基于生存分析法的高校發(fā)明專利維持決策影響因素分析

張婷　劉潔

摘 要：高校發(fā)明專利的維持情況，一定程度上反映高校專利創(chuàng)造情況，而且對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有直接影響。高校專利維持決策研究重點(diǎn)關(guān)注高校專利維持時(shí)間的影響因素。選取我國90所國家211工程重點(diǎn)建設(shè)高校發(fā)明專利為研究樣本，針對其在2007-2012年申請并授權(quán)的發(fā)明專利，利用加速失效時(shí)間模型探究授權(quán)發(fā)明專利維持的影響因素。結(jié)果表明：專利技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)穩(wěn)定性、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、高校研究與發(fā)展人員數(shù)量對于發(fā)明專利維持情況存在顯著影響；發(fā)明專利個(gè)體特征和高校權(quán)利人組織特征會(huì)影響發(fā)明專利維持情況。為提升高校專利管理水平，提出應(yīng)優(yōu)化高校專利考核評價(jià)體系、加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施、促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)、加強(qiáng)高校科技人才隊(duì)伍建設(shè)等建議。

關(guān)鍵詞：專利維持；影響因素；加速失效時(shí)間模型；發(fā)明專利個(gè)體特征；高校權(quán)利人組織特征

中圖分類號：F204；G649.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202303015

Analysis of Influencing Factors of University Invention Patent Maintenance Time Based on Survival Analysis

Zhang Ting，Liu Jie

（Chongqing Intellectual Property School，Chongqing University of Technology，

Chongqing 40054，China）

Abstract：The maintenance of invention patents in colleges and universities not only reflects part of the patent creation in colleges and universities， but also has a direct impact on the transfer and transformation of patent technology. Therefore， it is necessary to explore the influencing factors of the decision of the maintenance of invention patents in colleges and universities. Patent maintenance time is an important decision of patent maintenance， so the research on university patent maintenance decision focuses on the influencing factors of university patent maintenance time. 90 National 211 Project key universities were selected as research samples， aiming at the invention patents applied and authorized by these universities from 2007 to 2012， the accelerated time of failure model was used to explore the factors affecting the maintenance of their authorized invention patents. The results show that the advanced nature of patent technology， the stability of technology， the independence of technology transfer institutions in universities and the number of research and development personnel in universities have significant effects on the maintenance of invention patents. It is proved that the individual characteristics of invention patent and the organizational characteristics of university right holders will affect the maintenance of invention patent. In order to improve the patent management level of colleges and universities， this paper puts forward some optimization suggestions such as optimizing the patent evaluation system， strengthening the implementation of patent transformation， promoting the construction of technology transfer institutions in colleges and universities， and strengthening the construction of scientific and technological talents in colleges and universities.

Key Words： Patent Maintenance; Influencing Factors; Accelerated Failure Time Model; Individual Characteristics of Invention Patent; Characteristics of Right Holder Organization in Colleges and Universities

0 引言

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》和《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》都明確提出要促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造、高效益運(yùn)用。高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，已經(jīng)成為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)不可或缺的力量，提升高校發(fā)明創(chuàng)造能力和水平對國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的實(shí)施至關(guān)重要。近年，高校發(fā)明專利申請授權(quán)量迅猛增長，根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2021年高等院校的發(fā)明專利授權(quán)量高達(dá)13萬件，占國內(nèi)發(fā)明專利總授權(quán)量的25%，然而高校專利的維持率和維持時(shí)間總體較低。因此，對高校專利維持的真實(shí)情況與影響因素進(jìn)行探究具有現(xiàn)實(shí)意義。

針對該問題，前期大多數(shù)學(xué)者的研究主要集中在專利文獻(xiàn)層面的因素對專利維持的影響，探討專利文獻(xiàn)特征對單個(gè)專利被維持概率的影響。事實(shí)上，專利維持是一個(gè)綜合的動(dòng)態(tài)決策過程，專利維持不僅僅受到專利固有特征的影響，現(xiàn)有研究也表明區(qū)域技術(shù)差異、技術(shù)市場特征等外部環(huán)境特征也會(huì)顯著影響專利維持時(shí)間[1-2]，但組織層面的影響在目前的專利維持研究中尚未得到充分的討論和實(shí)證檢驗(yàn)。因此，組織特點(diǎn)與專利維持決策的關(guān)系仍然有較大的探索空間，如何進(jìn)一步考慮組織層面的動(dòng)態(tài)特征對專利維持決策的影響，充分識(shí)別專利維持決策的影響因素是一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)問題。同時(shí)，鑒于專利維持時(shí)間的長短是十分重要的專利維持決策，因此本文對高校專利維持決策的研究重點(diǎn)為專利維持時(shí)間的影響因素。

基于上述實(shí)踐及理論背景，本文有針對性地選取了我國90所211工程高校在2007-2012年申請并獲得授權(quán)的32 687件發(fā)明專利作為樣本數(shù)據(jù)，考察其專利維持時(shí)間狀況，從發(fā)明專利個(gè)體特征、高校權(quán)利人組織特征綜合系統(tǒng)分析高校發(fā)明專利維持時(shí)間的主要影響因素。高校發(fā)明專利的維持情況不僅反映出高校專利創(chuàng)造的部分情況，而且對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有直接影響。因此，通過分析高校權(quán)利人組織特征、發(fā)明專利個(gè)體特征對高校發(fā)明專利維持時(shí)間的影響及其反映出的高校發(fā)明專利管理現(xiàn)狀，為高校專利管理工作提供建議。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)綜述

與專利維持研究相關(guān)的文獻(xiàn)主要包括3個(gè)方面，在專利維持與專利文獻(xiàn)研究方面，從國外研究進(jìn)展來看，Carpenter等[3]最早從專利文獻(xiàn)特征方面研究引證指數(shù)對專利維持時(shí)間的影響，隨后，Albert等[4]、Tong等[5]、Trajtenberg等[6]、Maurseth[7]、Harhoffetal[8-9]、Hall等[10]、Liu等[11]進(jìn)一步探討了引證指數(shù)、后引指數(shù)、技術(shù)領(lǐng)域、權(quán)利要求數(shù)、參考文獻(xiàn)數(shù)、專利族、優(yōu)先權(quán)登記范圍等對專利維持行為的影響。國內(nèi)也有大量學(xué)者研究專利文獻(xiàn)特征，喬永忠[12-14]、王莉[15]、肖冰[16]、馮仁濤[17]等分別探究了權(quán)利要求數(shù)、技術(shù)領(lǐng)域、前引指數(shù)、專利申請的審查時(shí)間、首項(xiàng)權(quán)利要求字?jǐn)?shù)等對專利維持時(shí)間的影響。

在專利維持與專利個(gè)體研究方面，Pakes[18-19]、Brown[20]、Thoma[21]等研究國別對專利維持時(shí)間的影響。針對專利個(gè)體的價(jià)值、質(zhì)量與專利維持時(shí)間的關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為專利維持時(shí)間可以衡量或者影響專利的價(jià)值或者質(zhì)量。其中Schankerman等[22]認(rèn)為在專利獲得授權(quán)后其維持時(shí)間可以衡量專利價(jià)值。Deng[23-24]使用了專利壽命作為專利質(zhì)量的評估指標(biāo)。Hikkerova[25]研究表明有價(jià)值的專利被后來者越來越多引用可能會(huì)導(dǎo)致其生存能力發(fā)生變化。Moore[26]和Grnqvist[27]研究均發(fā)現(xiàn)維持時(shí)間越長的專利，其專利價(jià)值也越高。國內(nèi)關(guān)于專利質(zhì)量、專利價(jià)值與專利維持時(shí)間的研究，最早朱雪忠等[28]探究了專利質(zhì)量與專利維持時(shí)間的關(guān)系；莫俊淼等[29]探究有效專利的維持時(shí)間與專利質(zhì)量的關(guān)系；喬永忠[30]認(rèn)為一項(xiàng)專利的收益與成本決定了專利維持時(shí)間。

在專利維持與權(quán)利人研究方面，近些年，關(guān)于專利維持時(shí)間的研究，國外學(xué)者有了新的研究視角，比如Svensson[31]研究專利維持時(shí)間與特定階段權(quán)利人是否獲得政府貸款的關(guān)系；Choi等[32]研究專利權(quán)人情緒偏向?qū)＠S持和放棄決策的影響。在國內(nèi)，喬永忠[33]最早探究權(quán)利主體類型對發(fā)明專利的維持時(shí)間存在的影響。之后，鄭貴忠等[34]、蔡中華等[35]、姚清晨[36]、王玲等[37]、宋爽[38]針對不同類型的權(quán)利人與專利維持時(shí)間的影響關(guān)系開展了一系列研究。全峰等[39]最早通過理論分析特定權(quán)利主體即高校專利維持時(shí)間的影響因素。隨后，王麗婷等[40]提出高校專利維持戰(zhàn)略規(guī)劃。再后，樊霞和任暢翔[41]研究“985工程”高校產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)明專利。

綜上所述，國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域研究相較于國外起步較晚，研究的廣度與深度都較為欠缺。具體而言，主要有以下幾個(gè)方面。

第一，組織層面的影響在目前的專利維持研究中尚未得到充分的討論和實(shí)證檢驗(yàn)。當(dāng)前大多數(shù)對專利維持影響因素的研究僅停留在專利維持時(shí)間與專利固有特征多個(gè)影響因素的分析等關(guān)系方面，少數(shù)學(xué)者開始重視外部環(huán)境對組織專利維持的影響，探究組織所處的技術(shù)市場等外部環(huán)境對專利維持的影響。目前，已有學(xué)者探究組織層面特點(diǎn)對專利價(jià)值的影響，尚沒有學(xué)者考慮組織層面的特點(diǎn)會(huì)怎樣影響組織的專利維持決策。專利是組織重要的創(chuàng)新成果，組織特點(diǎn)會(huì)在很大程度上影響組織的創(chuàng)新能力，專利行為也會(huì)受到組織特點(diǎn)的影響。而針對組織自身的特點(diǎn)如何影響專利維持情況目前還沒有進(jìn)一步的專門介紹。

第二，在研究對象方面，目前大部分研究都聚焦在特定技術(shù)領(lǐng)域，而較少關(guān)注高校這一特定專利權(quán)人。目前有少部分學(xué)者針對企業(yè)這一特定專利權(quán)人的專利放棄決策進(jìn)行探究，研究企業(yè)專利放棄的影響因素；針對高校這一特定專利權(quán)人大多是通過定性和描述性統(tǒng)計(jì)對專利維持現(xiàn)狀進(jìn)行研究，在近些年關(guān)于專利維持影響因素的研究中，大多數(shù)學(xué)者采用的生存分析方法，考慮了刪失數(shù)據(jù)更為合理。高校作為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)不可或缺的力量，對于高校專利現(xiàn)狀有待更深入的研究。

現(xiàn)有研究為本文的分析提供了重要參考。專利維持時(shí)間是十分重要的專利維持決策，本文對高校專利維持決策的研究重點(diǎn)關(guān)注專利維持時(shí)間的影響因素。本文將從專利自身角度出發(fā)，將高校專利權(quán)自身的組織特征引入到高校專利維持決策中，試圖從發(fā)明專利個(gè)體特征、高校專利權(quán)人組織特征多方面綜合分析高校的專利維持時(shí)間影響因素。

1.2 研究假設(shè)

1.2.1 發(fā)明專利個(gè)體特征與專利維持

發(fā)明專利個(gè)體特征層面的技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)穩(wěn)定性作為專利價(jià)值的重要衡量指標(biāo)，會(huì)影響專利的收益水平，從而對專利維持時(shí)間產(chǎn)生影響。首先，在專利價(jià)值模型中，專利技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)穩(wěn)定性是重要的技術(shù)指標(biāo)，專利價(jià)值與專利維持時(shí)間關(guān)系的復(fù)雜性，決定了將技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)穩(wěn)定性作為變量考察其對專利維持時(shí)間的影響是十分必要的。同時(shí)，專利價(jià)值與專利維持時(shí)間關(guān)系的復(fù)雜性已有很多實(shí)證研究，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)專利維持時(shí)間可以衡量專利的價(jià)值或者質(zhì)量[23]，也會(huì)影響專利價(jià)值或者質(zhì)量[29]，專利價(jià)值或者質(zhì)量會(huì)影響專利維持時(shí)間[27]，并且學(xué)界以及實(shí)務(wù)界對專利價(jià)值的評估標(biāo)準(zhǔn)沒有達(dá)成一致，專利價(jià)值評估難度較高，本文不再討論。其次，專利維持時(shí)間的長短是權(quán)利人對專利收益的成本平衡的結(jié)果[30]。如果專利權(quán)人的專利維持成本高于其從該專利所能獲得的收益，作為理性的專利權(quán)人通常會(huì)選擇不再維持該專利[42]，而技術(shù)先進(jìn)性與技術(shù)穩(wěn)定性與專利收益水平密切相關(guān)。

因此，本文研究選取專利技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)穩(wěn)定性這兩個(gè)關(guān)鍵因素作為影響專利收益水平的來源，從專利技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)穩(wěn)定性這兩方面研究發(fā)明專利個(gè)體特征對專利實(shí)際維持時(shí)間的影響。結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)與理論分析，提出以下研究假設(shè)：

H1a：技術(shù)先進(jìn)性與專利維持時(shí)間可能存在正向關(guān)系；

H1b：技術(shù)穩(wěn)定性與專利維持時(shí)間可能存在正向關(guān)系。

1.2.2 高校專利權(quán)人組織特征與專利維持

高校專利權(quán)人組織特征層面的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和高校研究與發(fā)展人員數(shù)量會(huì)影響組織內(nèi)部不確定性，從而影響專利維持時(shí)間。首先，專利管理決策會(huì)受到組織內(nèi)生不確定性的影響[43]，在專利的維持決策中，組織特征，例如組織內(nèi)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)或信息會(huì)直接影響專利維持決策[44]。其次，高?？蒲腥藛T是高?？蒲猩a(chǎn)的主體，高校科研人員在一定程度上與其科研能力直接相關(guān)。高校科研人員是高校開展各項(xiàng)科研項(xiàng)目的主體，高?？蒲腥藛T數(shù)量越多，表現(xiàn)為高?？蒲幸?guī)模越大，科研實(shí)力越強(qiáng)，意味著高校擁有的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)會(huì)越多[45]，校企合作發(fā)明專利的產(chǎn)出也就越多，從而影響高校對發(fā)明專利的價(jià)值判斷，管理者更傾向于因確定專利價(jià)值而選擇維持。高校負(fù)責(zé)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)如果能夠充分進(jìn)入市場開展公司化運(yùn)作[46]，則更有利于高校專利管理工作[47]，提高高校專利運(yùn)營水平，有利于管理者對專利等資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值判斷，提高高校組織進(jìn)行專利維持決策的能力。

因此，本文選取高校組織的研究與發(fā)展人員數(shù)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性兩個(gè)關(guān)鍵因素作為內(nèi)生不確定性的來源，從高校組織的研究與發(fā)展人員數(shù)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性這兩方面研究高校權(quán)利人組織特征對專利實(shí)際維持時(shí)間的影響。結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)與理論分析，提出以下研究假設(shè)：

H2a：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性對于專利維持時(shí)間可能存在正向關(guān)系；

H2b：高校研究與發(fā)展人員數(shù)量與專利維持時(shí)間可能存在正向關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本及數(shù)據(jù)來源

本文于2022年5月20日從合享新創(chuàng)數(shù)據(jù)庫（INCOPAT），選擇申請日期和授權(quán)日期在2007年1月1日-2012年1月1日的90所國家211工程重點(diǎn)建設(shè)高校所有授權(quán)發(fā)明專利，共得到326 87條專利數(shù)據(jù)。首先，研究樣本選取90所國家211工程重點(diǎn)建設(shè)的高水平高校，其專利生存狀況具有一定的示范性。由于高校性質(zhì)的差異，選取90所高校是剔除了特定申請期間內(nèi)沒有專利授權(quán)的高校，比如一些語言、財(cái)經(jīng)、軍事類高校。其次，發(fā)明的有效期長于實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)，授權(quán)難度也遠(yuǎn)大于實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)，因此發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三者的維持決策存在差異，基于此本文只選取發(fā)明專利進(jìn)行研究。再次，專利的公開號、授權(quán)公告日、失效日、專利壽命、審查時(shí)長、提出實(shí)審時(shí)長、權(quán)利要求數(shù)、文獻(xiàn)頁數(shù)發(fā)明人數(shù)量、技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)穩(wěn)定性由系統(tǒng)自動(dòng)導(dǎo)出，專利實(shí)際維持時(shí)間、審查時(shí)間、說明書頁數(shù)通過系統(tǒng)自動(dòng)導(dǎo)出的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)加工得到?；谝陨闲畔?，提取專利文獻(xiàn)的特征以及發(fā)明專利個(gè)體特征。還從公開信息中整理提取了專利所屬高校的基本信息。最后，選擇申請日期和授權(quán)日期在2007年1月1日-2012年1月1日的專利數(shù)據(jù)作為研究對象，是因?yàn)?007年前以及2016年之后無法查詢到各個(gè)高校單獨(dú)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此本研究從2007年1月1日開始觀測可以避免變量存在大量的缺失值，同時(shí)，基于國內(nèi)高校發(fā)明專利維持時(shí)間較低，大多數(shù)專利在10年內(nèi)已失效，而到觀測結(jié)束時(shí)仍然有效的專利數(shù)據(jù)屬于右刪失數(shù)據(jù)，選擇申請日期和授權(quán)日期在2007年1月1日-2012年1月1日的專利數(shù)據(jù)可以控制至今仍然有效的專利數(shù)據(jù)占比，保證高校發(fā)明專利到觀測結(jié)束即2022年中的每一年、每一所高校發(fā)明專利刪失比例在合理范圍內(nèi)。

2.2 實(shí)證模型及變量測量

本文以90所國家211工程重點(diǎn)建設(shè)高校在2007-2012年申請并授權(quán)的32 687件發(fā)明專利為研究對象，考察其專利維持時(shí)間狀況，觀測時(shí)間為2007年1月1日-2022年5月20日。由于樣本中的部分專利在觀測截止日期之前還未失效，觀測數(shù)據(jù)存在右刪失問題，因此本文采用生存分析（Survival Analysis）法進(jìn)行實(shí)證研究，充分探究專利維持時(shí)間的影響因素。早在2005年國外學(xué)者M(jìn)aurseth[7]就已經(jīng)運(yùn)用生存分析法研究專利維持時(shí)間。

本研究將專利的生存時(shí)間T定義為實(shí)際維持時(shí)間——發(fā)明專利自授權(quán)日起到失效日的時(shí)間跨度，單位為月，T<240。根據(jù)生存分析中對數(shù)據(jù)的處理方法，將專利的生存事件定義為繼續(xù)維持，到觀測截止日期前仍然繼續(xù)維持記為“生存”，專利失效則為“死亡”。同時(shí)，將每個(gè)專利根據(jù)其已觀測到的存續(xù)期T分割為T個(gè)觀測項(xiàng)。最終生存回歸分析中共包含187 740個(gè)觀測項(xiàng)，除去缺失值共有147 248個(gè)觀測值。本文采用加速失效時(shí)間模型（AFT）進(jìn)行回歸擬合，考察發(fā)明專利個(gè)體特征和高校發(fā)明人組織特征對高校發(fā)明人專利維持時(shí)間t（t=1，2，…，T）的影響。生存回歸模型形式如下：

InAcpatent_lifeit=β1tech_advancementi+β2tech_stabilityi+β3University_sizeit+β4Independent_TTOit+β5Review_timei+β6num_pagesi+β7num_claimsi+β8num_inventorsi+β9Real_GDPit

其中Acpatent_lifeit為本文的被解釋變量——專利實(shí)際維持時(shí)間，指的是具體某一時(shí)間點(diǎn)t上專利i所觀測到的實(shí)際維持時(shí)間，單位為月。專利維持時(shí)間的長短是十分重要的專利維持決策，本文對高校專利維持決策的研究重點(diǎn)關(guān)注專利維持時(shí)間的影響因素。我國專利維持時(shí)間包括審查時(shí)間，而專利審查流程決定了審查時(shí)間的長短[48]，因此本文將專利實(shí)際維持時(shí)間與專利維持時(shí)間相區(qū)別。

模型中包含以下體現(xiàn)發(fā)明專利個(gè)體特征的解釋變量：①技術(shù)先進(jìn)性（tech_advancement）。技術(shù)先進(jìn)性就是技術(shù)創(chuàng)新性，創(chuàng)新是技術(shù)成果具有先進(jìn)性的前提；②技術(shù)穩(wěn)定性（tech_stability）。技術(shù)穩(wěn)定性即專利穩(wěn)定性，一般來說專利權(quán)的穩(wěn)定性就是指專利權(quán)授權(quán)后對抗無效請求的能力，模型中包含的體現(xiàn)專利個(gè)體特征的解釋多量數(shù)據(jù)均從合享創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫中直接導(dǎo)出。

模型包含以下體現(xiàn)高校權(quán)利人組織特征的解釋變量：①高校研究與發(fā)展人員數(shù)量（University_size），這項(xiàng)指標(biāo)均可從《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中獲得。②技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性（Independent_TTO），即高校否擁有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。這項(xiàng)指標(biāo)均可由高校公開信息中查詢得到。針對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性這一指標(biāo)，根據(jù)獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)成立時(shí)間，確定2007—2022年間該指標(biāo)的取值。

模型中還加入了以下控制變量：①審查時(shí)間（Review_time）?，F(xiàn)有研究證明了專利申請審查對于專利維持具有直接影響[49]。本文中的審查時(shí)間解釋變量的取值為數(shù)據(jù)庫中審查時(shí)長和提出實(shí)審時(shí)長之和，單位為月。②說明書頁數(shù)（num_pages）。一件專利的說明書頁數(shù)越多在某種程度上代表了說明書中關(guān)于專利技術(shù)的描述內(nèi)容越多，專利技術(shù)描述的內(nèi)容越多可能擁有更為復(fù)雜和更具創(chuàng)新的技術(shù)。故而專利的說明書頁數(shù)越多，越可能有利于專利維持，所以把說明書頁數(shù)納入分析范圍是必要的。③權(quán)利要求數(shù)（num_claims）。有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，權(quán)利要求數(shù)量與維持的時(shí)間成正比[50]。④發(fā)明人數(shù)量（num_inventors）。發(fā)明人數(shù)量越多往往意味著該項(xiàng)專利的研發(fā)過程中凝聚了更多知識(shí)，有利于專利的創(chuàng)新與維持。⑤高校所在地的地區(qū)生產(chǎn)總值（Real_GDP）。高校所在地的地區(qū)生產(chǎn)總值能夠反映高校所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，高校所在地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，越有利于高校專利轉(zhuǎn)化[51]，這就會(huì)影響高校權(quán)利人對專利的維持決策。高校所在地的地區(qū)生產(chǎn)總值通過《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的歷年GDP指數(shù)統(tǒng)一折算為以2007年為基年的不變價(jià)獲得。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 樣本初步描述性分析及Kaplan-Meier分析

3.1.1 初步描述性分析

表2展示了樣本的初步描述性分析，對于可以準(zhǔn)確觀測維持時(shí)間的26 816項(xiàng)專利，專利的平均審查時(shí)間為26個(gè)月，平均的實(shí)際維持時(shí)間為45個(gè)月。表2進(jìn)一步展示了這些已失效專利的審查時(shí)間和實(shí)際維持時(shí)間的中位數(shù)、最小值、最大值，其審查時(shí)間的中位數(shù)則為25個(gè)月，最短的審查時(shí)間為10個(gè)月，最長的審查時(shí)間為59個(gè)月，實(shí)際維持時(shí)間的中位數(shù)為36個(gè)月，最短的實(shí)際維持時(shí)間只有1個(gè)月，最長的實(shí)際維持時(shí)間有147個(gè)月。

3.1.2 Kaplan-Meier分析

（1）發(fā)明專利個(gè)體特征變量的Kaplan-Meier分析。

為使用生存分析法中的Kaplan-Meier分析法初步判斷發(fā)明專利個(gè)體特征對高校專利維持的影響，首先根據(jù)高校專利技術(shù)先進(jìn)性指標(biāo)的中位數(shù)將專利樣本分為數(shù)量接近的兩個(gè)子樣本，分別為技術(shù)先進(jìn)性水平低的高校專利樣本與技術(shù)先進(jìn)性水平高的高校專利樣本，考察高校專利技術(shù)先進(jìn)性對于高校專利實(shí)際維持時(shí)間的影響。在對高校技術(shù)穩(wěn)定性指標(biāo)進(jìn)行樣本劃分時(shí)，由于樣本中大量的高穩(wěn)定性專利樣本數(shù)據(jù)右刪失，本文不再對技術(shù)穩(wěn)定性變量進(jìn)行Kaplan-Meier分析，而是充分考慮右刪失數(shù)據(jù)，將其直接納入加速失效時(shí)間模型進(jìn)行回歸分析。

高校專利技術(shù)先進(jìn)性對高校專利實(shí)際維持時(shí)間的影響結(jié)果見圖1。由圖可知處于技術(shù)先進(jìn)性水平高的高校，其專利在多個(gè)階段的生存比例均高于技術(shù)先進(jìn)性水平低的高校的專利。表3展示了Log Rank和Breslow兩種方法針對技術(shù)先進(jìn)性水平高的高校專利樣本與技術(shù)先進(jìn)性水平低的高校專利樣本展開專利生存分布等同性檢驗(yàn)的檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果均在1%的水平上顯著，得出兩個(gè)樣本的總體生存分布有差異。結(jié)合上述生存曲線的結(jié)果，可知技術(shù)先進(jìn)性水平高的高校專利總體維持時(shí)間大于技術(shù)先進(jìn)性水平低的高校專利的維持時(shí)間。

（2）高校權(quán)利人組織特征變量的Kaplan-Meier分析。

為使用生存分析法中的Kaplan-Meier分析法初步判斷高校權(quán)利人組織特征對高校專利維持的影響，首先根據(jù)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性將樣本分為兩個(gè)子樣本，分別為擁有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利樣本與沒有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利樣本，考察高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性對于高校專利實(shí)際維持時(shí)間的影響。其次根據(jù)高校研究與發(fā)展人員數(shù)量指標(biāo)的中位數(shù)將專利樣本分為數(shù)量接近的兩個(gè)子樣本，分別為研究與發(fā)展人員數(shù)量高專利樣本與研究與發(fā)展人員數(shù)量低專利樣本，考察高校研究與發(fā)展人員數(shù)量對于高校專利實(shí)際維持時(shí)間的影響。據(jù)此繪制高校權(quán)利人組織特征情況差異性對于專利維持決策的生存曲線。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性與高校研究與發(fā)展人員數(shù)量對高校專利實(shí)際維持時(shí)間的影響結(jié)果分別見圖2、圖3。處于擁有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校，其專利在多個(gè)階段的生存比例均高于沒有獨(dú)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校的專利，研究與發(fā)展人員數(shù)量高的高校，其專利在多個(gè)階段的生存比例也均高于研究與發(fā)展人員數(shù)量低的高校的專利。表4、表5展示了Log Ｒank和Breslow兩種方法針對擁有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利樣本與沒有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利樣本、研究與發(fā)展人員數(shù)量高專利樣本與研究與發(fā)展人員數(shù)量低專利樣本展開專利生存分布等同性檢驗(yàn)的檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果均在1%的水平上顯著，得出兩個(gè)樣本的總體生存分布有差異。結(jié)合上述生存曲線的結(jié)果，可知擁有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利總體維持時(shí)間大于沒有獨(dú)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利的維持時(shí)間，研究與發(fā)展人員數(shù)量高的高校專利總體維持時(shí)間大于研究與發(fā)展人員數(shù)量低的高校專利的維持時(shí)間。

以上分析發(fā)明專利個(gè)體特征技術(shù)先進(jìn)性、高校權(quán)利人組織特征差異性為專利維持決策的重要影響因素，然而未排除專利文獻(xiàn)特征等其他因素的影響，僅僅是針對發(fā)明專利個(gè)體特征技術(shù)先進(jìn)性、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、高校研究與發(fā)展人員數(shù)量的單因素分析，本文將采用基于生存模型的回歸分析進(jìn)一步驗(yàn)證高校權(quán)利人組織特征對專利實(shí)際維持時(shí)間影響的凈效應(yīng)。

3.2 基于加速失效時(shí)間模型的回歸分析

通過Spearman相關(guān)系數(shù)矩陣分析能對各變量間的關(guān)系有初步認(rèn)識(shí)，也可為下文的分析奠定良好基礎(chǔ)。

一般地，當(dāng)各變量之間的系數(shù)不大于0.7時(shí)可認(rèn)為不存在多元共線性問題[52]。表6展示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析結(jié)果。主要解釋變量之間的相關(guān)系數(shù)絕對值均在0.4以下，多數(shù)不超過0.2，低于標(biāo)準(zhǔn)閾值0.7。進(jìn)一步計(jì)算各變量的方差膨脹因子VIF，如表7所示，其中最大的VIF值為1.13，平均VIF值為1.05。以上分析表明本研究的分析結(jié)果不受多重共線性問題的干擾，可以將所有變量納入模型進(jìn)行分析。

根據(jù)AIC準(zhǔn)則以及對多種常用的加速失效時(shí)間模型進(jìn)行分析之后發(fā)現(xiàn)，loglogistic模型的擬合程度最好，因此選取loglogistic加速失效時(shí)間模型結(jié)果進(jìn)行討論。

表8展示了高校專利實(shí)際維持時(shí)間影響因素的回歸分析結(jié)果。模型1為基礎(chǔ)模型，包括所有控制變量，模型2、3在模型1的基礎(chǔ)上分別加入了專利個(gè)體特征以及高校權(quán)利人組織特征層面的4個(gè)解釋變量，模型4為全模型。所有模型的卡方統(tǒng)計(jì)量LR chi（2）均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說明模型整體擬合效果良好。

如表8中的模型1所示，權(quán)利要求數(shù)量、說明書頁數(shù)、發(fā)明人數(shù)量、高校所在地區(qū)生產(chǎn)總值均對高校專利實(shí)際維持時(shí)間存在正向影響，發(fā)明專利審查時(shí)間則負(fù)向影響實(shí)際維持時(shí)間，回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著。以往絕大多數(shù)研究證明審查時(shí)間對專利維持時(shí)間存在正向影響，由于選取的被解釋變量為專利實(shí)際維持時(shí)間，即專利法上專利維持時(shí)間扣除審查時(shí)間的時(shí)長，得出專利審查時(shí)間負(fù)向影響實(shí)際維持時(shí)間的結(jié)果與以往研究并不沖突。這些結(jié)果與以往研究結(jié)果總體保持一致，說明基于該專利數(shù)據(jù)挖掘出的其他維持時(shí)間影響因素可靠性較高。

模型2中加入發(fā)明專利個(gè)體特征層面的技術(shù)先進(jìn)性與技術(shù)穩(wěn)定性變量，回歸系數(shù)分別為0.038、0.62（p＜0.01），表明發(fā)明專利個(gè)體特征層面的技術(shù)先進(jìn)性與技術(shù)穩(wěn)定性變量對專利實(shí)際維持時(shí)間有著顯著的正向影響。因此，H1a和H1b得到驗(yàn)證。模型3分別加入高校權(quán)利人組織特征層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、高校研究與發(fā)展人員數(shù)量兩個(gè)變量，其系數(shù)均為正，且都在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說明擁有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)比沒有獨(dú)立于高校的公司化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校專利維持時(shí)間更久、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、高校研究與發(fā)展人員數(shù)量與專利實(shí)際維持時(shí)間存在顯著的正向關(guān)系。因此，H2a和H2b均得到實(shí)證支持。模型4中變量的回歸系數(shù)符號與前述3個(gè)模型的結(jié)果保持一致，各回歸系數(shù)和顯著程度差異不大，顯示回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。

4 結(jié)論與啟示

本文充分考慮了專利維持究決策的動(dòng)態(tài)過程和高校權(quán)利人組織的動(dòng)態(tài)特征，針對90所國家211工程高校在2007-2012年申請并授權(quán)的32 687件發(fā)明專利，持續(xù)跟蹤所有研究對象的法律狀態(tài)并記錄專利失效日期。在對學(xué)者們公認(rèn)的影響因素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，通過Kaplan-Meier單因素分析、加速失效時(shí)間模型回歸分析著重探討了發(fā)明專利個(gè)體特征、高校權(quán)利人組織特征兩個(gè)方面的專利維持影響因素，并比對分析其差異，揭示發(fā)明專利個(gè)體特征以及高校權(quán)利人組織特征對專利維持決策的影響。得到的研究結(jié)論如下：①發(fā)明專利個(gè)體特征會(huì)影響高校專利維持決策，對高校發(fā)明專利實(shí)際維持時(shí)間產(chǎn)生顯著影響。其中，技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)穩(wěn)定性的提高能夠顯著提高專利維持時(shí)間。②高校權(quán)利人組織特征會(huì)影響高校專利維持決策，對高校發(fā)明專利實(shí)際維持時(shí)間產(chǎn)生顯著影響。其中，擁有獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校比沒有獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校擁有更長的專利實(shí)際維持時(shí)間。高校研究與發(fā)展人員數(shù)量的增加能夠顯著提高專利維持時(shí)間。

基于以上實(shí)證研究結(jié)論，對我國高校專利管理工作提出以下幾點(diǎn)建議。

（1）建立以綜合專利質(zhì)量為導(dǎo)向的高校專利考核評價(jià)體系。在考核專利數(shù)量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，加入體現(xiàn)綜合專利質(zhì)量的指標(biāo)，例如本研究中述及的“技術(shù)先進(jìn)性”“技術(shù)穩(wěn)定性”指標(biāo)，高校通過建立以綜合專利質(zhì)量為導(dǎo)向的專利考核評價(jià)體系，篩選出技術(shù)更具創(chuàng)新性和穩(wěn)定性的專利進(jìn)行維持，在提高高校專利維持率的同時(shí)，更有利于促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造、高效率運(yùn)用。

（2）加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。只有提升專利的維持時(shí)間，才有可能將專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提高高校專利維持率是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的前提，同時(shí)，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施進(jìn)入市場應(yīng)用能夠給高校權(quán)利人帶來收益，讓高校發(fā)明人意識(shí)到專利的價(jià)值，提高高校對發(fā)明專利的維持意愿，同時(shí)，幫助高校發(fā)明人基于專利收益與成本的平衡更好地作出專利維持決策。

（3）加強(qiáng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。擁有獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校比沒有獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校擁有更長的專利實(shí)際維持時(shí)間，高校自身需要提高技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，充分進(jìn)入市場進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作，與高校原本體制機(jī)制相分離，更有利于高校進(jìn)行專利維持決策，同時(shí)獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對發(fā)明專利進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范管理，有利于提高專利價(jià)值評估、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力。

（4）加強(qiáng)高校科技人才隊(duì)伍建設(shè)。高校研究與發(fā)展人員數(shù)量對專利維持有顯著正向影響。高校應(yīng)當(dāng)著力建設(shè)高水平科研人才隊(duì)伍，提高高校科研規(guī)模與科研實(shí)力。高水平科研人才隊(duì)伍是高?？蒲幸?guī)模與科研實(shí)力的重要保障，有利于高校創(chuàng)新成果產(chǎn)出，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)引進(jìn)、培養(yǎng)高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍是提高高校專利管理能力的核心要素，是推進(jìn)高校專利工作的內(nèi)在需求。

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（責(zé)任編輯：吳 漢）

作者簡介：張婷（1982-），女，博士，重慶理工大學(xué)重慶知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、環(huán)境法；劉潔（1998-），女，重慶理工大學(xué)重慶知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展研究院碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。