國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略問題及對策研究

李 莉，崔磊磊，劉安蓉，曹曉陽，彭現(xiàn)科

（1.中國工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100088；2.中國工程物理研究院戰(zhàn)略技術(shù)裝備發(fā)展中心，北京 100094；3.中國工程物理研究院科技信息中心，四川綿陽 621900）

“顛覆性技術(shù)”（disruptive technology）概念由哈佛大學(xué)教授克萊頓·克里斯坦森（Clayton M.Christensen）在1995 年首次提出[1]，隨后1997 年他又提出了顛覆性創(chuàng)新( disruptive innovation)的概念[2]，指以低端非主流市場為切入點，逐步完善最終全面替代主流市場的產(chǎn)品，直至顛覆整個商業(yè)發(fā)展模式的發(fā)展路線[3]?！邦嵏残詣?chuàng)新”雖起源于商業(yè)領(lǐng)域，但得到了政府、智庫、學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注，其概念內(nèi)涵不斷豐富和發(fā)展，不僅成為當前應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)、商業(yè)、技術(shù)和軍事等領(lǐng)域的通用概念，而且逐步向國家戰(zhàn)略引領(lǐng)的高度發(fā)展[4]，成為世界科技強國戰(zhàn)略競爭前沿和國家戰(zhàn)略的重要組成部分。美國最早形成了較為完善的以美國國防部高級研究計劃局（DARPA）、國土安全先進研究項目局（HSARPA）、能源部先進研究項目局（ARPA-E）等類DARPA 機構(gòu)為牽引、多主體參與的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，誕生了互聯(lián)網(wǎng)、隱形飛機、GPS 等“改變游戲規(guī)則”顛覆性技術(shù)。中國高度重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，黨的十九大報告和習(xí)近平總書記在2018 年兩院院士大會上的重要講話等均提出加強顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，努力實現(xiàn)科技強國、自主可控的要求。但是如何發(fā)展具有突變性、不確定性和高風(fēng)險性的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，在國家層面上應(yīng)該關(guān)注哪些重大戰(zhàn)略問題，政府應(yīng)該如何主動作為推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，以上這些問題是政策制定者與學(xué)術(shù)界重點關(guān)注和探討的問題。

本文首先闡述了國家視角下顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵；其次提出中國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新面臨的三大問題，即技術(shù)的選擇和培育、顛覆性創(chuàng)新的“死亡之谷”以及環(huán)境和土壤的培育；最后結(jié)合典型國家的經(jīng)驗做法，針對三大問題提出啟示與政策建議，為中國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與治理提供參考借鑒。

1 國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

研發(fā)顛覆性技術(shù)是實現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的途徑和重要環(huán)節(jié)之一，顛覆性創(chuàng)新不僅包括技術(shù)突破，還包括產(chǎn)品銷售、商業(yè)模式和市場運營等內(nèi)容。當前，世界處于百年未有之大變局，從國家視角審視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略內(nèi)涵具有現(xiàn)實意義，需站在“全局、長遠、重點、基礎(chǔ)”的高度進行審視：“謀全局”體現(xiàn)對顛覆性創(chuàng)新過程中所涉及的內(nèi)在要素和外部塑造力量，以及國家各個區(qū)域顛覆性創(chuàng)新圖景全鏈條、全局性的審視和考慮；“謀長遠”體現(xiàn)提前考慮顛覆性創(chuàng)新從現(xiàn)實到未來的潛在影響和過程風(fēng)險，預(yù)測顛覆性創(chuàng)新的未來圖景；“謀重點”強調(diào)緊扣世界科技發(fā)展大勢和經(jīng)濟社會發(fā)展目標的主要矛盾，從國家戰(zhàn)略主導(dǎo)上體現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的有所為有所不為；“謀基礎(chǔ)”強調(diào)要把夯實創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境（硬實力和軟實力）作為根本和基礎(chǔ)。因此不同于克萊頓·克里斯坦森提出的“低端切入”顛覆性創(chuàng)新，本文認為，國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以顛覆性技術(shù)為核心，往往具有較高技術(shù)密集度，能服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求、以革命性方式對應(yīng)用領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生“歸零效應(yīng)”并重構(gòu)應(yīng)用領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的體系和秩序，可以作為“改變游戲規(guī)則”、推動人類經(jīng)濟社會變革的根本性力量。

因此，國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新可體現(xiàn)為4 個層次：①面向科學(xué)技術(shù)的新原理、新應(yīng)用和新組合，識別和培育可能引發(fā)體系、范式變革的重大顛覆性技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)供給；②面向國家及社會公共消費的重大戰(zhàn)略需求，開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新重大裝備工程研制生產(chǎn)，實現(xiàn)公共產(chǎn)品供給；③面向顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的公共消費或競爭性孵化應(yīng)用需求，營造市場環(huán)境，實現(xiàn)環(huán)境供給；④面向顛覆性技術(shù)創(chuàng)新可能引致的風(fēng)險，提供應(yīng)對舉措，實現(xiàn)治理供給。

2 中國推動產(chǎn)生國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新面臨的問題

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新本身具有高風(fēng)險性與強不確定性等特征，加之中國身處國際競爭形勢嚴峻、國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和科技體制改革進入深水區(qū)的時代背景，推動產(chǎn)生國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展面臨深刻的現(xiàn)實挑戰(zhàn)。本文認為，技術(shù)選擇和培育、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的“死亡之谷”以及環(huán)境和土壤的培育是當前國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新面臨的三大問題。

2.1 技術(shù)選擇和培育

新技術(shù)的成長過程是選擇與培育共同作用、相互交織的過程，通過全過程開放式、競爭性的選擇與培育，從而促成顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)[5]。中國在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)選擇和培育上存在問題，面臨嚴峻挑戰(zhàn)。

首先，技術(shù)來源、結(jié)構(gòu)、發(fā)展階段的復(fù)雜性給顛覆性技術(shù)的選擇和培育帶來多重挑戰(zhàn)。一是從來源上看，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有基于科學(xué)原理重大突破和技術(shù)的交叉融合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用以及以顛覆性思路解決問題催生顛覆性技術(shù)（問題導(dǎo)向）3 種技術(shù)來源[6]；二是從結(jié)構(gòu)上來看，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在空間上由核心技術(shù)、支撐技術(shù)和輔助技術(shù)構(gòu)成有結(jié)構(gòu)的技術(shù)體系；三是從階段來看，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷實驗室技術(shù)、中間試驗技術(shù)、工程化技術(shù)和終端應(yīng)用技術(shù)等過程。因此，不同技術(shù)來源、技術(shù)體系和發(fā)展階段的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對應(yīng)的技術(shù)選擇和培育方式不同。

其次，不同應(yīng)用場景下顛覆性技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模式不同，技術(shù)選擇和培育的主體和方式也不同。例如，服務(wù)于國家戰(zhàn)略、事關(guān)國家安全的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新（如前沿軍事技術(shù)、重大工程裝備）須由國家需求主導(dǎo)進行技術(shù)選擇，并由國家提供長期大規(guī)模投資支持；而對接產(chǎn)業(yè)升級、避免“修昔底德陷阱”的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新（如通用技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)）須由“政府+市場”雙元驅(qū)動[7]，根據(jù)產(chǎn)業(yè)屬性、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略定位以及技術(shù)突破難度，與創(chuàng)新過程中各要素匹配需求，決定政府與市場在進行選擇和培育時的結(jié)合程度。

最后，缺乏適配顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的識別評價方法、標準和項目管理機制。當前，中國相關(guān)機構(gòu)已做出部署[8]，通過顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金等方式在技術(shù)的選擇和培育方面進行了嘗試，但仍存在以下問題：一是缺乏適應(yīng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在特征的識別方法。傳統(tǒng)有效識別漸進性技術(shù)的方法如技術(shù)成熟度評價法、技術(shù)路線圖法、量化模型法和場景分析法等[9-10]，其用于識別顛覆性技術(shù)的有效性有待檢驗和提高；越來越多具有顛覆性技術(shù)創(chuàng)新潛力的新技術(shù)來源于社會，超過了國家的管轄范圍，這類顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的主動識別和發(fā)現(xiàn)挑戰(zhàn)巨大。二是缺乏顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)評估標準。由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有偶然性、非共識性、高風(fēng)險性、高失敗率和學(xué)科交叉性，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的評估面臨一系列問題，如缺乏成熟的評價數(shù)據(jù)作為評審基礎(chǔ)、項目指標完成度等具有學(xué)術(shù)共識性的常規(guī)評價指標不適用于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、采用交叉學(xué)科評審方式可能遭遇因?qū)＜也皇煜ぴ擃I(lǐng)域而被“遠親排斥”等。三是缺乏與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新特點相適應(yīng)的管理機制。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是為數(shù)不多卻能改變格局的根本力量，但在整個科技創(chuàng)新體系中，現(xiàn)有項目管理機制主要針對漸進性創(chuàng)新，并不完全適用于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

2.2 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的“死亡之谷”

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新遵循創(chuàng)新的一般規(guī)律，經(jīng)歷孕育期、嬰兒期、成長期和爆發(fā)期4 個階段，分別面臨基礎(chǔ)研究路徑選擇的不確定性、技術(shù)選擇的不確定性、市場選擇和擴大的不確定性以及市場范式形成的不確定性，因此新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化的過程中往往無法跨越這些鴻溝，夭折于創(chuàng)新的“死亡之谷”[11]。認清顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長的基本規(guī)律和關(guān)鍵點，幫助企業(yè)跨越“死亡之谷”，對于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的培育和發(fā)展具有重要意義。中國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在跨越“死亡之谷”的過程中，由于本身的一些特性和外部環(huán)境影響，過程尤為艱難。

首先，針對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的國家政策及調(diào)控機制不完善、存在滯后性?？陀^原因在于：一是中國對于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新頂層設(shè)計與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級現(xiàn)狀的認知程度不足，還未形成完善的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃體系，對創(chuàng)新主體積極性的調(diào)動尚顯不足，缺乏對創(chuàng)新活動的路徑創(chuàng)造與有力支撐；二是政府難以準確預(yù)判顛覆性技術(shù)創(chuàng)新帶來的變革性效應(yīng)，同時也未考慮到現(xiàn)有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對社會經(jīng)濟的支撐作用，在現(xiàn)實與未來的平衡中有可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)選擇上缺乏戰(zhàn)略遠見；三是政府面臨傳統(tǒng)技術(shù)形成的主導(dǎo)社會—技術(shù)體制壓力，在政治意愿上一方面要維持相對的社會穩(wěn)定，另一方面要應(yīng)對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對國家治理格局的挑戰(zhàn)，有可能影響改革決心，形成形勢倒逼改革的局面。

其次，中國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新面臨早期創(chuàng)新投資缺位的現(xiàn)象。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性、高風(fēng)險性等特征，資本市場在創(chuàng)業(yè)早期存在創(chuàng)新投資缺位的現(xiàn)象，這是因為早期階段存在投資過多與創(chuàng)業(yè)者失去創(chuàng)業(yè)動力的矛盾、企業(yè)募集資金結(jié)構(gòu)化成本太高以及投資機構(gòu)與新生企業(yè)合作消耗時間過多等問題，容易導(dǎo)致投資失敗[12]。相比較而言，國外有部分可借鑒經(jīng)驗。美國通過建立有效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠降低投資的失敗率，一方面創(chuàng)建社會規(guī)范和誠信規(guī)則降低交易成本，另一方面通過政府補助資本降低投資失敗率[12-13]。此外，風(fēng)險投資家與企業(yè)家會建立互利共生的投資關(guān)系，也能夠降低顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。而中國無論是在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建立還是在通過求助補貼資本、降低交易成本等方式彌補創(chuàng)業(yè)早期資金缺位問題的方面均不夠成熟。

最后，嚴峻的內(nèi)外部形勢阻礙顛覆性技術(shù)創(chuàng)新跨越“死亡之谷”的進程。當前，中美科技競爭日益激烈，美國形成了涵蓋戰(zhàn)略、立法、司法、行政、外交等多個領(lǐng)域的體系性舉措。2022 年2 月，美國發(fā)布新版《關(guān)鍵和新興技術(shù)（CET）清單》，所列的先進計算、量子信息、人工智能、定向能技術(shù)、金融技術(shù)和高超音速技術(shù)等20 項新興技術(shù)是其加大“無盡前沿”科技競爭的關(guān)鍵前沿，也將成為美國加大多邊出口管制的重要領(lǐng)域。這表明美國擴大了在新興技術(shù)等領(lǐng)域的打壓力度，進一步增加了中國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新跨越“死亡之谷”的外部難度。

2.3 環(huán)境和土壤的培育

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新既需要國家主動的選擇和培育，也需要構(gòu)建自由、無邊界的創(chuàng)新熱土，不僅要具備硬實力，更要擁有軟實力。環(huán)境和土壤的培育是一項長期工程，中國由于其發(fā)展階段、體制機制、文化氛圍等原因，發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境和土壤方面還存在以下問題，制約了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

一是勇于探索、求真唯實的科學(xué)精神不足和容錯的創(chuàng)新文化氛圍營造不夠。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有很強的探索性、不確定性和超前性，其發(fā)展過程很可能伴隨風(fēng)險和失敗。中國當前在眾多領(lǐng)域開始挺進“無人區(qū)”，但顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究的不確定性尚未被廣泛認識，評價多以是否成功和達到指標為原則，在一定程度上學(xué)風(fēng)浮躁、急功近利等問題突出。此外，媒體和社會各界鼓勵創(chuàng)造、寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍尚未形成，對創(chuàng)新主體進行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的包容不足。

二是當前的教育體制難以培養(yǎng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新型人才，發(fā)展根基不牢。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的核心要素是“人”。長期以來，中國教育重傳承、輕創(chuàng)新，重標準化教育、輕個性化教育，重知識吸收、輕價值塑造和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，同時中國創(chuàng)新人才教育模式較單一，缺乏多元化投入機制，培養(yǎng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新型人才面臨困難和挑戰(zhàn)[14]。

3 國際經(jīng)驗啟示

二戰(zhàn)后，世界各國在顛覆性技術(shù)選擇和培育、政策引導(dǎo)與環(huán)境打造方面開展了多維度、多層次的探索實踐，美國已形成了完整的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系。通過對美國、英國、韓國和日本等典型國家在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新方面的舉措進行梳理分析，獲得啟示。

第一，關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點是實現(xiàn)后發(fā)趕超的戰(zhàn)略窗口。由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程具有復(fù)雜性，一般技術(shù)發(fā)明者很難實現(xiàn)最終顛覆。以液晶顯示器（LCD）技術(shù)為例（見表1），日本、韓國通過識別與把握新原理的發(fā)現(xiàn)與傳播（科學(xué)突破）、新技術(shù)的發(fā)明與分叉（技術(shù)分叉）、新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生與鎖定（產(chǎn)業(yè)鎖定）等轉(zhuǎn)折點，實現(xiàn)了后發(fā)趕超。在孕育期，技術(shù)原理突破的方向和未來應(yīng)用的定位非常模糊，美歐為液晶材料的光電效應(yīng)原理探索提供了人才、學(xué)術(shù)和理論基礎(chǔ)，促進LCD 新技術(shù)在美國萌芽。在嬰兒期，美國提供資金支持和少量的軍事訂貨促進LCD 的新技術(shù)培育和早期應(yīng)用探索，日本通過光電子產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)民間企業(yè)對LCD 技術(shù)的引進和實用化發(fā)展，由于該技術(shù)體系薄弱，應(yīng)用方向尚不確定，日本成為最先將扭曲向列液晶（TNLCD）和超級扭曲向列液晶（STN-LCD）中小尺寸產(chǎn)品進行實用化產(chǎn)業(yè)化的國家，成功實現(xiàn)了后發(fā)趕超。在成長期，技術(shù)發(fā)展方向逐步清晰，日本組織LCD 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟進行光電子材料和有源矩陣薄膜晶體管液晶顯示器（TFT-LCD）的基礎(chǔ)研究，推動產(chǎn)業(yè)鏈廠商的上、中、下游分工合作，設(shè)立平板顯示器產(chǎn)業(yè)園區(qū)等，促進產(chǎn)業(yè)生態(tài)的形成，1994 年日本在全球面板產(chǎn)業(yè)份額占比已高達94%。在此階段，韓國政府積極介入，制定技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、進行稅收減免，積極培養(yǎng)人才，促使韓國企業(yè)進行TFT-LCD 研發(fā)試產(chǎn)，并利用液晶周期的固有產(chǎn)業(yè)特性競爭性參與，加速推動了韓國TFT-LCD 產(chǎn)業(yè)的爆發(fā)式成長，實現(xiàn)趕超。在爆發(fā)期，LCD 主流市場全面打開，市場機制決定資源配置，各國政府通過規(guī)制和政策調(diào)整利益機制，立足于鞏固國際競爭優(yōu)勢地位和下一代新興技術(shù)的識別和獲取。

表1 LCD 技術(shù)發(fā)展歷程

第二，發(fā)達國家均建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新常態(tài)化戰(zhàn)略研究機制和專設(shè)機構(gòu)。美國軍方、工業(yè)界、情報界、學(xué)術(shù)界積極開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，已經(jīng)形成了常態(tài)化研究機制；英國、以色列和日本等國家也都通過組織科學(xué)界、研究理事會和技術(shù)戰(zhàn)略委員會等多方專家共同研討，篩選出需要優(yōu)先發(fā)展的前沿技術(shù)，以對國內(nèi)技術(shù)發(fā)展趨勢進行引導(dǎo)。此外，美國通過設(shè)立專門機構(gòu)（見表2），以及企業(yè)機構(gòu)如Google X 實驗室等，匹配高風(fēng)險/高回報的先進研究計劃，這些專門機構(gòu)具有獨特的定位、管理模式、評價機制、創(chuàng)新氛圍，促進了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。以DARPA 為例，通過采用防務(wù)承包商、科研院所和其他政府組織廣泛參與的項目承包制度，以及項目經(jīng)理人制度、多條技術(shù)路線動態(tài)競爭、成果轉(zhuǎn)化機制等非常規(guī)的管理模式，促進新思想、新技術(shù)的產(chǎn)生[15]。此外，美國企業(yè)也在設(shè)立X 機構(gòu)，開辟新的體制機制助推顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

表2 美國官方設(shè)立的推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的專門機構(gòu)

第三，重點加強對中小企業(yè)的支持。由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性和高風(fēng)險性等特征，初創(chuàng)企業(yè)或中小企業(yè)需對更多技術(shù)路徑進行探索，進而降低技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，因此顛覆性技術(shù)創(chuàng)新需要重視對中小企業(yè)的支持。歐盟在第九期研發(fā)框架計劃——“地平線歐洲”計劃（2021—2027 年）中通過歐洲創(chuàng)新理事會等專設(shè)機構(gòu)，采用“探路者”“轉(zhuǎn)化器”“加速器”等多種方式對中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動給予支持，如支持顛覆性技術(shù)早期開發(fā)活動、研發(fā)走向市場方案、企業(yè)市場規(guī)模擴大[16]。美國也利用制定中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃（STTR）等創(chuàng)新政策與科技計劃直接干預(yù)技術(shù)研發(fā)活動，以此來鼓勵中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動。

第四，政府及特定機構(gòu)均積極構(gòu)建顛覆性技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。通過對比研究20 世紀80 年代硅谷抓住半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)復(fù)興的成功案例和128 公路衰退的失敗案例發(fā)現(xiàn)[13]，硅谷經(jīng)久不衰的“創(chuàng)新密碼”之一是根植由一流高校、企業(yè)政府管理部門、風(fēng)險投資、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會之間正式或非正式聯(lián)系所構(gòu)成的本地產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。一方面，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的專業(yè)生產(chǎn)者依靠外部提供的廣泛集體服務(wù)分散風(fēng)險、匯集技術(shù)專長，依靠制度提供資金、研究、管理和技術(shù)教育、培訓(xùn)、企業(yè)家援助和市場信息，以促進知識、技術(shù)、人才、資金的流動；另一方面，企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)所形成的橫向協(xié)調(diào)則能夠使企業(yè)保持持續(xù)創(chuàng)新所需要的專注力和靈活性，促進初創(chuàng)企業(yè)的產(chǎn)生，探索更多技術(shù)路徑，進而促進顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

第五，厚植創(chuàng)新文化，培育創(chuàng)新人才。寬容失敗和跳槽、崇尚創(chuàng)業(yè)冒險、豐富熱情的生活方式以及日漸模糊的社會身份體現(xiàn)出的創(chuàng)新文化，就是硅谷經(jīng)久不衰的另一個“創(chuàng)新密碼”[13]。在教育和人才發(fā)展方面，美國自19 世紀50 年代起推行免費的初等教育、中等教育，以《莫里爾法案》等促進院校、研究機構(gòu)發(fā)展，建立了完整健全的教育體系。其特征是尤為重視培養(yǎng)學(xué)生發(fā)散性、批判性思維和創(chuàng)新能力開發(fā)，提升學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力。除了通過教育體系建設(shè)培養(yǎng)人才，美國還通過頒布《移民法案》等措施集聚創(chuàng)新型人才，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供了強大的人力基礎(chǔ)。

4 對策與建議

中國已經(jīng)高度重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，圍繞部分戰(zhàn)略問題已采取了相應(yīng)舉措進行試點探索。例如，成立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金、設(shè)立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新專項、舉辦顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽、探索顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的多元化投入機制等。由于不同國家的社會經(jīng)濟、政治歷史、制度類型和發(fā)展階段均有所差異，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系也具有其獨特的發(fā)展道路和形式，中國在參考先進國際經(jīng)驗的同時，也要結(jié)合自身面臨的時代背景和特殊情況進行思考。本文圍繞中國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新面臨的三大戰(zhàn)略性問題，通過對美國、英國、韓國和日本等典型國家在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新方面的舉措進行梳理分析，獲得啟示與建議。

（1）建議主動識別和把握顛覆性技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)折點和各個階段。

主動識別和把握顛覆性技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)折點具有重大意義。識別轉(zhuǎn)折點后針對顛覆性技術(shù)的不同成長階段，需要政府采取不同的政策及調(diào)控機制。在孕育期，政府要營造開放、自由和寬松的科學(xué)環(huán)境，促進新技術(shù)的萌芽自由涌現(xiàn)；在嬰兒期，政府通過給予技術(shù)原理開發(fā)資助，構(gòu)建一定規(guī)模的早期應(yīng)用市場，提供試錯迭代的創(chuàng)新鏈，助推市場對新技術(shù)的選擇；在成長期，政府一方面通過鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進應(yīng)用擴散并激發(fā)市場活力，另一方面強化產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)市場力量集聚形成創(chuàng)新鏈，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭性迭代優(yōu)化；在爆發(fā)期，政策上以鼓勵產(chǎn)業(yè)投資擴大規(guī)模為主，營造公平競爭的市場環(huán)境。

（2）建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)跟蹤識別、預(yù)測監(jiān)測機制和提升預(yù)警反應(yīng)能力。

建議聯(lián)合中國工程院、中國科學(xué)院、高校、研究機構(gòu)的專家學(xué)者，組建跨學(xué)科、多學(xué)科交叉融合的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究團隊，以項目或設(shè)立跨領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新國家咨詢委員會的方式，開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的早期預(yù)測和識別研究；建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析平臺，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新早期識別提供數(shù)據(jù)支撐和分析方法支持；開發(fā)監(jiān)測、評價和預(yù)警的工具和應(yīng)用，加強各類預(yù)測方法的綜合集成應(yīng)用，持續(xù)跟蹤顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前沿領(lǐng)域和先進技術(shù)，評估技術(shù)成熟度、技術(shù)可實現(xiàn)度及其影響，為優(yōu)化顛覆性技術(shù)創(chuàng)新資源配置提供決策支撐。

（3）深化科研管理體制機制改革，建立新型管理平臺。

建議立足重大需求，建立靈活高效的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新新型管理平臺，吸引來自高校、研究機構(gòu)以及企業(yè)的杰出人才，加強高風(fēng)險、高回報的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和前沿探索。以新型管理平臺為試點，針對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新制定合理科研管理機制和評價機制，改革項目的組織和管理模式，包括探索交叉型研究項目評審機制、評價機制，促進跨國家、跨機構(gòu)、跨領(lǐng)域的項目申請與合作，提升創(chuàng)新人才在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新決策和管理方面的自主權(quán)，支持多技術(shù)路線發(fā)展加強技術(shù)儲備，營造良好的創(chuàng)新氛圍等。

（4）打造顛覆性技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系，助力跨越“死亡之谷”。

一方面中國加強扶持中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，盡快出臺中小微企業(yè)創(chuàng)新研究計劃和技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃等政策，關(guān)注創(chuàng)新型企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)市場化問題，支持和推進中小微企業(yè)創(chuàng)新研究和創(chuàng)新轉(zhuǎn)移活動，助力企業(yè)跨越顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的“死亡之谷”；另一方面，以政府資金為先導(dǎo)凝聚多元投入主體，吸引更多的市場資本進入基礎(chǔ)研究與商業(yè)化生產(chǎn)之間的融資真空地帶，逐步建立一套健全的風(fēng)險投資、信貸和擔保的財政配套政策，引導(dǎo)資金的早期介入。

（5）以文化和教育為抓手，構(gòu)建良好的創(chuàng)新環(huán)境。

營造寬松的文化氛圍，進一步深化教育體制改革，加強創(chuàng)新教育，提高全民創(chuàng)新素質(zhì)，提升創(chuàng)新者的自信心和思想境界；將弘揚科學(xué)創(chuàng)新精神作為公民科學(xué)素質(zhì)的重要內(nèi)容，以科學(xué)家宣講、新媒體傳播等多種方式讓廣大青少年理解科學(xué)創(chuàng)新、熱愛科學(xué)創(chuàng)新和參與科學(xué)創(chuàng)新；加大政府在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新高層次人才引進方面的投入力度?！?/p>