研究生學(xué)術(shù)不端預(yù)防處理體制機(jī)制構(gòu)建研究

楊 勵，程亦男

（廣東外語外貿(mào)大學(xué)，廣東 廣州 510420）

一、引言

學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的嚴(yán)重違反公認(rèn)學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為[1]。研究生作為未來國家科技創(chuàng)新的主力軍，肩負(fù)著加快國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的歷史重任。學(xué)術(shù)不端不僅敗壞學(xué)風(fēng)，破壞學(xué)術(shù)環(huán)境，還影響人才培養(yǎng)質(zhì)量，危害國家科學(xué)發(fā)展。自2002年以來，國家高度重視研究生學(xué)術(shù)不端行為防治，陸續(xù)出臺了系列指導(dǎo)文件及政策。深入研究研究生學(xué)術(shù)不端行為，建立全面的預(yù)防和處置機(jī)制，成為全社會關(guān)注和探討的重要課題。

二、研究生學(xué)術(shù)不端的成因

（一）治理學(xué)術(shù)不端行為基本法缺失

目前，我國并沒有制定學(xué)術(shù)不端行為的單行法律規(guī)范，僅在《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國學(xué)位條例》當(dāng)中附載了相關(guān)條例。教育部、科技部雖發(fā)布了相關(guān)的綜合性規(guī)章或者軟法規(guī)范，但學(xué)術(shù)不端行為的防范工作主要還是由高校、科研機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。這些規(guī)章的制約對象主要是高校教師，缺乏專門針對研究生學(xué)術(shù)不端行為的條款，而且條款內(nèi)容大多是列舉學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)形式，缺少處理程序、懲處結(jié)果等硬性規(guī)定，不能適應(yīng)日益復(fù)雜嚴(yán)峻的高校學(xué)術(shù)不端行為治理需要，無法為打擊學(xué)術(shù)不端行為提供有力的法律保障[2]。

（二）學(xué)術(shù)不端行為界定不清

當(dāng)前，各高校預(yù)防和治理學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范總體呈現(xiàn)出不統(tǒng)一、不專業(yè)、針對性不強(qiáng)的特點(diǎn)，對研究生學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式、認(rèn)定程序、申訴機(jī)制、懲治處理等存在較大差異，主要采取“命令—服從”的傳統(tǒng)治理模式，未經(jīng)充分調(diào)研和有效協(xié)商，處罰結(jié)果各不相同[2]。因沒有統(tǒng)一的行為準(zhǔn)則和懲處標(biāo)準(zhǔn)，所以，各高校對研究生學(xué)術(shù)不端行為的界定和治理各行其是，缺乏公平性和統(tǒng)一性。

（三）研究生個人原因

研究生發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的個人原因主要有兩個方面，即個人利益驅(qū)使和學(xué)術(shù)規(guī)范觀念淡薄。一方面，在學(xué)習(xí)階段，大多數(shù)高校都要求研究生公開發(fā)表論文，尤其是博士研究生，要求其在核心期刊發(fā)表篇次不等的論文，并且直接與學(xué)位授予、評優(yōu)、評獎掛鉤，這給研究生帶來了相當(dāng)大的科研壓力，部分研究生因科研能力有限，為順利獲授學(xué)位，不得不鋌而走險(xiǎn)。大量研究數(shù)據(jù)表明，科研壓力越大，博士研究生對學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度越寬容[3]。另一方面，部分研究生學(xué)術(shù)規(guī)范觀念淡薄，沒有意識到抄襲和一稿多投等是學(xué)術(shù)不端行為，認(rèn)為“天下文章一大抄”才是正常狀態(tài)。

（四）社會外部原因

一方面是社會風(fēng)氣影響。學(xué)術(shù)界存在著很多未被曝光的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，有的期刊為提升論文檔次，只錄用導(dǎo)師為第一作者的論文，研究生為了發(fā)表成果，只能被迫迎合；有的期刊發(fā)表名額掌握在少數(shù)主編手上，無法做到審稿的公平公正。這些現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，會助長研究生的學(xué)術(shù)不端行為。一旦周圍普遍存在學(xué)術(shù)不端行為，且未受到相應(yīng)懲處，研究生可能會將學(xué)術(shù)不端行為“合理化”，無意識中放寬學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)。

另一方面是高校和科研機(jī)構(gòu)未加強(qiáng)教育。盡管各高校、科研機(jī)構(gòu)都意識到要對研究生的學(xué)術(shù)誠信加強(qiáng)教育，但仍然存在不少問題。首先是未能做好全程管理，部分高校僅在研究生入學(xué)時強(qiáng)調(diào)了學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范，在后續(xù)幾年的培養(yǎng)過程中鮮少提及，未能時刻讓研究生繃緊科研誠信的弦；其次是不夠重視，高校強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信的方式大多局限于將文件發(fā)到各二級單位，由各二級單位轉(zhuǎn)發(fā)給研究生導(dǎo)師和研究生，后續(xù)較少跟進(jìn)研究生的學(xué)習(xí)效果，流于形式；最后則是教育形式的問題，有的高校雖然開設(shè)了相關(guān)指導(dǎo)課程，但偏重知識傳輸，不適用新理論、新方法、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的社會發(fā)展現(xiàn)狀，由于缺乏規(guī)范的創(chuàng)新教育，導(dǎo)致研究生創(chuàng)新能力退化，無法發(fā)現(xiàn)新問題、新觀點(diǎn)，做學(xué)術(shù)研究時只能不斷重復(fù)，為學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生埋下了隱患。

（五）監(jiān)督機(jī)制不健全

首先，導(dǎo)師的把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，既有指導(dǎo)責(zé)任，也有監(jiān)督責(zé)任，但部分導(dǎo)師受兼職、自身科研壓力或指導(dǎo)人數(shù)過多等因素的影響，疏于指導(dǎo)，致使部分研究生的學(xué)術(shù)不端行為未被及時發(fā)現(xiàn)和糾正。其次，高校、科研機(jī)構(gòu)、公共媒介等的監(jiān)督僅局限于對問題的事后處理，缺乏對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)肅整治的主動性；有的高校為了辦學(xué)政績、社會聲譽(yù)和學(xué)術(shù)影響力，不主動調(diào)查存在的學(xué)術(shù)不端行為，甚至有時主動充當(dāng)學(xué)術(shù)不端的“保護(hù)傘”，欠缺健全的監(jiān)督機(jī)制，給學(xué)術(shù)不端留有可乘之機(jī)。最后，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)不端檢測軟件仍存在技術(shù)缺陷，目前，常用的是中國知網(wǎng)的查重檢測系統(tǒng)，該系統(tǒng)僅檢測結(jié)果，對寫作過程中的篡改、偽造、實(shí)驗(yàn)違規(guī)等學(xué)術(shù)不端行為無法有效檢測。

三、研究生學(xué)術(shù)不端的危害

“學(xué)問可以高低并存，學(xué)風(fēng)卻不能正邪共處”，研究生學(xué)術(shù)不端行為不僅是個人道德品行問題，也是關(guān)系學(xué)風(fēng)、社會和國家持續(xù)發(fā)展進(jìn)步的大問題。主要危害如下。

（一）危害社會風(fēng)氣

研究生的誠信意識、誠信行為、誠信品格關(guān)系到和諧社會風(fēng)氣的形成。對高校和科研機(jī)構(gòu)來講，培養(yǎng)高素質(zhì)人才是根本任務(wù)。在研究生世界觀、人生觀形成的重要時期，不公正、不誠信的現(xiàn)象會潛移默化地對研究生誠信品格的形成產(chǎn)生嚴(yán)重負(fù)面影響。學(xué)術(shù)不端行為違反了科學(xué)精神和學(xué)術(shù)基本原則，容易導(dǎo)致研究生產(chǎn)生浮躁、投機(jī)思想，阻礙學(xué)術(shù)活動的正常開展，危害社會風(fēng)氣，不利于培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（二）阻礙社會發(fā)展進(jìn)步

學(xué)術(shù)誠信是學(xué)術(shù)發(fā)展和社會進(jìn)步的基石。學(xué)術(shù)研究的目的是尋找真相，追求真理。誠信應(yīng)該是每個研究生必備的態(tài)度和品格。如果研究生違背真實(shí)誠信原則，違背科學(xué)精神，不踏踏實(shí)實(shí)做研究，通過粗制濫造、東拼西湊、抄襲剽竊等手段獲得學(xué)術(shù)成果，那必定會嚴(yán)重阻礙學(xué)術(shù)的發(fā)展進(jìn)步；此外，“學(xué)術(shù)不端病毒”具有極強(qiáng)的擴(kuò)散性和放大效應(yīng)，會通過學(xué)術(shù)界向社會生活的其他領(lǐng)域傳播和蔓延，助長社會的不道德行為。

（三）浪費(fèi)國家公共資源

近年來，國家逐年加大研究生教育經(jīng)費(fèi)投入，用于研究生科研創(chuàng)新。學(xué)術(shù)不端的存在將大大降低國家資金的使用效率，意味著社會資源配置的低效和扭曲。低水平且缺乏原創(chuàng)性的研究造成了學(xué)術(shù)資源的極大浪費(fèi)，產(chǎn)出了大量的學(xué)術(shù)垃圾和學(xué)術(shù)泡沫。

（四）降低國家競爭力

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢日益加強(qiáng)，國際競爭越發(fā)激烈，知識越來越成為提高綜合國力和國際競爭力的決定性因素，人力資源越來越成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。國家的未來發(fā)展，中華民族的偉大復(fù)興，歸根到底靠人才，而人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)在教育[4]。研究生作為高層次人才，其培養(yǎng)質(zhì)量的高低直接影響國家和社會的進(jìn)步。學(xué)術(shù)不端行為擾亂正常學(xué)術(shù)秩序，損壞學(xué)術(shù)界的創(chuàng)新能力。如果學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生，將會降低研究生學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)造性和主動性，消解中國社會發(fā)展的動力，降低國家的綜合國力和國際競爭力。

四、國外學(xué)術(shù)不端行為防治做法簡介及啟示

（一）國外學(xué)術(shù)不端行為防治做法簡介

1. 英國高校擁有一套完備的學(xué)術(shù)不端防范體系。第一，《學(xué)院委員會和同級部門的要求》《學(xué)監(jiān)、教學(xué)主任和導(dǎo)師的建議》《教職工和審查員的指南》《學(xué)生學(xué)術(shù)指南》等相關(guān)文件，明確了學(xué)術(shù)不端行為的概念與類型、認(rèn)定程序、調(diào)查機(jī)構(gòu)、處理措施和申訴程序，也明確了導(dǎo)師等高校各類人員和各級機(jī)構(gòu)在防范學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為中的職責(zé)[5]。第二，成立學(xué)術(shù)不端行為專門調(diào)查委員會，明確了學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定程序、時間節(jié)點(diǎn)、申訴程序和聽證程序；處理調(diào)查高度保密，過程中注重對學(xué)生的教育和引導(dǎo)，保護(hù)學(xué)生的隱私權(quán)并充分調(diào)查學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)違紀(jì)動因，注意考量處理結(jié)果給學(xué)生帶來的實(shí)際影響。第三，重視預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為，在學(xué)生入學(xué)及日常學(xué)習(xí)中大力宣傳學(xué)術(shù)不端行為的危害，加強(qiáng)教師在學(xué)術(shù)科研實(shí)踐過程中對學(xué)生的指導(dǎo)，讓學(xué)生逐步養(yǎng)成良好的學(xué)術(shù)規(guī)范習(xí)慣。第四，制定指導(dǎo)性文件，如引用規(guī)則等，讓學(xué)生清楚認(rèn)識什么樣的行為是學(xué)術(shù)不端；明確學(xué)術(shù)不端行為的檢舉流程，給檢舉人清晰的指引。

2.德國充分發(fā)揮專業(yè)協(xié)會在學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)中的示范引領(lǐng)作用。除夯實(shí)以憲法為基礎(chǔ)的高等教育法律體系外，在學(xué)術(shù)自治的共識下，德國的學(xué)術(shù)資助組織——德國科學(xué)基金會（以下簡稱“基金會”）發(fā)布了一系列行規(guī)文件，且這些文件逐漸法典化、規(guī)范化。文件強(qiáng)調(diào)“自我約束”，積極引導(dǎo)各學(xué)術(shù)團(tuán)體及其成員，逐步建立強(qiáng)有力的執(zhí)行機(jī)制，明確貫徹實(shí)施的基本原則、未予落實(shí)的后果。此外，對于落實(shí)存在困難的學(xué)術(shù)組織，基金會將協(xié)助提供解決方案?；饡诮ㄔO(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范過程中，開展科學(xué)邏輯推演，對研究全程的質(zhì)量保障、行動者的責(zé)任和角色、研究的設(shè)計(jì)、研究方法和標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)的記錄、作者的署名、發(fā)表渠道、公眾獲取研究結(jié)果的方式方法等均做出規(guī)定，并將擬倡導(dǎo)的事項(xiàng)通過“模仿法條”的方式呈現(xiàn)出來，建立統(tǒng)一的文本體例；對學(xué)術(shù)工作中新出現(xiàn)的爭議，保持開放的態(tài)度，尊重學(xué)術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性和多樣性，如要求研究人員“建設(shè)性地觀察和處理科學(xué)和社會的變化過程”，記錄好研究過程，同時鼓勵研究人員討論錯誤，既能防止學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)中的矯枉過正，又能給學(xué)術(shù)研究保留討論空間[6]。

3.日本針對學(xué)術(shù)不端行為堅(jiān)持預(yù)防和治理并重的理念。日本文部科學(xué)省設(shè)立“學(xué)術(shù)不端行為特別委員會”，出臺科學(xué)倫理教育政策文本，實(shí)施科研倫理教育，讓研究人員掌握學(xué)術(shù)行為規(guī)范，培養(yǎng)研究人員的倫理判斷和問題解決能力，下屬各部門出臺關(guān)于學(xué)術(shù)不端的細(xì)化政策，規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為處理程序；科技計(jì)劃工作實(shí)施監(jiān)管主體分離制度，日本綜合技術(shù)會議協(xié)同中央府、省、廳開展工作，文部科學(xué)省負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理，科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)和日本學(xué)術(shù)振興會采取具體措施，科學(xué)管理計(jì)劃省負(fù)責(zé)委托科研項(xiàng)目，研究機(jī)構(gòu)和高校等負(fù)責(zé)實(shí)施，各司其職，相互聯(lián)動，確定學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定、審理、懲處、公示等環(huán)節(jié)的分工安排，避免出現(xiàn)因交叉而互相推諉的問題，提高學(xué)術(shù)不端案件的審理效率；此外，在學(xué)術(shù)不端的防治過程中，日本所特有的恥感文化也發(fā)揮了一定作用，日本高度重視社會榮譽(yù)，一旦出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，不僅敗壞個人的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、影響個人前途，還會波及家人、師友[7]。

4.美國建立了系統(tǒng)完善且成效顯著的預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為機(jī)制。第一，美國高校設(shè)有處理學(xué)術(shù)不端行為的專門機(jī)構(gòu)，各高校在制定和修改學(xué)術(shù)誠信規(guī)章制度前會廣泛征集研究生的意見和建議，正式制定與執(zhí)行過程中要求有學(xué)生代表參與其中，如哈佛大學(xué)要求申訴機(jī)構(gòu)成員的學(xué)生代表不得少于3 名[8]；第二，制定職業(yè)道德規(guī)范，建立專業(yè)協(xié)會監(jiān)管機(jī)制，美國專業(yè)協(xié)會眾多，如美國科學(xué)促進(jìn)會、美國微生物學(xué)會、美國物理學(xué)會等，在促進(jìn)科研誠信的過程中，這些協(xié)會會根據(jù)本協(xié)會的學(xué)科知識體系來制定職業(yè)道德規(guī)范，對包括研究生在內(nèi)的研究人員進(jìn)行學(xué)術(shù)道德監(jiān)管；第三，建立完整有序的學(xué)術(shù)不端行為審查程序和懲處機(jī)制，美國研究誠信辦公室受理學(xué)術(shù)不端行為后，會要求研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步核查、正式調(diào)查、判斷程度，并出具詳細(xì)書面報(bào)告，各高校也建立了包括舉報(bào)、受理、初步質(zhì)詢、正式調(diào)查、裁定、申訴等的審查和懲處機(jī)制。

（二）國外學(xué)術(shù)不端行為防治做法啟示

國外對學(xué)術(shù)不端行為的防范和治理開始較早，建立了比較規(guī)范完備的防治體系。這對我國高校研究生學(xué)術(shù)不端行為防范機(jī)制的構(gòu)建具有一定的啟示和參考意義。主要啟示如下。

1.政府重視宏觀政策指導(dǎo)。國外針對學(xué)術(shù)不端行為出臺了詳細(xì)指導(dǎo)政策，明確學(xué)術(shù)不端行為的各個環(huán)節(jié)，分類細(xì)致，執(zhí)行性高，可操作性強(qiáng)，在防治工作中發(fā)揮了統(tǒng)籌和指導(dǎo)作用。

2.學(xué)術(shù)組織注重內(nèi)部自律。學(xué)術(shù)組織在國家政策的指導(dǎo)下，制定行為規(guī)范，對研究人員的科研行為做出規(guī)定。例如，美國的專業(yè)協(xié)會會制定規(guī)則，倡導(dǎo)科研誠信和操守；英國和德國強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自治，資助機(jī)構(gòu)對內(nèi)部組織和研究人員的行為規(guī)范高度重視，建立起一整套行為規(guī)范、調(diào)查和處理流程，著力打造誠信、自律、規(guī)范的學(xué)術(shù)環(huán)境。

3.高校重視科研誠信教育。整治學(xué)術(shù)不端的根本途徑是提高研究人員的學(xué)術(shù)道德品質(zhì)。美國高校專門開設(shè)了科學(xué)倫理、學(xué)術(shù)道德誠信教育類課程，幫助科研人員樹立學(xué)術(shù)道德和職業(yè)操守，重點(diǎn)放在預(yù)防層面。英國高校除重視宣傳教育外，還注重在校園內(nèi)營造對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行監(jiān)督和檢舉的良好氛圍。

4.監(jiān)督懲治措施有力。美國各機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織及高校共同參與，如高校調(diào)查及處罰不力，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)將接管調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的高校會被禁止申報(bào)資助。例如，針對前德克薩斯大學(xué)健康醫(yī)學(xué)中心林宜斌（Lin Yibin，音譯）博士后的學(xué)術(shù)不端事件，美國科研誠信辦公室的調(diào)查報(bào)告指出，該博士后故意偽造、捏造和剽竊已發(fā)表論文（已被撤回）和手稿中的數(shù)據(jù)和文本，列出了具體論文、具體標(biāo)題、具體網(wǎng)址，有理有據(jù)，全部公開，并指出該博士后未來10年內(nèi)將不能參與美國政府任何機(jī)構(gòu)簽訂的任何合同或分包合同，該調(diào)查報(bào)告在表述上沒有使用任何模棱兩可的詞匯，調(diào)查細(xì)節(jié)完全公開[9]。而近年內(nèi)，國內(nèi)一些單位的調(diào)查結(jié)果大多使用“圖片誤用”“處理不嚴(yán)謹(jǐn)”等表述，做出的處罰大多為科研誠信提醒談話、通報(bào)批評、深刻檢查[10]。此外，早在20 世紀(jì)70年代，美國就出臺了非法向?qū)W生出售論文入刑的法令[11]。只有采取有力處罰，才能讓研究者抱有敬畏之心，才能加強(qiáng)自我約束，共同維護(hù)良好的科研學(xué)術(shù)環(huán)境。

5.程序執(zhí)行以人為本。國外在學(xué)術(shù)不端行為處理程序執(zhí)行過程中充分保護(hù)舉報(bào)人與被舉報(bào)人的權(quán)益，充分尊重舉報(bào)人與被舉報(bào)人的信息保密權(quán)、恢復(fù)聲譽(yù)權(quán)和知情權(quán)。在行為尚未定性有待進(jìn)一步查證時，嚴(yán)格保密所有調(diào)查信息，如調(diào)查后發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為不成立的，會及時以公開方式恢復(fù)被舉報(bào)人聲譽(yù)，并進(jìn)一步調(diào)查舉報(bào)人是否存在惡意舉報(bào)的問題。處理學(xué)術(shù)不端行為過程的每個階段都有專門的機(jī)構(gòu)和人員告知被舉報(bào)人相關(guān)情況，維護(hù)其對整個案件的知情權(quán)。

五、研究生學(xué)術(shù)不端行為防治對策

研究生教育是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才的主要途徑，是應(yīng)對全球人才競爭的基礎(chǔ)布局，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要基石[12]。加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)不端行為防治力度已刻不容緩。鑒于研究生學(xué)術(shù)不端行為成因較多，需要多方參與協(xié)作、綜合防范及治理。導(dǎo)師、高校、編輯、政府和公共媒介等要協(xié)同努力，共同構(gòu)建起研究生學(xué)術(shù)不端行為防控體系，防微杜漸，堅(jiān)持預(yù)防為主，教育與懲戒相結(jié)合。

（一）健全學(xué)術(shù)不端行為防治制度

1.出臺學(xué)術(shù)不端行為法律規(guī)范。制度是根本保障，國家應(yīng)出臺單行的規(guī)章制度、法律規(guī)定。目前，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)不端政策規(guī)定大多為軟法規(guī)范，而只有法律進(jìn)行硬性約束才能加大打擊力度，明確研究生學(xué)術(shù)不端行為的情形、認(rèn)定及處理規(guī)定，盡可能避免兜底性表述，對于未來出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為可通過修訂規(guī)范的方式來補(bǔ)充；很多高校的學(xué)術(shù)不端制度大多是概念表述，學(xué)生如何把握及管理部門如何認(rèn)定都比較困難，規(guī)定不具體，留有操作空間。

2.建立完整的學(xué)術(shù)不端行為處理程序。學(xué)術(shù)不端行為的處理程序應(yīng)涵蓋受理、調(diào)查、聽取陳述和申訴、送達(dá)、保障當(dāng)事人隱私權(quán)及檢舉人保護(hù)權(quán)等，流程應(yīng)合理合規(guī)，才能既實(shí)現(xiàn)懲處學(xué)術(shù)不端行為人，又保障其基本權(quán)利不受侵害。

3.強(qiáng)化期刊編輯出版制度建設(shè)。一方面，編輯部應(yīng)通過網(wǎng)站、微信等各大平臺發(fā)布學(xué)術(shù)道德公約，要求研究生投稿時應(yīng)附上無學(xué)術(shù)不端行為聲明，并在審校各個環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)查稿件是否有學(xué)術(shù)不端問題。另一方面，編輯部應(yīng)遴選一批學(xué)術(shù)造詣高、學(xué)術(shù)聲譽(yù)好、認(rèn)真負(fù)責(zé)的業(yè)內(nèi)專家組成評審專家委員會；建立公平、公正的審稿制度。此外，還應(yīng)暢通審稿人與編輯的溝通機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題及時與編輯溝通，由編輯反饋給作者，這樣既能保障作者的知情權(quán)和申訴權(quán)，也能提醒作者今后避免發(fā)生同樣的錯誤。

4.加速完善新的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制。高校應(yīng)以國家規(guī)范、法律為指導(dǎo)，以更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、主動的姿態(tài)，與公共媒介的監(jiān)督形成良好互動，主動承擔(dān)起營造風(fēng)清氣正學(xué)術(shù)氛圍的主體責(zé)任。如進(jìn)一步細(xì)化規(guī)范內(nèi)容，制定符合高校情況的學(xué)術(shù)規(guī)范，將學(xué)術(shù)道德建設(shè)作為研究生培養(yǎng)過程中的重要一環(huán)抓緊抓好；健全監(jiān)督機(jī)制，依據(jù)不同的違規(guī)行為，視情節(jié)的輕重，給予相應(yīng)的懲罰；可考慮將學(xué)術(shù)道德表現(xiàn)納入個人檔案，在研究生群體行為心理中形成有效的震懾約束力。

（二）加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范普及教育

楊玉圣等人在《學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論》中指出，在現(xiàn)代學(xué)術(shù)體制下，作為學(xué)術(shù)研究者，只有受過嚴(yán)格的相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范教育、專業(yè)培養(yǎng)和學(xué)術(shù)訓(xùn)練，有章可循，方能入其門、得其道[13]。要徹底治理研究生學(xué)術(shù)不端行為，除體制機(jī)制外，還需要加強(qiáng)學(xué)術(shù)行為規(guī)范的教育和養(yǎng)成。

1.大力加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育和學(xué)術(shù)規(guī)范培訓(xùn)。高?？梢酝ㄟ^印發(fā)入學(xué)手冊、舉行專題講座、定期授課等多種形式將學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范貫穿導(dǎo)師培訓(xùn)、學(xué)生入學(xué)教育及后期學(xué)習(xí)等各環(huán)節(jié)。持續(xù)性的學(xué)術(shù)規(guī)范教育能讓導(dǎo)師和研究生充分認(rèn)清學(xué)術(shù)不端行為的極端危害，加強(qiáng)對不良學(xué)術(shù)思想的主動抵御，實(shí)現(xiàn)對學(xué)術(shù)不端行為“不敢為、不愿為、不屑為”，凈化高校學(xué)術(shù)環(huán)境。

2.建立研究生學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警和宣傳網(wǎng)站。隨著信息時代的高速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)對學(xué)生的學(xué)習(xí)生活介入程度越來越深，高校可以借助網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行預(yù)警、培訓(xùn)和教化。如各高?？梢栽谛@網(wǎng)上建立專門的學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警模塊，采集舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為材料、報(bào)道學(xué)術(shù)不端行為案例、普及學(xué)術(shù)行為規(guī)范等。

3.把牢研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括教學(xué)、選題、研究、中期考核等。培養(yǎng)單位、任課教師和導(dǎo)師應(yīng)加強(qiáng)對上述培養(yǎng)環(huán)節(jié)的管理，及時進(jìn)行引導(dǎo)、指導(dǎo)、檢查和督促，這能在很大程度上避免學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生。如2018年，清華大學(xué)首次推出學(xué)生課程論文查重服務(wù)，加強(qiáng)對學(xué)生教學(xué)環(huán)節(jié)學(xué)術(shù)規(guī)范的把控，檢測包括橫向檢測、縱向檢測和校內(nèi)互檢，將論文與系統(tǒng)已有數(shù)據(jù)、往年課程論文及其他學(xué)生論文進(jìn)行比對，監(jiān)控是否存在學(xué)術(shù)不端行為[14]。

（三）制定科學(xué)的研招標(biāo)準(zhǔn)和培養(yǎng)方案

1.嚴(yán)把招生質(zhì)量，重點(diǎn)考察研究生學(xué)術(shù)素養(yǎng)。招考時除考試成績外，還應(yīng)著重考察研究生的學(xué)術(shù)興趣、研究成果和道德素質(zhì)，選拔素質(zhì)突出、科研潛力較大、研究興趣強(qiáng)烈的學(xué)生；適當(dāng)擴(kuò)大直博生的招生比例，提高博士研究生生源質(zhì)量，這樣可以極大縮小未來研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的幾率。

2.加強(qiáng)分流淘汰，制定科學(xué)的培養(yǎng)方案和考核辦法。據(jù)2021年光明網(wǎng)報(bào)道，國外高校博士研究生分流率約為30%，而我國則不足5%[15]。如能完善現(xiàn)有的研究生分流淘汰制度，通過考核及時淘汰不合格的研究生，則能保證在讀研究生的能力和素質(zhì)。此外，高校在重視研究生學(xué)術(shù)能力的同時，更應(yīng)該重視其獨(dú)立思考能力和實(shí)踐創(chuàng)新能力。部分高校一味追求社會影響力和學(xué)術(shù)排名，以論文作為唯一評價標(biāo)準(zhǔn)。而科學(xué)的研究生培養(yǎng)方案應(yīng)結(jié)合學(xué)校定位、學(xué)科建設(shè)情況，設(shè)置適當(dāng)?shù)目蒲姓撐囊蟆Ｕ撐陌l(fā)表是研究生培養(yǎng)過程中繞不開的問題，適度的壓力必不可少，高校可以通過建立科學(xué)的科研獎勵制度進(jìn)行輔助，激勵引導(dǎo)研究生潛心研究，厚積薄發(fā)，多出學(xué)術(shù)精品；此外，高校還可加強(qiáng)常態(tài)化學(xué)位論文事后抽檢，倒逼研究生嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范。

（四）充分發(fā)揮導(dǎo)師培養(yǎng)第一責(zé)任人作用

導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，也是研究生學(xué)術(shù)研究的引路人，導(dǎo)師的治學(xué)態(tài)度對研究生的科研誠信具有潛移默化的影響，在研究生學(xué)術(shù)不端行為防治方面起著不容忽視的作用。第一，要加強(qiáng)導(dǎo)師的崗位管理和遴選聘任，要求導(dǎo)師自身恪守學(xué)術(shù)道德，做到學(xué)術(shù)自律。第二，導(dǎo)師要全程參與研究生的培養(yǎng)，指導(dǎo)和監(jiān)督研究生的學(xué)術(shù)研究、論文撰寫，要對研究生的學(xué)術(shù)行為負(fù)責(zé)；處理學(xué)術(shù)不端時，還要視行為發(fā)生的情節(jié)、動機(jī)和影響，實(shí)行嚴(yán)厲處置。第三，要控制研究生的招生數(shù)量，引導(dǎo)導(dǎo)師把握好培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)數(shù)量之間的關(guān)系，保證導(dǎo)師對每個研究生的指導(dǎo)力度和指導(dǎo)時間。第四，要重視對導(dǎo)師的多維考核和評價等因素的導(dǎo)向作用，加大育人的具體要求和權(quán)重，強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師要重視育人效果、發(fā)揮育人功能。

（五）調(diào)動全社會共同防范學(xué)術(shù)不端行為

盡管高校內(nèi)部也有專門負(fù)責(zé)監(jiān)督學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)構(gòu)，但這些監(jiān)督機(jī)構(gòu)往往容易受到行政干預(yù)，查處實(shí)效性低、透明度低，效果有限，因此有必要依靠公共媒介和社會力量進(jìn)行綜合監(jiān)管。公共媒介的監(jiān)管既能增強(qiáng)高校學(xué)術(shù)不端行為處理的透明度、公平性，也能間接給行政司法監(jiān)管施加壓力，鞭策其有所作為。各期刊編輯部可通過在期刊主頁、公眾號發(fā)布等方式調(diào)動社會力量幫助防范學(xué)術(shù)不端行為，對一經(jīng)確認(rèn)的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)予以公開，及時撤稿，并將作者列入“黑名單”。

六、結(jié)束語

“科技是第一生產(chǎn)力”，科技的創(chuàng)新與發(fā)展是國家實(shí)力提升的關(guān)鍵因素。在錯綜復(fù)雜的國際關(guān)系中，隨著科技競爭加劇，科技“卡脖子”問題更加突出。學(xué)術(shù)研究是科技創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵，學(xué)術(shù)環(huán)境的公平公正是學(xué)術(shù)精品產(chǎn)出的必要條件。研究生作為未來國家科技創(chuàng)新的主力軍，肩負(fù)著加快國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的歷史重任。在此背景下進(jìn)行研究生學(xué)術(shù)不端行為研究，構(gòu)建學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防處理體制機(jī)制的重要性不言而喻。文章通過梳理研究生學(xué)術(shù)不端行為的成因、危害，研究分析英國、德國、日本和美國學(xué)術(shù)不端行為的防治經(jīng)驗(yàn)及啟示，提出構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)不端行為防控體系的策略。策略主要從健全制度建設(shè)、加強(qiáng)規(guī)范普及教育、制定科學(xué)招生標(biāo)準(zhǔn)和培養(yǎng)方案、充分發(fā)揮導(dǎo)師第一責(zé)任人作用、調(diào)動全社會力量強(qiáng)化監(jiān)督5 個方面入手，預(yù)防為主，監(jiān)管為輔，將科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范植入到研究生思維方式中，切實(shí)提升防治效果。