加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃管理及評(píng)估實(shí)踐研究

王文君 ，劉潤(rùn)達(dá)，趙星宇，袁建霞

（1.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049；3.中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心，北京 100045）

當(dāng)前，國(guó)際科技合作雖然面臨少數(shù)國(guó)家單邊主義、保護(hù)主義沖擊和挑戰(zhàn)，但仍然是推動(dòng)全球科技創(chuàng)新不可或缺的途徑。黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系，深化拓展平等、開放、合作的全球伙伴關(guān)系。中國(guó)堅(jiān)持開放創(chuàng)新，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在國(guó)際科技計(jì)劃管理方面，持續(xù)了解相關(guān)國(guó)家動(dòng)向經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行借鑒和自我優(yōu)化。一直以來，加拿大致力于推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，通過知識(shí)推動(dòng)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家長(zhǎng)期繁榮，并使加拿大科技在世界保持領(lǐng)先地位[1]。作為經(jīng)濟(jì)外向性程度較高的國(guó)家，加拿大聯(lián)邦政府將國(guó)際科技合作伙伴關(guān)系視為重要的科技創(chuàng)新“催化劑”，許多國(guó)際科技合作受到政府專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)或者國(guó)際合作基金的支持。其中，2005 年啟動(dòng)至今的加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃（Canadian International Innovation Program,CIIP）[2]是加拿大聯(lián)邦政府推動(dòng)與其他國(guó)家雙邊合作、促進(jìn)科技商業(yè)化和國(guó)際化的典型代表，雖然資金規(guī)模不大，但是為加拿大產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了一定的支撐。其相關(guān)管理方法及評(píng)估經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)組織實(shí)施國(guó)際科技合作計(jì)劃，促進(jìn)其科技企業(yè)國(guó)際化發(fā)展具有重要啟示意義。

1 加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃概況

1.1 設(shè)立背景

為促進(jìn)加拿大與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作，2005 年，加拿大聯(lián)邦政府宣布實(shí)施CIIP[3]，旨在促進(jìn)與加拿大簽訂了科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新協(xié)議的國(guó)家發(fā)展以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的創(chuàng)新伙伴關(guān)系。其主要考慮的因素有4 個(gè)方面[4]：（1）創(chuàng)新是加拿大未來繁榮的基本要素。加拿大能夠保持國(guó)家繁榮和競(jìng)爭(zhēng)力與其創(chuàng)新能力密不可分。雖然加拿大企業(yè)在初創(chuàng)階段具有優(yōu)勢(shì)，但由于本地市場(chǎng)小而分散、缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的商業(yè)人才和持續(xù)的資本來源、老牌企業(yè)畏懼風(fēng)險(xiǎn)等原因，加拿大工業(yè)研發(fā)水平較低，私營(yíng)部門研發(fā)投資都集中在少數(shù)大型企業(yè)，難以擴(kuò)大規(guī)模并形成可持續(xù)健康發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境。（2）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈。很多國(guó)家已認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)方面的重要性，并大力投資有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)。雖然加拿大擁有高質(zhì)量的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，但加拿大在2004 年彭博創(chuàng)新指數(shù)中的排名下降足以體現(xiàn)其在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的處境，其與領(lǐng)先國(guó)家相比存在差距的主要原因是生產(chǎn)力不足，也有部分原因是創(chuàng)新滯后。（3）國(guó)際合作對(duì)于創(chuàng)新的作用越來越重要。國(guó)際科技合作伙伴關(guān)系是科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要“催化劑”，因?yàn)閲?guó)際合作通常會(huì)加快創(chuàng)新步伐并促進(jìn)商業(yè)化。合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)于缺乏有形資源（如資金和人力資源）的中小企業(yè)尤為重要，并且可以作為其在國(guó)外市場(chǎng)關(guān)系中發(fā)展業(yè)務(wù)的平臺(tái)。中小企業(yè)更有能力開發(fā)針對(duì)國(guó)外市場(chǎng)客戶偏好和要求的創(chuàng)新業(yè)務(wù)解決方案。并且，國(guó)際合作創(chuàng)新過程培養(yǎng)和增強(qiáng)了人才探究和解決問題的能力，通過激發(fā)高技能人才的潛力，從而推動(dòng)產(chǎn)品、流程、組織和系統(tǒng)的持續(xù)創(chuàng)新。（4）政府在支持國(guó)際科技合作伙伴關(guān)系方面可以發(fā)揮關(guān)鍵作用。政府的關(guān)鍵角色之一是可作為國(guó)際合作中“可信賴的中介”，彌合私營(yíng)部門合作網(wǎng)絡(luò)中的差距。與國(guó)際同行相比，加拿大企業(yè)參與的國(guó)際科技合作伙伴關(guān)系較少，因此加拿大聯(lián)邦政府的作用尤為重要。

1.2 發(fā)展歷程

CIIP 自2005 年設(shè)立以來至今，經(jīng)過18 年的發(fā)展，重點(diǎn)合作得到拓展，資助規(guī)模逐步擴(kuò)大，支持項(xiàng)目不斷創(chuàng)新。2005 年CIIP 設(shè)立時(shí)承諾在5 年內(nèi)為該計(jì)劃的初始階段提供2 000 萬(wàn)加元（約合人民幣1.042 億元）支持[5]。2011 年，由于合作效果顯著，加拿大財(cái)政部秘書處（TBS）批準(zhǔn)延長(zhǎng)CIIP，每年提供400 萬(wàn)加元（約合人民幣2 084 萬(wàn)元）的資助。2015 年，考慮到與韓國(guó)合作的潛力提升，通過與韓國(guó)政府及相關(guān)部門的協(xié)商溝通，簽訂合作協(xié)議，在原有巴西、中國(guó)、印度和以色列4 個(gè)重點(diǎn)合作國(guó)家的基礎(chǔ)上，增加韓國(guó)為重點(diǎn)合作國(guó)家，同時(shí)加大了經(jīng)費(fèi)支持，每年增加到500 萬(wàn)加元（約合人民幣2 650 萬(wàn)元）。2015 年之后，考慮到促進(jìn)及合作效果較好，加拿大聯(lián)邦政府一直穩(wěn)定支持CIIP 至今。在2020 年新冠疫情流行期間，CIIP 重點(diǎn)資助了一批COVID-19 相關(guān)的科技創(chuàng)新合作項(xiàng)目。

1.3 資助類型

CIIP 共資助兩種類型的項(xiàng)目：一是聯(lián)合研發(fā)（R&D）項(xiàng)目[5]；二是伙伴關(guān)系發(fā)展活動(dòng)（PDA）項(xiàng)目[6]。R&D 項(xiàng)目主要資助加拿大與外國(guó)企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)，重點(diǎn)關(guān)注加拿大與合作伙伴國(guó)家共同感興趣的科技創(chuàng)新領(lǐng)域。PDA 項(xiàng)目旨在通過研討會(huì)、交流會(huì)和講習(xí)班等方式促進(jìn)加拿大企業(yè)與合作伙伴國(guó)家企業(yè)之間開展產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作。

按照CIIP 規(guī)章制度，加拿大聯(lián)邦政府僅對(duì)本國(guó)企業(yè)提供資助，合作伙伴國(guó)家的資金由本國(guó)根據(jù)相關(guān)管理機(jī)制匹配。加拿大聯(lián)邦政府對(duì)本國(guó)每個(gè)項(xiàng)目的資助金額不超過各項(xiàng)目總金額的50%，即加拿大企業(yè)需自行承擔(dān)超過50%部分的資金。其中，每個(gè)R&D 項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過60 萬(wàn)加元（約合人民幣303 萬(wàn)元），每個(gè)PDA 項(xiàng)目的年度資助金額最高為1.50 萬(wàn)加元（約合人民幣7.59 萬(wàn)元）。

1.4 合作對(duì)象

CIIP 重點(diǎn)合作對(duì)象為巴西、中國(guó)、印度、以色列和韓國(guó) 5 個(gè)國(guó)家[7]。此外，加拿大還與智利、西班牙、法國(guó)、德國(guó)、意大利、日本、俄羅斯、瑞典、瑞士、英國(guó)和美國(guó)等國(guó)家簽訂了科技創(chuàng)新合作協(xié)議，因此與上述國(guó)家的合作也可獲得CIIP 的支持。

根據(jù)加拿大聯(lián)邦政府官方發(fā)布的信息，在CIIP推動(dòng)下，2016/2017 財(cái)年—2018/2019 財(cái)年，加拿大與以色列的合作最為活躍[8]。在該年度資助5 個(gè)重點(diǎn)合作國(guó)家的46 項(xiàng)聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目中，與以色列合作的有18 項(xiàng)，其余4 個(gè)重點(diǎn)合作國(guó)家受資助的項(xiàng)目數(shù)量由高至低依次是：韓國(guó)9 項(xiàng)、中國(guó)8 項(xiàng)、印度8 項(xiàng)、巴西3 項(xiàng)。其中，以色列的申請(qǐng)也最為活躍，共提交了51 項(xiàng)申請(qǐng)，其次是印度和中國(guó)，分別提交了36 項(xiàng)和34 項(xiàng)申請(qǐng)，韓國(guó)和巴西各提交了26 項(xiàng)和16 項(xiàng)申請(qǐng)。從申請(qǐng)通過率來看，以色列和韓國(guó)最高，均為35%，中國(guó)、印度和巴西的申請(qǐng)通過率依次是24%、22%和19%。

2 加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃管理運(yùn)行情況

2.1 管理機(jī)構(gòu)

CIIP 由加拿大全球事務(wù)部（Global Affairs Canada，GAC）主管。該部是加拿大聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)外交、領(lǐng)事關(guān)系、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際人道主義援助等工作的行政部門，其對(duì)CIIP 承擔(dān)全部責(zé)任。

在項(xiàng)目的具體落實(shí)與管理層面，PDA 項(xiàng)目由加拿大全球事務(wù)部下屬的投資和創(chuàng)新局（BII）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與策劃。聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目主要由加拿大國(guó)家研究委員會(huì)產(chǎn)業(yè)研究協(xié)助計(jì)劃（NRC-IRAP）和加拿大-以色列產(chǎn)業(yè)研究與發(fā)展基金會(huì)（CIIRDF）負(fù)責(zé)，其中CIIRDF 重點(diǎn)負(fù)責(zé)與以色列的合作項(xiàng)目，NRC-IRAP 則重點(diǎn)負(fù)責(zé)管理除以色列以外國(guó)家的聯(lián)合研發(fā)合作項(xiàng)目[9]。

BII 部門由1 名執(zhí)行董事領(lǐng)導(dǎo)，部門設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)投資官1 名、孵化器加速官1 名、行政助理1 名。下設(shè)4 個(gè)組，分別是亞洲及以色列雙邊關(guān)系處，歐洲、美洲和世界其他地區(qū)的雙邊關(guān)系處，工具和培訓(xùn)處，以及創(chuàng)新項(xiàng)目綜合協(xié)調(diào)處，其中創(chuàng)新項(xiàng)目綜合協(xié)調(diào)處負(fù)責(zé)CIIP 管理，其他組給予廣泛的支持和參與。

NRC-IRAP 根據(jù)加拿大企業(yè)特定的技術(shù)和業(yè)務(wù)需求為其提供定制服務(wù)，工作人員數(shù)量超過250 人，在加拿大設(shè)立了130 個(gè)辦事處，幾乎覆蓋加拿大全部城市。NRC-IRAP 設(shè)有顧問委員會(huì)，確保CIIP的實(shí)施并為加拿大企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展提供支持。顧問委員會(huì)成員由NRC-IRAP 副主席任命，成員來自加拿大各地的企業(yè)和創(chuàng)新利益相關(guān)者，目前設(shè)有7 個(gè)首席顧問，分管國(guó)際事務(wù)、魁北克省、不列顛哥倫比亞省、安大略省、西北地區(qū)、大西洋四省及協(xié)調(diào)支撐事務(wù)等。

CIIRDF 由加拿大聯(lián)邦政府、以色列政府共同出資，于2011 年簽署協(xié)議成立，旨在通過聯(lián)合模式促進(jìn)以色列和加拿大企業(yè)的業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)合作伙伴關(guān)系。目前CIIRDF 管理團(tuán)隊(duì)包括3 名加拿大工作人員和1 名以色列工作人員。該管理團(tuán)隊(duì)通過聘請(qǐng)專家方式，形成專家及人才網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行具體業(yè)務(wù)的落實(shí)。

此外，加拿大全球事務(wù)部國(guó)際商業(yè)發(fā)展投資與創(chuàng)新局（BFM）下屬投資與創(chuàng)新辦公室（BID）、加拿大貿(mào)易專員服務(wù)團(tuán)體（TCS）和駐外使團(tuán)的科技創(chuàng)新官員等也參與CIIP 的規(guī)劃和組織，并幫助加拿大企業(yè)與合格的國(guó)際合作者建立研發(fā)伙伴關(guān)系。

2.2 申請(qǐng)條件

申請(qǐng)CIIP 項(xiàng)目的加拿大企業(yè)，必須滿足以下5 個(gè)條件：屬于中小型企業(yè)，最多擁有500 名全職員工；尋求將創(chuàng)新或改進(jìn)的產(chǎn)品、服務(wù)或流程商業(yè)化；與外國(guó)合作伙伴合作研發(fā)項(xiàng)目的各項(xiàng)條件已準(zhǔn)備就緒；有足夠的資源推動(dòng)新市場(chǎng)；擁有世界級(jí)、有特色及可保護(hù)的技術(shù)，且該技術(shù)已在加拿大商業(yè)化[10]。

2.2.1 聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目管理

聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目旨在共同開發(fā)技術(shù)、調(diào)整技術(shù)或推動(dòng)技術(shù)商業(yè)化，技術(shù)商業(yè)化的時(shí)間框架因合作伙伴國(guó)家的不同而異，要求申請(qǐng)的項(xiàng)目技術(shù)成熟度水平需要在6 ～9 級(jí)。此外，項(xiàng)目還要求合作伙伴之間必須在申請(qǐng)前簽署合作協(xié)議，且合作協(xié)議中必須明確說明每位合作伙伴的角色和責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配和預(yù)算明細(xì)。

該類項(xiàng)目實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性資助，合作伙伴國(guó)家的提案征集（CFP）一般每年發(fā)起一次，并發(fā)布在CIIP 官方網(wǎng)站上，申請(qǐng)流程分為4 個(gè)階段。第1 階段：在 NRC-IRAP 系統(tǒng)注冊(cè)，提供具體基本信息。注冊(cè)后NRC-IRAP 將分配一位指定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)顧問（ITA）負(fù)責(zé)與申請(qǐng)人進(jìn)行相關(guān)事宜溝通。第2 階段：提交意向書（EOI），概述申請(qǐng)人和合作研發(fā)項(xiàng)目的基本信息。EOI 將由申請(qǐng)人的產(chǎn)業(yè)技術(shù)顧問和NRC-IRAP 國(guó)際辦公室進(jìn)行評(píng)估。符合條件的申請(qǐng)人將被邀請(qǐng)?zhí)峤桓敿?xì)的國(guó)際項(xiàng)目提案。第3 階段：提交國(guó)際項(xiàng)目提案，申請(qǐng)人及其外國(guó)合作伙伴必須共同完成國(guó)際項(xiàng)目提案，并向兩國(guó)資助機(jī)構(gòu)提交國(guó)際項(xiàng)目提案信息資料。國(guó)際項(xiàng)目提案由NRC-IRAP 和合作伙伴國(guó)家的國(guó)家資助機(jī)構(gòu)評(píng)估，評(píng)選出可以批準(zhǔn)資助的項(xiàng)目。第4 階段：簽署資助協(xié)議，入選的加拿大企業(yè)將與其 NRCIRAP 代表一起準(zhǔn)備 NRC-IRAP 資助提案和資助協(xié)議的簽署。

2.2.2 伙伴關(guān)系發(fā)展活動(dòng)項(xiàng)目管理

CIIP 官方網(wǎng)站定期公布 PDA 項(xiàng)目具體說明，感興趣的企業(yè)可以選擇開放的 PDA 項(xiàng)目并進(jìn)入該項(xiàng)目的意向書頁(yè)面，以獲取更詳細(xì)的活動(dòng)信息。為了申請(qǐng) PDA，加拿大企業(yè)須聯(lián)系負(fù)責(zé)管理該任務(wù)的貿(mào)易專員。由于PDA 的目標(biāo)是將加拿大中小企業(yè)推薦給新的國(guó)際市場(chǎng)和潛在合作伙伴，因此尚未在PDA 目標(biāo)市場(chǎng)中建立聯(lián)系的企業(yè)也可以申請(qǐng)。

3 加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃評(píng)估實(shí)踐

2016 年，加拿大聯(lián)邦政府發(fā)布官方評(píng)估規(guī)定：需定期對(duì)聯(lián)邦政府部門開展的計(jì)劃、項(xiàng)目和政策實(shí)施評(píng)估工作，側(cè)重于評(píng)估相關(guān)工作實(shí)際實(shí)施與預(yù)計(jì)目標(biāo)間的相關(guān)性，以及實(shí)施的有效性，同時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，探索干預(yù)措施或替代方案。截至2023 年1 月，針對(duì)CIIP 的實(shí)施情況共開展過1 次三年期評(píng)估。2020 年2 月，加拿大聯(lián)邦政府全球事務(wù)部與加拿大影響評(píng)估局聯(lián)合發(fā)布《2015/2016 財(cái)年—2018/2019 財(cái)年加拿大國(guó)際創(chuàng)新合作計(jì)劃評(píng)估報(bào)告》[4]，分析了該計(jì)劃的評(píng)估目標(biāo)與基本原則、評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)體系、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)論、評(píng)估建議及反饋等。在評(píng)估階段，加拿大影響評(píng)估局與加拿大全球事務(wù)部、NRC-IRAP 和 CIIRDF 等項(xiàng)目利益相關(guān)者進(jìn)行了合作，確保評(píng)估能夠有效支撐決策。

3.1 評(píng)估目標(biāo)與基本原則

CIIP 評(píng)估的基本原則是“以合作效用為核心”，旨在使評(píng)估對(duì)關(guān)鍵利益相關(guān)者發(fā)揮作用并支持決策。在相關(guān)內(nèi)容評(píng)估過程中，以目標(biāo)為導(dǎo)向，具體分為短期（0 ～5 年）、中期（5 ～10 年）和終期目標(biāo)，分析和評(píng)估CIIP 的實(shí)施是否實(shí)現(xiàn)了相應(yīng)目標(biāo)，其中，短期目標(biāo)重點(diǎn)考慮全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)及研發(fā)能力建設(shè)，中期目標(biāo)重點(diǎn)考慮加拿大企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，終期目標(biāo)考慮提高加拿大經(jīng)濟(jì)效益，具體CIIP 績(jī)效衡量邏輯模型見圖1。

圖1 加拿大CIIP 績(jī)效衡量邏輯模型

3.2 評(píng)估內(nèi)容及指標(biāo)體系

從“以合作效用為核心”的原則出發(fā)，評(píng)估設(shè)置了“取得成果” “客戶體驗(yàn)” “治理和管理機(jī)制的效率和有效性”“合作伙伴國(guó)家的選擇與目標(biāo)的相關(guān)性（relevance of geographic focus）”“與優(yōu)先事項(xiàng)的一致性”“合作伙伴國(guó)家計(jì)劃的相關(guān)性”等6 項(xiàng)核心評(píng)估內(nèi)容。在“取得成果”方面，重點(diǎn)評(píng)估CIIP 對(duì)加拿大企業(yè)及國(guó)家經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度；在“客戶體驗(yàn)”方面，主要評(píng)估CIIP 是否滿足其預(yù)期受益者在申請(qǐng)和跟進(jìn)等環(huán)節(jié)的需求；在“治理和管理機(jī)制的效率和有效性”方面，評(píng)估CIIP 交付機(jī)制的有效性；在“合作伙伴國(guó)家的選擇與目標(biāo)的相關(guān)性”方面，重點(diǎn)評(píng)估合作國(guó)家在創(chuàng)新潛力方面是否合適；在“與優(yōu)先事項(xiàng)的一致性”方面，分析CIIP 與政府優(yōu)先事項(xiàng)的一致性；在“合作伙伴國(guó)家計(jì)劃的相關(guān)性”方面，重點(diǎn)考察CIIP 是否符合伙伴國(guó)家需求及對(duì)方相關(guān)計(jì)劃的設(shè)置。具體CIIP評(píng)估指標(biāo)體系見表1。

表1 加拿大CIIP 評(píng)估指標(biāo)體系

3.3 評(píng)估方法

評(píng)估采用定性和定量相結(jié)合的方法，通過各種技術(shù)和數(shù)據(jù)源收集的定性和定量數(shù)據(jù)來回應(yīng)評(píng)估問題，主要評(píng)估方法包括主要利益相關(guān)者訪談、實(shí)地調(diào)研、在線調(diào)查、文件和文獻(xiàn)調(diào)研、數(shù)據(jù)審查等。以下是各種方法在2015/2016 財(cái)年—2018/2019 財(cái)年CIIP 評(píng)估中的運(yùn)用情況。

3.3.1 主要利益相關(guān)者訪談

與加拿大全球事務(wù)部總部和駐外使團(tuán)的主要利益相關(guān)者、其他聯(lián)邦政府部門的外部利益相關(guān)者進(jìn)行面對(duì)面和半結(jié)構(gòu)化電話訪談，共對(duì)85 位對(duì)象進(jìn)行了訪談。為確保不同群體的利益，受訪者來源呈多元化特點(diǎn)，從受訪者所在機(jī)構(gòu)類型來看，21% 的受訪者來自外國(guó)機(jī)構(gòu)，45%來自CIIP 管理機(jī)構(gòu)，16%來自加拿大企業(yè)，11% 來自加拿大其他政府部門，7%來自其他。從受訪者地區(qū)分布來看，21%的受訪者來自加拿大，24%來自巴西，9%來自中國(guó)，12%來自印度，16%來自以色列，18%來自韓國(guó)。

3.3.2 實(shí)地調(diào)研

對(duì)合作伙伴國(guó)家進(jìn)行了實(shí)地考察，以便與負(fù)責(zé)實(shí)施該計(jì)劃的特派團(tuán)工作人員和外部利益相關(guān)者進(jìn)行面對(duì)面的訪談。評(píng)估小組還對(duì)受益于CIIP 資助的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行了實(shí)地考察，以了解與加拿大企業(yè)的研發(fā)合作伙伴關(guān)系的實(shí)際進(jìn)展及相關(guān)情況。評(píng)估小組訪問了參加 CIIP 的5 個(gè)重點(diǎn)國(guó)家。

3.3.3 在線調(diào)查

對(duì)參與 CIIP 的加拿大企業(yè)進(jìn)行了在線調(diào)查，包括PDA 項(xiàng)目和參與提案征集。該調(diào)查于2019 年5 月發(fā)送給94 家加拿大企業(yè)。調(diào)查于 2019 年 6 月結(jié)束時(shí)，最終參與率約為37%。

3.3.4 文件和文獻(xiàn)調(diào)研

評(píng)估小組對(duì)加拿大全球事務(wù)部工作組提供的文件進(jìn)行了全面研究，包括財(cái)務(wù)文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、通信、報(bào)告、會(huì)議記錄和其他相關(guān)文件。此外，還調(diào)研了其他來源，包括加拿大聯(lián)邦和省級(jí)政府部門以及合作伙伴國(guó)家的國(guó)際合作創(chuàng)新政策、戰(zhàn)略和計(jì)劃及來自同行專家推薦的相關(guān)文獻(xiàn)，以分析國(guó)際合作創(chuàng)新政策的最佳實(shí)踐。

3.3.5 數(shù)據(jù)審查

審查了多種數(shù)據(jù)源，以評(píng)估 CIIP 在以下幾個(gè)方面的表現(xiàn)：成果的實(shí)現(xiàn)、客戶滿意度、治理機(jī)制的效率和有效性、重點(diǎn)合作地區(qū)、與政府優(yōu)先事項(xiàng)的一致性以及與合作伙伴國(guó)家的相關(guān)性。部門內(nèi)部報(bào)告用于審查貿(mào)易和創(chuàng)新成果方面的表現(xiàn)；來自全球創(chuàng)新指數(shù)、全球競(jìng)爭(zhēng)力和彭博創(chuàng)新指數(shù)等的數(shù)據(jù)用于比較 CIIP 合作伙伴國(guó)家的國(guó)際發(fā)展水平。

3.4 評(píng)估結(jié)論

對(duì)應(yīng)CIIP 評(píng)估指標(biāo)體系，評(píng)估結(jié)論聚焦在“取得成果”“客戶體驗(yàn)”“合作伙伴國(guó)家的選擇與目標(biāo)的相關(guān)性、合作伙伴國(guó)家計(jì)劃的相關(guān)性”“治理和管理機(jī)制的效率和有效性”“與優(yōu)先事項(xiàng)的一致性”等5 個(gè)方面，2015/2016 財(cái)年—2018/2019 財(cái)年CIIP評(píng)估主要結(jié)論見表2。

表2 2015/2016 財(cái)年—2018/2019 財(cái)年CIIP 評(píng)估主要結(jié)論

3.5 評(píng)估建議及反饋

加拿大聯(lián)邦政府針對(duì)CIIP 的評(píng)估工作專門設(shè)置了反饋機(jī)制評(píng)估小組，旨在基于評(píng)估結(jié)果，向相關(guān)部門提出具體建議，并且在一定時(shí)間內(nèi)征詢了各部門的反饋意見。將評(píng)估建議和部門反饋意見一并在評(píng)估報(bào)告中公開，以下是4 項(xiàng)建議及其反饋情況（見表3）[4]。

表3 2015/2016 財(cái)年—2018/2019 財(cái)年CIIP 評(píng)估建議及反饋

4 加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃的管理和評(píng)估特點(diǎn)分析

4.1 發(fā)揮政府在國(guó)際科技合作中的引導(dǎo)作用

加拿大聯(lián)邦政府充分認(rèn)識(shí)到政府在科技創(chuàng)新和發(fā)展中應(yīng)該起到“掌舵”而不是“劃槳”的作用，因此通過加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃來指導(dǎo)和引領(lǐng)科技創(chuàng)新，發(fā)展以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的創(chuàng)新伙伴關(guān)系。與此同時(shí)，考慮到合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)于通常缺乏有形資源（如資金和人力資源）的企業(yè)，特別是中小企業(yè)尤其重要，因此政府主要在國(guó)外市場(chǎng)關(guān)系中發(fā)揮業(yè)務(wù)發(fā)展平臺(tái)的作用。

4.2 引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)拓展國(guó)際合作伙伴市場(chǎng)的目標(biāo)定位極其明確

由于加拿大本地市場(chǎng)小而分散，缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的商業(yè)人才，缺乏資本增長(zhǎng)來源，以及私營(yíng)部門的大部分研發(fā)投資都集中在少數(shù)大型企業(yè)，導(dǎo)致加拿大缺乏持續(xù)健康發(fā)展的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。因此加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃旨在引導(dǎo)和刺激加拿大企業(yè)，尤其是中小企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)，為產(chǎn)業(yè)合作搭建橋梁，在目標(biāo)合作伙伴國(guó)家的選擇上，重點(diǎn)考慮合作的市場(chǎng)潛力空間、本國(guó)的商業(yè)利益和貿(mào)易優(yōu)先事項(xiàng)等。

4.3 根據(jù)技術(shù)成熟度分類設(shè)置和管理國(guó)際合作項(xiàng)目

加拿大國(guó)際創(chuàng)新計(jì)劃的資助對(duì)象主要為加拿大企業(yè)，由于各企業(yè)本身技術(shù)發(fā)展處于不同階段，其合作技術(shù)的成熟度會(huì)存在較大差別。因此CIIP將資助分為兩種類型：一是聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目，主要資助技術(shù)成熟度水平在6 ～9 級(jí)的聯(lián)合研發(fā)。二是伙伴關(guān)系發(fā)展活動(dòng)項(xiàng)目，旨在促進(jìn)加拿大與合作伙伴國(guó)家之間可能開展的產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作等特定項(xiàng)目合作，因此要求更高的技術(shù)成熟度。

4.4 以“合作效用”為導(dǎo)向?qū)Ω麟A段合作目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估

評(píng)估的基本原則是“以合作效用為核心”，旨在使評(píng)估對(duì)關(guān)鍵利益相關(guān)者發(fā)揮作用并支持決策，具體分為短期（0 ～5 年）、中期（5 ～10 年）、終期目標(biāo)3 個(gè)階段，分析和評(píng)估CIIP 的實(shí)施是否能夠達(dá)到相應(yīng)預(yù)期目標(biāo)。

評(píng)估報(bào)告發(fā)布前，以評(píng)估結(jié)果的時(shí)效性為考量建立評(píng)估建議及時(shí)反饋機(jī)制，將評(píng)估的結(jié)論和提出的建議有針對(duì)性地提供給相關(guān)部門和管理人員，相關(guān)部門會(huì)及時(shí)做出反饋，對(duì)相關(guān)意見是否采納、采納程度及不能采納的原因等進(jìn)行說明，并且這些反饋內(nèi)容會(huì)被納入評(píng)估報(bào)告，使得整個(gè)評(píng)估報(bào)告更加完整，體現(xiàn)評(píng)估工作的實(shí)用價(jià)值和意義。該計(jì)劃評(píng)估提出的多條建議被相關(guān)管理部門采用[4]。

5 啟示

通過上述分析，可以看出CIIP 積極發(fā)揮了加拿大聯(lián)邦政府在企業(yè)國(guó)際科技合作中的引導(dǎo)作用，為加拿大企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)，搭建產(chǎn)業(yè)合作橋梁發(fā)揮了重要作用，并且在管理中根據(jù)合作技術(shù)的成熟度進(jìn)行分類管理，在評(píng)估中以“合作效用”為導(dǎo)向。為中國(guó)推動(dòng)企業(yè)國(guó)際科技合作提供了以下啟示：

（1）結(jié)合“一帶一路”倡議，推出專門計(jì)劃助力企業(yè)開展國(guó)際合作。

近年來，中國(guó)與“一帶一路”沿線各國(guó)的科技人文交流頻繁密切，受益人群不斷擴(kuò)大，后續(xù)延伸效果日益顯現(xiàn)?？萍己献鞒蔀檠鼐€各國(guó)謀求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切要求。建議結(jié)合“一帶一路”倡議，通過設(shè)立專門的國(guó)際合作計(jì)劃繼續(xù)推動(dòng)中國(guó)企業(yè)“走出去”，面向“一帶一路”沿線的發(fā)展中國(guó)家推廣轉(zhuǎn)移具有適用性或包容性的技術(shù)；完善多邊合作機(jī)制，加強(qiáng)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)和聯(lián)合國(guó)全球技術(shù)法規(guī)機(jī)構(gòu)間的合作，參與全球科技治理；提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的韌性和安全水平，重新布局合作伙伴關(guān)系，構(gòu)建互利共贏的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈國(guó)際合作體系。

（2）進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè)開展國(guó)際科技合作，分類資助促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量提升。

考慮設(shè)立以商業(yè)化和貿(mào)易為導(dǎo)向的科技類企業(yè)相關(guān)國(guó)際合作專項(xiàng)資助項(xiàng)目，通過“增量”合作帶動(dòng)“存量”合作，并基于企業(yè)不同的研發(fā)需求和發(fā)展階段，區(qū)分技術(shù)開發(fā)型合作與技術(shù)應(yīng)用型合作的資助范圍[12]，在面向前沿技術(shù)上采用技術(shù)開發(fā)型合作，暢通國(guó)際化人才流動(dòng)渠道，建立國(guó)外合作研發(fā)平臺(tái)機(jī)構(gòu)，借助和運(yùn)用全球智力資源多點(diǎn)分布的間接研發(fā)合作方式，避免直接采購(gòu)國(guó)外技術(shù)和產(chǎn)品而引起的“技術(shù)封鎖”。在技術(shù)應(yīng)用型合作方面，向發(fā)展中國(guó)家推廣轉(zhuǎn)移適用性技術(shù)。

（3）健全國(guó)際科技合作評(píng)估體系，加強(qiáng)國(guó)際合作項(xiàng)目評(píng)估。

公正透明的評(píng)估問責(zé)體系對(duì)于促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要，結(jié)合當(dāng)前國(guó)際環(huán)境，完善國(guó)際科技合作所需的制度、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，從國(guó)際創(chuàng)新合作的視角出發(fā)，設(shè)立以實(shí)際合作效用及各類科技成果轉(zhuǎn)化情況為導(dǎo)向的國(guó)際合作評(píng)估體系，避免“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”“重資助、輕落實(shí)”的合作成果評(píng)價(jià)。同時(shí)在評(píng)估過程中注重評(píng)估的開放性和國(guó)際化視角，并根據(jù)實(shí)際情況持續(xù)改進(jìn)相關(guān)評(píng)估指標(biāo)和方法，靈活運(yùn)用評(píng)估結(jié)論推動(dòng)解決國(guó)際合作中遇到的堵點(diǎn)與難題。與此同時(shí)，對(duì)于評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議應(yīng)加以重視、積極反饋，通過不斷迭代提升國(guó)際創(chuàng)新合作計(jì)劃的設(shè)計(jì)和管理水平?！?/p>