長三角高等教育一體化政策促進區(qū)域高?？蒲邪l(fā)展了嗎？
——基于雙重差分法的實證研究

陳 琦，譚 娜，黃 偉，程新章

（上海立信會計金融學(xué)院，上海 201913）

1 研究背景

技術(shù)進步與創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的根本動力，高校科研是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是基礎(chǔ)研究的主力軍和應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的源泉，其為教育強國和科技強國建設(shè)提供了有力支撐。

長三角區(qū)域一體化發(fā)展是我國重大戰(zhàn)略部署，其中長三角高等教育一體化是長三角區(qū)域一體化的重要組成部分，在區(qū)域一體化進程中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和戰(zhàn)略性作用。作為我國高等教育資源最為集聚、資源體量最大的區(qū)域，長三角高?？蒲邪l(fā)展優(yōu)勢比較明顯，截至2020 年，區(qū)內(nèi)國家重點實驗室占全國近1/4；區(qū)內(nèi)高校簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同5 411 項，合同金額近18 億元；區(qū)內(nèi)獲國家自然科學(xué)獎11 項，占全國總數(shù)的26%；國家技術(shù)發(fā)明獎17 項，占全國總數(shù)的18%，國家科技進步獎65 項，占全國總數(shù)的31%［1］。長三角高等教育一體化的核心即是破除高等教育空間單元間的限制，推動高等教育資源在區(qū)域內(nèi)有序流動和優(yōu)化配置，進而實現(xiàn)區(qū)域高等教育的整體高質(zhì)量發(fā)展［2］。本文所關(guān)注的核心是，長三角教育一體化的發(fā)展，是否會更好的促進科研的進步與發(fā)展？

2014 年教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進長江三角洲地區(qū)教育改革與合作發(fā)展的指導(dǎo)意見》，要求加強區(qū)域高校校際合作，共建區(qū)域教育協(xié)作發(fā)展平臺，構(gòu)建區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)教育資源共享平臺，推進區(qū)域性師資隊伍建設(shè)合作，進一步完善高等教育一體化發(fā)展協(xié)同機制,以提升區(qū)域教育的整體水平，為長三角地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供人才支撐和智力支持。此文件成為長三角教育一體化發(fā)展中的里程碑式的政策，它加速長三角教育一體化實踐進程，將區(qū)域教育一體化推向一個新的階段。這一政策的提出為本文核心問題的研究提供了絕佳的研究視角。故本文利用2008—2017 年的地級市面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法來考察長三角教育一體化政策對高?？蒲邪l(fā)展的影響,并探討其背后的可能機制，為各地教育一體化政策的制定提供了決策參考。

2 文獻回顧和研究假設(shè)

2.1 文獻回顧

區(qū)域教育一體化促進域內(nèi)高?？蒲邪l(fā)展有充分的理論依據(jù)。一是增長極理論［3］。通過區(qū)域高等教育的聯(lián)動發(fā)展，區(qū)域高?？蒲行纬删哂休^強創(chuàng)新發(fā)展能力的新增長極，并通過輻射外溢效應(yīng)帶動周圍腹地的發(fā)展。二是共生理論［4］。將區(qū)域教育體系視為一個大的共生環(huán)境，作為共生單元的原來相互分離的高等教育系統(tǒng)通過交流合作形成的共生關(guān)系轉(zhuǎn)變成為一個共同體，在共同體內(nèi)各高校協(xié)同發(fā)展充分發(fā)揮聯(lián)動和集聚效應(yīng)，推進高?？蒲袃?yōu)質(zhì)高效發(fā)展。三是創(chuàng)新理論。區(qū)域高校科研通過持續(xù)內(nèi)生創(chuàng)新，在一體化推動下融合各種要素形成新的創(chuàng)新系統(tǒng)，并將科研創(chuàng)新擴展到新的區(qū)間，形成創(chuàng)新、傳播、擴散、發(fā)展的發(fā)展道路。

隨著國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施和一體化政策的推進，盡管長三角地區(qū)高等教育相關(guān)指標(biāo)增長呈現(xiàn)出新的態(tài)勢，居于全國領(lǐng)先地位，但如陳慧星［5］、候蔚［6］、王新鳳等［7］和王曉吉［8］等眾多研究表明，在區(qū)域高校創(chuàng)新聯(lián)動過程中，存在部分高校動力不足，專業(yè)人才培養(yǎng)數(shù)量滯后于產(chǎn)業(yè)需求，合作流于形式，資源集聚優(yōu)勢和科研創(chuàng)新增速有所減弱和放緩，省際資源差異明顯，科研創(chuàng)新體制機制、科技成果轉(zhuǎn)化等維度還存在不足與短板。造成這些問題的重要因素就是長三角地區(qū)的高校間的非合作博弈和無序競爭阻礙相互間協(xié)作［9］。

雖然已有理論部分支持區(qū)域教育一體化有助于提升高?？蒲邪l(fā)展，但仍有學(xué)者如陳慧星［5］觀察到區(qū)域教育一體化未能促進高校科研創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實情況。已有相關(guān)文獻，如上述作者的研究中，多采用演繹分析評估區(qū)域教育一體化政策，包括定量推演、數(shù)據(jù)列表或舉例、政策梳理、文獻研究法、案例研究法和調(diào)查研究法等，而經(jīng)驗性分析研究相對較少。因此本文嘗試從實證角度出發(fā)，系統(tǒng)評估長三角教育一體化政策對區(qū)域高?？蒲邪l(fā)展的影響，并分析形成影響的機制，為政策調(diào)整和實施提供經(jīng)驗支持。

2.2 研究假設(shè)

一些學(xué)者如陳賢平［10］、談毅等［11］、林永格等［12］關(guān)注到我國高校科研經(jīng)費投入不斷增加的同時，高校論文、專著數(shù)量等科研成果產(chǎn)出總量和增長率持續(xù)增長，這說明我國高?？萍紕?chuàng)新體制中是存在投入對產(chǎn)出的正相關(guān)關(guān)系。在區(qū)域高等教育一體化政策推動下長三角區(qū)域的科研投入和產(chǎn)出均呈現(xiàn)同向增長態(tài)勢（見圖1 和圖2）。但同時許多學(xué)者如原長弘等［13］、劉興凱等［14］、李維春等［15］的實證研究發(fā)現(xiàn)受科研投入強度、市場需求、地區(qū)經(jīng)濟、教育、公共政策導(dǎo)向等多重因素影響，我國高?？蒲型度雽Ω咝？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出存在地理空間和時間上的差異。

圖1 長三角高?？蒲型度?/p>

圖2 長三角高?？蒲挟a(chǎn)出

因此本研究假設(shè)：區(qū)域教育一體化政策有助于提高區(qū)內(nèi)高?？蒲型度牒涂蒲挟a(chǎn)出，進而提高科研效率。

3 模型、變量和數(shù)據(jù)

3.1 模型構(gòu)建

2014 年教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進長江三角洲地區(qū)教育改革與合作發(fā)展的指導(dǎo)意見》，要求推進區(qū)域高等教育管理體制改革、人才培養(yǎng)模式改革、教育國際交流與合作等，標(biāo)志著長三角教育一體化的政策正式頒布和實施。因此本文借鑒雙重差分法思想，將所有觀測值中已出臺政策的長三角地區(qū)42個地級市作為處理組（實驗組），未出臺政策的環(huán)長三角的5省域內(nèi)72個地級市作為控制組（對照組），建立基準(zhǔn)如模型（1）所示。

式（1）中，Yst代表s地區(qū)t年的科研發(fā)展情況，As和Bt表示地區(qū)和時間固定效應(yīng)，Xst表示一系列可能影響高?？蒲邪l(fā)展的控制變量，εst是隨機誤差項。Policyst表示“是否出臺長三角教育一體化政策”，某地區(qū)出臺政策后Policyst為1，政策出臺前Policyst為0。region 表示地區(qū)的變量，位于長三角區(qū)域的地級市是1，非長三角區(qū)域地級市為0。Policy×region代表政策和地區(qū)交叉項,交叉項系數(shù)β3估計了政策改革對實驗區(qū)域的影響的凈值。

3.2 變量和數(shù)據(jù)

本文被解釋變量Yst用于描述地區(qū)高校科研發(fā)展情況，本文選用科研經(jīng)費當(dāng)年投入和科技成果兩個指標(biāo)來衡量。高?？蒲型度胫饕笜?biāo)包括科技經(jīng)費當(dāng)年投入和科技課題當(dāng)年投入?？蒲挟a(chǎn)出代表性指標(biāo)包括專著、學(xué)術(shù)論文、國外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、國家級成果獎。

另外，為了盡可能避免遺漏變量引起的估計偏誤，本文在模型中引入了兩個控制變量，主要包括：(1)高校專任教師數(shù)在一定程度上能夠反映一個地區(qū)的整體知識水平，是驅(qū)動科研發(fā)展主要驅(qū)動力，其對高校科研投入和產(chǎn)出產(chǎn)生一定影響，因此，本文采取地市級高校專任教師數(shù)（teachers）做控制變量；（2）我國高等院校科研投入產(chǎn)出效率差異的主要因素是規(guī)模效率［16］，因此以地級市高校在校學(xué)生數(shù)（students）來反映學(xué)?？蒲幸?guī)模并作為控制變量。

鑒于2019 年國家發(fā)布的《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》明確規(guī)定長三角包括三省一市全域。因此本文采用數(shù)據(jù)為2008—2017 年三省一市全域內(nèi)42 個地級市和環(huán)長三角的周邊5 省所轄的72個地級市的面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來自ESP 數(shù)據(jù)平臺中從歷年教育部發(fā)布的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》獲得的，按照高?？萍蓟顒臃指咝Ａ谐龅?30家高校的相關(guān)數(shù)據(jù)。盡管730 家高校從數(shù)量上僅占到2017 年全國高等學(xué)校2 914 所的25%，但高?？蒲械闹袌粤α科渲辛袨椤?85”工程的39 所高校和省部共建的111 所高校全部納入其中，因此730 所高?？蒲型度氘a(chǎn)出的數(shù)據(jù)具有一定的代表性。數(shù)據(jù)經(jīng)剔除缺失樣本處理后，描述性統(tǒng)計見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計

4 實證結(jié)果分析

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2 為依據(jù)模型（1）得到的基準(zhǔn)回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn),在控制了時間固定效應(yīng)、地區(qū)固定效應(yīng)和兩個控制變量后,長三角教育一體化政策對高?？蒲型度氲脑鲩L和科研成果的產(chǎn)出量均存在正向影響,其中對高?？萍冀?jīng)費當(dāng)年投入和科技課題當(dāng)年投入的影響系數(shù)通過顯著性檢驗。這初步說明長三角教育一體化政策的實施確實有效提升了長三角地區(qū)科技經(jīng)費投入額，但從實際科研成果增長上來看，這一政策的效果還不明顯。

低噪放電路作為多級系統(tǒng)第一級電路應(yīng)盡可能選擇高增益、低噪聲系數(shù)的器件[14-18]。由于單個放大器若具有過高的增益可能會增加放大器自激的概率，同時為了滿足高增益需求，因此采用級聯(lián)的方法，保證系統(tǒng)噪聲系數(shù)不受后級電路的影響。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

4.2 機制分析

長三角教育一體化政策對高?？蒲型度胗酗@著拉動作用，為何對高?？蒲挟a(chǎn)出作用不明顯，背后的機制是什么？借鑒中介效應(yīng)的思想,我們將長三角教育一體化政策與代表區(qū)間學(xué)術(shù)交流便利的指標(biāo)高鐵開通（railway）、代表知識服務(wù)能力的指標(biāo)圖書館數(shù)量（library）、代表地區(qū)經(jīng)濟開放程度的指標(biāo)外商直接投資（FDI）的交互項引入模型（1），以驗證長三角教育一體化政策對其高?？蒲邪l(fā)展的影響是否依賴于這些指標(biāo)，從而識別出長三角教育一體化政策促進域內(nèi)高校科研發(fā)展的內(nèi)在機制?；貧w結(jié)果見表3、表4 和表5。

表3 加入railway 交叉項的回歸結(jié)果

表4 加入library 交叉項的回歸結(jié)果

表5 加入FDI 交叉項的回歸結(jié)果

由表3 可知，長三角教育一體化政策與railway指標(biāo)的交互項系數(shù)均為正,說明在交通條件越好的地區(qū)，長三角教育一體化政策沖擊的效果越好，政策對高?？蒲谐晒绊懜?。如張瑞瑞［17］的研究表明高鐵帶來的交通便利正在改變時空格局，高鐵促進了城市之間的學(xué)術(shù)合作。原因是交通的便利促進了城市發(fā)展，為高校合作創(chuàng)造了有利的基礎(chǔ)條件，方便了高?？蒲腥藛T的流動，吸引了更多人才，進而促進了科研成果的提升。

由表4 可知,長三角教育一體化政策與library指標(biāo)的交互項系數(shù)均為正，系數(shù)的顯著情況與交通因素一致。說明在知識服務(wù)能力越強的地區(qū)，長三角教育一體化政策沖擊的效果越好。從系數(shù)的顯著性上來看，知識服務(wù)能力的調(diào)節(jié)作用對科研經(jīng)費的作用更加顯著?？赡艿慕忉屖?，公共圖書館作為高校科研活動的主要的輔助機構(gòu),為科研人員提供專題文獻服務(wù)、參考咨詢服務(wù)、深度決策服務(wù)等相關(guān)知識性服務(wù)活動，但其提升高校科研活動的效率有限，因為依托互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)快速發(fā)展，知識傳播超越了地域限制，形式多，數(shù)量大，或弱化了圖書館的影響力。

由表5 可知,長三角教育一體化政策與FDI 指標(biāo)的交互項系數(shù)均顯著為正，這說明長三角教育一體化政策是否有效,高度依賴于地區(qū)經(jīng)濟開放程度。值得注意的是，與前述兩個調(diào)節(jié)因素不同的是，開放程度對一體化政策的科研成果拉動效果的調(diào)節(jié)作用也顯著為正。這說明在長三角教育一體化政策推行后，其中開放程度越高的地區(qū)，科研經(jīng)費實現(xiàn)提升的同時也更易伴隨科研成果實際產(chǎn)出的增加。隨著對外開放度提升，勢必引進先進科技并收獲科技全球化的紅利，這將促進高?？蒲械目焖侔l(fā)展，凌玉霜［18］的研究表明FDI 對我國高等學(xué)?？萍汲晒蛲赓Y企業(yè)轉(zhuǎn)化具有促進作用。

5 穩(wěn)健性檢驗

5.1 平衡趨勢分析

使用雙重差分法的前提是滿足平行趨勢假設(shè)，即實驗組和對照組之間在政策實施前不存在系統(tǒng)性差異。檢驗平行趨勢方程如式（2）所示。

其中,處理變量Policysti,上標(biāo)i表示政策的提前項和滯后項。Policyst-6到Policyst-1是政策的提前項,刻畫政策發(fā)生前第i年的政策效果,如果Policyst-6到Poli cyst-1的系數(shù)接近于0,說明政策發(fā)生前各年處理組與控制組 的高校科研發(fā)展情況沒有顯著差異,平行趨勢假設(shè)得到滿足。Policyst1到Policyst3是政策的滯后項,刻畫政策發(fā)生后第i年的政策效果。

平衡趨勢檢驗結(jié)果如圖3 所示，在政策出臺前，實驗組和對照組的高校科研發(fā)展水平總體無顯著差異。在政策出臺后，無論科技經(jīng)費當(dāng)年投入還是科技課題當(dāng)年投入都呈現(xiàn)明顯的上升趨勢。這一結(jié)果與基準(zhǔn)模型結(jié)論一致。但由于該政策對科研產(chǎn)出的影響并不明顯，故在相 應(yīng)的平衡趨勢的檢驗中并未看到顯著的增長。

圖3 平衡趨勢檢驗結(jié)果

5.2 對照組樣本替換檢驗

本文將對照組替換 為地理空間緊鄰長三角的5省所轄18 個地級市及5 省省會共23 個地級市。如表6 顯示，政策對科技經(jīng)費當(dāng)年投入和科技課題當(dāng)年投入的影響依然顯著，但對科研成果的影響不顯著，這一結(jié)論與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，系數(shù)略有不同。這說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本穩(wěn)健。

表6 穩(wěn)健性檢驗（1）

本文將Y替換為科技經(jīng)費當(dāng)年內(nèi)部支出、科技課題當(dāng)年支出，如表7 顯示，科技經(jīng)費當(dāng)年內(nèi)部支出和科技課題當(dāng)年支出依然顯著，與基準(zhǔn)回歸一致，這表明本文因果分析的結(jié)果是穩(wěn)健的。

表7 穩(wěn)健性檢驗（2）

6 結(jié)論和建議

本文基于 2008—2017 年地市級面板數(shù)據(jù)，采用雙差法識別了長三角教育一體化政策對高?？蒲邪l(fā)展的影響。研究發(fā)現(xiàn)，長三角教育一體化政策能有效促進高?？蒲型度耄珜蒲挟a(chǎn)出影響不明顯。機制分析表明，長三角教育一體化提升高?？蒲邪l(fā)展受該地區(qū)的學(xué)術(shù)交流便利度、知識服務(wù)能力和經(jīng)濟開放程度的條件支撐。經(jīng)過穩(wěn)健性檢驗后，上述結(jié)論依然成立。

本文的政策啟示包括:（1）建構(gòu)區(qū)域高等教育一體化指標(biāo)以評估一體化政策發(fā)展效率。實證結(jié)果表明，長三角高等教育一體化政策促進高?？蒲邪l(fā)展的效率還不高。因此從已有的區(qū)域高等教育合作、協(xié)調(diào)、綜合發(fā)展、內(nèi)涵式發(fā)展評估指標(biāo)入手，以區(qū)域高等教育一體化內(nèi)涵作為指標(biāo)建構(gòu)依據(jù)，充分考慮區(qū)域教育發(fā)展內(nèi)外部環(huán)境，利用CIPP 評價模式構(gòu)建區(qū)域高等教育一體化指標(biāo)，以發(fā)現(xiàn)區(qū)域高等教育一體化中的運行機制，并探求區(qū)域高等教育一體化推進高校高質(zhì)量科研發(fā)展的路徑。（2）繼續(xù)推進長三角高等教育一體化建設(shè)，助力科研合作創(chuàng)新集群發(fā)展，強化區(qū)域科研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。處于交通網(wǎng)絡(luò)節(jié)點位置的高校具有與其他科研機構(gòu)合作的交通便利性優(yōu)勢。政府應(yīng)積極通過構(gòu)建中心高校以點帶面、全面鋪開的空間布局，促進科研合作創(chuàng)新集群的多樣性，完善以此類高校為中心的科研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。（3）以長三角公共服務(wù)一體化推動長三角高等教育一體化建設(shè)。地區(qū)公共圖書館是公共文化服務(wù)體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是教育、科技發(fā)展的重要組成部分，因此要進一步提升區(qū)域公共圖書館的知識服務(wù)質(zhì)量和水平，如區(qū)域公共圖書館與區(qū)域高校圖書館聯(lián)合建立提供覆蓋科研項目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)平臺，為科研人員提供特色、個性化的服務(wù)，充分釋放區(qū)域公共圖書館為高校科研發(fā)展助力的服務(wù)效能。（4）隨著長三角經(jīng)濟全方位開放格局的形成，區(qū)域高等教育一體化要營造開放發(fā)展的良好氛圍，形成以開放帶動區(qū)域科研創(chuàng)新能力提升的發(fā)展模式。政府鼓勵高校加大對外開放力度，謀求科技開放合作，共享國際化科研平臺，開展重大科技問題聯(lián)合攻關(guān)，吸引國際著名專家學(xué)者，使高校的科研參與到全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，以提升科研效率和質(zhì)量。