DEA 模型在首發(fā)專項(xiàng)結(jié)題評(píng)估中的應(yīng)用研究

□ 吳賓WU Bin 鄧銳DENG Rui

近年來，北京大學(xué)人民醫(yī)院在項(xiàng)目主管部門指導(dǎo)下，充分落實(shí)“放管服”政策，科研管理部門更加重視科研項(xiàng)目的全過程管理和監(jiān)督，保障其順利完成[1]。通過多年的科研項(xiàng)目管理工作發(fā)現(xiàn)，一部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人重視項(xiàng)目的申報(bào)和立項(xiàng)，但忽略項(xiàng)目的執(zhí)行和結(jié)題驗(yàn)收，導(dǎo)致部分項(xiàng)目驗(yàn)收效果受到影響，應(yīng)引起項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和管理部門的高度重視。

如何評(píng)價(jià)一個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生的成果是否達(dá)到結(jié)題要求、是否達(dá)到優(yōu)秀級(jí)別，尚無科學(xué)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[2]，因此，科研項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效評(píng)價(jià)顯得尤為重要。近年來，我國(guó)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)在實(shí)踐中不斷探索和改進(jìn)，并積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，一些新模式、新方法也在逐步優(yōu)化完善[3]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)是測(cè)算項(xiàng)目投入產(chǎn)出效率的有效方法，經(jīng)過40 多年的發(fā)展和完善，DEA 在理論研究和實(shí)際應(yīng)用兩個(gè)方面都得到了迅速發(fā)展，且應(yīng)用領(lǐng)域從經(jīng)濟(jì)學(xué)擴(kuò)展到了衛(wèi)生、管理等多個(gè)方面[4]，已成為管理科學(xué)領(lǐng)域中一種常用而且重要的投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)手段。

研究方法和數(shù)據(jù)來源

科研活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的多輸入、多產(chǎn)出系統(tǒng)，實(shí)際工作中很難用精確的數(shù)學(xué)模型或者傳統(tǒng)線性權(quán)重法來評(píng)估[5]。DEA 模型可以用來解決多投入、多產(chǎn)出的問題，對(duì)于評(píng)價(jià)多輸入、多輸出單元的有效性問題十分適用。本文旨在通過績(jī)效評(píng)估為科研項(xiàng)目增加科研產(chǎn)出或提高效益提供一定的參考，故選用國(guó)內(nèi)使用較多的兩個(gè)模型BC2和C2R 輸出模型來評(píng)估科研項(xiàng)目的結(jié)題績(jī)效[6]。本文收集了北京大學(xué)人民醫(yī)院某一年結(jié)題的9 個(gè)首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

評(píng)估指標(biāo)的選擇

結(jié)合首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)的自身特色，在大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)和專家調(diào)研的基礎(chǔ)上[1，7-8]，綜合多元逐步線性回歸法和聚類分析法確定了績(jī)效評(píng)估的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，如表1所示，同時(shí)確定了適合該項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化折算方法，如表2 所示。

表1 科研項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效評(píng)估的投入產(chǎn)出指標(biāo)

表2 投入產(chǎn)出指標(biāo)的折算方法

結(jié)果與分析

運(yùn)用上述投入產(chǎn)出指標(biāo)和折算權(quán)重，命名我院某一年結(jié)題的9 個(gè)首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)項(xiàng)目分別為DMU1、DMU2、……DMU9，依據(jù)提交給項(xiàng)目主管部門的結(jié)題材料整理出其投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，如表3 所示。

表3 首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)項(xiàng)目投入產(chǎn)出情況

使用DEAP 2．1 軟件來分析表3 中的數(shù)據(jù)，得出了各科研項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效評(píng)估結(jié)果。如表4 所示，包括E1、E2、E3和規(guī)模效益；其中，E1為綜合效率、E2為純技術(shù)效率、E3為規(guī)模效率。其中，E1=E2×E3。若E1=1，則該科研項(xiàng)目同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模有效；若E2=1，則該科研項(xiàng)目?jī)H為技術(shù)有效；若E3=1，則該科研項(xiàng)目?jī)H為規(guī)模有效。規(guī)模效益共分為3 類[9]，分別是投入成倍增長(zhǎng)時(shí)產(chǎn)出以更大倍數(shù)增長(zhǎng)的規(guī)模效益遞增(irs)；產(chǎn)出與投入同倍數(shù)增長(zhǎng)的規(guī)模效益不變(crs)；投入成倍增長(zhǎng)時(shí)產(chǎn)出增長(zhǎng)的倍數(shù)較投入增長(zhǎng)的倍數(shù)要小的規(guī)模效益遞減(drs)。

表4 首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)項(xiàng)目投入產(chǎn)出績(jī)效

由表4 可知，DMU1、2、5、8、9 五個(gè)科研項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效的E1、E2和E3均為1，其規(guī)模效益最優(yōu)，被認(rèn)為是理想狀態(tài)。DMU7 結(jié)題績(jī)效的E2為1，E1和E3均不為1，說明該科研項(xiàng)目?jī)H為技術(shù)有效，其規(guī)模效益為遞增狀態(tài)，提示項(xiàng)目承擔(dān)單位可以考慮適當(dāng)給該項(xiàng)目匹配一些經(jīng)費(fèi)。DMU3、4、6 三個(gè)科研項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效的E1、E2、E3均不為1，既不是技術(shù)有效，也不是規(guī)模有效，同時(shí)其規(guī)模效益遞減，說明其科研產(chǎn)出不足或投入冗余。其產(chǎn)出不足量和投入冗余量如表5 所示，例如：項(xiàng)目DMU3 的專利產(chǎn)出不足量為1．275項(xiàng)，這會(huì)讓項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解該項(xiàng)目在完成時(shí)多注意專利的產(chǎn)出，及時(shí)了解項(xiàng)目完成的短板。項(xiàng)目DMU4 的科研經(jīng)費(fèi)冗余26 萬元，人員投入冗余1．5 人。這些數(shù)據(jù)對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人合理組織項(xiàng)目組成員以及項(xiàng)目主管部門確定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度提供了一定的參考。

表5 首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)項(xiàng)目投入冗余量與產(chǎn)出不足量

討論與結(jié)論

結(jié)題績(jī)效評(píng)價(jià)是科研項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，也是提高科研能力和科技管理水平的重要保障。評(píng)價(jià)結(jié)果反映了該項(xiàng)目的完成情況，便于項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位在今后管理此類項(xiàng)目積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。本研究初步建立了首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)項(xiàng)目的結(jié)題績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，并應(yīng)用DEA 輸出模型(BC2和C2R 模型)對(duì)項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估和分析，所應(yīng)用的評(píng)估模型可以有效評(píng)估科研項(xiàng)目的結(jié)題績(jī)效，并可以對(duì)各個(gè)科研項(xiàng)目進(jìn)行個(gè)體化分析。使用該模型得到的項(xiàng)目結(jié)題績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果清晰明了，使項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人很容易地看到項(xiàng)目執(zhí)行的最終情況，對(duì)他們?cè)诮窈蟮目蒲许?xiàng)目管理和執(zhí)行過程提供一定的參考依據(jù)。

首都衛(wèi)生發(fā)展科研專項(xiàng)是一個(gè)支持以應(yīng)用研究為主的科研項(xiàng)目。北京大學(xué)人民醫(yī)院作為北京市臨床研究質(zhì)量促進(jìn)中心的依托單位之一，其主要功能是促進(jìn)臨床研究項(xiàng)目質(zhì)量的提升。北京大學(xué)人民醫(yī)院科研處充分利用該平臺(tái)，定期由我院質(zhì)促中心的專家們對(duì)于臨床研究項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，為這些項(xiàng)目的順利結(jié)題保駕護(hù)航。