普通語(yǔ)言學(xué)視野下的漢字基本類型

鄭毅

【摘要】漢字基本類型研究是漢字文字學(xué)基礎(chǔ)性理論研究。針對(duì)漢字文字學(xué)基礎(chǔ)理論研究，一般學(xué)者的研究思路是由理論依據(jù)到漢字性質(zhì)再到漢字基本類型，很少有人能以逆向研究的方法去窺探漢字基本類型，劃分背后的宏觀理論依據(jù)。我們?cè)趪L試分析陳夢(mèng)家漢字基本類型劃分的基礎(chǔ)上，對(duì)背后的理論依據(jù)進(jìn)行探索，分析并指出陳夢(mèng)家“三書”說(shuō)的語(yǔ)言學(xué)背景，希望為將來(lái)漢字基本類型的研究提供一些參考。

【關(guān)鍵詞】索緒爾；普通語(yǔ)言學(xué)；語(yǔ)言和文字；漢字基本類型

【中圖分類號(hào)】H123? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2097-2261（2023）10-0008-04

郭沫若在《甲骨文字研究》初版自序中指出：“深入研究卜辭，不僅僅是為了探索中國(guó)社會(huì)的來(lái)源，而且識(shí)字也是探索的第一步，因此，我們必須特別注意文字，因?yàn)樗巧鐣?huì)文化的重要組成部分，可以幫助我們了解社會(huì)的生產(chǎn)狀況和組織關(guān)系，從而更好地探索文化的本質(zhì)?！狈灿芯恐袊?guó)文化，對(duì)漢字的研究是不可逾越的，首要且必備的功課。而漢字性質(zhì)及基本類型是漢字學(xué)以及普通文字學(xué)的核心課題。漢字發(fā)展史上，從許慎、段玉裁、沈兼士、唐蘭、陳夢(mèng)家等，到20世紀(jì)80年代的裘錫圭，都對(duì)漢字基本類型進(jìn)行了有力探索，提出了各自的理論構(gòu)想。

國(guó)內(nèi)學(xué)者往往囿于傳統(tǒng)的局限或執(zhí)著于傳統(tǒng)，將文字與語(yǔ)言有意識(shí)地進(jìn)行隔離，造成了漢字研究上的一些困惑，如唐蘭與陳夢(mèng)家在漢字基本類型劃分上的分歧。唐蘭在繼承和發(fā)揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)文字學(xué)的基礎(chǔ)上（尤其是沈兼士的“四級(jí)”說(shuō)），專注于漢字的“形”，而將漢字的“音”“義”排除在“文字學(xué)”之外，繼而提出“三書”說(shuō)：象形、象意、形聲。唐蘭顯然側(cè)重以字形學(xué)的角度去研究漢字基本類型——以這種角度研究漢字基本類型的還有王寧、李運(yùn)福等人。陳夢(mèng)家則著重從語(yǔ)言發(fā)展的角度闡述了不同見解——將“假借”這一“字之用”列入漢字基本類型中。而裘錫圭繼續(xù)修正唐蘭的觀點(diǎn)，并發(fā)展陳夢(mèng)家的學(xué)說(shuō)。本研究嘗試從索緒爾普通語(yǔ)言學(xué)的視角來(lái)分析陳夢(mèng)家的“三書”說(shuō)。

自索緒爾的普遍語(yǔ)言學(xué)觀點(diǎn)在中國(guó)流行以來(lái)，90年來(lái)一直在不斷發(fā)展，并對(duì)中國(guó)的語(yǔ)言學(xué)研究產(chǎn)生著重大的影響。一大批語(yǔ)言學(xué)家如趙元任、呂叔湘、王力等都深受其理論的影響。盡管當(dāng)前語(yǔ)言學(xué)界和文字學(xué)界對(duì)索緒爾普通語(yǔ)言學(xué)理論還存在不同的理解，甚至是反對(duì)的意見，但并不妨礙這一理論在中國(guó)的繼承和發(fā)展。在20世紀(jì)50年代，陳夢(mèng)家先生就有意識(shí)地運(yùn)用語(yǔ)言學(xué)理論去研究甲骨文，并且產(chǎn)生了許多具有創(chuàng)發(fā)性的成果。這讓我們看到了索緒爾普通語(yǔ)言學(xué)的生命力。我們回顧陳先生的“三書”說(shuō)，試圖探尋其論說(shuō)背后的真實(shí)理論背景，考察語(yǔ)言學(xué)帶給文字學(xué)研究的巨大影響，這也便于厘清長(zhǎng)久以來(lái)困擾我們的“漢字基本類型”眾說(shuō)紛紜的理論思路。

一、用索緒爾語(yǔ)言學(xué)觀點(diǎn)探討

漢字基本類型的可能性

索緒爾在《普通語(yǔ)言學(xué)教程》中開辟“文字表現(xiàn)語(yǔ)言”一章，深入探討了語(yǔ)言與文字之間的關(guān)聯(lián)。他的語(yǔ)言描述簡(jiǎn)潔明了，而且以表音文字為核心，這使得許多讀者感到困惑。我們認(rèn)為，索緒爾的文字觀是符合漢語(yǔ)使用的實(shí)際的，對(duì)我們今天的文字學(xué)依然有指導(dǎo)作用。

（一）“語(yǔ)言和文字是兩種不同的符號(hào)系統(tǒng)”

索緒爾提出了一個(gè)重要的觀點(diǎn)：語(yǔ)言和文字是兩個(gè)不同的符號(hào)形式體系，前者的存在是用來(lái)傳達(dá)后者的意義。語(yǔ)言學(xué)研究的目標(biāo)并非寫作的詞匯和口頭表達(dá)的詞匯，乃是由后者單獨(dú)構(gòu)成[1]。通俗地講，語(yǔ)言與文字都是用來(lái)獲取信息的用具。前者的根源在于語(yǔ)音，而后者的根源在于字母或字。因此，對(duì)語(yǔ)音的研究被歸類為語(yǔ)音學(xué)。

雖然聲音與圖像都來(lái)自人類的感官，但這些信息卻能夠被傳遞給更多的人。通過(guò)使用特定的聲調(diào)，人類能夠?qū)⒙曇襞c圖像結(jié)合，從而創(chuàng)造出豐富多彩的信息。但是語(yǔ)言始終是第一位的，文字是第二位的。從歷史上看，語(yǔ)言先于文字誕生，在人類逐漸進(jìn)入文明社會(huì)時(shí)，文字因社會(huì)發(fā)展的需要才出現(xiàn)。從實(shí)踐上看，文字是記錄語(yǔ)言的工具，語(yǔ)言可以不依賴文字而獨(dú)立，漢語(yǔ)也是如此。

（二）語(yǔ)言和表意文字體系

文字是表現(xiàn)語(yǔ)言的。索緒爾在“文字的體系”這一節(jié)中，將世界上的文字分為（只有）兩種文字體系，即表意體系和標(biāo)音體系。索緒爾認(rèn)為：

第一，漢字屬于表意字?！氨硪狻眱勺纸o人的感覺是，這類文字可以無(wú)須通過(guò)語(yǔ)言“直接”表達(dá)概念。實(shí)際上，索緒爾并沒(méi)有直接說(shuō)文字和它所指的概念直接對(duì)等，而是必須經(jīng)過(guò)語(yǔ)言這一中介才能實(shí)現(xiàn)概念的實(shí)現(xiàn)?！罢Z(yǔ)言符號(hào)的性質(zhì)”這一章指出，語(yǔ)言符號(hào)不是連接事件和名稱的橋梁，而是一種將概念和聲音形象緊密結(jié)合起來(lái)并形成呼應(yīng)關(guān)系的連接物。因此，以拉丁語(yǔ)為例，無(wú)論是arbor一詞的意義，或是用來(lái)表達(dá)“樹”的概念，都必須有一種語(yǔ)言所認(rèn)定的連結(jié)，而不是任何其他的連結(jié)[1]。可能有人認(rèn)為，這是在分析拉丁語(yǔ)而不是漢字，那么，我們看看漢字有沒(méi)有這樣相同的特點(diǎn)。趙元任先生在《語(yǔ)言問(wèn)題》一書中指出：可見，無(wú)論是外國(guó)文字還是漢字，都有其特定的標(biāo)志性特征，比如標(biāo)音、標(biāo)義等。然而，通俗的觀點(diǎn)忽略了一個(gè)重要的事實(shí)：音義之間存在著密切的聯(lián)系，音也有其特定的含義，而義也有其特定的含義[2]。可見，漢字要想表現(xiàn)其所表達(dá)的概念必須通過(guò)語(yǔ)言才能達(dá)成。

第二，某些表意字變成了純粹表音的音符，也就是“六書”中的假借字，有些假借字逐漸變成形聲字的聲符。段注《說(shuō)文解字·敘》說(shuō)：“大抵‘假借之始，始于本無(wú)其字，及其后也；既有其字矣，而多為假借，又其后也；且至后代訛字，亦得自冒于假借。博綜古今，有此三變……故為之依形以說(shuō)音義，而制字之本義昭然可知。本義既明，則用此字之聲而不用此字之義者，乃可定為假借；本義明，而‘假借亦無(wú)不明矣?！盵3]

第三，漢字字音的模糊性。關(guān)于字音的模糊性，連登崗先生在《論漢字的字音》一文中有明確的闡述，在此無(wú)須贅述。隨著索緒爾普通語(yǔ)言學(xué)理論的出現(xiàn)，中國(guó)語(yǔ)言學(xué)得到了迅速發(fā)展[4]，這一理論為漢字研究提供了一種新的視角，從而更好地探索漢字與漢語(yǔ)之間的關(guān)聯(lián)性。

二、陳夢(mèng)家“三書”說(shuō)的語(yǔ)言學(xué)背景

不同理論背景會(huì)直接影響人們對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，而對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)定則又直接決定漢字基本類型的劃分。唐蘭深入探討了象形文字的“形的分化”，并且指出所有文字都是由象形文字“形的分化”而來(lái)，形變是漢字演變的本質(zhì)，漢字屬于“表形字”[5]。因此，唐蘭提出了一種新的觀念，即漢字可以根據(jù)其特征進(jìn)行劃分，包括象形、象意、形聲三種。

陳夢(mèng)家從語(yǔ)言學(xué)的視角提出，漢字不僅僅只包含單音綴語(yǔ)詞，它還包含了形、音、義等多種元素，從1955年《殷墟卜辭綜述》“文字”中可見，陳夢(mèng)家提出了一種新的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)，即象形、“假借”、形聲。通過(guò)深入探索“三書”中的觀點(diǎn)，他結(jié)合現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的思想，構(gòu)建起一套全面的“三書”解釋，即漢字的三種主要類型：象形、假借、形聲。這一解釋不僅僅是唐蘭“三書”中的觀點(diǎn)，而是一種更加全面的解釋。陳夢(mèng)家以語(yǔ)言學(xué)的視角深入探索了中國(guó)文化的歷史和發(fā)展，他不僅準(zhǔn)確地界定了漢字的特征，而且還準(zhǔn)確地把握了漢字的精髓。放眼當(dāng)今漢語(yǔ)文字學(xué)界，如果要評(píng)估他的這份研究成果，他的“三書”說(shuō)可謂是劃時(shí)代的。

（一）漢字的產(chǎn)生與語(yǔ)言的關(guān)系

陳夢(mèng)家強(qiáng)調(diào)，語(yǔ)言的發(fā)展始于人類的勞動(dòng)，但它的發(fā)展卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了人類的智慧。文字作為一種象征，它的出現(xiàn)標(biāo)志著人類對(duì)世界的認(rèn)知，使得人類能夠更好地理解和使用世界。然而，陳夢(mèng)家也指出，使用文字的目的并非僅僅局限于美觀，更多是為了實(shí)用，以及更好地體驗(yàn)和理解世界，并且強(qiáng)調(diào)文字是可以讀出來(lái)的。他站在語(yǔ)言學(xué)的角度上，認(rèn)為字音和字形是分不開的。

學(xué)者們對(duì)字音和字形的關(guān)系也是眾說(shuō)紛紜，但我們認(rèn)為無(wú)論漢字有多么特別，漢字終歸是表現(xiàn)漢語(yǔ)的文字，所以，一字必一音，字形、字音密不可分。陳夢(mèng)家的觀點(diǎn)顯而易見，它們?cè)从趯?duì)索緒爾語(yǔ)言文字觀理論的認(rèn)可和借鑒[5]。

（二）漢字性質(zhì)的認(rèn)定與語(yǔ)言的關(guān)系

陳夢(mèng)家先生并沒(méi)有直接提及“漢字性質(zhì)”這個(gè)術(shù)語(yǔ)，但從他的諸多論述中，我們還是能夠發(fā)現(xiàn)他對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)識(shí)。漢字是在漢語(yǔ)的基礎(chǔ)上成長(zhǎng)的。單音綴是漢語(yǔ)語(yǔ)音的重要特征，漢語(yǔ)和其他漢藏語(yǔ)系的特征是孤立的、單音綴、有聲調(diào)系統(tǒng)……這三種特性也是漢字的特性，漢字是一字一音綴的，同一個(gè)字可用為任何詞類，一個(gè)字在句子中只代表一個(gè)單純的意義。漢語(yǔ)決定了漢字，也決定了漢語(yǔ)法[5]。

陳夢(mèng)家認(rèn)為，漢字是一個(gè)獨(dú)立的音節(jié)，在語(yǔ)法學(xué)中，每個(gè)字都有其獨(dú)特的含義，漢語(yǔ)、漢語(yǔ)、漢語(yǔ)法共同決定了漢字停留在形符系統(tǒng)。我們注意到，在這段描述中，陳夢(mèng)家顯然是將漢字看作語(yǔ)詞，而語(yǔ)詞屬于語(yǔ)言學(xué)范疇。陳繼續(xù)界定漢語(yǔ)性質(zhì)，認(rèn)為漢字的字音是“諧聲”（即連登崗說(shuō)的字音的“模糊性”），漢字是單音綴語(yǔ)詞。

（三）作為漢字基本類型之一的“假借字”與語(yǔ)言的關(guān)系

在論述“三書”之前，陳夢(mèng)家為了澄清大家對(duì)“假借字”是否屬于漢字基本類型這個(gè)問(wèn)題的誤解，特意使用了“必須是”這個(gè)感情色彩異常強(qiáng)烈的詞語(yǔ)。他強(qiáng)調(diào)，假借字是文字與語(yǔ)言之間不可或缺的一環(huán)，它的形成可以追溯到三個(gè)方面：第一，它所象征的客觀實(shí)體，比如動(dòng)物的“馬”；第二，我們語(yǔ)言中對(duì)此實(shí)體的稱呼，比如稱馬為“ma”；第三，文字所表達(dá)的形象概念，比如“馬”。文字是一種記錄語(yǔ)言的工具，它可以表達(dá)出一個(gè)詞的意思，也可以表示出一個(gè)詞的發(fā)音。因此，當(dāng)一個(gè)詞無(wú)法直接表達(dá)時(shí)，可以利用現(xiàn)有的象形字來(lái)表示，從而使之成為一個(gè)可以表示發(fā)音的注音符號(hào)[5]。陳夢(mèng)家指出，假借字源自象形文字的演化過(guò)程，字形附帶有字音，然后假借字才能將原來(lái)的象形字借用過(guò)來(lái)只作為注音的符號(hào)表“音”。所以我們認(rèn)為，在語(yǔ)言學(xué)這一理論背景下，假借字一定屬于漢字基本類型之一。索緒爾指出，表意文字可能會(huì)發(fā)生混合，有些表意字失去了它們本身的意義，最終演變成了一種獨(dú)立的聲音符號(hào)，這表明他深知一些漢字最終會(huì)發(fā)展為一種表音符號(hào)。“假借字”被認(rèn)可為漢字的基本類型[1]，這表明它是合法的存在。

（四）三種基本類型之間的相互作用及其影響因素

在文字演變的過(guò)程中，象形、假借和形聲并非三個(gè)預(yù)先設(shè)定的造字法則，而是三個(gè)不同的表達(dá)方式，它們各自代表著不同的意義，而這三個(gè)表達(dá)方式又是相互聯(lián)系的，它們構(gòu)成了文字演變的三個(gè)主要階段。假借字的起源可以追溯到一種形象的概念，它們最后被當(dāng)作一種音符來(lái)表示，這就是所謂的假借。隨著時(shí)間的推移，它們又經(jīng)歷了一個(gè)更復(fù)雜的階段，即形聲。這種“形”和“聲”，都只是漢字的一種表現(xiàn)手段。陳夢(mèng)家認(rèn)為漢字的演變規(guī)律是：從象形到假借，再?gòu)募俳璧叫温?，這一過(guò)程中，通過(guò)增添形符、音符等元素，可以讓漢字的含義變得清晰、準(zhǔn)確。為了清晰展現(xiàn)三者的關(guān)系，我們?cè)陉悏?mèng)家所列簡(jiǎn)表的基礎(chǔ)上，重新擬定了更為詳細(xì)的一個(gè)圖表：

值得一提的是，在文末，陳夢(mèng)家注意到自己學(xué)說(shuō)的局限性，他斷言：“由于武丁文字中的三種基本類型尚未完全成熟，因此可以斷定它是漢字創(chuàng)造的最后階段?！盵5]他的研究?jī)H限于甲骨文，而未涉及其他古代文字形式。20世紀(jì)80年代，文字學(xué)家裘錫圭充分繼承陳夢(mèng)家的“三書”說(shuō)，并引入“意符”這一概念，將“象形字”改稱作“表意字”，形成了裘氏的新“三書”說(shuō)，即表意字、假借字、形聲字。裘氏針對(duì)甲骨文以后新的變化，在“三書”之外，補(bǔ)充了“不能納入三書的文字”——記號(hào)字、半記號(hào)字、變體表音字、合音字、兩聲字等。

三、普通語(yǔ)言學(xué)影響漢字

基本類型劃分的實(shí)質(zhì)

基于以上分析，我們可以清楚地看到，普通語(yǔ)言學(xué)理論背景會(huì)直接影響人們對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，而對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)定則又直接決定漢字基本類型的劃分。陳夢(mèng)家從語(yǔ)音的視角出發(fā)，提出了一種新的觀念，即認(rèn)為漢字是單音綴語(yǔ)詞，漢字同時(shí)具有形、音、義三種因素。與此不同，唐蘭先生則從字體的結(jié)構(gòu)出發(fā)，深入探討了漢字的構(gòu)造。唐蘭在《中國(guó)文字學(xué)》里說(shuō)：“我在民國(guó)二十三年寫《古文字學(xué)導(dǎo)論》，才把文字學(xué)的范圍重新規(guī)定。我的文字學(xué)研究對(duì)象，只限于形體，我不但不想把音韻學(xué)找回來(lái)，實(shí)際上，還得把訓(xùn)詁學(xué)送出去。從這里，我們可以明確地認(rèn)識(shí)到，文字學(xué)實(shí)際上只涉及漢字的外觀，而非其內(nèi)涵。盡管漢字的發(fā)音與字形存在聯(lián)系，但它們都源自語(yǔ)言的表達(dá)。因此，漢字的發(fā)音與字形都必須歸入漢語(yǔ)的表達(dá)，而漢語(yǔ)的表達(dá)也必須屬于語(yǔ)言學(xué)的?！盵6]

因此，“形的分化”被視作“表形字”的起源，它的發(fā)展構(gòu)成了“表形字”的核心，因此，我們可以把“表形字”中的漢字劃歸為三大類：象形字、象意字和形聲字。而由此，我們可以得出一個(gè)結(jié)論：理論背景決定對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)定，而對(duì)漢字性質(zhì)的認(rèn)定又直接決定對(duì)漢字基本類型的劃分。

四、小結(jié)

陳夢(mèng)家先生在語(yǔ)言學(xué)理論背景下，將漢字基本類型劃分為：象形字、假借字和形聲字。這是尊重語(yǔ)言學(xué)學(xué)科規(guī)律的重要表現(xiàn)，也是符合語(yǔ)言文字實(shí)踐的慎重考量。陳夢(mèng)家的研究?jī)H限于甲骨文，相對(duì)于金文、篆文等后世出現(xiàn)的文字，漢字形體呈現(xiàn)出種種復(fù)雜的變化特征。然而，他的理論思想深刻地影響了后世的文字，裘錫圭先生更是對(duì)漢字的基本類型進(jìn)行了精確分析和深入探討。我們應(yīng)當(dāng)借鑒前人的智慧，在語(yǔ)言學(xué)的指導(dǎo)下，不斷探索和發(fā)展，以期將漢字研究推向一個(gè)全新的高度。

注釋：

①漢字基本類型、漢字結(jié)構(gòu)類型、漢字構(gòu)形法、造字法等概念的混淆使用在今天的文字學(xué)界已是不爭(zhēng)的事實(shí)。為了闡述問(wèn)題的方便，我們使用內(nèi)涵更廣的“基本類型”這一概念。實(shí)際上，陳夢(mèng)家、裘錫圭都是在“基本類型”這一概念下給漢字劃分類型的。

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