文獻(xiàn)綜述寫作及其特性研究

張 賡

（中南林業(yè)科技大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙 410004）

一、文獻(xiàn)綜述的定義與特點(diǎn)

文獻(xiàn)綜述在科技期刊學(xué)術(shù)論文以及畢業(yè)論文中均占有十分重要的地位，是闡述研究?jī)?nèi)容時(shí)常用的一種論文表達(dá)形式，一篇有深度的論文，文獻(xiàn)綜述是必不可少的內(nèi)容。針對(duì)文獻(xiàn)綜述的概念，表1 為近幾十年來(lái)不同學(xué)者關(guān)于文獻(xiàn)綜述的不同定義的概括。

縱觀此表，文獻(xiàn)綜述的定義在不斷發(fā)展完善的過(guò)程中形成如下特點(diǎn)：

第一，綜合性。文獻(xiàn)綜述中的“綜”便是要求在進(jìn)行一個(gè)研究?jī)?nèi)容的文獻(xiàn)綜述時(shí)，需要針對(duì)該目標(biāo)進(jìn)行大量資料的搜集，并將之綜合分析，以最精練的語(yǔ)言概括最全面的內(nèi)容。綜述內(nèi)容覆蓋面廣，在資料收集之后對(duì)其進(jìn)行文獻(xiàn)綜述時(shí)需要考慮到的內(nèi)容十分廣泛，歷史背景、前人的研究成果、研究現(xiàn)狀、發(fā)展動(dòng)態(tài)以及研究中存在的爭(zhēng)議點(diǎn)等均是文獻(xiàn)綜述需要覆蓋的內(nèi)容。需要強(qiáng)調(diào)的是，綜述不應(yīng)是材料的羅列，而是對(duì)閱讀和收集的材料加以歸納、總結(jié)，并做出評(píng)論和評(píng)價(jià)。

第二，評(píng)述性。文獻(xiàn)綜述中的“述”要求在進(jìn)行文獻(xiàn)綜述時(shí)，需要對(duì)收集到的信息進(jìn)行歸納總結(jié)外，還需全面、深入、系統(tǒng)地分析和評(píng)價(jià)綜述內(nèi)容，并上升到理論的層次，以體現(xiàn)作者個(gè)人對(duì)此研究的獨(dú)到見(jiàn)解和觀點(diǎn)。同時(shí)，其還要求指出研究的不足之處，即研究方法是否恰當(dāng)，研究是否有未涉及領(lǐng)域，理論問(wèn)題是否有爭(zhēng)議、是否有研究空白，或者研究不深入，還有哪些理論問(wèn)題沒(méi)有解決等，包含了所有有待進(jìn)一步研究的內(nèi)容。所以，評(píng)述是展示研究角度和方法的重要內(nèi)容，是論文主題的理論基礎(chǔ)，是綜述的靈魂。

第三，理論性。文獻(xiàn)綜述作為三次文獻(xiàn)，不僅有研究資料、數(shù)據(jù)等信息內(nèi)容，還有評(píng)論、觀點(diǎn)和見(jiàn)解，具有一定的理論性。文獻(xiàn)綜述既要以時(shí)間為線索，總結(jié)某一專題的研究成果、分析其研究現(xiàn)狀、進(jìn)展和理論前沿情況以及展望研究方向；又要以空間為尺度，從世界、國(guó)內(nèi)、省內(nèi)到本地進(jìn)行比較研究，以進(jìn)行借鑒、對(duì)比，找出本研究的發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律，使研究更有層次性、邏輯性和客觀性。

第四，靈活性。文獻(xiàn)綜述體現(xiàn)了內(nèi)容和形式多樣性，一是文獻(xiàn)綜述的篇幅大小不等，綜述性專著可達(dá)數(shù)十萬(wàn)字以上，博士論文的綜述有幾千字，普通論文也有幾百或上千字；二是其采用的參考文獻(xiàn)多少不一，多則50 條以上，少則也有10 條左右，一般還要有一定數(shù)量的外文參考文獻(xiàn)；三是文獻(xiàn)綜述的形式多種多樣，有理論性文獻(xiàn)綜述、歷史性文獻(xiàn)綜述、背景式文獻(xiàn)綜述、方法性文獻(xiàn)綜述等等。

根據(jù)文獻(xiàn)綜述的如上特點(diǎn)，我們可以將其定義為以某一研究課題的大量相關(guān)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，對(duì)該課題研究的歷史背景、研究成果、發(fā)展現(xiàn)狀、前景展望、爭(zhēng)論焦點(diǎn)等信息進(jìn)行整理與總結(jié)，并在其中融會(huì)個(gè)人觀點(diǎn)的一類系統(tǒng)而全面的論述文體。

二、文獻(xiàn)綜述的種類

依據(jù)文獻(xiàn)綜述所采取的闡述模式，其被分為背景式綜述、歷史性綜述、理論式綜述、方法性綜述、整合式綜述等五類[17]（見(jiàn)表2）。

表2 文獻(xiàn)綜述種類

第一，背景式綜述。該類綜述最為常見(jiàn)，常位于文章的開頭部分。采用背景式綜述時(shí)，課題研究所延伸的范圍較廣，同時(shí)開展的研究數(shù)量較多，便于歸納總結(jié)。

第二，歷史性綜述。該類綜述主要是對(duì)一個(gè)課題涉及的內(nèi)容進(jìn)行綜合性介紹，常依歷史發(fā)展為線索進(jìn)行展現(xiàn)，因而能清楚地顯示該課題的思想及理論的發(fā)展歷程。

第三，理論性綜述。這種綜述類型側(cè)重于比較分析，其將同一個(gè)課題下的不同觀點(diǎn)進(jìn)行羅列，讓讀者清楚地了解到其間的差別，還可以應(yīng)用于理論創(chuàng)新之中。

第四，方法性綜述。方法性綜述所針對(duì)的對(duì)象為研究方法，即對(duì)不同研究方法之間的優(yōu)缺點(diǎn)與差異進(jìn)行比較羅列，有助于后來(lái)者在進(jìn)行研究時(shí)選擇恰當(dāng)?shù)难芯糠椒ā?/p>

第五，整合式綜述。這種綜述方式以概括性為主，主要是對(duì)某一特定研究?jī)?nèi)容的相關(guān)研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行總結(jié)，因而注重研究現(xiàn)狀的發(fā)展情況。

三、文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)

文獻(xiàn)綜述的特點(diǎn)表明，其主要是評(píng)述此項(xiàng)研究的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向。因此，在對(duì)某一研究對(duì)象進(jìn)行文獻(xiàn)綜述時(shí)，需要介紹綜述過(guò)程中涉及的相關(guān)資料，同時(shí)對(duì)該研究對(duì)象的背景、成果、現(xiàn)狀、動(dòng)態(tài)、發(fā)展及作者個(gè)人的評(píng)述等進(jìn)行說(shuō)明，因此文獻(xiàn)綜述可以按照如下結(jié)構(gòu)進(jìn)行撰寫，即前言、主題、總結(jié)和參考文獻(xiàn)。[18]不同結(jié)構(gòu)的內(nèi)容之間存在著遞進(jìn)關(guān)系，同時(shí)承載著不同的功能。

前言部分位于文章開頭，首先提出問(wèn)題，對(duì)整篇文章進(jìn)行一個(gè)粗略的展示，因而包含寫作目的、意義作用、相關(guān)概念、綜述范圍、研究現(xiàn)狀、資料來(lái)源、爭(zhēng)論焦點(diǎn)等內(nèi)容。

主體部分則是文章的骨架，這部分的內(nèi)容將文獻(xiàn)綜述中的“綜”與“述”都進(jìn)行展示，因而此部分占據(jù)文章最大的篇幅。一般分三個(gè)部分：一是歷史介紹。以時(shí)間順序，介紹此項(xiàng)研究的緣起和各研究階段的情況，并總結(jié)各階段的研究成果；二是現(xiàn)狀分析。梳理國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀及各派觀點(diǎn)，然后進(jìn)行總結(jié)、歸納和分析，特別是對(duì)研究焦點(diǎn)進(jìn)行分析和比較；三是展望趨勢(shì)。在分析理論前沿情況的基礎(chǔ)上，對(duì)此項(xiàng)研究的發(fā)展方向和趨勢(shì)進(jìn)行展望，以引導(dǎo)理論工作者深入研究。

總結(jié)部分則是對(duì)文章的一個(gè)總結(jié)，就是對(duì)主題部分闡述的內(nèi)容進(jìn)行歸納、總結(jié)和概括，并對(duì)此進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)議，這部分內(nèi)容需要體現(xiàn)作者個(gè)人的觀點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)部分則是將綜述過(guò)程中收集并應(yīng)用到的文獻(xiàn)進(jìn)行羅列，羅列時(shí)需做到清晰準(zhǔn)確（圖1）。

圖1 文獻(xiàn)綜述結(jié)構(gòu)

四、寫作步驟

正確的寫作步驟決定著文獻(xiàn)綜述質(zhì)量的優(yōu)劣，同時(shí)也決定行文過(guò)程能正常進(jìn)行。圖2 為一篇文獻(xiàn)綜述需要經(jīng)過(guò)的步驟，其包括課題選擇、文獻(xiàn)收集與閱讀、提綱擬定、成文修改。

圖2 文獻(xiàn)綜述寫作流程圖

第一，課題選擇。課題的選擇為文獻(xiàn)綜述的開始，也是其關(guān)鍵所在。通常課題的確定需要考慮以下幾方面的因素：一是課題是否符合研究者個(gè)人研究及興趣需要。一般選題都與作者專業(yè)相符合，作者在此領(lǐng)域有一定的研究，積累了較豐富的素材，有一定的理論成果，了解理論前沿動(dòng)態(tài)；二是課題“新”，研究領(lǐng)域具備拓展空間。課題“新”指的是文獻(xiàn)綜述所圍繞的內(nèi)容在現(xiàn)實(shí)中具有研究?jī)r(jià)值，可以是近些年新出現(xiàn)的研究?jī)?nèi)容，也可以是較陳舊的研究課題中的新方向，以能在該研究領(lǐng)域拓展出新的研究成果為準(zhǔn)；三是課題覆蓋度適中[19]。對(duì)于某些拓展面較寬的研究課題進(jìn)行文獻(xiàn)綜述時(shí)若覆蓋范圍過(guò)廣，常會(huì)因研究者自身知識(shí)儲(chǔ)備量、時(shí)間及精力等而無(wú)法駕馭；而綜述時(shí)選擇的課題覆蓋面太小則對(duì)研究?jī)?nèi)容之間的聯(lián)系難以把握，從而導(dǎo)致綜述的成果缺乏參考價(jià)值。

第二，文獻(xiàn)的收集與閱讀。在確定選題后需要采用互聯(lián)網(wǎng)檢索及實(shí)體資料檢索的方式來(lái)對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行收集，收集時(shí)需要做到以下幾點(diǎn)：一是文獻(xiàn)收集要全面；二是文獻(xiàn)具有代表性、科學(xué)性；三是文獻(xiàn)以近期的為佳。文獻(xiàn)收集后，首先要著重閱讀摘要與總結(jié)，以確定其與要做的研究是否相關(guān)聯(lián)，以此決定是否需要將其包括在文獻(xiàn)綜述之中，之后再對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致地閱讀。[19]在閱讀過(guò)程中，需要完成整理、歸納、分析三項(xiàng)工作。整理則是根據(jù)研究需要及相關(guān)科學(xué)理論分門別類地對(duì)重點(diǎn)信息進(jìn)行整理；在整理后，則需要依據(jù)研究問(wèn)題、目標(biāo)、方法、觀點(diǎn)等為依據(jù)對(duì)整理內(nèi)容進(jìn)行歸納梳理，保證收集內(nèi)容的清晰明確；由于收集的文獻(xiàn)數(shù)量較多，因而前面所整理的內(nèi)容中難免會(huì)存在不一致的部分，對(duì)于這些分歧研究者需要按照客觀而科學(xué)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其做出精確評(píng)價(jià)，做出是非的判斷。

第三，提綱的擬定。完成文獻(xiàn)的收集與閱讀后，可以依據(jù)整理的信息，摘要出符合研究?jī)?nèi)容特性的提綱，以便后期對(duì)文章進(jìn)行全面構(gòu)思與補(bǔ)充。在擬定提綱時(shí)要保證提綱邏輯明確、條理清晰、緊扣主題、層次分明，并注意表達(dá)時(shí)的準(zhǔn)確性及精煉性。需要注意的是，若在提綱擬定階段綜述所設(shè)計(jì)的研究領(lǐng)域出現(xiàn)新的重大科研成果，則需要重新進(jìn)行文獻(xiàn)收集與整理，以保證綜述內(nèi)容的合理與充實(shí)。

第四，成文的修改。文獻(xiàn)綜述的最后一個(gè)步驟則是依據(jù)之前擬定的提綱按照合理的文獻(xiàn)綜述結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)行文章的撰寫。在撰寫過(guò)程中要注重內(nèi)容的準(zhǔn)確性與科學(xué)性，同時(shí)需要將作者自己的想法在綜述中進(jìn)行展現(xiàn)。在全文完成后，則要進(jìn)行多次認(rèn)真修改，修改過(guò)程中可以聽取他人的合理建議，來(lái)對(duì)文章進(jìn)行最后的完善。而在文章成文過(guò)程中若作者產(chǎn)生新的想法或觀點(diǎn)，甚至可以重復(fù)進(jìn)行前面的步驟，以提升綜述的價(jià)值。

五、文獻(xiàn)綜述寫作中應(yīng)堅(jiān)持的原則

（一）批判性與建設(shè)性相結(jié)合

批判性是文獻(xiàn)綜述的核心，它通過(guò)批判性思維對(duì)研究?jī)?nèi)容、研究方法、研究進(jìn)展進(jìn)行評(píng)估，找出前期及當(dāng)前此領(lǐng)域相關(guān)研究的不足，指出研究的局限性、缺陷性，探尋問(wèn)題的根源，并以此為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究需創(chuàng)新、發(fā)展和完善之處，進(jìn)一步明確研究的目的和方向，凝練研究的思路和內(nèi)容。建設(shè)性是研究的創(chuàng)新點(diǎn)，是解決前人研究不足的關(guān)鍵，其以文獻(xiàn)綜述的批判性為基礎(chǔ)。批判性發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，建設(shè)性解決問(wèn)題，實(shí)質(zhì)就是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的過(guò)程，兩者結(jié)合共同努力實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)綜述的價(jià)值。

（二）“評(píng)”與“述”相結(jié)合

“述”與“評(píng)”是文獻(xiàn)綜述的兩個(gè)重要組成部分?！笆觥笔菍?duì)文獻(xiàn)的綜合歸類、提煉、概括，關(guān)鍵是對(duì)已有的觀點(diǎn)進(jìn)行提煉?！霸u(píng)”是以文獻(xiàn)分析為基礎(chǔ)，在總結(jié)歸納前人的觀點(diǎn)后，形成自己的獨(dú)特觀點(diǎn)?！笆觥毙柩芯空哒莆障鑼?shí)的資料、了解理論前沿動(dòng)態(tài)，“評(píng)”需研究者具有扎實(shí)的理論功底、深厚的專業(yè)底蘊(yùn)、突出的分析解決問(wèn)題能力?！霸u(píng)”以“述”為基礎(chǔ)，“述”為“評(píng)”服務(wù)，兩者相輔相成、相得益彰，重評(píng)輕述或述而不評(píng)都會(huì)影響文獻(xiàn)綜述的完整性。

（三）全面性與針對(duì)性相結(jié)合

文獻(xiàn)綜述必須掌握大量的信息數(shù)據(jù)，盡可能做到全面，需要從歷史到當(dāng)代、理論到實(shí)踐、國(guó)內(nèi)到國(guó)外等多視角、多方位地全面收集信息資料，否則只片面掌握一點(diǎn)數(shù)據(jù)就談不上綜述。針對(duì)性就是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，從浩瀚的文獻(xiàn)資料中找出具有代表性的觀點(diǎn)，言簡(jiǎn)意賅地評(píng)價(jià)，并分析出問(wèn)題和不足，其關(guān)鍵是要抓住主要矛盾和次要矛盾，尋找突破口，使評(píng)述切中要害，切忌“胡子眉毛一把抓”，面面俱到。[20]全面性是指收集掌握數(shù)據(jù)必須全面，針對(duì)性是指論點(diǎn)歸納和評(píng)述必須抓住著力點(diǎn)，綜述的全面性是針對(duì)性的基礎(chǔ)，針對(duì)性是全面性的提升，兩者缺一不可，都是一篇優(yōu)質(zhì)文獻(xiàn)綜述的必要條件。

（四）客觀性與科學(xué)性相結(jié)合

文獻(xiàn)綜述的客觀性主要有三個(gè)方面：一是指撰寫時(shí)必須客觀地提煉和引用他人的觀點(diǎn)，針對(duì)研究問(wèn)題有不同的觀點(diǎn)之時(shí)，更不能一言以蔽之，只選擇切合該觀點(diǎn)的文獻(xiàn)，尤其不能根據(jù)自己的寫作需要篡改和揣摩他人的觀點(diǎn)；[21]二是評(píng)述必須客觀公正，對(duì)文獻(xiàn)觀點(diǎn)從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)、概念邏輯和檢驗(yàn)方法等進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，不能片面地刻意貶低前人研究成果；三是觀點(diǎn)采用的客觀性，由于文獻(xiàn)綜述同時(shí)有作者本人觀點(diǎn)和文獻(xiàn)觀點(diǎn)，因此寫作時(shí)必須分清自己觀點(diǎn)和文獻(xiàn)觀點(diǎn)，不能將文獻(xiàn)觀點(diǎn)作為自己的創(chuàng)新點(diǎn)，或因自己文獻(xiàn)收集不足而自詡其觀點(diǎn)“填補(bǔ)理論空白”?？茖W(xué)性有以下三點(diǎn)：一是篩選文獻(xiàn)范圍要科學(xué)，即要緊緊圍繞主題篩選文獻(xiàn)，不要漫無(wú)邊際地涉及到主題的相關(guān)領(lǐng)域，否則綜述就會(huì)缺乏特色和價(jià)值，成為該主題領(lǐng)域內(nèi)的“通用”綜述；二是選用參考文獻(xiàn)要科學(xué)，需可靠、經(jīng)典、權(quán)威、年限較近的文獻(xiàn)，保證文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容合理科學(xué)，能體現(xiàn)該研究領(lǐng)域主流研究狀態(tài)；三是課題選擇要科學(xué)，課題的創(chuàng)新性決定綜述的價(jià)值性和科學(xué)性[22]，課題選擇要切合當(dāng)前研究需要，避免進(jìn)行已經(jīng)被成熟論證過(guò)的綜述。同時(shí)課題選擇覆蓋面適度，依據(jù)作者自身實(shí)際情況而定，選擇能把握的程度。總之，客觀性是作者觀點(diǎn)客觀，科學(xué)性是作者方法科學(xué)，兩者都是文獻(xiàn)綜述可靠性的保證。

總體而言，文獻(xiàn)綜述作為一種科學(xué)文獻(xiàn)，是研究者對(duì)選題領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜合分析、歸納整理，提出自己見(jiàn)解和研究思路的一種評(píng)論性文體。文獻(xiàn)綜述集中反映了學(xué)科分支領(lǐng)域的新動(dòng)態(tài)、新趨勢(shì)、新水平，是科學(xué)研究的前提和基礎(chǔ)。[23]文獻(xiàn)綜述也是一種重要的研究方法，可幫助研究者全面了解某一學(xué)科的最新進(jìn)展，并為進(jìn)一步的研究提供參考。通過(guò)掌握文獻(xiàn)綜述的寫作方法和技巧，熟悉其文體特性、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、寫作規(guī)律，研究者可以寫作水平，更好地開展學(xué)術(shù)研究。