區(qū)塊鏈賦能企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑
——基于組態(tài)效應(yīng)的分析

趙會(huì)會(huì)，孫國(guó)強(qiáng)

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，山西太原 030006）

改革開(kāi)放以來(lái)，企業(yè)紛紛以勞動(dòng)力和資源低成本促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但進(jìn)入新發(fā)展階段，低成本優(yōu)勢(shì)逐漸消失，突破跟隨式創(chuàng)新，轉(zhuǎn)向領(lǐng)導(dǎo)式創(chuàng)新必須提升創(chuàng)新能力。大國(guó)貿(mào)易之間呈現(xiàn)緊張局勢(shì)，2018 年初中興爆發(fā)缺芯片問(wèn)題，后有華為受到美國(guó)實(shí)體管制，面臨核心技術(shù)“卡脖子”難題，給我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新敲響了警鐘。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，核心技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)、國(guó)家都非常重要。我國(guó)面臨微觀層面上策略式創(chuàng)新行為，宏觀層面上創(chuàng)新數(shù)量是創(chuàng)新質(zhì)量的基礎(chǔ)［1］，創(chuàng)新數(shù)量取得巨大優(yōu)勢(shì)，但創(chuàng)新質(zhì)量尚未達(dá)到理想水平［2］。由此可見(jiàn)，突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，快速實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新具有重要現(xiàn)實(shí)意義。2021 年6 月，工信部發(fā)布《加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，發(fā)揮區(qū)塊鏈的優(yōu)勢(shì)，部署了區(qū)塊鏈賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合應(yīng)用，支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。在引入?yún)^(qū)塊鏈促使企業(yè)培養(yǎng)核心技術(shù)，提高創(chuàng)新質(zhì)量受多因素的影響。本文在企業(yè)采取區(qū)塊鏈背景下，使用fsQCA 方法，基于TOE 理論框架（技術(shù)-組織-環(huán)境），探究多因素對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的綜合效應(yīng)。具體地,本文將嘗試回答3 個(gè)問(wèn)題：存在哪些多因素組態(tài)推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新提升？引致企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新與非高質(zhì)量創(chuàng)新的組態(tài)存在哪些差異？哪些因素在其中發(fā)揮更為重要的作用?

1 文獻(xiàn)綜述與理論模型

1.1 區(qū)塊鏈技術(shù)與區(qū)塊鏈技術(shù)賦能

區(qū)塊鏈?zhǔn)怯筛鱾€(gè)區(qū)塊按時(shí)間順序鏈接，基于前一區(qū)塊生成新的區(qū)塊，點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共同記賬的方式使數(shù)據(jù)具有不可篡改性?！百x能”本義上指賦予主體某種權(quán)利和能力，是指授權(quán)給員工，賦予更多權(quán)［3］。隨著數(shù)字技術(shù)的興起和發(fā)展，區(qū)塊鏈賦能一詞逐漸受到學(xué)術(shù)界追捧。數(shù)字技術(shù)賦能給出了明確定義，M?kinen［4］最早指出使用數(shù)字技術(shù)使被賦能具有發(fā)展能力的主體獲得相應(yīng)的新技能和新能力，改善并突破現(xiàn)有狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)主體的突破式發(fā)展。區(qū)塊鏈作為其中一種數(shù)字技術(shù)，參考數(shù)字技術(shù)賦能給出區(qū)塊鏈賦能定義，依托區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)，賦予主體更多相關(guān)技能和能力，使之原本較弱的能力得到提升，拓寬其發(fā)展空間，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效。目前，區(qū)塊鏈賦能主要集中于多主體協(xié)同共治研究。例如，徐晨陽(yáng)等［5］從企業(yè)視角出發(fā)，依托區(qū)塊鏈技術(shù)賦能企業(yè)內(nèi)部資源配置效率，并降低獲取外部資源約束，為企業(yè)多元化發(fā)展降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平；李勇建等［6］通過(guò)梳理和分析相關(guān)文獻(xiàn)，針對(duì)供應(yīng)鏈的不同環(huán)節(jié)，總結(jié)了區(qū)塊鏈在信息共享、信息追溯和信任建立3個(gè)方面為供應(yīng)鏈賦能；王博等［7］提出企業(yè)合作信息在區(qū)塊鏈上公開(kāi)，提高了決定合作效率，智能合約大大提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)的協(xié)作效率。還有部分學(xué)者研究了區(qū)塊鏈賦能商業(yè)模式創(chuàng)新研究，如Morkunas 等［8］研究了不同類型區(qū)塊鏈如何影響商業(yè)模式；張浩等［9］提出數(shù)據(jù)和信息充斥著很多行業(yè)和領(lǐng)域，與區(qū)塊鏈有天然的親和力，結(jié)合在一起可以產(chǎn)生新商業(yè)模式，更好的滿足行業(yè)需求。

1.2 區(qū)塊鏈賦能與高質(zhì)量創(chuàng)新

我國(guó)已經(jīng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，對(duì)創(chuàng)新提出了更高的要求，僅創(chuàng)新數(shù)量的增加已不能使企業(yè)有立足之地，必須提升其創(chuàng)新質(zhì)量。高質(zhì)量創(chuàng)新主要體現(xiàn)在核心技術(shù)的實(shí)現(xiàn)且其應(yīng)用帶來(lái)高價(jià)值的創(chuàng)新，這一概念主要包含兩方面：一是高質(zhì)量創(chuàng)新是核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破，而非邊緣技術(shù)、模仿技術(shù)；二是高質(zhì)量創(chuàng)新具有高應(yīng)用價(jià)值并帶來(lái)高收益的創(chuàng)新［10］。

區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，如何使企業(yè)突破核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新。本文主要從三方面分析：首先，企業(yè)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)多主體之間資源要素的交易和共享，且具有向多主體提供信息檢索功能［11］。核心技術(shù)實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新知識(shí)的獲取、吸收、轉(zhuǎn)化，依托區(qū)塊鏈技術(shù)，在企業(yè)內(nèi)部員工之間或企業(yè)與企業(yè)之間共享創(chuàng)新知識(shí)，提高吸收速度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間關(guān)鍵技術(shù)與所需互補(bǔ)資產(chǎn)的銜接。其次，在環(huán)境快速迭代下，企業(yè)追求高價(jià)值的創(chuàng)新發(fā)展，培養(yǎng)關(guān)鍵核心技術(shù)需要長(zhǎng)時(shí)間的高強(qiáng)度研發(fā)投入［12］，由于資金的供需雙方存在信息不對(duì)稱，會(huì)面臨資金短缺且融資難的問(wèn)題。若企業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，將其真實(shí)數(shù)據(jù)上鏈，減少銀行等金融機(jī)構(gòu)或核心企業(yè)獲取其真實(shí)信息的時(shí)間和成本，及時(shí)將貸款發(fā)放或投入資金，保障了企業(yè)持續(xù)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。最后，高質(zhì)量創(chuàng)新過(guò)程中存在著資源浪費(fèi)和不可控風(fēng)險(xiǎn)。2020 年芯片行業(yè)有10 個(gè)大型項(xiàng)目發(fā)生“爛尾”，總投資額高達(dá)千億元［13］。區(qū)塊鏈賦能企業(yè)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)等全鏈條實(shí)時(shí)監(jiān)控，全程把握風(fēng)險(xiǎn)控制，最大概率實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。綜上所述，本文構(gòu)建了更清晰表達(dá)區(qū)塊鏈賦能企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新框架圖，如圖1 所示。

圖1 區(qū)塊鏈賦能企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新框架

然而，國(guó)家層面大力倡導(dǎo)區(qū)塊鏈應(yīng)用落地，企業(yè)也紛紛擁抱區(qū)塊鏈技術(shù)，但總體效果不盡如人意。部分企業(yè)隨波逐流，并未結(jié)合企業(yè)本身情況，盲目采取區(qū)塊鏈技術(shù)。Li 等［14］也指出低績(jī)效的企業(yè)往往會(huì)采取區(qū)塊鏈技術(shù)，一是為了獲得政府補(bǔ)貼，從而提高了自己短期收益；二是助推股票上漲，不符合企業(yè)真實(shí)的發(fā)展水平，存在逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)，僅帶來(lái)短期的收益回報(bào)，但不利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。據(jù)中國(guó)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)全景報(bào)告（2021）顯示，據(jù)調(diào)研的區(qū)塊鏈相關(guān)上市企業(yè)211 家，企業(yè)在市場(chǎng)表現(xiàn)良莠不齊，且應(yīng)用場(chǎng)景較集中，差異度較小。企業(yè)采取區(qū)塊鏈并非簡(jiǎn)單的拿來(lái)主義，需經(jīng)歷磨合、匹配階段，發(fā)揮區(qū)塊鏈賦能功效，區(qū)塊鏈賦能企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新受多要素的綜合影響。

1.3 基于TOE 框架的理論分析

Tornatizky 等［15］提出的TOE 理論框架產(chǎn)生了廣泛影響，越來(lái)越多的學(xué)者采用此框架分析不同問(wèn)題。該模型本質(zhì)上是一種基于技術(shù)應(yīng)用情境的綜合性分析框架［16］。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的深入發(fā)展和落地應(yīng)用，組織內(nèi)外部環(huán)境日益復(fù)雜，技術(shù)、組織、環(huán)境三方面因素相互關(guān)系共同決定了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。因此，本文基于TOE 理論框架，試圖探索多因素對(duì)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的提升路徑，以及揭示多因素導(dǎo)致非高質(zhì)量創(chuàng)新的路徑，構(gòu)建的理論模型如圖2 所示。

圖2 理論模型

（1）技術(shù)方面。包括區(qū)塊鏈賦能程度和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)二級(jí)條件。區(qū)塊鏈技術(shù)雖然具有的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)分布、數(shù)據(jù)共享、智能監(jiān)管等特點(diǎn)，但關(guān)鍵在于其特點(diǎn)如何賦能到組織中。本文將區(qū)塊鏈賦能程度納入到多因素中，若區(qū)塊鏈對(duì)組織賦能較低，不會(huì)為組織帶來(lái)實(shí)質(zhì)優(yōu)勢(shì)，即區(qū)塊鏈技術(shù)尚未較好的與組織融合，其特點(diǎn)沒(méi)有得到釋放。反之，組織不斷理解和消化區(qū)塊鏈，將區(qū)塊鏈應(yīng)用到與創(chuàng)新有關(guān)的活動(dòng)中，可以借助區(qū)塊鏈進(jìn)行創(chuàng)新知識(shí)數(shù)據(jù)的共享，增強(qiáng)其創(chuàng)新能力［17］。技術(shù)與組織的匹配性，使得區(qū)塊鏈技術(shù)賦予組織更多能力，提升組織的知識(shí)共享水平、資源配置效率、風(fēng)險(xiǎn)把控能力，提高創(chuàng)新質(zhì)量。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N集多種技術(shù)創(chuàng)新而成的分布式管理技術(shù)，利用分布式賬本、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、智能合約等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)不可篡改、多方共同參與、全網(wǎng)一致等［18］。區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)與其他新興技術(shù)優(yōu)點(diǎn)相互結(jié)合，彌補(bǔ)各自的不足，使得區(qū)塊鏈技術(shù)釋放更大潛力［19］。企業(yè)構(gòu)建技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，區(qū)塊鏈技術(shù)與其他技術(shù)得到有效互補(bǔ)，優(yōu)化了企業(yè)業(yè)務(wù)流程、實(shí)現(xiàn)了各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、主體的透明化管理和可追溯，有效整合了物流、信息流、資金流于一體，通過(guò)對(duì)海量數(shù)據(jù)深度融合分析，為決策、評(píng)價(jià)提供有效的數(shù)據(jù)支撐，使得各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相互促進(jìn)、相互關(guān)聯(lián)、相互協(xié)同，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（2）組織方面。包括研發(fā)投入和股權(quán)集中度兩個(gè)二級(jí)條件。企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵在于是否創(chuàng)新，包括知識(shí)、技術(shù)、流程、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新必然伴隨著研發(fā)投入［20］。由于組織與環(huán)境間、組織與組織間及組織內(nèi)部存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，資源配置效率低下，造成大量資源浪費(fèi)。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，一方面，企業(yè)投入高額研發(fā)資金引入技術(shù)，其點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸緩解了信息不對(duì)稱，創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)上鏈，多主體間有效交流、共享數(shù)據(jù)，資源得到有效配置；另一方面，區(qū)塊鏈與企業(yè)有效融合，各個(gè)節(jié)點(diǎn)的透明化管理，多主體去中心化的知識(shí)共享，減少了不必要的研發(fā)投入，企業(yè)實(shí)時(shí)掌握各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的真實(shí)數(shù)據(jù)，在各階段合理配置研發(fā)投入。股權(quán)集中度是區(qū)塊鏈賦能的關(guān)鍵影響因素，區(qū)塊鏈技術(shù)尚處于快速發(fā)展階段，部分企業(yè)對(duì)引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)尚處于觀望態(tài)度。而股權(quán)集中度高的企業(yè)，股東與管理層達(dá)成一致決策的成本更低、效率更高［21］，能夠快速有效的引進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)，使得更多資源流向區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新使用［22］，且股東對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的積極性和針對(duì)性更高，有助于區(qū)塊鏈技術(shù)高效實(shí)施［23］，高管發(fā)揮監(jiān)督作用，追求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。隨著區(qū)塊鏈與企業(yè)融合水平的提升，通過(guò)對(duì)區(qū)塊鏈帶來(lái)的信息進(jìn)行收集、篩選、分析，為決策提供數(shù)據(jù)支持，同時(shí)，也需企業(yè)高效達(dá)成一致決策意見(jiàn)，為創(chuàng)新行為的實(shí)施、反饋、控制提供充足時(shí)間保障。

（3）環(huán)境方面，包括政府補(bǔ)助一個(gè)二級(jí)條件。2016 年12 月，區(qū)塊鏈作為一種戰(zhàn)略性新技術(shù)，首次出現(xiàn)在國(guó)務(wù)院已發(fā)布的《“十三五”國(guó)家信息規(guī)劃》，助推了隨后區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展及其應(yīng)用。我國(guó)大力支持區(qū)塊鏈技術(shù)落地，而成熟應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)企業(yè)并不多見(jiàn)?，F(xiàn)有企業(yè)通過(guò)并購(gòu)區(qū)塊鏈技術(shù)企業(yè)，或與之建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，或引進(jìn)或自主研發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)，需要投入大量人力、物力、財(cái)力，過(guò)程充滿不確定性，導(dǎo)致企業(yè)采取區(qū)塊鏈技術(shù)持觀望態(tài)度。因此，政府會(huì)發(fā)揮“有形之手”，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的不足［10］，積極引導(dǎo)和支持企業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)。值得思考的是，政府出臺(tái)關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)政策，包括政府補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠等，為什么各企業(yè)對(duì)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的程度和效果存在較大差異？這就體現(xiàn)了技術(shù)和組織方面的因素會(huì)影響政府支持的作用。此外，政府和企業(yè)存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，政府需注意部分企業(yè)出于逆向選擇，通過(guò)采取偽區(qū)塊鏈技術(shù)，得到政府、融資機(jī)構(gòu)的優(yōu)待［14］。

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 研究方法

基于上述分析，區(qū)塊鏈賦能企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量受到技術(shù)、組織、環(huán)境三方面多因素的影響，且樣本數(shù)據(jù)涉及二值和連續(xù)變量，本文選擇模糊定性比較分析（fsQCA）研究方法探索區(qū)塊鏈技術(shù)賦能企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的路徑，主要原因如下：

首先，已有文獻(xiàn)顯示，研究區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)企業(yè)績(jī)效、創(chuàng)新質(zhì)量的影響，最多加入一個(gè)調(diào)節(jié)變量分析其作用。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，組織、環(huán)境變得愈加復(fù)雜，僅考慮單一變量對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響，且得到的結(jié)論與實(shí)際存在較大距離，無(wú)法揭示客觀現(xiàn)實(shí)。本文從多因素視角出發(fā)，探索區(qū)塊鏈賦能程度、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)投入、股權(quán)集中度、政府補(bǔ)助5 個(gè)要素協(xié)同聯(lián)動(dòng)對(duì)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

其次，分析區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響固然重要，但更為重要的是，若區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)向影響，則探索驅(qū)動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的路徑尤為關(guān)鍵。已有研究區(qū)塊鏈對(duì)企業(yè)影響的結(jié)果有正向、負(fù)向、倒“U”型關(guān)系，原因可能是采取區(qū)塊鏈技術(shù)促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新并不存在普遍有效的規(guī)則，而是存在多種路徑（組態(tài)）。且本文利用國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)收集當(dāng)年采取區(qū)塊鏈A 股上市制造業(yè)企業(yè)的最終樣本只有41 家，QCA 對(duì)于小樣本數(shù)據(jù)有較強(qiáng)的適用性。

2.2 樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

截至2021 年，我國(guó)制造業(yè)規(guī)模連續(xù)12 年居全國(guó)第一，考慮到存在關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，且創(chuàng)新是制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。本文選擇全部A 股上市制造業(yè)企業(yè)，采取區(qū)塊鏈技術(shù)的企業(yè)樣本數(shù)據(jù)從國(guó)泰安獲得，涉及時(shí)間窗是2015—2020 年，只要當(dāng)年采用區(qū)塊鏈的企業(yè)都納入研究樣本，共88家。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)泰安、Wind、中國(guó)知網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)樣本數(shù)據(jù)如下處理：（1）在制造業(yè)下二級(jí)分類包括計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)，一一手動(dòng)篩選企業(yè)年報(bào)，剔除開(kāi)發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)、軟件的企業(yè)，共24家；（2）在制造業(yè)下二級(jí)分類屬于非計(jì)算機(jī)行業(yè)中，剔除企業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)、軟件，共3 家；（3）剔除制造業(yè)下二級(jí)分類屬于紡織業(yè)、食品加工業(yè)、皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)、文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)，共16 家；（4）剔除退市、被ST 的企業(yè)，共2 家；（5）剔除數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)，共2 家。最終有效樣本41 家。

2.3 變量測(cè)量

（1）結(jié)果變量。高質(zhì)量創(chuàng)新?，F(xiàn)有文獻(xiàn)使用企業(yè)專利來(lái)衡量創(chuàng)新水平，考慮到部分企業(yè)存在數(shù)量式創(chuàng)新（只追求專利數(shù)量而不求質(zhì)量）［24］。關(guān)于高質(zhì)量創(chuàng)新，學(xué)者們主要通過(guò)發(fā)明專利申請(qǐng)量、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量、專利被引次數(shù)、PCT 專利申請(qǐng)量等方式來(lái)衡量，考慮到：一是相比于發(fā)明專利申請(qǐng)量、被引次數(shù)，發(fā)明專利申請(qǐng)量比較接近發(fā)明時(shí)間，也是對(duì)當(dāng)前創(chuàng)新總結(jié)，更能有效代表當(dāng)期區(qū)域內(nèi)企業(yè)真實(shí)的高質(zhì)量創(chuàng)新水平［25］；二是我國(guó)授權(quán)的PCT專利，主要集中在廣東、北京、江蘇等知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力較強(qiáng)的地區(qū)，企業(yè)主要集中在通信和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)分布單一［26］。本文的研究樣本中涉及多個(gè)行業(yè)、地區(qū)，故不適合采用PCT 專利衡量企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。鑒于此，本文采用企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量來(lái)測(cè)量高質(zhì)量創(chuàng)新，數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)收集企業(yè)專利，本文刪除了被駁回或撤回的專利數(shù)量，得到有效的發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量高質(zhì)量創(chuàng)新。

（2）前因變量。區(qū)塊鏈賦能程度。根據(jù)國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)披露的每家企業(yè)當(dāng)年采用區(qū)塊鏈技術(shù)的年份，查看對(duì)應(yīng)的年度報(bào)告和百度搜索相關(guān)內(nèi)容，涉及區(qū)塊鏈技術(shù)功能特點(diǎn)，如：去中心化、可追溯、打通物流和信息流、打破孤島效應(yīng)、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同、互聯(lián)互通、精準(zhǔn)匹配客戶需求等相關(guān)描述，視為區(qū)塊鏈賦能程度高，賦值為1，反之則視為區(qū)塊鏈賦能程度低，賦值為0。一是技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。與研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)的文獻(xiàn)中，技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施主要通過(guò)各省份人均互聯(lián)網(wǎng)端口數(shù)衡量，考慮到區(qū)塊鏈?zhǔn)且幌盗屑夹g(shù)（分布式技術(shù)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)協(xié)議、智能合約）的集合，且其與新興技術(shù)互為補(bǔ)充，能更好發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，本文查看企業(yè)年報(bào)，只要涉及數(shù)據(jù)平臺(tái)，數(shù)據(jù)前端、中端、后端，物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)；構(gòu)建資源共享平臺(tái)，數(shù)據(jù)的采集、清洗、分析、預(yù)測(cè)等相關(guān)描述，將技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施變量賦值為1，反之賦值為0。二是研發(fā)支出。其數(shù)據(jù)來(lái)源于Wind 數(shù)據(jù)庫(kù)，收集企業(yè)當(dāng)年采取區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)應(yīng)年份的研發(fā)支出。三是股權(quán)集中度?？紤]到股權(quán)集中度越高的企業(yè)，越能達(dá)成一致意見(jiàn)，采取區(qū)塊鏈技術(shù)，對(duì)其實(shí)施的積極性和針對(duì)性越高。本文從Wind 數(shù)據(jù)庫(kù)收集每個(gè)樣本企業(yè)的前五大股東占股比例，取平均值衡量股權(quán)集中度。四是政府補(bǔ)助。同研發(fā)支出數(shù)據(jù)的操作。

3 數(shù)據(jù)分析與實(shí)證結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

從表1 中可以看出：（1）申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)最大值為427，最小值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為71.167，可知制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量分布不均勻，差距較大；（2）區(qū)塊鏈賦能程度均值為0.634，標(biāo)準(zhǔn)差為0.482，表明多數(shù)樣本企業(yè)與區(qū)塊鏈技術(shù)較好融合，區(qū)塊鏈賦能程度高；（3）區(qū)塊鏈相關(guān)的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施均值為0.220，標(biāo)準(zhǔn)差為0.414，可知大多數(shù)樣本企業(yè)采用區(qū)塊鏈技術(shù)，但沒(méi)有構(gòu)建技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施；（4）研發(fā)支出最大值為328 689.000，最小值為1 289.770，標(biāo)準(zhǔn)差為54 000.528，可知每個(gè)樣本企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入的重視程度差距甚大，同樣，政府對(duì)每個(gè)企業(yè)的補(bǔ)助并不均勻，可以針對(duì)某類企業(yè)加大支持；（5）股權(quán)集中度最大值為16.658，最小值為6.300，均值為10.593，標(biāo)準(zhǔn)差為2.163，表明企業(yè)股權(quán)集中度分布較為均勻。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.2 變量校準(zhǔn)

參考Fiss［27］、Alicia 等［28］的研究，本文采用直接校準(zhǔn)法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將研發(fā)支出、股權(quán)集中度、政府補(bǔ)助、高質(zhì)量創(chuàng)新這4 個(gè)變量的3 個(gè)錨點(diǎn)都設(shè)定為樣本描述性數(shù)據(jù)的上四分位數(shù)、中位數(shù)、下四分位數(shù)。此外，區(qū)塊鏈賦能程度、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施是虛擬變量，不做校準(zhǔn)。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表2 所示，完全不隸屬錨點(diǎn)表示樣本企業(yè)完全不隸屬于目標(biāo)集合的值，交叉錨點(diǎn)表示樣本企業(yè)不屬于目標(biāo)集合也不屬于非目標(biāo)集合的值，完全隸屬錨點(diǎn)表示樣本企業(yè)完全隸屬于目標(biāo)集合的值。

表2 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

依據(jù)表2 設(shè)定的各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)，校準(zhǔn)后的各變量數(shù)值為0.5，根據(jù)各變量錨點(diǎn)的具體數(shù)值，更接近完全隸屬錨點(diǎn)改為0.501，反之，改為0.499。描述性統(tǒng)計(jì)分析如表3 所示。由表3 可知，4個(gè)變量平均值在0.5 左右，標(biāo)準(zhǔn)差在0.4 左右，說(shuō)明樣本在0-1 之間分布比較均勻，且具有一定的多樣性。

表3 變量校準(zhǔn)后描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.3 實(shí)證結(jié)果與分析

首先對(duì)前因變量進(jìn)行必要性檢驗(yàn)，若一個(gè)前因變量對(duì)結(jié)果變量通過(guò)了必要性檢驗(yàn)，則表明此前因變量必須出現(xiàn)在構(gòu)型中。本文采用 fsQCA 軟件進(jìn)行必要性分析，得到必要性檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示。由表4 可知，所有前因變量的一致性低于0.9，表明本文所分析的各前因變量并非引致企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新和非高質(zhì)量創(chuàng)新的必要條件，因此在之后的真值表運(yùn)算時(shí)，變量全部保留。

表4 各變量必要條件檢驗(yàn)

在此基礎(chǔ)上，本文探究上述5 個(gè)前因變量的哪種組合是引致企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新和非高質(zhì)量創(chuàng)新的充分性解釋，原始一致性閾值設(shè)定為0.8，PRI 一致性閾值設(shè)定為0.75，案例閾值設(shè)定為1。其中，分析高質(zhì)量創(chuàng)新路徑時(shí)，在真值表中，為了防止有效案例缺失，將原始一致性閾值為0.799，PRI 值為0.785的2 個(gè)案例也納入。同樣，分析非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑時(shí)，在真值表中，也納入了原始一致性為0.789，PRI 值為0.739 的3 個(gè)案例。通過(guò)模糊集定性比較分析得到復(fù)雜解、簡(jiǎn)單解、中間解，前因變量同時(shí)出現(xiàn)在簡(jiǎn)單解和中間解的稱為核心要素，表示其與結(jié)果有較強(qiáng)的因果關(guān)系。相反，前因變量只出現(xiàn)在中間解的稱為邊緣要素。研究結(jié)果如表5 所示。由表5 可知，在高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，一致性最大值達(dá)到了0.958，最小值為0.850，總體一致性為0.883，表明各構(gòu)型作為高質(zhì)量創(chuàng)新的充分條件具有一定的可靠性。同理，表明各構(gòu)型作為非高質(zhì)量創(chuàng)新的充分條件具有一定的可靠性。

表5 企業(yè)（非）高質(zhì)量創(chuàng)新的構(gòu)型

研究結(jié)果得到高質(zhì)量創(chuàng)新和非高質(zhì)量創(chuàng)新各3條路徑，共6 個(gè)構(gòu)型，具體解釋如下：

（1）高質(zhì)量創(chuàng)新路徑包括構(gòu)型1～3。構(gòu)型1（組織-環(huán)境型）表明研發(fā)投入和政府補(bǔ)助發(fā)揮了核心作用。在該組態(tài)下，無(wú)論股權(quán)集中度高還是低，企業(yè)加大研發(fā)投入且政府發(fā)揮支持作用，給予一定補(bǔ)助，可以彌補(bǔ)最初采用區(qū)塊鏈，賦能程度低帶來(lái)的不足，進(jìn)而促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新。構(gòu)型2（技術(shù)-組織型）表明區(qū)塊鏈賦能程度和研發(fā)投入發(fā)揮了核心作用。在該組態(tài)下，高區(qū)塊鏈賦能程度，高股權(quán)集中度能夠快速達(dá)成一致決策意見(jiàn)，且發(fā)揮有效監(jiān)督作用，使高研發(fā)投入高效利用，即使低政府補(bǔ)助，也可以促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量的提升。例如，樣本企業(yè)中，勝宏科技率先打造智慧工廠，解決了信息不對(duì)稱問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)獲取和即時(shí)控制，初步實(shí)現(xiàn)數(shù)字化工廠，提升了信息化水平。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定合理，創(chuàng)始人擁有實(shí)際控制權(quán)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策有重要影響。作為高新技術(shù)企業(yè)，為取得技術(shù)領(lǐng)先的市場(chǎng)地位，公司持續(xù)進(jìn)行大力的研發(fā)投入，并取得了一定的研發(fā)成果。構(gòu)型3（技術(shù)-平衡型）表明技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)投入和政府補(bǔ)助發(fā)揮了核心作用。在該組態(tài)下，高區(qū)塊鏈賦能程度、高技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、高研發(fā)投入、高政府補(bǔ)助，無(wú)論股權(quán)集中度是高還是低，都能夠促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新。例如，樣本企業(yè)中，神州高鐵執(zhí)行新發(fā)展戰(zhàn)略，利用區(qū)塊鏈高效地采集相關(guān)綜合數(shù)據(jù)。同時(shí)構(gòu)建了以數(shù)據(jù)分析、挖掘?yàn)楹诵牡南到y(tǒng)，決策數(shù)據(jù)形成實(shí)時(shí)任務(wù)信息，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)高效傳輸。同時(shí)，背靠央企，多次協(xié)調(diào)公司與政府對(duì)接，具有良好的信用和資源平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，對(duì)推動(dòng)戰(zhàn)略落地發(fā)揮了不可或缺的作用。2019 年，企業(yè)獲“第九屆中國(guó)自主創(chuàng)新杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，2021 年，核心子公司先后獲得省級(jí)“專精特新企業(yè)”和“小巨人”稱號(hào)，子公司新聯(lián)鐵兩次獲得工信部制造業(yè)單項(xiàng)冠軍產(chǎn)品。

（2）非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑包括構(gòu)型4～6。構(gòu)型4 和構(gòu)型5（技術(shù)-環(huán)境型）以低區(qū)塊鏈賦能程度和低政府補(bǔ)助為核心條件，表明低區(qū)塊鏈賦能程度，且政府沒(méi)有精準(zhǔn)地給予補(bǔ)助，即使高研發(fā)投入，也不能促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新。構(gòu)型6（組織型）以無(wú)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、低研發(fā)投入和低股權(quán)集中度為核心條件，表明即使高區(qū)塊鏈賦能程度，且政府給予高額補(bǔ)助，但企業(yè)不重視研發(fā)創(chuàng)新、股權(quán)較為分散，不會(huì)促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新。

（3）分析構(gòu)型1～6 可知，高區(qū)塊鏈賦能程度在高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件和邊緣條件各出現(xiàn)一次，在非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為邊緣核心條件出現(xiàn)一次；而低區(qū)塊鏈賦能程度在高質(zhì)量創(chuàng)新和非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件各出現(xiàn)一次和兩次。總體而言，高區(qū)塊鏈賦能程度對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)揮一定積極作用。高研發(fā)投入在高質(zhì)量創(chuàng)新3條路徑中，都作為核心條件出現(xiàn)，在非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件出現(xiàn)一次；而低研發(fā)投入在非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件出現(xiàn)一次。可知，研發(fā)投入在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。高政府補(bǔ)助在高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件出現(xiàn)兩次，在非高質(zhì)量創(chuàng)新中，作為核心條件出現(xiàn)一次；而低政府補(bǔ)助在高質(zhì)量創(chuàng)新和非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件出現(xiàn)的次數(shù)正好相反?？芍?，政府補(bǔ)助在企業(yè)創(chuàng)新行為中發(fā)揮一定程度的引導(dǎo)、支持作用，但也不是政府給予某個(gè)企業(yè)高額補(bǔ)助，就會(huì)促進(jìn)其創(chuàng)新質(zhì)量，也要視企業(yè)具體情況而定。高股權(quán)集中度作為邊緣條件，在高質(zhì)量創(chuàng)新路徑中出現(xiàn)一次；而低股權(quán)集中度在低質(zhì)量創(chuàng)新路徑中，作為核心條件出現(xiàn)兩次?？芍?，低股權(quán)集中度，只會(huì)讓不重視創(chuàng)新投入的企業(yè)，變得更沒(méi)落。

4 結(jié)論與啟示

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，伴隨著一系列新興技術(shù)的產(chǎn)生，其中區(qū)塊鏈技術(shù)在政府的推動(dòng)下，企業(yè)紛紛響應(yīng)并采取區(qū)塊鏈技術(shù)。如何確保企業(yè)采取區(qū)塊鏈技術(shù)真正提高其創(chuàng)新質(zhì)量，受到各主體高度重視。本文以當(dāng)年采用區(qū)塊鏈技術(shù)的A 股制造業(yè)上市公司為研究樣本，研究時(shí)間窗為2015—2020 年，采用fsQCA 方法研究企業(yè)采用區(qū)塊鏈技術(shù)促進(jìn)其高質(zhì)量創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑。研究結(jié)果表明，采取區(qū)塊鏈技術(shù)促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量，并非簡(jiǎn)單地取決于一種要素，而是在很大程度上取決于多個(gè)前因變量如何組合匹配。此外，通過(guò)對(duì)比高質(zhì)量創(chuàng)新和非高質(zhì)量創(chuàng)新路徑得到：高區(qū)塊鏈賦能程度對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)揮一定積極作用；研發(fā)投入在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮不可或缺的作用；政府補(bǔ)助在重視創(chuàng)新投入的企業(yè)中發(fā)揮有效支持作用。

本文根據(jù)研究結(jié)果得到了如下啟示：

（1）政府繼續(xù)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、實(shí)體企業(yè)數(shù)字化和智能化轉(zhuǎn)型，發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、降低運(yùn)營(yíng)成本、提升協(xié)同效率等方面的作用，在制定區(qū)塊鏈相關(guān)政策時(shí)，避免“一刀切”，必須具有針對(duì)性，綜合考慮企業(yè)各方面情況以及是否需要政府支持。截至2019 年12 月，Wind 數(shù)據(jù)庫(kù)中包含3 809 家A 股上市公司、955 家中小企業(yè)等，政府可以有選擇性地鼓勵(lì)某類企業(yè)，推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的落地。比如，政府可以重點(diǎn)關(guān)注這類企業(yè)，重視研發(fā)活動(dòng)作為主要前提，即使區(qū)塊鏈賦能程度低或已實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈和其他數(shù)字技術(shù)結(jié)合，充分發(fā)揮其功效。

（2）政府需關(guān)注采取區(qū)塊鏈技術(shù)企業(yè)的行為，若根本不注重研發(fā)活動(dòng)，這類企業(yè)可能存在采取偽區(qū)塊鏈技術(shù)的情況，迎合政府政策并獲得支持，享受區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展過(guò)程中過(guò)度炒作和盲目推崇帶來(lái)的早期紅利；或者企業(yè)不具備研發(fā)能力，僅因?yàn)槿ブ行幕?、不可篡改、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸?shù)葍?yōu)勢(shì)，而應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，并沒(méi)有仔細(xì)考慮是否真正需要且有能力維護(hù)區(qū)塊鏈技術(shù)。因此，政府要正確引導(dǎo)和規(guī)制企業(yè)采取區(qū)塊鏈技術(shù)，加強(qiáng)知識(shí)普及宣傳及相關(guān)政策制定,幫助企業(yè)正確認(rèn)識(shí)、擁抱區(qū)塊鏈。進(jìn)一步，政府通過(guò)各種政策支持企業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)實(shí)際情況與技術(shù)本身優(yōu)勢(shì)及應(yīng)用技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)較好融合，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)其創(chuàng)新質(zhì)量。

（3）隨著區(qū)塊鏈的發(fā)展，應(yīng)用場(chǎng)景不斷增多，雖然在許多情況下使用區(qū)塊鏈?zhǔn)呛线m的，但企業(yè)在采用區(qū)塊鏈之前，需仔細(xì)考慮技術(shù)帶來(lái)的一些特性的可行性，確保選擇的區(qū)塊鏈技術(shù)所提供的價(jià)值是適合總體戰(zhàn)略的價(jià)值，而不是默認(rèn)地跟隨圍繞區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢(shì)的炒作。鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)的獨(dú)有特性，構(gòu)建/引進(jìn)和維護(hù)區(qū)塊鏈?zhǔn)且豁?xiàng)艱巨且昂貴的工作。一旦管理層決定使用區(qū)塊鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)所需要的，下一步就是建立所選技術(shù)必須提供的氛圍，如重視研發(fā)投入，積極展開(kāi)創(chuàng)新活動(dòng)，相關(guān)的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，政府有力引導(dǎo)等，使得降低采用區(qū)塊鏈技術(shù)蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)，極致發(fā)揮其具有的優(yōu)勢(shì)，技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)完美融合，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

（4）股權(quán)集中度分散的企業(yè)，執(zhí)著地進(jìn)行研發(fā)投入，而不追隨數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，這樣會(huì)淡出行業(yè)。這類企業(yè)需順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)，提高股權(quán)集中度，針對(duì)其所需要的區(qū)塊鏈特有的某種優(yōu)勢(shì)，有效擁抱區(qū)塊鏈技術(shù)，響應(yīng)國(guó)家政策號(hào)召，實(shí)現(xiàn)政府政策與企業(yè)戰(zhàn)略決策同頻共振，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用。隨著區(qū)塊鏈與企業(yè)不斷磨合，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，帶來(lái)大量實(shí)時(shí)信息，為管理層決策提供數(shù)據(jù)支持，從而提高決策效率與效果，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

本文局限性包括：（1）考慮到制造業(yè)是創(chuàng)新行為密集地，我國(guó)雖是制造業(yè)大國(guó)，但在關(guān)鍵核心技術(shù)存在“卡脖子”問(wèn)題，大而不強(qiáng)是典型特征，本文選擇制造業(yè)企業(yè)為研究樣本，探究區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，如何夯實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新。未來(lái)可以針對(duì)其他行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充研究，豐富采取區(qū)塊鏈促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新的不同路徑。（2）根據(jù)國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)披露企業(yè)采取區(qū)塊鏈時(shí)間截至2020 年12 月，未來(lái)研究可以利用爬蟲(chóng)等技術(shù)收集2021 年采用區(qū)塊鏈企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充分析。（3）本文研究對(duì)象是基于微觀企業(yè)層面，考慮到單個(gè)企業(yè)由區(qū)塊鏈技術(shù)引致的高質(zhì)量創(chuàng)新數(shù)據(jù)難以獲得，故而用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)表示企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新，但是存在指標(biāo)全面性不足，未來(lái)研究可以采用發(fā)放問(wèn)卷方式獲得數(shù)據(jù)，可以進(jìn)行比較分析多維結(jié)果變量與多源數(shù)據(jù)展開(kāi)分析。