優(yōu)化“申請(qǐng)-考核”招生制度提升博士生生源質(zhì)量的實(shí)踐與思考*
——以華中科技大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院博士生招生改革為例

陸婕 趙元弟 （華中科技大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院）

隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展，研究生教育受到社會(huì)廣泛關(guān)注。[1]研究生教育承擔(dān)著為黨育人、為國(guó)育才的重要使命，[2]對(duì)于培養(yǎng)國(guó)家和社會(huì)需要的高層次人才、推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新具有重要作用。[3-4]在研究生招生過(guò)程中，生源質(zhì)量直接影響研究生，特別是博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。[5]為了選拔和培養(yǎng)適應(yīng)學(xué)科發(fā)展需要的優(yōu)秀創(chuàng)新人才，博士研究生的招生模式也在不斷調(diào)整。[6]除了常規(guī)的公開(kāi)招考、碩博連讀、直接攻博外，自2007 年起，多個(gè)高校開(kāi)始改革探索實(shí)施博士生“申請(qǐng)-考核制”的招生模式，[7]即考生不用參加國(guó)家組織的統(tǒng)一考試，只需要符合報(bào)考單位的報(bào)名條件，導(dǎo)師推薦后由報(bào)考單位組織綜合考核，經(jīng)上級(jí)單位審核通過(guò)，學(xué)生即可被招收錄取為博士生。目前很多高校已逐漸用“申請(qǐng)-考核制”取代了公開(kāi)招考模式。

生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“生命學(xué)院”）是華中科技大學(xué)2013 年首次開(kāi)展博士生“申請(qǐng)-考核制”招生的試點(diǎn)單位之一。自試行以來(lái)，學(xué)院不斷探索和優(yōu)化招生制度，獲得了較好的示范效果。相對(duì)于公開(kāi)招考，博士生“申請(qǐng)-考核制”的生源范圍更精準(zhǔn)，考生報(bào)考的目的性更明確、綜合科研素質(zhì)更強(qiáng)。[8]通過(guò)主動(dòng)推薦，導(dǎo)師能夠精準(zhǔn)地招收本領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)生源，減少了之前導(dǎo)師在招收公開(kāi)招考考生時(shí)守株待兔被動(dòng)接受學(xué)生的困境，[9]有利于導(dǎo)師選材育才，極大地提高了導(dǎo)師選擇優(yōu)秀生源的目標(biāo)性和積極性，拓寬了博士生優(yōu)質(zhì)生源的新途徑，對(duì)單位和個(gè)人的科研工作都產(chǎn)生極強(qiáng)的推進(jìn)作用。

雖然“申請(qǐng)-考核制”有多種優(yōu)點(diǎn)，但作為一種新的招生模式，必然會(huì)面臨如何保障公開(kāi)、公平、公正、高效等問(wèn)題。生命學(xué)院通過(guò)十年的探索實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)“申請(qǐng)-考核制”模式在制定招生計(jì)劃、報(bào)考條件、博導(dǎo)推薦名額、考核過(guò)程、待錄取等各項(xiàng)流程中存在以下問(wèn)題需進(jìn)一步優(yōu)化：

一、存在問(wèn)題

（一）在現(xiàn)有招生工作的進(jìn)度和要求下，如何制定不同招考模式招生計(jì)劃的合理比例，如何合理安排各環(huán)節(jié)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保各種招考模式合理匹配

研究生招生工作多是在學(xué)校研究生院的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，步驟環(huán)節(jié)多，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)。學(xué)院在每年7-8月制定次年博士生招生簡(jiǎn)章和各類(lèi)生源招生計(jì)劃比例后，由研究生院在網(wǎng)上公布相關(guān)信息，之后在不同時(shí)間段內(nèi)開(kāi)展相應(yīng)博士生的招生考核和待錄取等具體工作：1.博士生“申請(qǐng)-考核制”一般是在10 月份啟動(dòng)，導(dǎo)師擇優(yōu)推薦、考生報(bào)名；2.12 月底學(xué)院審核并公示申請(qǐng)材料初審信息；3.次年的1-3 月由學(xué)院組織綜合能力考核，公示并上報(bào)研究生院待錄取名單；4.研究生院進(jìn)一步審核后，6 月份向教育部上報(bào)擬錄取名單，7 月初完成待錄取工作。整個(gè)工作流程要持續(xù)近一年時(shí)間。

博士研究生招生過(guò)程中，各種類(lèi)型生源的考核時(shí)間段不同。對(duì)于當(dāng)年擬招收的博士生，需要在上一年9-10 月完成直博生的報(bào)名和考核工作，當(dāng)年3 月完成“申請(qǐng)-考核制”學(xué)生的筆試和面試工作，當(dāng)年4 月完成碩博連讀生的報(bào)名和考核工作。根據(jù)開(kāi)展時(shí)間次序，博士生招生計(jì)劃依次用于招收直博、“申請(qǐng)-考核制”和碩博連讀生源。此外，我院同時(shí)擁有生物學(xué)（理科）和生物醫(yī)學(xué)工程（工科）兩個(gè)一級(jí)學(xué)科，不同導(dǎo)師的研究領(lǐng)域存在較大差異，如何綜合平衡理工科博士生計(jì)劃數(shù)的分配以及不同生源類(lèi)型博士生的招生計(jì)劃數(shù)比例和考核時(shí)間節(jié)點(diǎn)，需要進(jìn)行整體的精心設(shè)計(jì)，才能確保招生工作順利進(jìn)行，最大限度地保障博士生錄取人數(shù)和質(zhì)量。

（二）如何設(shè)置優(yōu)質(zhì)生源標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)學(xué)生資格的審核如何體現(xiàn)公平公正性?一般是設(shè)置外語(yǔ)條件、發(fā)表文章條件。但有的學(xué)生沒(méi)有正式發(fā)表文章，或有高水平文章正在投稿中還未接收，如何判定其科研潛力？

（三）如何確定導(dǎo)師的推薦名額

在報(bào)名之初，教育部的博士生招生計(jì)劃還未下達(dá)到學(xué)校，學(xué)院尚未正式獲分招生指標(biāo)，在導(dǎo)師不明確自己招生指標(biāo)數(shù)的情況下，如何把握推薦“申請(qǐng)-考核制”學(xué)生人數(shù)？

（四）如何優(yōu)化過(guò)程管理制度，規(guī)范考核流程

如何設(shè)計(jì)考核項(xiàng)目，讓考核流程能夠充分反應(yīng)“申請(qǐng)-考核制”考生的科研能力和科研潛質(zhì)潛力？

（五）如何解決考生放棄待錄取資格后，招生指標(biāo)不浪費(fèi)等其他各種問(wèn)題

在通過(guò)“申請(qǐng)-考核”并公示學(xué)生待錄取信息后，由于學(xué)生可以同時(shí)報(bào)考多個(gè)學(xué)校，會(huì)出現(xiàn)部分學(xué)生放棄錄取資格的情況，如何保證導(dǎo)師能夠招收到學(xué)生，不浪費(fèi)招生指標(biāo)？

（六）如何對(duì)導(dǎo)師的“推薦權(quán)”進(jìn)行制度化管理

在招生環(huán)節(jié)，如何既賦予導(dǎo)師推薦權(quán)，體現(xiàn)導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，又能對(duì)部分導(dǎo)師人情推薦或不負(fù)責(zé)推薦等問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督和避免？是否通過(guò)導(dǎo)師考核的學(xué)生就可以錄?。吭谫x予導(dǎo)師權(quán)利的同時(shí)，如何通過(guò)制度化建設(shè)保障招生過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正、高效？

（七）如何進(jìn)行紀(jì)律監(jiān)督

招生工作貫穿全年，時(shí)間長(zhǎng)、生源類(lèi)型多、過(guò)程環(huán)節(jié)多，涉及眾多考生、導(dǎo)師和行政管理人員。如何制定良好的紀(jì)律監(jiān)督機(jī)制，確保招生工作順利進(jìn)行，并為考生有可能提出的各種問(wèn)題提供申訴和解決渠道？

以上這一系列對(duì)招生單位工作提出的難題，需要在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，一一解決。[10]生命學(xué)院自2013 年開(kāi)始試行博士生“申請(qǐng)-考核制”，針對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行了10 年的反復(fù)探索和多次修訂，從制定招生計(jì)劃、報(bào)考條件、導(dǎo)師推薦名額、考核過(guò)程、待錄取等各項(xiàng)流程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了制度設(shè)計(jì)和優(yōu)化，力爭(zhēng)在保障招生過(guò)程公開(kāi)、公平、公正、高效的同時(shí)，最大限度地發(fā)揮精準(zhǔn)招生的優(yōu)勢(shì)和導(dǎo)師推薦優(yōu)質(zhì)生源的積極性，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)發(fā)展以及生源質(zhì)量的提升，措施如下：

二、改革措施

（一）完善制度管理

根據(jù)學(xué)校的要求，制定正式的學(xué)院管理文件，制作規(guī)范的招生簡(jiǎn)章和復(fù)試工作細(xì)則，成立招生復(fù)試工作小組，成立以學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委委員為主要成員的紀(jì)律監(jiān)督小組。

（二）根據(jù)學(xué)院學(xué)科發(fā)展需要，結(jié)合往年具體招生情況，提前確定招生計(jì)劃比例

在實(shí)行博士生“申請(qǐng)-考核制”之前，生命學(xué)院有直博生（少于10 人）、碩博連讀生（約60%）和公開(kāi)招考（約40%）等三種博士生生源。自2013 年開(kāi)始試行增加了“申請(qǐng)-考核制”后，學(xué)院對(duì)每年招生人數(shù)、類(lèi)別和質(zhì)量情況均進(jìn)行了綜合調(diào)研分析，導(dǎo)師們普遍反映“申請(qǐng)-考核制”生源質(zhì)量明顯優(yōu)于其他三類(lèi)生源，因此學(xué)院在2016 年取消了生物制藥工程和微生物學(xué)兩個(gè)博士點(diǎn)的公開(kāi)招考，進(jìn)而在次年全面取消了公開(kāi)招考。之后不斷探索調(diào)整各類(lèi)生源的招生計(jì)劃分配比例，最終將“申請(qǐng)-考核制”招生計(jì)劃比例調(diào)整為30%，使得整體的招生計(jì)劃比例得到了有效優(yōu)化。

（三）規(guī)定博導(dǎo)推薦名額上限

博士生導(dǎo)師承擔(dān)著博士生的培養(yǎng)責(zé)任，將精準(zhǔn)招生的選擇權(quán)釋放給導(dǎo)師，導(dǎo)師可根據(jù)自己科研的需要選擇適合自己團(tuán)隊(duì)的優(yōu)質(zhì)生源，有利于提高導(dǎo)師的招生積極性，有效推進(jìn)科研工作進(jìn)展。鑒于生命學(xué)院大部分博導(dǎo)一年最多0.5-1 個(gè)博士生招生指標(biāo)，且學(xué)校要求每位博導(dǎo)每年招收博士生人數(shù)不能超過(guò)兩人，為此生命學(xué)院規(guī)定導(dǎo)師按當(dāng)年招生計(jì)劃1:2 推薦考生，每名導(dǎo)師原則上可推薦1 名學(xué)生，如果特別優(yōu)秀需要推薦2 名，必須和所在系系主任聯(lián)名推薦，保證優(yōu)秀生源招生的基礎(chǔ)上，也能保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。

（四）優(yōu)化設(shè)置報(bào)考條件

博導(dǎo)的推薦信是學(xué)生報(bào)考的必要條件之一。另外為了全面考核考生的科研能力，參照研究生院的基本要求，根據(jù)多年收集的實(shí)際的報(bào)考考生信息，及時(shí)調(diào)整并優(yōu)化針對(duì)外語(yǔ)和科研的報(bào)考條件，通過(guò)提出具體要求，以更有利于篩選優(yōu)質(zhì)生源，具體如下：

1.外語(yǔ)水平評(píng)價(jià)方式多樣化。以往在博士研究生報(bào)考中，要求考生英文能力達(dá)到英語(yǔ)六級(jí)合格或相應(yīng)的英文水平。但是在實(shí)際過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，部分非應(yīng)屆考生踏入社會(huì)多年，已經(jīng)無(wú)法報(bào)名參加僅針對(duì)在校學(xué)生的英語(yǔ)六級(jí)考試，導(dǎo)致部分優(yōu)質(zhì)生源無(wú)法報(bào)名。因此學(xué)院從2020 年開(kāi)始，除了英語(yǔ)六級(jí)合格之外，還增加了“以排名第一在SCI 英文B 類(lèi)期刊上發(fā)表過(guò)論文”作為其外語(yǔ)能力的佐證條件，未達(dá)到以上條件的還可參加學(xué)校統(tǒng)一組織的英語(yǔ)水平測(cè)試。評(píng)價(jià)考生外語(yǔ)水平能力的方式多樣化，有助于拓寬優(yōu)質(zhì)生源的選擇范圍。

2.科研水平評(píng)價(jià)方式標(biāo)準(zhǔn)化。為了廣納生源，學(xué)院最初對(duì)考生是否正式發(fā)表科研論文無(wú)硬性要求，2015 年開(kāi)始要求學(xué)生有參與署名的科研論文或其他成果。鑒于發(fā)表高水平科研論文可作為衡量考生科研能力和寫(xiě)作能力的重要參考依據(jù)，同時(shí)也為了使科研水平評(píng)價(jià)方式標(biāo)準(zhǔn)化，提高選擇優(yōu)質(zhì)生源的效率，從2016 年開(kāi)始要求學(xué)生有正式發(fā)表的第一作者科研論文（含中文）或相應(yīng)的科研成果。統(tǒng)計(jì)學(xué)院2013-2017級(jí)已錄取“申請(qǐng)-考核制”博士生的科研論文情況發(fā)現(xiàn)，在2016 年的報(bào)名條件中增加了學(xué)術(shù)論文要求后，雖然初審?fù)ㄟ^(guò)人數(shù)明顯減少，但錄取率明顯提高。進(jìn)一步分析表明，學(xué)生入學(xué)前已發(fā)表論文數(shù)量和質(zhì)量有大幅提高，說(shuō)明本措施有利于提高選拔效率，同時(shí)提高了生源質(zhì)量。此后幾年導(dǎo)師推薦優(yōu)質(zhì)生源的積極性高漲，優(yōu)質(zhì)生源比例大幅提高，錄取率保持在80%左右，也極大地保障了招生錄取的工作效率。

從2020 年開(kāi)始，學(xué)院又進(jìn)一步提高考生入學(xué)前已發(fā)表科研論文標(biāo)準(zhǔn)為以第一作者（或?qū)煘榈谝蛔髡?，申?qǐng)人為第二作者）或通訊作者在正式學(xué)術(shù)期刊或網(wǎng)絡(luò)期刊上公開(kāi)發(fā)表與申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)相關(guān)的SCI 學(xué)術(shù)論文（理科）或EI 正式期刊論文（工科），希望通過(guò)這些條件，選拔的生源質(zhì)量大幅度提升。

（五）優(yōu)化考核項(xiàng)目，嚴(yán)格考核過(guò)程管理

為了保證考核過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正，學(xué)院招生考核小組對(duì)報(bào)名考生進(jìn)行兩步考核：1.申請(qǐng)材料初審。報(bào)名考生的申請(qǐng)材料通過(guò)研究生科的形式審核后，由招生考核小組進(jìn)行材料內(nèi)容的復(fù)核，主要審核考生的學(xué)業(yè)背景和專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)、外語(yǔ)水平，代表性科研成果、碩士學(xué)位論文（往屆生）/開(kāi)題或科研進(jìn)展報(bào)告（應(yīng)屆生）/畢業(yè)論文（往屆）專(zhuān)家推薦情況，擬開(kāi)展博士生研究計(jì)劃等。通過(guò)制定規(guī)范的材料審核評(píng)分細(xì)則，由評(píng)委根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，材料初審平均分從高到低進(jìn)行排序，按相應(yīng)的指標(biāo)范圍公示入圍復(fù)試的考生名單。2.對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的考生進(jìn)行復(fù)試，包括綜合筆試和面試考核。筆試環(huán)節(jié)主要綜合考核學(xué)生的專(zhuān)業(yè)能力和英語(yǔ)水平，面試主要考核學(xué)生的科研能力、英文表達(dá)等水平。在面試環(huán)節(jié)，考生按報(bào)考方向分為理科和工科兩個(gè)考核小組，考生對(duì)自己的科研經(jīng)歷、已取得科研成果、擬開(kāi)展博士生研究工作計(jì)劃等進(jìn)行PPT 匯報(bào)，并用中英文回答考官提問(wèn)。考核小組多位成員現(xiàn)場(chǎng)考核考生的綜合能力，實(shí)名制單獨(dú)評(píng)分，面試秘書(shū)當(dāng)場(chǎng)計(jì)算平均分，考核組長(zhǎng)和所有面試成員現(xiàn)場(chǎng)簽字后，評(píng)分材料當(dāng)場(chǎng)提交研究生院備存，最大限度地保證考核結(jié)果公開(kāi)公平公正。復(fù)試加權(quán)成績(jī)由初審成績(jī)和復(fù)試成績(jī)按一定比例組成。

（六）規(guī)范待錄取流程管理

根據(jù)考生的復(fù)試加權(quán)成績(jī)進(jìn)行排序并公示，在學(xué)院“申請(qǐng)-考核制”計(jì)劃招生指標(biāo)范圍內(nèi)，對(duì)學(xué)生進(jìn)行待錄取。在公示期內(nèi)接收考生申訴，公示結(jié)束后，一般多在5-6 月份完成相關(guān)流程，將待錄取名單上報(bào)學(xué)校研究生院。

由于教育部對(duì)考生的報(bào)考學(xué)校數(shù)目沒(méi)有限制，因此每年都會(huì)有部分考生報(bào)考了多個(gè)學(xué)校，最終選擇一個(gè)而放棄其他學(xué)校待錄取資格。如果不及時(shí)了解學(xué)生動(dòng)向，最終可能在向教育部系統(tǒng)上報(bào)擬錄取名單的時(shí)候才會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，這將會(huì)使學(xué)院的招生工作十分被動(dòng)，還有可能會(huì)浪費(fèi)寶貴的招生指標(biāo)。

為此，在公示結(jié)束后，要繼續(xù)與考生保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解學(xué)生的動(dòng)向，如有學(xué)生選擇了其他單位，在第一時(shí)間要求確定放棄待錄取資格的考生提交“放棄待錄取資格承諾書(shū)”，以便將“申請(qǐng)-考核制”招生指標(biāo)順延到碩博連讀使用，推薦導(dǎo)師在后續(xù)的碩博連讀工作中物色合適生源，從而保障學(xué)校和學(xué)院的招生指標(biāo)不會(huì)浪費(fèi)。

（七）嚴(yán)格紀(jì)律監(jiān)督

通過(guò)成立招生紀(jì)律監(jiān)督組，由學(xué)院書(shū)記和院長(zhǎng)負(fù)責(zé)，紀(jì)委委員參與，對(duì)整個(gè)招生過(guò)程進(jìn)行紀(jì)律監(jiān)督，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都做到公開(kāi)、公平、公正。

（八）根據(jù)實(shí)行效果進(jìn)一步修訂招生制度

隨著招生改革工作的推進(jìn)，有導(dǎo)師對(duì)于以上管理制度提出了不同意見(jiàn)：1.有導(dǎo)師認(rèn)為應(yīng)該增加導(dǎo)師的推薦名額，以便有更多優(yōu)質(zhì)生源可通過(guò)面試階段更加充分地展示自己的綜合能力，也可減少因考生放棄而導(dǎo)致的生源不足問(wèn)題；2.有導(dǎo)師建議取消對(duì)考生發(fā)表1篇科研論文的硬性要求，因?yàn)榭蒲泄ぷ魇莻€(gè)長(zhǎng)程過(guò)程，實(shí)際工作中不排除有部分碩士生科研潛質(zhì)很好，也獲得了很好的科研成果，但其碩士導(dǎo)師為了產(chǎn)出更高水平的科研論文，前期數(shù)據(jù)暫時(shí)不能發(fā)表，導(dǎo)致這類(lèi)優(yōu)質(zhì)生源的流失。

要解決以上問(wèn)題，實(shí)際上是要回答如何定義優(yōu)質(zhì)生源的問(wèn)題。在“破五唯”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向下，既不能“唯論文”，也不能“唯學(xué)歷”，在放寬入門(mén)條件的情況下，從制度上保證公開(kāi)、公平、公正和高效就是一個(gè)需要深入研究的管理課題。

對(duì)此，根據(jù)調(diào)研情況進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，對(duì)管理制度進(jìn)行一系列修訂完善：1.增加對(duì)學(xué)術(shù)科研能力和學(xué)術(shù)成果的認(rèn)定途徑。除了要求已正式發(fā)表1 篇與申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)相關(guān)的SCI 學(xué)術(shù)論文（理科或工科）或EI 正式期刊論文（工科）的標(biāo)準(zhǔn)外，對(duì)于未達(dá)到以上文章要求的考生，如果導(dǎo)師認(rèn)定其科研工作確實(shí)特別優(yōu)秀，可經(jīng)學(xué)生和推薦導(dǎo)師共同申請(qǐng)，學(xué)生參加由學(xué)院組織的答辯工作，由學(xué)院招生小組對(duì)其科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此認(rèn)定其是否可以進(jìn)入復(fù)試環(huán)節(jié)。2.放寬導(dǎo)師推薦名額為2 名，系主任聯(lián)名推薦可以3 名。3.增加初審材料評(píng)分排序環(huán)節(jié)，招生考核小組對(duì)所有報(bào)名考生提交的初審材料進(jìn)行評(píng)分并排序，按一定比例（如招生計(jì)劃數(shù)1.5-2 倍）公示復(fù)試入圍名單。4.強(qiáng)化綜合考核環(huán)節(jié)管理，對(duì)入圍復(fù)試的考生進(jìn)行綜合考核后，按復(fù)試加權(quán)成績(jī)進(jìn)行排序，在招生招標(biāo)范圍內(nèi)依次待錄取，排序在前的考生如果放棄待錄取資格，可依次往下順延錄取。5.與碩博連讀考核工作聯(lián)動(dòng)，在“申請(qǐng)-考核制”面試工作之前完成碩博連讀推薦和公示工作，除了確定考核通過(guò)的第一批學(xué)生外，增加碩博連讀候補(bǔ)推薦的第二批學(xué)生。學(xué)院的博士生招生總計(jì)劃數(shù)減去已經(jīng)錄取的直博生和第一批待錄取碩博連讀生人數(shù)，即為“申請(qǐng)-考核制”的招生計(jì)劃數(shù)，“申請(qǐng)-考核制”考生完成面試并公示成績(jī)后，若有流失生源，即可根據(jù)面試成績(jī)依次順延錄取，如果指標(biāo)仍有剩余，即可從第二批候補(bǔ)的碩博連讀推薦考生中，結(jié)合導(dǎo)師的指標(biāo)情況進(jìn)行待錄取，以此確保有生源，不會(huì)浪費(fèi)博士生招生指標(biāo)。6.制定針對(duì)博士生培養(yǎng)質(zhì)量的管理文件，對(duì)導(dǎo)師推薦充足的博士生和培養(yǎng)博士生的質(zhì)量進(jìn)行長(zhǎng)程管理。為提高博士生學(xué)位論文質(zhì)量，生命學(xué)院從2011 年開(kāi)始對(duì)博士生的學(xué)位論文進(jìn)行半盲審的評(píng)審制度，從2013 年開(kāi)始正式使用教育部的博士生學(xué)位論文全盲審系統(tǒng)。對(duì)于博士生學(xué)位論文盲審評(píng)閱意見(jiàn)不合格的情況，例如累計(jì)出現(xiàn)3C 或1D 等，扣減導(dǎo)師次年1個(gè)博士生招生指標(biāo)，直至取消導(dǎo)師招生資格。7.加強(qiáng)對(duì)導(dǎo)師的紀(jì)律管理，對(duì)于有違規(guī)操作的導(dǎo)師給予相應(yīng)的處罰，可直至取消導(dǎo)師資格。

三、改革成效

（一）導(dǎo)師對(duì)生源質(zhì)量很滿意

為評(píng)價(jià)“申請(qǐng)-考核制”的招生成效，了解“申請(qǐng)-考核制”招收的博士生各項(xiàng)能力與其他幾類(lèi)博士生生源相比是否存在差異，學(xué)院向已經(jīng)培養(yǎng)了三年以上“申請(qǐng)-考核制”博士生的課題組發(fā)放了40 份調(diào)查問(wèn)卷，回收有效問(wèn)卷34 份。調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果分析表明，超過(guò)80%的博導(dǎo)認(rèn)為，相對(duì)于直博生、碩博連讀生和公開(kāi)招考三類(lèi)博士生源，“申請(qǐng)-考核制”博士生在科研思路、理論基礎(chǔ)、工作自主性、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和動(dòng)手能力、科研論文寫(xiě)作、預(yù)期成果、合作管理等七個(gè)方面表現(xiàn)更好。優(yōu)秀生源的加入能較好地改善博士生生源，為進(jìn)一步提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量和科研水平奠定了良好的基礎(chǔ)。

（二）“申請(qǐng)-考核制”博士生更早產(chǎn)出科研成果

生命學(xué)院收集統(tǒng)計(jì)了2013 級(jí)到2018 級(jí)46 個(gè)“申請(qǐng)-考核制”博士生的畢業(yè)時(shí)間和發(fā)表論文等科研產(chǎn)出情況。與其他類(lèi)型的博士生相比，“申請(qǐng)-考核制”博士生能夠更早產(chǎn)出高水平科研成果。部分同學(xué)在入學(xué)1-2 年就取得了突出的科研成果，比如：2013級(jí)博士生A，在2015 年6 月以第一作者發(fā)表SCI 論文（IF=13.309），并獲得2015 年研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金；2013 級(jí)博士生B，在2014 年以第二作者身份發(fā)表2 篇SCI 論文（IF=6.8 和4.7），2015 年以第一作者身份發(fā)表1 篇SCI 論文（IF=6.8），獲得2015 年研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金。

（三）相對(duì)于其他類(lèi)學(xué)生，“申請(qǐng)-考核制”學(xué)生中發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文的比例最多

統(tǒng)計(jì)生命學(xué)院2013 級(jí)到2018 級(jí)已畢業(yè)博士生的高水平科研成果情況，結(jié)果表明，截至2022 年5 月已畢業(yè)的“申請(qǐng)-考核制”博士生中，發(fā)表了高水平學(xué)術(shù)論文的同學(xué)的占比遠(yuǎn)高于其他三類(lèi)學(xué)生，說(shuō)明在幾類(lèi)博士生中，“申請(qǐng)-考核制”生源質(zhì)量最好。

（四）明顯減少博士生在讀年長(zhǎng)

通過(guò)分析生命學(xué)院近年來(lái)已畢業(yè)學(xué)生中不同生源類(lèi)別博士生的平均在讀年長(zhǎng)，數(shù)據(jù)表明：（1）相對(duì)于公招和“申請(qǐng)-考核制”學(xué)生，碩博連讀和直博生的平均年長(zhǎng)相對(duì)更短（注：直博生學(xué)制比普通博士生多1 年，第1 年主要用于選修碩士課程，故其實(shí)際平均在讀年長(zhǎng)可減少1 年再進(jìn)行分析）。（2）相對(duì)于公招學(xué)生，“申請(qǐng)-考核制”學(xué)生的平均在讀年長(zhǎng)更短。（3）2016 級(jí)申考制學(xué)生的平均年長(zhǎng)明顯降低，可能與考生入學(xué)前已正式發(fā)表第一作者SCI 學(xué)術(shù)論文、已具備較高科研能力有關(guān)。

（五）有效推進(jìn)全校招生改革進(jìn)程

生命學(xué)院作為“申請(qǐng)-考核制”博士生招生示范院系，在學(xué)校的招生工作改革過(guò)程中先行先試，起到了重要的推進(jìn)作用。實(shí)踐證明，相比傳統(tǒng)招考模式，只要在招生制度方面管理到位，“申請(qǐng)-考核制”具有從守株待兔到精準(zhǔn)招生的優(yōu)越性，能有效提高博士生源質(zhì)量。

四、總結(jié)與思考

在博士生“申請(qǐng)-考核制”的招生工作中，生命學(xué)院在制度建設(shè)方面做出了較多的探索和嘗試，取得了較好的成效。但實(shí)際工作出現(xiàn)的各種情況也促使我們思考如何進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度，使招生工作更加公平、公正、高效。為此，對(duì)現(xiàn)行管理過(guò)程中可能重點(diǎn)涉及的幾個(gè)制度進(jìn)行了總結(jié)，并提出相應(yīng)的改進(jìn)思考。

（一）關(guān)于推薦名額

學(xué)院規(guī)定每位導(dǎo)師只能推薦2 個(gè)考生，特別優(yōu)秀時(shí)最多可和系主任一起聯(lián)名推薦3 個(gè)考生。對(duì)于通過(guò)學(xué)院考核、已經(jīng)待錄取的考生，其推薦導(dǎo)師必須保證錄取。如果該導(dǎo)師指標(biāo)不夠，經(jīng)考生同意后可調(diào)劑到相關(guān)專(zhuān)業(yè)其他導(dǎo)師名下。此規(guī)定的目的在于：1.導(dǎo)師有推薦權(quán)，但有推薦指標(biāo)限額，促使導(dǎo)師需要從大量報(bào)名考生中篩選出適合自己科研方向的優(yōu)質(zhì)生源；2.學(xué)院招生復(fù)試小組考核決定學(xué)生能否待錄取，導(dǎo)師只有推薦權(quán)；3.對(duì)于通過(guò)了學(xué)院考核的待錄取考生，導(dǎo)師必須錄取。這樣可以促使導(dǎo)師必須在前期充分了解并考核推薦考生，也可有效避免人情推薦或不負(fù)責(zé)推薦等情況；4.增加系主任聯(lián)名推薦的方式，一是可以增加優(yōu)質(zhì)生源的推薦人數(shù)，二是提前請(qǐng)系主任對(duì)本系總的生源情況和指標(biāo)整體使用情況進(jìn)行評(píng)估?？忌瓿纱浫『螅绻麑?dǎo)師招生指標(biāo)不足，系主任可在本系博士生招生總指標(biāo)范圍內(nèi)進(jìn)行協(xié)調(diào)，幫助安排學(xué)生調(diào)劑到本專(zhuān)業(yè)其他導(dǎo)師名下，從而保證各系招生工作的順利進(jìn)行。

（二）關(guān)于論文要求

1.生命學(xué)院在2021 年之前都要求報(bào)名考生至少正式發(fā)表1 篇SCI 論文（至少有正式接收函）。學(xué)院并未將優(yōu)質(zhì)生源范圍限定在985 或211 學(xué)校，對(duì)于所謂“雙非”（非985 非211）學(xué)校的優(yōu)秀生源，只要導(dǎo)師考核認(rèn)定其具有較強(qiáng)的科研能力和科研熱情，愿意為其提供推薦信，這類(lèi)學(xué)生也可報(bào)考我院。將正式發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為一條硬性約束，目的在于避免導(dǎo)師考核不周或人情推薦；同時(shí)考生如果能夠以第一作者身份發(fā)表學(xué)術(shù)論文，其科研工作成果也經(jīng)過(guò)了同行專(zhuān)家的評(píng)審，能間接證明作者已具備較強(qiáng)的科研能力和論文寫(xiě)作能力，可保證生源的基本質(zhì)量。2.從2023 年開(kāi)始，學(xué)院擬增加對(duì)其他學(xué)術(shù)成果的考核途徑，對(duì)于暫時(shí)未發(fā)表文章，但科研能力強(qiáng)、科研潛質(zhì)突出的學(xué)生，經(jīng)導(dǎo)師推薦，學(xué)生可向?qū)W院提出申請(qǐng)，在報(bào)名材料初審階段，由學(xué)院招生小組組織考核，以此認(rèn)定其是否可以進(jìn)入復(fù)試階段，最大限度地保證優(yōu)質(zhì)生源的錄取。同時(shí)結(jié)合對(duì)導(dǎo)師的推薦名額的限制以及加強(qiáng)評(píng)委對(duì)申請(qǐng)材料的評(píng)分和面試評(píng)分，并加強(qiáng)對(duì)博士生學(xué)位論文盲審質(zhì)量及培養(yǎng)質(zhì)量的后期反饋，對(duì)導(dǎo)師的“推薦權(quán)”進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督和約束管理，最大限度地保證博士生招生的公平性以及公正性。

（三）關(guān)于審核流程

學(xué)院研究生科教務(wù)人員負(fù)責(zé)對(duì)考生報(bào)名材料進(jìn)行形式審核，對(duì)于符合要求的考生，由學(xué)院招生考核小組審核考生的報(bào)名材料，從生源背景、科研能力、博士生研究計(jì)劃報(bào)告等方面進(jìn)行評(píng)分并排序，初審?fù)ㄟ^(guò)的考生按招生指標(biāo)1.5-2 倍的比例進(jìn)入綜合能力考核環(huán)節(jié)，在招生指標(biāo)范圍內(nèi)，按復(fù)試加權(quán)成績(jī)從高到低對(duì)考生進(jìn)行待錄取。

為了能更客觀地考核學(xué)生的科研素質(zhì)和能力，有效提高考核效率，對(duì)復(fù)試加權(quán)成績(jī)的考核內(nèi)容及比例進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化：1.博士生計(jì)劃書(shū)評(píng)分和材料初審成績(jī)不代入復(fù)試加權(quán)成績(jī)。2016 年開(kāi)始納入導(dǎo)師對(duì)考生博士計(jì)劃書(shū)的評(píng)分，2018 年將材料初審成績(jī)按20%比例納入復(fù)試加權(quán)成績(jī)，但在實(shí)際操作中發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師對(duì)自己推薦的學(xué)生計(jì)劃書(shū)評(píng)分都很高，沒(méi)有太大的參考意義；其他評(píng)委大多不太了解該導(dǎo)師的科研方向，也不適合對(duì)計(jì)劃書(shū)進(jìn)行評(píng)分。因此后期取消了該項(xiàng)評(píng)分，僅作為考生申請(qǐng)材料初審時(shí)的一個(gè)評(píng)分項(xiàng)，后期不代入復(fù)試成績(jī)，避免僅通過(guò)對(duì)紙面材料評(píng)分可能造成的片面性。2.取消筆試，重視面試環(huán)節(jié)。很多博士生招生單位會(huì)借助試題庫(kù)的方式對(duì)考證進(jìn)行考核，但是由于博士生已經(jīng)進(jìn)入了較為專(zhuān)業(yè)的科研階段，很難再通過(guò)考試題目對(duì)其基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行考核，題目太基礎(chǔ)太簡(jiǎn)單沒(méi)有考核意義；題目若是太精太專(zhuān)，評(píng)卷老師也很難對(duì)眾多不同的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)價(jià)，也有招生單位通過(guò)設(shè)置開(kāi)放性試題對(duì)學(xué)生進(jìn)行筆試考核，但考核效果也差強(qiáng)人意。2020 年和2021 年因疫情只能進(jìn)行線上復(fù)試，很多招生單位取消了筆試，但并未影響對(duì)考生的考核評(píng)價(jià)效果，因此，在多年改革探索的基礎(chǔ)上，可逐漸取消筆試，重點(diǎn)通過(guò)復(fù)試面試來(lái)考核學(xué)生，在面試過(guò)程中對(duì)學(xué)生的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)進(jìn)行考核，考核組成員的平均打分作為考生的復(fù)試考核成績(jī)，所有成績(jī)都簽字存檔管理，保障整體考核效果和考核效率。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，生命學(xué)院在博士生“申請(qǐng)-考核制”招生工作的十年改革探索中取得了一定成效，同時(shí)也取得了一些可供參考的普適性經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于博士生整體的招生工作具有積極的參考意義。但是，關(guān)于博士生的招生制度問(wèn)題仍需不斷探索，要建設(shè)更加公開(kāi)、公平、公正、高效的招生制度，才能不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，以期為國(guó)家和社會(huì)培養(yǎng)優(yōu)秀的高層次人才。