基于DEA 模型的科研院所科技成果轉(zhuǎn)化效率測(cè)度分析
——以中國(guó)科學(xué)院為例

郭文娟，肖海金，王 博

（1.中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，湖北武漢 430071；2.科技大數(shù)據(jù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，湖北武漢 430071；3.中國(guó)科學(xué)院武漢分院，湖北武漢 430071）

科技成果轉(zhuǎn)化是技術(shù)創(chuàng)新中最為重要的環(huán)節(jié)［1］。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作，把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置進(jìn)行謀劃部署。

對(duì)科研主體的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)一直是研究熱點(diǎn)。從研究對(duì)象來看，高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)是國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)，涂小東等［2］提出用科技成果轉(zhuǎn)化潛力、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)力和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境三個(gè)指標(biāo)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化做出績(jī)效評(píng)價(jià)；地區(qū)或區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的研究是另一個(gè)重點(diǎn)，王芳等［3］運(yùn)用中國(guó)江西省的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)度；王方等［4］研究了中國(guó)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，對(duì) 我國(guó)30 個(gè)省份的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了詳細(xì)的實(shí)證分析。從研究方法來看，陳騰等［5］提出應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis,DEA）對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并提出DEA 方法中指標(biāo)體系確定的一般原則和步驟；廖述梅等［6］研究我國(guó)校企技術(shù)轉(zhuǎn)化效率及其影響因素，采用SFE 方法測(cè)算了我國(guó)27 個(gè)省份高校從2000 年到2006 年對(duì)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率；徐哲根等［7］采用BCC 模型和因子分析方法，以教育部直屬62 所高校2017 年的數(shù)據(jù)為樣本對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)；王趙琛等［8］采用超效率SBM 模型，以24 所教育部直屬高校2010 年到2016 年的數(shù)據(jù)為樣本，比較了不同指標(biāo)體系對(duì)測(cè)度科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響，研究指出指標(biāo)體系對(duì)效率評(píng)價(jià)結(jié)果有顯著影響。

對(duì)科研院所的研究則更多集中在對(duì)其創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)，劉敏等［9］采用 DEA 方法測(cè)度了農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效,楊勇福等［10］基于層次分析法,構(gòu)建了包括科研投入、科研產(chǎn)出、科技條件平臺(tái)和國(guó)際科技合作四個(gè)方面的科研院所指標(biāo)評(píng)價(jià)體系,對(duì)廣東省科研院所的科技創(chuàng)新進(jìn)行綜合評(píng)估。張雪花等［11］通過文獻(xiàn)查詢、實(shí)地調(diào)研、調(diào)查問卷等方法，利用層次分析法，采用分類、定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合等方式，對(duì)地方科研院所科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了研究。路文杰等［12］采用模糊層次綜合評(píng)價(jià)法（FAHP）研究了公益類科研院所創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)于科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化效率測(cè)度研究，文獻(xiàn)研究較少，汪小梅等［13］利用模糊層次分析法和灰色評(píng)價(jià)法，建立三級(jí)評(píng)價(jià)體系和多目標(biāo)評(píng)價(jià)模型，對(duì)科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了多目標(biāo)評(píng)價(jià)。

將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的重要方式。中國(guó)科學(xué)院作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主力軍［14］，在科技成果轉(zhuǎn)化的宗旨、定位和目標(biāo)上體現(xiàn)了引領(lǐng)前沿科技進(jìn)步、有力支撐關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)發(fā)展等特點(diǎn)。以中國(guó)科學(xué)院為例，采用在處理多輸出與多輸入的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)的DEA方法［15］，對(duì)中國(guó)科學(xué)院院屬科研單位的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度分析，為中國(guó)科學(xué)院乃至政府研究科研院所的科研效率、制定科研經(jīng)費(fèi)管理政策及建設(shè)科研管理體系等提供參考和借鑒。需要說明的是，中國(guó)科學(xué)院并不是所有研究單位都以面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)為定位，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可能不是某些研究單位的主要工作。本文僅根據(jù)數(shù)據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)中國(guó)科學(xué)院研究所科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)情況進(jìn)行分析，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果不能反映相關(guān)研究單位在面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康等其他方面的工作成績(jī)。

1 分析方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 分析方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最早是在1978 年由美國(guó)教授A.Charnes 和W.W.Cooper 等人提出來評(píng)價(jià)績(jī)效的方法。DEA 在評(píng)價(jià)效率時(shí)主要有 CCR（規(guī)模報(bào)酬不變）和 BCC 模型（規(guī)模報(bào)酬可變）這兩種模型，本文選用規(guī)模報(bào)酬可變投入導(dǎo)向 BCC 模型進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化效率的測(cè)度。假設(shè)共有n個(gè)被評(píng)價(jià)的中國(guó)科學(xué)院院屬研究單位，稱為決策單元（decision making units，DMU），設(shè)有n個(gè)被評(píng)價(jià)的DMU，每個(gè)DMU都有m項(xiàng)輸入和s項(xiàng)輸出，Xij表示 第j個(gè)DMU 對(duì)第i種輸入的投入量（Xij＞0），Yrj表示第j個(gè)DMU對(duì)第r種輸出的產(chǎn)出量（Yrj＞0），構(gòu)建包括松弛變量的BCC 的對(duì)偶規(guī)劃模型如下［16-18］。

θ為第i個(gè) DMU 的綜合效率值，滿足 0 ≤θ≤ 1。當(dāng)θ=1 時(shí)，則稱 DMU 為 DEA 有效；當(dāng)θ＜1 時(shí)，DMU 為非DEA 有效。該模型可以將每個(gè)DMU 的投入產(chǎn)出效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PE）和規(guī)模效率（SE）。TE 反映DMU 在既定投入下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出的能力，PE 反映DMU 在管理水平和技術(shù)水平影響下的生產(chǎn)效率，SE 反映決策單元在生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性影響下的生產(chǎn)效率，三者之間的關(guān)系為TE=PE×SE。

1.2 指標(biāo)體系建立

科技成果轉(zhuǎn)化強(qiáng)調(diào)利用經(jīng)費(fèi)、人力等多種資源，將知識(shí)轉(zhuǎn)化為科學(xué)技術(shù)成果，即把科技成果轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力，使其商業(yè)化［19-20］。結(jié)合權(quán)威數(shù)據(jù)的可獲取性，構(gòu)建中國(guó)科學(xué)院院屬研究單位投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，如表1 所示。在投入端，以專業(yè)技術(shù)人員作為人力資源投入的關(guān)鍵指標(biāo),以科技活動(dòng)日常性支出、科技活動(dòng)非基建資產(chǎn)性支出作為科研經(jīng)費(fèi)投入的關(guān)鍵指標(biāo)；在產(chǎn)出端，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研合作及帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面來測(cè)度科技成果轉(zhuǎn)化情況。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出方面，應(yīng)用和實(shí)驗(yàn)研究的產(chǎn)出能夠以專利的形式呈現(xiàn)，專利又進(jìn)一步細(xì)分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類，在技術(shù)含量方面，發(fā)明專利遠(yuǎn)高于其他兩類，因此，選取發(fā)明專利授權(quán)量作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵指標(biāo)之一，該指標(biāo)反映了科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等產(chǎn)生的合同數(shù)及合同金額、產(chǎn)學(xué)研合作簽訂的合同數(shù)及產(chǎn)生的合同金額、使社會(huì)企業(yè)當(dāng)年新增銷售收入及使社會(huì)企業(yè)當(dāng)年新增利稅則反映了科研院所科技成果轉(zhuǎn)化后實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

表1 中國(guó)科學(xué)院院屬研究單位投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

值得注意的是，為盡可能避免投入產(chǎn)出指標(biāo)體系中混雜基礎(chǔ)研究的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文未將大科學(xué)裝置建設(shè)等固定資產(chǎn)投入及論文產(chǎn)出納入評(píng)價(jià)體系，旨在更加客觀地測(cè)度科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

1.3 數(shù)據(jù)來源與樣本說明

本文分析的原始數(shù)據(jù)來自中國(guó)科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局編制的《中國(guó)科學(xué)院統(tǒng)計(jì)年鑒2021》，剔除了部分?jǐn)?shù)據(jù)有缺失和有0 值的院屬研究單位，共選取70所科研院所作為研究對(duì)象，符合DEA 模型使用條件，即決策單元數(shù)量大于2 倍投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量之和［21］。統(tǒng)計(jì)并整理所選70 所院屬研究單位的原始數(shù)據(jù)如表2 所示。

表2 原始數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

2 結(jié)果分析

運(yùn)用SPSSPRO 平臺(tái)中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，通過導(dǎo)入投入產(chǎn)出指標(biāo)及其對(duì)應(yīng)數(shù)值，基于DEA-BCC模型，對(duì)中國(guó)科學(xué)院院屬研究單位科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.1 效率分析

投入產(chǎn)出效率計(jì)算結(jié)果如表3 所示。

表3 中國(guó)科學(xué)院院屬研究單位科技成果轉(zhuǎn)化DEA 效率評(píng)價(jià)結(jié)果

（1）綜合效率分析。

70 家研究單位中，中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所、中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所、中國(guó)科學(xué)院蘭州化學(xué)物理研究所、中國(guó)科學(xué)院化學(xué)研究所、中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、中國(guó)科學(xué)院武漢病毒研究所、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等16 家單位的綜合效率為1，且松弛變量S-=0，S+=0，達(dá)到DEA 強(qiáng)有效，說明這些決策單元在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，相對(duì)效益最優(yōu)。綜合效率小于1 的單位共54 家，占比77.1%，說明大部分決策單元的投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不夠合理，相對(duì)效益未能達(dá)到最優(yōu)。

（2）純技術(shù)效率分析。

從純技術(shù)效率來看，中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所、中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所、中國(guó)科學(xué)院上海高等研究院、中國(guó)科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所、中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院城市環(huán)境研究所、中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所等28 家院屬研究單位純技術(shù)效率為1，代表這些決策單元的投入要素得到了充分利用，在給定投入組合的情況下，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出最大化。

（3）規(guī)模效率分析。

從規(guī)模效率來看，中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所、中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所、中國(guó)科學(xué)院蘭州化學(xué)物理研究所、中國(guó)科學(xué)院化學(xué)研究所、中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、中國(guó)科學(xué)院武漢病毒研究所、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等16 家院屬研究單位的規(guī)模效率為1，代表這些決策單元規(guī)模效率有效，投入配置結(jié)構(gòu)最優(yōu)。

（4）規(guī)模收益。

規(guī)模收益不變的院屬研究單位有17 家，說明產(chǎn)出與投入成正比而達(dá)到最適生產(chǎn)規(guī)模，其中有1 所未達(dá)到技術(shù)有效；規(guī)模收益遞增的院屬研究單位有45 家，其中7 家單位技術(shù)有效，說明38 家單位非技術(shù)有效但規(guī)模收益遞增，這種情況代表人力、經(jīng)費(fèi)等投入不足；有9 家院屬研究單位的規(guī)模收益遞減，其中有5 家單位技術(shù)有效，說明還有4 家單位的資源配置不合理，出現(xiàn)了科研投入浪費(fèi)的情況。

通過總結(jié)16 家DEA 有效的院屬研究單位在科技成果轉(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗(yàn)與做法，得到如下啟示：

一是超前布局科技金融，提升科技投入效能。中國(guó)科學(xué)院多家產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)好、實(shí)力強(qiáng)的研究所通過設(shè)立投資機(jī)構(gòu)和發(fā)起基金的方式，如中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所的北京中自投資管理有限公司、中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所的藥物創(chuàng)新研究院、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院的中科先進(jìn)投資管理有限公司等，為院屬研究單位的科技成果轉(zhuǎn)化提供了更多的資金支持，取得了豐碩的成果。

二是建立創(chuàng)新平臺(tái)，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。一類是院屬研究單位與政府共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如2018 年中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所和麒麟高新區(qū)共同成立麒麟創(chuàng)新研究院，以抗體與疫苗的研發(fā)及承載上海巴斯德研究所相關(guān)科研成果的產(chǎn)業(yè)化落地為主要目標(biāo)，為長(zhǎng)三角地區(qū)的科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供科技支撐；另一類是院屬研究單位與企業(yè)、高校院所成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。如中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院自2009年成立第一批聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室以來，至今已擁有近200家，合作對(duì)象覆蓋企業(yè)、高校、科研院所。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室既引導(dǎo)科研方向，也可以解決產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新鏈條中的重要一環(huán)。

2.2 投入產(chǎn)出象限分析

利用主成分分析（principal component analysis，PCA）降維方式把投入、產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行單維化，進(jìn)而通過象限圖的方式呈現(xiàn)決策單元的空間分布。如圖1 所示，橫坐標(biāo)代表單維化后的投入，縱坐標(biāo)代表單維化后的產(chǎn)出，發(fā)光黑點(diǎn)代表投入產(chǎn)出平均值（橫坐標(biāo)：1.513×10-10，縱坐標(biāo)：1.211×10-11）。將70 個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象分為4 種類型：

圖1 各決策單元投入產(chǎn)出象限分布

（1）第一象限：高投入，高產(chǎn)出。

有11 家院屬研究單位處于該象限，分別是中國(guó)科學(xué)院上海硅酸鹽研究所、中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所、中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院聲學(xué)研究所、中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所、中國(guó)科學(xué)院微電子研究所、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、中國(guó)科學(xué)院理化技術(shù)研究所、中國(guó)科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院、中國(guó)科學(xué)院金屬研究所、中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所。這些所在高質(zhì)量人才引進(jìn)和科技創(chuàng)新投入方面力度較大，創(chuàng)新活力較強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)化取得了良好成效，實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)高產(chǎn)。

（2）第二象限：低投入，高產(chǎn)出。

有5 家院屬研究單位處于該象限，分別是中國(guó)科學(xué)院動(dòng)物研究所、中國(guó)科學(xué)院天津工業(yè)生物技術(shù)研究所、中國(guó)科學(xué)院工程熱物理研究所、中國(guó)科學(xué)院微生物研究所、國(guó)家納米科學(xué)中心。這些在院屬研究單位在資源配置、資源使用效率方面優(yōu)于其他研究單位，實(shí)現(xiàn)了低投高產(chǎn)。

（3）第三象限：低投入，低產(chǎn)出。

有38 家院屬研究單位處于該象限，占評(píng)價(jià)對(duì)象的54.3%。說明有超過一半的院屬研究單位科研效率有待加強(qiáng)，在投入和產(chǎn)出兩端都具有較大的提升空間，需要加大人才引進(jìn)力度和研發(fā)投入，更加重視科技成果的輸出，提高轉(zhuǎn)化效率，重視產(chǎn)品和技術(shù)市場(chǎng)。

（4）第四象限：高投入，低產(chǎn)出。

有16 家院屬研究單位處于該象限，占評(píng)價(jià)對(duì)象的22.9%。出現(xiàn)高投入、低產(chǎn)出的原因可能如下：

一是中國(guó)科學(xué)院作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，把加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)確立為科技創(chuàng)新的兩大中心任務(wù)，部分院屬研究單位立足自身定位和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，在實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和加快打造原始創(chuàng)新策源地的征程中發(fā)揮著硬核作用，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可能不是其工作重點(diǎn)。

二是部分院屬研究單位也把科技成果轉(zhuǎn)化擺在重要的位置進(jìn)行謀劃部署，為科技成果轉(zhuǎn)化工作提供了大量人力和資金資源保障，但其產(chǎn)出貢獻(xiàn)與國(guó)家戰(zhàn)略需求和高質(zhì)量發(fā)展需求還存在較大差距，輸出相對(duì)于輸入未達(dá)到最大化。可考慮充分利用現(xiàn)有的資源配置，完善內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化制度，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

2.3 差額變數(shù)與超額變數(shù)分析

差額變數(shù)分析即通過變量松弛程度衡量投入冗余和產(chǎn)出不足的情況,可以在一定程度上反映出樣本資源配置優(yōu)化方向。需要指出的是，用DEA 測(cè)算得到的投入冗余是指現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模下的相對(duì)冗余，而不是絕對(duì)冗余［22］；相對(duì)產(chǎn)出不足也是相對(duì)目前沒有被充分轉(zhuǎn)化利用的過量投入而言的［23］。

（1）投入冗余分析.

投入冗余分析主要用于分析各變量需要減少多少投入時(shí)才能達(dá)目標(biāo)效率。松馳變量 S-（差額變數(shù)）指為達(dá)到目標(biāo)效率需要減少的投入量；投入冗余率指過多投入與已投入的比值，該值越大意味著過多投入越多，匯總項(xiàng)為要素的匯總值。

54 個(gè)非DEA 有效的決策單元中，有44 個(gè)存在要素投入冗余現(xiàn)象。其中13 個(gè)存在專業(yè)技術(shù)人員冗余，27 個(gè)存在科技活動(dòng)日常性支出冗余，17 個(gè)存在科技活動(dòng)非基建資產(chǎn)性支出冗余。從表4 可以看出，55 號(hào)、43 號(hào)、36 號(hào)等院屬研究單位在專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量上存在冗余，分別占該研究單位已投入量的26.7%、24.1%、23.4%；26 號(hào)、15 號(hào)、24 號(hào)、13號(hào)等院屬研究單位在科技活動(dòng)日常性支出上存在冗余，分別占該研究單位已投入量的45.2%、29.6%、28.8%、26.0%；65 號(hào)、37 號(hào)、7 號(hào)、29 號(hào)等在科技活動(dòng)非基建資產(chǎn)性支出上存在冗余，分別占該研究單位已投入量的38.1%、36.3%、32.6%、30.8%。以上研究單位可進(jìn)行投入要素的優(yōu)化。

表4 各決策單元投入冗余分析

表5 決策單元的產(chǎn)出不足分析

（2）產(chǎn)出不足分析。

產(chǎn)出不足分析（超額變數(shù)分析）主要用于分析各變量需要增加多少產(chǎn)出時(shí)達(dá)目標(biāo)效率。松馳變量 S+（超額變數(shù)）指為達(dá)到目標(biāo)效率可以增加的產(chǎn)出量；產(chǎn)品不足率指產(chǎn)出不足與已產(chǎn)出的比值，該值越大意味著產(chǎn)出不足越多。匯總項(xiàng)為要素的匯總值。

54 個(gè)非DEA 有效的決策單元在現(xiàn)有投入下均存在不同程度的產(chǎn)出不足現(xiàn)象。產(chǎn)學(xué)研合作合同數(shù)、產(chǎn)學(xué)研合作合同額、發(fā)明專利授權(quán)量、轉(zhuǎn)讓/許可/作價(jià)入股合同數(shù)、轉(zhuǎn)讓/許可/作價(jià)入股合同額、新增銷售收入、新增利稅產(chǎn)出不足的決策單元數(shù)分別 為26 個(gè)、30 個(gè)、21 個(gè)、26 個(gè)、39 個(gè)、43 個(gè) 和48 個(gè)。分別選取一個(gè)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值直接相關(guān)的指標(biāo)和一個(gè)體現(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值的指標(biāo)為例，來分析產(chǎn)出不足情況?？梢钥闯?，55 號(hào)、24 號(hào)、32 號(hào)、52 號(hào)、36 號(hào)等院屬研究單位在產(chǎn)學(xué)研合作合同額上需要增加的數(shù)量分別占該研究單位已產(chǎn)出產(chǎn)學(xué)研合作合同額的402.9%、303.5%、268.4%、254.7%、245.8%；44號(hào)、43 號(hào)、50 號(hào)、58 號(hào)、57 號(hào)等院屬研究單位在發(fā)明專利授權(quán)量上需要增加的數(shù)量分別占該研究單位已產(chǎn)出量的296.6%、267.4%、233.8%、221.9%、203.2%。這些研究單元需要結(jié)合自身學(xué)科基礎(chǔ)、優(yōu)勢(shì)、潛能，在服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的同時(shí)，探索兩條腿走路，提高基礎(chǔ)研究—技術(shù)研發(fā)關(guān)聯(lián)度，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的高轉(zhuǎn)化效率。

3 結(jié)論與建議

本研究選用DEA 模型，以中國(guó)科學(xué)院為例，對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了測(cè)度分析，得到結(jié)論如下：

（1）中國(guó)科學(xué)院70 家院屬研究單位中，16 家研究單位綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均為1，且規(guī)模收益不變，為DEA 強(qiáng)有效，占比22.9%，大部分研究單位的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)有待改進(jìn)；28 家研究單位實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的有效性，投入要素得到了充分利用，即輸出相對(duì)于輸入達(dá)到最大化；45 家研究單位規(guī)模收益遞增，可適當(dāng)增加科研投入，9 家院屬研究單位規(guī)模收益遞減，可適當(dāng)減少科研投入。

（2）對(duì)70 家研究單位的投入產(chǎn)出進(jìn)行象限分布分析，發(fā)現(xiàn)11 家研究單位實(shí)現(xiàn)了高投入高產(chǎn)出，科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著；5 家研究單位實(shí)現(xiàn)了低投入高產(chǎn)出，具有較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化能力；38 家研究單位處于低投入低產(chǎn)出象限，需要同時(shí)加大輸入和輸出；16 家研究單位處于高投入低產(chǎn)出象限，應(yīng)結(jié)合中國(guó)科學(xué)院的總體戰(zhàn)略導(dǎo)向和研究所自身目標(biāo)導(dǎo)向，加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（3）54 個(gè)非DEA 有效的決策單元中，44 個(gè)存在要素投入冗余現(xiàn)象，54 個(gè)在現(xiàn)有投入規(guī)模下均存在不同程度的產(chǎn)出不足，投入冗余率和產(chǎn)出不足率普遍較高，不同決策單元之間也有較大差異,相應(yīng)的投入和產(chǎn)出改進(jìn)幅度都有較大的優(yōu)化空間。

基于以上結(jié)論，分別從政府、中國(guó)科學(xué)院、院屬研究單位層面，提出以下建議：

政府層面，首先應(yīng)給予必要的政策支持，加大資本和人才等創(chuàng)新要素的有效供給，進(jìn)一步為科研院所科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更好的條件、營(yíng)造更好的環(huán)境；其次應(yīng)優(yōu)化地方科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺(tái)，完善技術(shù)工程化途徑，設(shè)立各級(jí)或第三方技術(shù)評(píng)估和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或平臺(tái)，降低科研人員的法律和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)科學(xué)院層面，首先應(yīng)采取差異化、有針對(duì)性的政策措施，在面向國(guó)家戰(zhàn)略和重大任務(wù)需求開展基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的同時(shí)，促進(jìn)應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的貫通；其次對(duì)院屬研究單位中涉及我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵領(lǐng)域的，應(yīng)進(jìn)一步加大科研投入，對(duì)有轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目和單位予以重點(diǎn)支持。

院屬研究單位層面，首先要在提升行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力上下功夫，將其重大科學(xué)創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破用于服務(wù)國(guó)家區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。其次要根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化效率測(cè)度結(jié)果完善科研資源的配置，避免盲目擴(kuò)大人力資源或加大資金投入，合理配置各種生產(chǎn)要素，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和管理水平，推動(dòng)創(chuàng)新資源的最大化利用，爭(zhēng)取產(chǎn)出最大化。