基于模糊集定性比較分析法的工程總承包模式推廣研究*

吳紹艷 馬思雨 張興元 鄧嬌嬌

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384)

0 引言

大力推廣工程總承包模式是建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效的重要抓手。隨著國家和地方政策的密集出臺(tái)、國際化建設(shè)項(xiàng)目的積極參與，我國工程總承包模式推廣初見成效，但與國際工程總承包相比，其規(guī)模和效益仍存在一定差距?，F(xiàn)有研究多從微觀業(yè)主需求、綜合能力、項(xiàng)目特點(diǎn)等視角探究工程總承包模式采納原因[1-2]。而受傳統(tǒng)模式的依賴性和總承包市場供給不足的影響，一些采用了工程總承包模式的項(xiàng)目實(shí)質(zhì)上仍是施工總承包模式[3]。作為工程總承包項(xiàng)目的兩大核心主體、市場的供需雙方，業(yè)主和總承包商在推廣工程總承包模式上存在困境：①要推廣工程總承包模式、促進(jìn)總承包企業(yè)成長，需要得到業(yè)主的認(rèn)可；②而業(yè)主的認(rèn)可又要以有效競爭的總承包市場和高素質(zhì)的總承包企業(yè)為支撐。為擺脫路徑依賴現(xiàn)象，需基于宏觀環(huán)境視角，依靠政府等外界變量對(duì)影響工程總承包模式推廣的影響機(jī)理進(jìn)行系統(tǒng)分析。

縱觀我國各省工程總承包模式推廣情況，存在明顯的空間差異，而造成這種差異的宏觀環(huán)境因素并非由單方面組成。本文利用PEST分析框架，從宏觀環(huán)境視角識(shí)別影響工程總承包模式推廣的具體因素。同時(shí)，鑒于影響工程總承包模式推廣的因素并非單一，它們之間可能存在互補(bǔ)、替代、累加或交互等聯(lián)動(dòng)效應(yīng)[4]，依托我國各省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，探究我國工程總承包模式推廣的影響機(jī)理，以期為政府推廣工程總承包模式提供科學(xué)決策參考。

1 文獻(xiàn)分析

工程總承包模式是一種集成的項(xiàng)目管理模式，不同于擁有建設(shè)部出臺(tái)的專門技術(shù)規(guī)范的裝配式建筑，工程總承包模式的發(fā)展無須特定的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此本文將技術(shù)水平(T)從影響工程總承包模式推廣的PEST模型中剔除，從政策文本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)信任三個(gè)方面提出以下研究假設(shè)。

1.1 政策文本強(qiáng)度與工程總承包模式推廣的關(guān)系

目前，我國工程總承包政策呈現(xiàn)發(fā)文數(shù)量與其發(fā)展階段特征相吻合[5]的特點(diǎn)，同時(shí)，隨著政策時(shí)期的發(fā)展，相關(guān)政策對(duì)關(guān)鍵問題的規(guī)定也愈加靈活[6]。已有研究表明，政策對(duì)工程總承包模式建筑項(xiàng)目的推廣起到最主要的推動(dòng)作用。豐景春等[7]通過實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)、政策體系的完善對(duì)水利工程總承包模式的發(fā)展具有顯著的正向影響。黃居林[8]認(rèn)為，政府與市場間的合理分工，有利于培育我國的總承包市場體系，促進(jìn)項(xiàng)目的快速落地。同時(shí)，各地政策推進(jìn)力度和市場環(huán)境不均[9]、具體政策規(guī)定差異，這些可能是工程總承包模式在各省推廣情況存在差異的部分原因。因此，根據(jù)政策產(chǎn)生的影響層面不同，參照Rothwell等[10]對(duì)政策工具的分類，即供給型政策工具(為工程總承包模式的發(fā)展提供源動(dòng)力)、需求型政策工具(從產(chǎn)品市場著力)和環(huán)境型政策工具(作用于產(chǎn)品和市場，從外部環(huán)境的鼓勵(lì)入手)，探究不同政策工具對(duì)工程總承包模式發(fā)展的推動(dòng)作用。具體假設(shè)如下：

(1)工程總承包供給型政策強(qiáng)度對(duì)工程總承包模式推廣有正向影響。

(2)工程總承包需求型政策強(qiáng)度對(duì)工程總承包模式推廣有正向影響。

(3)工程總承包環(huán)境型政策強(qiáng)度對(duì)工程總承包模式推廣有正向影響。

1.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與工程總承包模式推廣的關(guān)系

我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象普遍存在，而建筑業(yè)的發(fā)展需要以一定的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為支撐[11]，充足的財(cái)力、物力等條件使區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)對(duì)建筑產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量需求更高。張水波等[12]基于發(fā)展中國家PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國家，PPP項(xiàng)目數(shù)量越多。對(duì)于工程總承包項(xiàng)目而言，其建設(shè)過程需要大量資金，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)有較好的發(fā)展環(huán)境，對(duì)工程總承包項(xiàng)目的需求更多，因此區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是工程總承包項(xiàng)目推廣的基礎(chǔ)。有研究指出，建筑業(yè)發(fā)展差異與經(jīng)濟(jì)增長差距呈現(xiàn)完全類似特征。鄒高祿[13]通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，長期來看建筑業(yè)與經(jīng)濟(jì)保持均衡關(guān)系，并會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化而變化。因此，建筑業(yè)發(fā)展水平也會(huì)影響工程總承包模式的推廣。具體假設(shè)如下：

(1)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)本地工程總承包模式推廣有正向影響。

(2)建筑業(yè)發(fā)展水平對(duì)本地工程總承包模式推廣有正向影響。

1.3 社會(huì)信任水平與工程總承包模式推廣的關(guān)系

根據(jù)現(xiàn)有研究，信任關(guān)系不僅有助于企業(yè)商譽(yù)的形成，還能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)間合作發(fā)展。社會(huì)信任度越高，社會(huì)資本越豐富，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范的擴(kuò)張和運(yùn)作越合理[14]。從傳統(tǒng)的按圖施工到工程總承包模式下的按需施工，發(fā)包人對(duì)總承包商的信任提出了更高的要求。

不同地區(qū)的社會(huì)資本水平和信任程度仍存在差異。通過對(duì)省際信任的研究，張維迎等[15]發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)的信任程度有所不同，群體身份影響著人們對(duì)其他群體可信性的感知和判斷，我國省際信任模式存在群內(nèi)信任高于群外信任的“本地偏好”現(xiàn)象及不對(duì)稱的目標(biāo)地固定效應(yīng)和來源地固定效應(yīng)[16]。經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者以追求利潤最大化為首要目標(biāo)，選擇最佳地域和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，增加獲得最大化利潤的概率[17]，因此發(fā)包人和工程總承包商作為經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者，極易選擇有較高省域信任水平的地區(qū)進(jìn)行發(fā)展，省際信任基礎(chǔ)較高的省份可以促使項(xiàng)目在本地的實(shí)施更加順利。

關(guān)于省域間社會(huì)信任的研究可以分為企業(yè)和個(gè)人兩個(gè)方面：①企業(yè)方面，楊揚(yáng)等[18]研究了雙邊信任對(duì)地區(qū)資金流動(dòng)的影響，發(fā)現(xiàn)信任網(wǎng)絡(luò)的溢出效應(yīng)對(duì)資金流動(dòng)的促進(jìn)作用大于來源地對(duì)目標(biāo)地信任的直接影響；②個(gè)人方面，Ellen等[19]發(fā)現(xiàn)個(gè)人間信任可以促進(jìn)組織間信任，從而推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)過程的順利實(shí)施，提高項(xiàng)目管理效果。有鑒于此，省域企業(yè)信任水平和省域個(gè)人信任水平對(duì)工程總承包項(xiàng)目的推廣可能存在正向影響。具體假設(shè)如下：

(1)省域企業(yè)信任水平對(duì)本地工程總承包模式推廣有正向影響。

(2)省域個(gè)人信任水平對(duì)本地工程總承包模式推廣有正向影響。

2 數(shù)據(jù)獲取與分析

2.1 指標(biāo)測(cè)度與數(shù)據(jù)獲取

(1)工程總承包模式推廣指標(biāo)測(cè)度與數(shù)據(jù)獲取。借鑒Pal等[20]的研究，在研究PPP項(xiàng)目落地效果時(shí)將項(xiàng)目落地?cái)?shù)量作為表征指標(biāo)。目前，我國各省不同年份工程總承包項(xiàng)目落地?cái)?shù)量的精度比較容易保證，且考慮到所選取的樣本期為我國大力推進(jìn)工程總承包模式的初期階段，項(xiàng)目數(shù)量也能在一定程度上反映落地速度，因此本文選取工程總承包項(xiàng)目的數(shù)量作為該模式推廣的測(cè)度指標(biāo)。各省工程總承包項(xiàng)目數(shù)量的數(shù)據(jù)主要來源于中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)，選擇行業(yè)類型包括已實(shí)施工程總承包模式的能源電力、公路、石油石化、房屋建筑等行業(yè)。

(2)政策文本強(qiáng)度的測(cè)度與數(shù)據(jù)獲取。頻數(shù)分析對(duì)于查看數(shù)據(jù)分布形態(tài)具有一定優(yōu)勢(shì)，并且可直觀地看出不同類型政策工具的強(qiáng)度，故選取政策頻數(shù)來測(cè)度政策文本強(qiáng)度。供給型、需求型和環(huán)境型政策工具組成的一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)關(guān)鍵詞件見表1。

表1 工程總承包政策工具關(guān)鍵詞

(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)測(cè)度與數(shù)據(jù)獲取。借鑒侯杰[21]的研究，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平從兩個(gè)角度進(jìn)行測(cè)度。區(qū)域內(nèi)國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是最常用的衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的指標(biāo)，可以用來測(cè)度區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；建筑業(yè)增加值可以用來測(cè)度建筑業(yè)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，選用區(qū)域內(nèi)國內(nèi)生產(chǎn)總值和建筑業(yè)增加值來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)。對(duì)2016—2019年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中相關(guān)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到各省國內(nèi)生產(chǎn)總值和建筑業(yè)增加值。

(4)社會(huì)信任水平指標(biāo)測(cè)度與數(shù)據(jù)獲取。借鑒Narayan等[22]的研究，對(duì)我國各省份的社會(huì)信任水平進(jìn)行度量。由于社會(huì)信任本身具有穩(wěn)定性特點(diǎn)，省域信任水平指標(biāo)選擇張維迎等[15]對(duì)省域企業(yè)信任的調(diào)查，省域個(gè)人信任水平指標(biāo)選擇2017年中國綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

2.2 變量分析

利用SPSS 21.0軟件對(duì)本文的自變量、因變量進(jìn)行相關(guān)性分析，對(duì)變量間的因果關(guān)系進(jìn)行回歸性分析，2019年工程總承包模式推廣影響因素回歸分析結(jié)果見表2。

表2 2019年工程總承包模式推廣影響因素回歸分析結(jié)果

由表2可知，各省工程總承包項(xiàng)目數(shù)量與地區(qū)生產(chǎn)總值在1%水平上顯著相關(guān)；與建筑業(yè)增加值在約1%水平上顯著相關(guān)；與省域企業(yè)信任在5%水平上顯著相關(guān)。

2.3 基于fsQCA的數(shù)據(jù)分析

在單因素相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上，本文使用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

(1)數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。本文的前因條件為7個(gè)，樣本為30個(gè)，符合小樣本規(guī)模的要求。首先，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，保證結(jié)果能夠被解釋。參考Fiss[23]的錨值法，校準(zhǔn)過程基于樣本數(shù)據(jù)上四分位值、中位值和下四分位值設(shè)定，確定變量的交叉點(diǎn)、完全隸屬閾值和完全不隸屬閾值。其次，利用fsQCA對(duì)各變量進(jìn)行校準(zhǔn)，將初始賦值數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成0～1的模糊數(shù)。

(2)必要條件分析。本文設(shè)置0.8為基準(zhǔn)線，任何一個(gè)前因條件對(duì)實(shí)現(xiàn)工程總承包模式有效推廣的必要性不超過0.8，故不構(gòu)成產(chǎn)生工程總承包模式推廣的必要條件。

(3)真值表構(gòu)建。創(chuàng)建一個(gè)真值表，列出自變量與因變量之間存在的所有邏輯組合。將變量進(jìn)行校準(zhǔn)，得到真值表。運(yùn)用布爾代數(shù)對(duì)其結(jié)果進(jìn)行簡化，得到中間解、簡約解及復(fù)雜解三個(gè)結(jié)果。本文主要選擇中間解考慮組態(tài)的問題，同時(shí)結(jié)合簡約解與復(fù)雜解分析。

3 結(jié)果與分析

3.1 要素條件組合

本文參考Ragin等[24]的方法進(jìn)行構(gòu)型的核心-非核心要素分析。核心要素用符號(hào)“*”表示，非核心要素是用符號(hào)“·”表示。當(dāng)前因變量對(duì)結(jié)果無影響時(shí)，用空格表示；當(dāng)前因變量對(duì)結(jié)果有影響時(shí)，以“～”表示。形成4條影響工程總承包模式推廣的要素條件組合路徑，見表3。

表3 要素條件組合路徑

本文將一致性閾值提高為0.85，針對(duì)各要素條件組合路徑進(jìn)行分析，表明研究結(jié)果具有很好的穩(wěn)定性。本模型的覆蓋度為56.20%，滿足Woodside提出的覆蓋度標(biāo)準(zhǔn)[25]，表明所得結(jié)果可以解釋56.20%的工程總承包模式推廣影響原因。

3.2 結(jié)果分析

運(yùn)用fsQCA對(duì)各因素之間的組合效應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，得到4種組合：①高強(qiáng)度的三種類型的政策×高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度×低水平的省域個(gè)人信任水平；②高強(qiáng)度的三種類型的政策×高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度×高水平的省域企業(yè)信任水平；③低強(qiáng)度的三種類型的政策×高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度×較低水平的省域個(gè)人信任水平×高水平的省域企業(yè)信任水平；④高強(qiáng)度的供給、環(huán)境型政策×低強(qiáng)度的需求型政策×高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度×低水平的省域個(gè)人信任水平×高水平的省域企業(yè)信任水平。

(1)經(jīng)濟(jì)水平對(duì)工程總承包模式推廣的影響最為顯著。在實(shí)現(xiàn)工程總承包模式推廣的4種路徑中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和建筑業(yè)發(fā)展水平全部出現(xiàn)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為核心要素，建筑業(yè)發(fā)展水平為非核心要素，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比建筑業(yè)發(fā)展水平對(duì)工程總承包模式推廣的影響更為直接。究其原因，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)工程總承包模式推廣有著更為直接的作用。工程總承包模式涉及金額巨大，項(xiàng)目投資往往需要大量資金，經(jīng)濟(jì)水平高的地區(qū)更容易營造工程總承包項(xiàng)目良好的發(fā)展環(huán)境。然而，建筑業(yè)發(fā)展水平通過對(duì)國民經(jīng)濟(jì)水平的影響間接對(duì)工程總承包項(xiàng)目發(fā)展起推動(dòng)作用，因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)工程總承包模式推廣比建筑業(yè)發(fā)展水平影響更直接。

(2)相較于需求型政策，供給型政策和環(huán)境型政策更易與其他要素發(fā)揮組合效應(yīng)。在實(shí)現(xiàn)工程總承包模式推廣的4條路徑中，供給型政策和環(huán)境型政策出現(xiàn)的頻數(shù)高于需求型政策。目前，需求型政策主要集中在模式先行和試點(diǎn)優(yōu)先機(jī)制上，其他需求型政策如稅收改變和財(cái)務(wù)金融相對(duì)并不健全，需求型政策在工程總承包模式推廣初期階段效果更加顯著，但在與經(jīng)濟(jì)水平、社會(huì)信任組合作用時(shí)，需求對(duì)工程總承包項(xiàng)目的拉動(dòng)作用弱于人才、技術(shù)、資金等相關(guān)要素的供給及外部良好政策環(huán)境的作用。

(3)政策文本可以在一定程度上替代社會(huì)信任帶來的激勵(lì)效果。如路徑1、路徑2和路徑3，政策文本替代社會(huì)信任與經(jīng)濟(jì)水平組合發(fā)生作用。這是因?yàn)?，技術(shù)支持和融資支持等政策有賴于經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，只有當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平越好時(shí)，才會(huì)更有利于政策的落實(shí)。當(dāng)政策支持力度不夠時(shí)，需要有高水平的社會(huì)信任才能彌補(bǔ)政策上的不足，從而促進(jìn)工程總承包利益相關(guān)方的合作。反之，當(dāng)省域社會(huì)信任不足時(shí)，政策文本作為正式制度具有很強(qiáng)的時(shí)效性和針對(duì)性，自然可以補(bǔ)償非正式制度帶來的激勵(lì)效果。

(4)多個(gè)要素條件組合間的替代效果分析。通過對(duì)比路徑2和路徑3可以發(fā)現(xiàn)，在D、E均存在的情況下，即經(jīng)濟(jì)水平為重要影響因素的時(shí)候，三種類型的政策文本和省域企業(yè)信任的組合與省域個(gè)人信任水平互相替代，驗(yàn)證了組合內(nèi)部的替代效應(yīng)。

4 結(jié)語

本文識(shí)別了影響工程總承包模式推廣的宏觀影響因素，進(jìn)行了單因素分析和多因素路徑組合分析。在此基礎(chǔ)上，提出三個(gè)方面的建議：

(1)提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平有助于促進(jìn)工程總承包模式的推廣。無論哪個(gè)省市，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平往往對(duì)該省工程總承包項(xiàng)目發(fā)展有著更為直接的推動(dòng)作用，工程總承包模式日趨大型化、復(fù)雜化，管理模式的優(yōu)化需要以一定的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為基礎(chǔ)和支撐條件。像目前工程總承包項(xiàng)目數(shù)量較多的浙江、廣東等省份，絕對(duì)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)助推了建筑業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)速度和效率。無論目前經(jīng)濟(jì)水平處于何種程度，努力提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平都是重中之重。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然不能一蹴而就，但應(yīng)該成為具有長期導(dǎo)向的發(fā)展策略。同時(shí)經(jīng)濟(jì)水平也受社會(huì)信任的影響，因此社會(huì)信任相對(duì)較低的省份，更應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑予以格外關(guān)注和探討。

(2)在既有經(jīng)濟(jì)實(shí)力下結(jié)合政策文本或社會(huì)信任組合發(fā)揮作用。在路徑依賴的困境下，發(fā)包方缺乏主動(dòng)性，市場需求動(dòng)力不足，我國工程總承包只能走由政府行政發(fā)文推動(dòng)的被動(dòng)性路徑，且政策發(fā)文的強(qiáng)度可以部分彌補(bǔ)社會(huì)信任不足帶來的桎梏。因此，對(duì)于社會(huì)信任水平較低的省份，短期內(nèi)只有通過政策的完善和強(qiáng)力推行，才能對(duì)工程總承包模式的推廣發(fā)揮作用。如福建、湖南等省份，目前總承包推廣比較領(lǐng)先，雖然此類省份的省域個(gè)人信任水平不高，但是供給、需求、環(huán)境三種類型的政策文本推動(dòng)強(qiáng)度較大，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較強(qiáng)，政策文本的推動(dòng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)了信任方面的不足。對(duì)于社會(huì)信任水平不高、經(jīng)濟(jì)水平達(dá)到一定程度但推廣政策強(qiáng)度不足的省份，如云南等省，可以通過完善工程總承包政策來推動(dòng)發(fā)展。此外，像河南、河北這類社會(huì)信任較好、有一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、但政策推行強(qiáng)度不高的省份，雖然不會(huì)完全阻礙工程總承包的發(fā)展，但如果在政策推行上下功夫，就能促使業(yè)主更加積極地對(duì)工程總承包模式進(jìn)行推廣，在經(jīng)濟(jì)的加持下，加快工程總承包在該省的發(fā)展。

(3)為發(fā)揮更大效應(yīng)均衡使用三類政策工具。雖然供給型政策和環(huán)境型政策更易與其他要素發(fā)揮組合效應(yīng)，但需求型政策工具也不容忽視，尤其是社會(huì)信任中個(gè)人信任較低的省份，更應(yīng)發(fā)揮需求型政策工具對(duì)社會(huì)個(gè)人信任的替代作用。唯有此，才能將政策的推動(dòng)拉動(dòng)作用和環(huán)境支持作用形成更大的合力，更有利于推動(dòng)工程總承包模式推廣。

本文從宏觀角度研究影響工程總承包模式推廣的影響因素，但影響工程總承包模式推廣的因素包括微觀和宏觀兩大方面，未來應(yīng)兼顧宏微觀間的關(guān)系并進(jìn)行綜合研究。同時(shí)，隨著工程總承包模式推廣效應(yīng)的顯現(xiàn)，未來可選取發(fā)展階段的數(shù)據(jù)進(jìn)一步進(jìn)行補(bǔ)充驗(yàn)證。