拿多少錢，是這么分的?！保╔-08）

（二）一石激起千層浪：指標(biāo)壓力下的學(xué)術(shù)百態(tài)

從對(duì)X 大學(xué)管理人員的訪談中，我們發(fā)現(xiàn)面向基層學(xué)術(shù)組織的學(xué)科指標(biāo)管理具有全局性并且和院系的績(jī)效掛鉤，但這些針對(duì)組織的指標(biāo)并不是直接作用于教師的。在高校里，能夠?qū)處煹睦砟詈托袨楫a(chǎn)生直接影響的是人事制度和政策。從2022 年開始，X 大學(xué)在學(xué)校排名持續(xù)下滑和經(jīng)費(fèi)的壓力下開始進(jìn)行大范圍和深度的人事制度改革。人事制度改革的核心是將學(xué)校關(guān)注的學(xué)科建設(shè)指標(biāo)和教師晉升、聘期考核與績(jī)效考評(píng)進(jìn)行了深度關(guān)聯(lián)，其主旨是進(jìn)一步提高對(duì)教師考核的要求?？己说耐ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)全部被整合為一個(gè)名為 《X 大學(xué)專任教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)考評(píng)體系》的詳細(xì)表格。在這個(gè)事無巨細(xì)的表格里，學(xué)校將專任教師的學(xué)術(shù)工作拆分為教學(xué)、科研、人才榮譽(yù)、平臺(tái)團(tuán)隊(duì)、國際化和學(xué)術(shù)兼職幾個(gè)部分，每個(gè)部分又劃分為幾個(gè)方面，這些方面又劃分若干條目，每個(gè)條目包含若干觀測(cè)點(diǎn)，每個(gè)觀測(cè)點(diǎn)都附帶有一定的分值。教師的晉升和聘期考核所要求教師達(dá)到的基本條件都可以從這個(gè)表格中找到對(duì)應(yīng)的條目和分值。這項(xiàng)改革牽涉X 大學(xué)所有教師的切身利益，在X大學(xué)教師群體中引發(fā)了高度關(guān)注，也正在對(duì)X 大學(xué)的教師產(chǎn)生全方位的影響。

1.生命、生存與生活：“為稻粱謀”與“學(xué)術(shù)的虛無”

在關(guān)于大學(xué)和學(xué)術(shù)的傳統(tǒng)敘事里，學(xué)術(shù)職業(yè)是超越的，是不同于一般職業(yè)的一項(xiàng)“圣職”。從事這種職業(yè)的人“更崇尚教學(xué)與探索的自主與自由、行動(dòng)責(zé)任的自我擔(dān)當(dāng)與倫理自覺，這通常也是該職業(yè)特有的魅力所在”[4]。因此，真正以學(xué)術(shù)為志業(yè)的人始終對(duì)外部的紛擾乃至干擾抱有警惕之心。在高校里很多教師依然對(duì)學(xué)術(shù)充滿熱愛，他們?cè)谥笜?biāo)的壓力之下依然保持著清醒并不斷反思指標(biāo)化之于學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)科建設(shè)的危害?！拔铱梢宰鳇c(diǎn)真正的學(xué)術(shù)研究，研究點(diǎn)真正有價(jià)值的東西。很多人為了完成指標(biāo)存在論文 ‘灌水’ 的問題，我要是寫那樣的論文的話，我一年也可以 ‘灌’ 不少，畢竟我也已經(jīng)訓(xùn)練到這個(gè)程度了，玩文字的能力還挺強(qiáng)的。但是這樣對(duì)于學(xué)術(shù)發(fā)展是沒有任何意義的?！保╔-04）

事實(shí)上，在時(shí)下這個(gè)功利主義和工具主義盛行的年代，以學(xué)術(shù)為志業(yè)對(duì)大多數(shù)大學(xué)教師而言充其量只是一種理想。為了在競(jìng)爭(zhēng)激烈的學(xué)術(shù)晉升之路上爭(zhēng)取一線生機(jī)，大部分尚處于學(xué)術(shù)生涯初期的教師盡管對(duì)當(dāng)前的指標(biāo)體系不滿，但在“留”還是“流”的學(xué)術(shù)生存壓力下不得不盡力在完成指標(biāo)上下功夫?！拔椰F(xiàn)在是準(zhǔn)聘副教授，對(duì)外可以說自己是副教授，但是實(shí)際上我是沒有編制的，學(xué)校對(duì)我有三年的考核期，如果三年之后沒有拿到這個(gè)長(zhǎng)聘副教授的資格的話，就是要走人的。壓力是不小，我們面臨的職業(yè)壓力很大的。我沒有什么歸屬感，完不成目標(biāo)是真得走人的?！?很多時(shí)候是逼不得已的，對(duì)我們的考核指標(biāo)這么高，我發(fā)一篇論文應(yīng)該用一年的時(shí)間，但我用半年時(shí)間就弄出來發(fā)表，結(jié)果可能不是盡善盡美，考核時(shí)間卡在那，我自己也知道這種行為不太好，但沒辦法，完成不了指標(biāo)我就得走人了。”（X-07）

指標(biāo)考核的壓力不僅關(guān)聯(lián)著學(xué)術(shù)利益，還和教師的年度物質(zhì)利益掛鉤，指標(biāo)完成情況與教師績(jī)效的深度關(guān)聯(lián)讓很多在學(xué)術(shù)職業(yè)生涯中已經(jīng)獲得相對(duì)安全位置的教師依然絲毫不敢懈怠?！澳悴还艹姓J(rèn)不承認(rèn)，你愿意不愿意，你都會(huì)被指標(biāo)牽引著走。學(xué)校要進(jìn)行考核，教師要生存。學(xué)校出臺(tái)的崗位聘期考核，不是說評(píng)上了副教授就能夠一直拿到這個(gè)錢的，一定要達(dá)成副教授的目標(biāo)還有考核的要求才能兌現(xiàn)。學(xué)校的目的是要求所有教師必須要?jiǎng)悠饋?，哪怕是教授也不行。誰要是“躺下”的話，年終獎(jiǎng)幾乎就得不到了?！保╔-05）“我肯定不喜歡，但是我不喜歡也沒辦法，你說我不能不吃飯吧，現(xiàn)在生存問題我都解決不了，我還去考慮你這個(gè)指標(biāo)合不合理嗎，我就考慮我怎么樣去達(dá)到指標(biāo)…… 年輕人，我們又是孩子又是家，又是車又是房子，所以現(xiàn)在沒辦法，指標(biāo)怎么說就只能這么干?！保╔-06）

對(duì)于很多教師來說，完成指標(biāo)既是無奈的選擇，也是理性的選擇，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，指標(biāo)意義上的學(xué)科發(fā)展并不是學(xué)科建設(shè)的終極目的，甚至為了指標(biāo)的被迫行動(dòng)對(duì)學(xué)術(shù)本身也是一種傷害。無怪乎科塞（Lewis Coser）曾感嘆，“大學(xué)已經(jīng)把教師前進(jìn)的等級(jí)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)化和制度化了。在這種體系中，只有發(fā)表了令人滿意的著作才能得到晉升。這樣，有抱負(fù)的學(xué)院人也許不得不拋開那些花費(fèi)數(shù)年才能完成的大規(guī)模的知識(shí)計(jì)劃，而去追求發(fā)表能對(duì)職務(wù)晉升有直接作用的范圍狹窄的作品”[5]。在“出版”還是“出局”的持續(xù)壓力下，很多教師“為了完成指標(biāo)放棄學(xué)術(shù)理性和價(jià)值追求，被動(dòng)開展功利性研究”[6]，已無暇顧及“詩和遠(yuǎn)方”?！爸笜?biāo)壓力下，大家都變得很浮躁…… 我感興趣的問題，它的實(shí)驗(yàn)周期比較長(zhǎng)，而且還不好申課題，也就是說我無法在學(xué)校既有的指標(biāo)前提之下超越學(xué)校的指標(biāo)，而且還能實(shí)現(xiàn)我的學(xué)術(shù)理想和追求，很難。”（X-13）“每個(gè)考核周期你都要達(dá)到這個(gè)考核要求，否則就給你降級(jí)，甚至給你攆走……一直都處于緊張之中。不能有松弛…… 就一直低頭干活吧，拉磨，否則你可能就被出局了。”（X-06）

2.躺贏、躺平與躺槍：“一刀切”下的激勵(lì)失效

任何政策都有自己的價(jià)值取向和目的，但政策的結(jié)果不僅取決于政策自設(shè)的預(yù)期，還取決于政策本身設(shè)計(jì)是否合理。就X 大學(xué)專任教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)體系來說，受訪者普遍認(rèn)為這一指標(biāo)體系過于剛性。這種剛性的指標(biāo)體系試圖用“一刀切”的方式激勵(lì)專任教師“加速跑”，但事實(shí)上“拘泥于指標(biāo)（且不說指標(biāo)本身是否科學(xué)）的剛性規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)置，則往往以自上而下的方式束縛了行動(dòng)者根據(jù)環(huán)境變化靈活應(yīng)對(duì)的彈性，尤其是基層與個(gè)體尋求自主發(fā)展的適應(yīng)性”[7]?！拔覀儸F(xiàn)在制度過于剛性，適用于所有的老師，這種方式對(duì)嗎？不對(duì)?！?老師們?cè)谶@里邊比較從容，閑下心來讀一本書，跟學(xué)生去討論一個(gè)什么問題，應(yīng)該說這才是真正的大學(xué)。大學(xué)…… 現(xiàn)在就變成了所有的老師都拼命去發(fā)論文、拿項(xiàng)目、搶帽子。至于教學(xué)糊弄糊弄就過去了。至于指導(dǎo)學(xué)生，反正讓你能夠順利畢業(yè)?！保╔-05）

從實(shí)際來看，“一刀切”下的激勵(lì)存在失效的可能。這種激勵(lì)失效大致存在三種情況：一種是對(duì)于那些能夠較為輕松完成指標(biāo)的人的激勵(lì)失效，他們屬于“躺贏”；一種是對(duì)于那些難以完成指標(biāo)的人，他們或許被迫“躺平”；一種是本來沒打算躺平的人，基本屬于“躺槍”。事實(shí)上，考核指標(biāo)要產(chǎn)生激勵(lì)的作用必須考慮教師群體的多樣性。雖然在很多人看來X 大學(xué)的這一考核指標(biāo)體系很苛刻，但對(duì)于某些優(yōu)勢(shì)學(xué)科中的少數(shù)人激勵(lì)作用不大，他們屬于少數(shù)的“躺贏”的人?！拔覍儆诩鹊美嬲撸覟槭裁茨茉谶@里坐著，好像過得挺愉快，因?yàn)槲視?huì)寫論文，我的特長(zhǎng)就是寫論文了。論文有什么好處呢？就是申請(qǐng)項(xiàng)目看這個(gè)東西，沒有別的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。”（X-09）

X 大學(xué)出臺(tái)這項(xiàng)較為嚴(yán)苛的考評(píng)體系固然與學(xué)校排名下滑這種可見的壓力有關(guān)，但另一個(gè)原因是與很多同層次高校相比，X 大學(xué)長(zhǎng)期存在一些所謂“休眠”的教師。X 大學(xué)大力度推動(dòng)人事制度改革與這一現(xiàn)象有很大的相關(guān)性。不過，從訪談和調(diào)研的分析中，我們發(fā)現(xiàn)，這一改革可能非但無法叫醒那些“裝睡”的教師，還會(huì)讓一些有進(jìn)取心的教師因完成這些充滿極大風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的指標(biāo)而被迫“躺平”?！拔以缇蜐M十年了，按照學(xué)校的合同，只要不出特別大的錯(cuò)誤，學(xué)校是不會(huì)開除我的，只是在工資上面會(huì)有反映，我是X 年評(píng)的副教授，生活也比較安穩(wěn)，錢多到哪也不可能，基本上生活還是比較平穩(wěn)的，對(duì)于我來說，很滿足現(xiàn)狀，評(píng)不評(píng)教授意義也不大。…… 教學(xué)任務(wù)肯定要有，本科的32 課時(shí)，我剛開始授課的時(shí)候是比較難的，需要寫PPT 進(jìn)行備課，但是教學(xué)時(shí)間長(zhǎng)了，我就修改一下，甚至到時(shí)候我就照著PPT 念一念就可以了，授課不是問題，因?yàn)榻虒W(xué)沒辦法去具體量化，我只要保證不出教學(xué)事故就可以了?！保╔-09）“對(duì)我來說也很難，我做的方向其實(shí)是偏交叉學(xué)科的，但你說能怎么辦呢，我也想好好搞，但沒辦法，你想我們天天做的很多工作，有百分之七八十是寫不進(jìn)去的。評(píng)不上就評(píng)不上吧，大不了一輩子當(dāng)副教授唄。”（X-10）

X 大學(xué)推行的這種量化指標(biāo)體系，等于把教師的學(xué)術(shù)工作“變成一堆可以描述、算度、并能相互比較的數(shù)據(jù)。每個(gè)個(gè)體收在評(píng)審的法眼底下，受制于無形的規(guī)訓(xùn)權(quán)力”[8]。對(duì)很多教師來講，他們并不希望被這種指標(biāo)的壓力趕著往前走。為了解決“躺平”問題在指標(biāo)上加碼，會(huì)極大削弱教師對(duì)于學(xué)校的信任和歸屬感，而且“在高強(qiáng)度競(jìng)爭(zhēng)壓力之下，人的心態(tài)與行為都難免發(fā)生扭曲”[9]?！皩W(xué)校的職稱晉升名額一直在壓縮，可能今年10 個(gè)人去評(píng)職，學(xué)校只給1個(gè)名額，但是其他9 個(gè)人也同樣優(yōu)秀，這難道不是人力資本浪費(fèi)嗎？學(xué)校本意是不讓教師“躺平”，但其實(shí)躺平的人真的很少的，反正我沒覺得自己躺平，我周圍也沒有躺平的教師，好像我們沒躺平的這些人無故‘躺槍’ 了?！保╔-11）

（三）弱者的“氣”與“器”：應(yīng)對(duì)指標(biāo)的策略性行動(dòng)

在X 大學(xué)的人事制度改革中，管理者希望借助事無巨細(xì)的指標(biāo)和強(qiáng)有力的問責(zé)來激勵(lì)教師增加學(xué)術(shù)產(chǎn)出，以提升學(xué)校的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力和學(xué)校的整體排名?？陀^來講，指標(biāo)是管理者手中完成政策預(yù)期的重要政策工具。通常而言，管理者在這個(gè)過程中是話語權(quán)的掌控者，是指標(biāo)生產(chǎn)中的強(qiáng)勢(shì)一方，能夠借助自上而下的科層壓力和績(jī)效考核實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)的目標(biāo)。但在權(quán)力下放的背景下，作為“弱勢(shì)群體”的院系和教師也不是完全被動(dòng)的，他們也會(huì)利用自己的自主性和策略性空間，在指標(biāo)生產(chǎn)和指標(biāo)完成的過程中采取減輕指標(biāo)影響的策略性行動(dòng)。換句話說，指標(biāo)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)在很大程度上是由行政權(quán)力決定的，但在一些情況下，行動(dòng)者也會(huì)通過采取一定的策略參與對(duì)指標(biāo)的建構(gòu)，影響指標(biāo)的效果。

1.“張良計(jì)”與“過墻梯”：指標(biāo)再生產(chǎn)中的控制與反制

指標(biāo)可以分為文本中的指標(biāo)和行動(dòng)中的指標(biāo)。政策文本中的指標(biāo)雖然是靜態(tài)的，但其產(chǎn)生過程充滿了博弈和斗爭(zhēng)。指標(biāo)的決策者和制定者是影響指標(biāo)選擇的決定性力量，但并非唯一的力量，“那些將受指標(biāo)權(quán)力影響、制定者又需要顧及的群體也可以直接或間接影響這一過程”[10]。這正體現(xiàn)了指標(biāo)生產(chǎn)和再生產(chǎn)中的復(fù)雜性。在X 大學(xué)制定專任教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)體系的過程中，不同院系的教師圍繞期刊名單的確定采取了不同的行動(dòng)策略。

在對(duì)理工科教師X-07 訪談時(shí)，該教師介紹了X 大學(xué)對(duì)其所在學(xué)科的考核要求，學(xué)校將指標(biāo)要求下放到各個(gè)學(xué)科之后，學(xué)科會(huì)根據(jù)教師的級(jí)別，對(duì)不同教師制定不同的考核指標(biāo)，涵蓋項(xiàng)目進(jìn)款、成果轉(zhuǎn)化、TOP 期刊數(shù)量等方面。教師X-09 介紹TOP 期刊是學(xué)院里面認(rèn)定的本領(lǐng)域內(nèi)水平比較高的雜志?！叭耸绿帟?huì)讓各個(gè)學(xué)部提供本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)比較好的期刊，我們學(xué)院經(jīng)過商討之后制定了這樣一份TOP 期刊，大家會(huì)照著這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行。”（X-07）“學(xué)校允許各個(gè)學(xué)科根據(jù)自己的特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，如果有建議大家可以提。這樣學(xué)科與學(xué)校之間就存在一種‘討價(jià)還價(jià)’ 的拉鋸過程。比如學(xué)校明確要求必須要至少發(fā)表一篇A 類期刊，但各個(gè)學(xué)科對(duì)A類期刊的認(rèn)識(shí)是不一樣的。這樣讓不同學(xué)科提一個(gè)名單，下邊各個(gè)學(xué)科就開始絞盡腦汁地想了，將不容易發(fā)表的期刊剔除掉，為什么？因?yàn)槔蠋熑菀装l(fā)啊?！保╔-09）

當(dāng)然，之所以出現(xiàn)上述這種博弈的局面，不僅與指標(biāo)的所承載的工具主義和功利主義的理念有關(guān)，還和指標(biāo)體系本身的設(shè)計(jì)缺陷有關(guān)。在很多專任教師看來，這一指標(biāo)體系“既缺乏詳細(xì)的框架假設(shè)，也沒有足夠的理論化，是對(duì)教育理論的抵制、對(duì)實(shí)際主義的推崇，堅(jiān)持認(rèn)為 ‘事實(shí)勝于雄辯’，認(rèn)為沒有理論的經(jīng)驗(yàn)可以充當(dāng)真理的裁決依據(jù)”[11]。總之，無論是學(xué)校粗暴簡(jiǎn)單地對(duì)期刊進(jìn)行劃界的行動(dòng)，還是基層學(xué)術(shù)組織中出現(xiàn)的策略性“共謀”和避重就輕的“反制”，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來講，都是一種零和博弈，最終傷害的是大學(xué)的整體利益。學(xué)科建設(shè)中這種圍繞指標(biāo)展開的策略性斗爭(zhēng)注定沒有贏家。

2.“遲疑觀望”與“淡泊明志”：超然和超越于指標(biāo)

指標(biāo)固然會(huì)影響教師的行為選擇，甚至導(dǎo)致教師行為的趨同，但不同的教師會(huì)根據(jù)自己的觀念和處境作出不一樣的選擇。也就是說，指標(biāo)產(chǎn)生后能夠產(chǎn)生什么樣的影響與教師的個(gè)體選擇有關(guān)。X-10 教師在受訪時(shí)表示，她對(duì)這套指標(biāo)體系沒有仔細(xì)研究。她雖然也知道這套指標(biāo)對(duì)自己影響很大，但對(duì)此還是持遲疑觀望的態(tài)度：“我大體看過，也知道要求挺高的，但還沒有仔細(xì)去研究過這套指標(biāo)體系，哪有時(shí)間啊，天天都要忙，再說離我評(píng)（職）還早，再看看吧，如果進(jìn)行不下去，沒準(zhǔn)還得改?！保╔-10）

教師的行為改變既與政策變革的方向和力度有關(guān)，也與教師個(gè)體的信念有關(guān)。有些教師面對(duì)指標(biāo)壓力會(huì)抵制、順應(yīng)或被迫改變，也有教師基于學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)信念進(jìn)行堅(jiān)守。但當(dāng)一項(xiàng)改革不關(guān)涉教育和學(xué)術(shù)的終極關(guān)懷時(shí)，教師到底該何去何從呢？?jī)H靠個(gè)體自覺堅(jiān)守和超越的制度到底會(huì)將大學(xué)引向何方？“人家一直說教學(xué)是個(gè)良心工作，帶學(xué)生教學(xué)生都是憑自己的良心。為什么？因?yàn)檫@些東西是沒辦法量化的，沒辦法考核的?！?而什么是可以量化的呢？你發(fā)一篇論文，你發(fā)了一篇高級(jí)的論文，你拿了一個(gè)項(xiàng)目，你拿了一個(gè)20 萬的項(xiàng)目，還是拿50 萬、80 萬的項(xiàng)目，這個(gè)東西都是可以的。所以說這就導(dǎo)致什么？教學(xué)完全看老師的良心。良心好的，他認(rèn)認(rèn)真真地做好準(zhǔn)備，認(rèn)認(rèn)真真地帶學(xué)生；那良心不好的，那自然就是糊弄，能糊弄就糊弄。學(xué)科建設(shè)含義是非常豐富的，實(shí)際上這里邊包含著所謂的人才培養(yǎng)。但是你想想，學(xué)科建設(shè)如果說大家都集中精力投入到所謂的科學(xué)研究上，會(huì)不會(huì)要出現(xiàn)一種不平衡不充分的這種矛盾？會(huì)。大家伙是不是都去搞所謂的科研了？而且還是打引號(hào)的科研，那誰還去管人才培養(yǎng)？誰還去管學(xué)生的死活？誰還去認(rèn)真去備課？當(dāng)然，我還是很有良心的?！保╔-05）

四、結(jié)論與討論

與以往研究不同，本研究從大學(xué)場(chǎng)域中行動(dòng)者互動(dòng)的實(shí)際情境出發(fā)，分別圍繞管理者和教師兩大行動(dòng)主體對(duì)學(xué)科建設(shè)指標(biāo)的認(rèn)知、所采取的行動(dòng)策略以及學(xué)科建設(shè)指標(biāo)產(chǎn)生的影響三個(gè)方面，對(duì)實(shí)踐中的學(xué)科建設(shè)指標(biāo)進(jìn)行了深入探究。

從行動(dòng)者的認(rèn)知來看，學(xué)校管理者信奉的是“政治論高等教育哲學(xué)”，大學(xué)教師則青睞“認(rèn)識(shí)論高等教育哲學(xué)”。學(xué)校管理人員主要秉持實(shí)用主義的態(tài)度看待學(xué)科建設(shè)指標(biāo)，看重的是指標(biāo)在學(xué)科建設(shè)“錦標(biāo)賽”中的外在功用。他們認(rèn)為，指標(biāo)是檢驗(yàn)學(xué)科建設(shè)工作成效和學(xué)科發(fā)展水平的“度量衡”，是有效整合學(xué)科建設(shè)工作的“黏合劑”，是引導(dǎo)學(xué)科發(fā)展的重要的“指揮棒”。而在教師看來，在學(xué)科建設(shè)中廣泛使用指標(biāo)只不過是管理者以促進(jìn)學(xué)科發(fā)展為名行問責(zé)之實(shí)，在學(xué)科建設(shè)中過度使用指標(biāo)意味著管理邏輯對(duì)學(xué)術(shù)邏輯的僭越。

從采取的行動(dòng)策略來看，學(xué)校管理者主要使用了“復(fù)制”和“控制”的策略，教師則根據(jù)實(shí)際情境主要采取了“順從”“變通”“堅(jiān)守”等策略。學(xué)校管理人員的有關(guān)管理行為表明，大學(xué)場(chǎng)域中學(xué)科建設(shè)指標(biāo)的再生產(chǎn)主要源自剛性的國家學(xué)科制度。縱向的管理和評(píng)估制度為大學(xué)學(xué)科建設(shè)提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)市場(chǎng)，橫向的績(jī)效競(jìng)爭(zhēng)促使高校高度重視學(xué)科建設(shè)指標(biāo)并將指標(biāo)作為學(xué)科治理乃至大學(xué)治理的重要工具。教師差異化的策略性行動(dòng)表明，學(xué)科建設(shè)指標(biāo)并不會(huì)如管理者所宣稱和期望的那樣直接影響學(xué)科建設(shè)過程，學(xué)科建設(shè)指標(biāo)要想真正發(fā)揮作用需要考慮教師群體的多樣性和復(fù)雜性。

從實(shí)際影響來看，學(xué)科管理者通過再生產(chǎn)學(xué)科建設(shè)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)了對(duì)學(xué)科的“有序治理”，但教師的反映表明，這種“有序治理”未必“有效”。學(xué)校管理者依憑強(qiáng)有力的行政權(quán)威和資源壟斷地位，將指標(biāo)深度嵌入學(xué)校學(xué)科建設(shè)的各個(gè)層級(jí)和各個(gè)環(huán)節(jié)，以至大學(xué)學(xué)科建設(shè)中出現(xiàn)了一種“指標(biāo)治理”的現(xiàn)象。在教師看來，學(xué)科建設(shè)指標(biāo)使用中的“一刀切”不僅會(huì)削弱指標(biāo)的有效性，還可能抑制教師從事學(xué)術(shù)工作的內(nèi)生動(dòng)力，引發(fā)目標(biāo)置換和無序競(jìng)爭(zhēng)。

學(xué)校管理者和教師不同乃至沖突的認(rèn)知，既表明學(xué)科建設(shè)指標(biāo)是建構(gòu)出來的，也表明大學(xué)學(xué)科建設(shè)中指標(biāo)治理的管控邏輯并不能自動(dòng)轉(zhuǎn)化為學(xué)科績(jī)效，教師順從、變通和堅(jiān)守等策略性行動(dòng)其實(shí)都促使決策者和管理者要高度警惕學(xué)科建設(shè)指標(biāo)化的意外后果。為此，我們需要對(duì)大學(xué)學(xué)科建設(shè)中的指標(biāo)治理進(jìn)行全方位清點(diǎn)和反思，以更好地推進(jìn)學(xué)科建設(shè)工作，提高學(xué)科發(fā)展水平。

第一，大學(xué)學(xué)科建設(shè)中的指標(biāo)治理產(chǎn)生了什么樣的效果？指標(biāo)治理是學(xué)科治理的一種重要工具，通過指標(biāo)進(jìn)行學(xué)科治理為大學(xué)學(xué)科建設(shè)確立了一種理性的秩序、明確的指向和可比較的基準(zhǔn)。從這個(gè)意義上來講，指標(biāo)治理滿足了大學(xué)對(duì)績(jī)效合法性的追求，推進(jìn)了大學(xué)學(xué)科治理的現(xiàn)代化。但與此同時(shí)，指標(biāo)治理在實(shí)踐中則因造成諸多意外后果而面臨著多方面的合法性危機(jī)。指標(biāo)治理在凸顯學(xué)科建設(shè)工作中那些可以量化部分的同時(shí)，遮蔽了那些重要但難以量化的部分，帶來學(xué)科建設(shè)中短期的功利主義文化，造成了指標(biāo)有增長(zhǎng)但學(xué)術(shù)難創(chuàng)新的內(nèi)卷困境。換言之，指標(biāo)解決了部分舊問題，但也同時(shí)制造了新問題。學(xué)科建設(shè)中的指標(biāo)“錦標(biāo)賽”不僅給教師帶來了“指標(biāo)恐懼癥”，破壞了學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的自發(fā)秩序，還強(qiáng)化了學(xué)術(shù)文化和行政文化的沖突，甚至造成了學(xué)術(shù)和行政之間的尖銳對(duì)立。這種離散化、沖突乃至對(duì)立使得學(xué)科建設(shè)在很大程度上淪為一種指標(biāo)游戲，極大地弱化了學(xué)科可持續(xù)發(fā)展的能力。

第二，大學(xué)學(xué)科建設(shè)需要指標(biāo)嗎？這貌似是一個(gè)不需要回答的技術(shù)問題，實(shí)則是一個(gè)值得深究的政治問題。大學(xué)學(xué)科建設(shè)指標(biāo)的泛化和泛濫是外部評(píng)估制度和強(qiáng)烈的追趕心態(tài)等因素綜合作用的結(jié)果，但指標(biāo)的廣泛使用并不能表明學(xué)科建設(shè)需要指標(biāo)。進(jìn)一步來說，如果說大學(xué)學(xué)科建設(shè)需要指標(biāo)的話，是誰需要指標(biāo)？是教師開展學(xué)術(shù)工作需要指標(biāo)嗎？是學(xué)生學(xué)習(xí)和發(fā)展需要指標(biāo)嗎？顯然不是。通過對(duì)學(xué)科建設(shè)實(shí)踐的考察，我們不難發(fā)現(xiàn)，指標(biāo)并不是大學(xué)學(xué)科建設(shè)的前提和必要條件，它充其量只是教師學(xué)術(shù)工作和大學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顟B(tài)的一種簡(jiǎn)潔的表達(dá)方式而已。在大學(xué)學(xué)科建設(shè)中真正需要指標(biāo)的是有關(guān)的決策者和管理者，指標(biāo)對(duì)他們而言只不過是一種便捷的管理工具而已。這種管理工具在某些情況下可以對(duì)學(xué)科發(fā)展情況進(jìn)行一定程度的診斷，但當(dāng)“對(duì)照學(xué)科評(píng)估和排名指標(biāo)開展學(xué)科建設(shè)，將學(xué)科建設(shè)作為追求排名指標(biāo)的手段”時(shí)，就不可避免地導(dǎo)致“本末倒置”。[12]

第三，大學(xué)學(xué)科建設(shè)中應(yīng)如何使用指標(biāo)？前面我們提到，學(xué)科建設(shè)指標(biāo)是應(yīng)管理需要而產(chǎn)生的，也契合了科層管理追求效率的邏輯，但當(dāng)指標(biāo)治理的效用在理論和實(shí)踐上均出現(xiàn)合法性危機(jī)時(shí)，在不廢除或難以摒棄指標(biāo)的前提下應(yīng)著力思考更好地使用指標(biāo)的問題。首先，要明確的是，如果“指標(biāo)是自上強(qiáng)加的，并且使用的是由遠(yuǎn)離所測(cè)量活動(dòng)的人設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)化公式，那么，它不太可能發(fā)揮效果”[13]。這要求大學(xué)管理者在進(jìn)行指標(biāo)的再生產(chǎn)時(shí)要進(jìn)一步加強(qiáng)與基層學(xué)術(shù)單位特別是與教師的溝通和協(xié)商，確保有關(guān)利益主體充分且有效地參與指標(biāo)體系的制定和使用。畢竟，“政府和高校管理層的一流學(xué)科建設(shè)目標(biāo)必須轉(zhuǎn)化成為學(xué)者們有意識(shí)的行動(dòng)才能得以實(shí)現(xiàn)”[14]。其次，決策者和管理者要充分認(rèn)識(shí)到指標(biāo)不是萬能的，濫用指標(biāo)猶如濫用“抗生素”，因此大學(xué)學(xué)科建設(shè)中要減少對(duì)指標(biāo)的依賴，避免過度或不當(dāng)使用指標(biāo)，淡化指標(biāo)與獎(jiǎng)懲之間的關(guān)系，要更多從組織創(chuàng)新和組織文化的角度來促進(jìn)學(xué)科建設(shè)和學(xué)科發(fā)展。最后，指標(biāo)效用是有邊界的，也是有條件的。我們不能指望僅僅通過調(diào)整指標(biāo)來促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，“如果我們有興趣改變衡量進(jìn)步的方式，那么我們要改變的就不僅是我們的指標(biāo)，還有我們的世界”[15]。換句話說，指標(biāo)的背后是制度，制度決定了指標(biāo)的導(dǎo)向和功能，科學(xué)合理地使用指標(biāo)需要良善的制度支持。