構(gòu)建基于科技查新的專利信息服務(wù)模式

杜春芳

摘 要：【目的】探究如何更好地利用專利文獻(xiàn)來(lái)拓展查新業(yè)務(wù)?！痉椒ā恳月尻?yáng)市某大中型企業(yè)（簡(jiǎn)稱H企業(yè)）為例，對(duì)其專利的申請(qǐng)趨勢(shì)、發(fā)明人、專利有效性、授權(quán)率及PCT專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析?！窘Y(jié)果】該大中型企業(yè)的發(fā)明專利居多，且更注重專利的維護(hù)，授權(quán)率較高，也比較關(guān)注海外市場(chǎng)的布局。【結(jié)論】針對(duì)大中型企業(yè)，應(yīng)開(kāi)展專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析、專利導(dǎo)航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、專利布局和核心專利挖掘等專利信息服務(wù)模式。

關(guān)鍵詞：洛陽(yáng)市；大中型企業(yè)；專利信息服務(wù)；科技查新

中圖分類號(hào)：G252.62 ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ? ?文章編號(hào)：1003-5168（2023）14-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.14.024

Constructing Patent Information Service Model Based on Technology Novelty Search

—Taking a Large and Medium sized Enterprise in Luoyang City as an Example

DU Chunfang

（Henan University of Science and Technology Library，Luoyang 471003，China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to explore how to make better use of patent literature to expand novelty search business. [Methods] This study will focus on the research area in the sub central city of Luoyang in the Central Plains. Taking a large and medium-sized enterprise （referred to as H enterprise） in Luoyang as an example， this paper will analyze its patent application trend， inventor， patent validity， authorization rate， and PCT patent status. [Findings] The results show that large and medium-sized enterprises have a majority of invention patents， and pay more attention to patent maintenance， authorization rate， and overseas market layout. [Conclusions] Therefore， for large and medium-sized enterprises， we should carry out patent early warning and patent infringement analysis， patent navigation and industry specific database construction， attach importance to patent layout and explore core patents and other patent information service modes.

Keywords： Luoyang; large and medium-sized enterprises; patent information service; technology novelty search

0 引言

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、 “大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”等一系列國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施背景下，專利信息服務(wù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的重要組成部分，具有十分重要的作用。2020年11月30日，習(xí)近平總書(shū)記就加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。

科技查新與專利信息服務(wù)關(guān)系密切，專利文獻(xiàn)是科技查新的主要信息源，特別是在新產(chǎn)品查新中，專利文獻(xiàn)是非常重要的信息源。科技查新發(fā)展的一個(gè)新方向是如何更好地利用專利文獻(xiàn)來(lái)拓展查新業(yè)務(wù)。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，關(guān)系著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，在維護(hù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)穩(wěn)步發(fā)展方面發(fā)揮著極其重要的作用，是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的源泉和動(dòng)力。2019年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)中，企業(yè)比重達(dá)到65.0%。在信息技術(shù)時(shí)代，專利信息服務(wù)在優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)方向和研發(fā)效率以及形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面有著不可替代的作用。

高校圖書(shū)館面向企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)的研究文獻(xiàn)較少，較早的文獻(xiàn)出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代初，馬玉平［1］分別從宏觀上為企業(yè)制訂專利戰(zhàn)略服務(wù)和微觀上為企業(yè)提供某一專利技術(shù)和開(kāi)發(fā)專利技術(shù)服務(wù)兩個(gè)方面探討了企業(yè)專利情報(bào)的開(kāi)發(fā)與服務(wù)；史秀亭等［2］論述了高校圖書(shū)館為企業(yè)提供服務(wù)的必要性和可行性，提出了為企業(yè)提供專利文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、產(chǎn)品樣本等服務(wù)途徑；2015年之后，高校圖書(shū)館面向企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)的文獻(xiàn)數(shù)劇增，其研究?jī)?nèi)容主要集中在以下三個(gè)方面：一是面向企業(yè)提供專利信息服務(wù)的策略方面。李素娟［3］分析了高校圖書(shū)館面向企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)的可行性和必要性，指出高校圖書(shū)館應(yīng)建立專門(mén)機(jī)構(gòu)加大宣傳和服務(wù)推廣，加強(qiáng)人員培訓(xùn)和多方合作的服務(wù)策略。張善杰等［4-5］通過(guò)對(duì) 530 家不同規(guī)模的研發(fā)企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，系統(tǒng)分析了企業(yè)與高校圖書(shū)館專利信息服務(wù)的合作基礎(chǔ)，對(duì)高校圖書(shū)館專利信息業(yè)務(wù)類型、合作模式、服務(wù)方式、服務(wù)管理等方面的需求進(jìn)行分析。提出了完善服務(wù)業(yè)務(wù)體系、搭建線上線下服務(wù)平臺(tái)、加強(qiáng)合作、建立保障機(jī)制等服務(wù)策略。二是服務(wù)實(shí)踐方面。部分高校圖書(shū)館也進(jìn)行了積極探索。鮑志彥［6］指出南京工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館積極為國(guó)家大學(xué)科技園區(qū)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展專利檢索與分析、專利戰(zhàn)略制定等服務(wù)。宋余慶等［7］以船舶與海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)為例，借助生態(tài)位理論，對(duì)鎮(zhèn)江市這一特色產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專利分析，研究其創(chuàng)新水平和競(jìng)爭(zhēng)力。三是服務(wù)模式研究方面。曹湘博［8］以乙肝疫苗專利信息分析為實(shí)證研究，提出圖書(shū)館面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專利信息服務(wù)模式。劉紅光等［9］利用協(xié)同理論，構(gòu)建出以目標(biāo)協(xié)同、組織協(xié)同、資源協(xié)同為主要內(nèi)容的專利信息協(xié)同服務(wù)模式?？梢?jiàn)，我國(guó)高校圖書(shū)館面向企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)起步較晚，相關(guān)研究還處于起步和探索階段，可以預(yù)見(jiàn)，未來(lái)高校圖書(shū)館面向企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)將成為圖書(shū)館界研究的熱點(diǎn)。

本研究將研究地域放在中原副中心城市洛陽(yáng)，以洛陽(yáng)市某大中型企業(yè)（簡(jiǎn)稱H企業(yè)）為例，對(duì)其專利的申請(qǐng)趨勢(shì)、發(fā)明人、專利有效性、授權(quán)率及PCT專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出針對(duì)大中型企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)的模式，為高校圖書(shū)館面向大中型企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)提供借鑒，對(duì)推動(dòng)洛陽(yáng)市區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有重要意義。

1 H企業(yè)背景

H企業(yè)是國(guó)內(nèi)最大的研制和生產(chǎn)光電連接器的專業(yè)化企業(yè)，同時(shí)也是中國(guó)電子行業(yè)協(xié)會(huì)接插件分會(huì)常務(wù)理事成員單位、省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。H企業(yè)曾被授予“國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心”稱號(hào)。

創(chuàng)建至今，H企業(yè)一直致力于電、光連接器的研制與生產(chǎn)。經(jīng)過(guò)50多年的發(fā)展，H企業(yè)已形成年產(chǎn)電連接器100萬(wàn)套和光連接器120萬(wàn)套的生產(chǎn)能力，其產(chǎn)品多次獲得全國(guó)科學(xué)大會(huì)獎(jiǎng)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委優(yōu)秀新產(chǎn)品獎(jiǎng)、省部委優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品獎(jiǎng)等。如今，H企業(yè)研發(fā)力量雄厚，加工、測(cè)試設(shè)備齊全，可承攬各類電連接器、光連接器的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)任務(wù)。根據(jù)市場(chǎng)的需求，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，H企業(yè)陸續(xù)開(kāi)發(fā)了高性能、高密度、小體積、電磁屏蔽、濾波、光電混裝、高低頻混裝、軍用光纖等符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的電、光連接器產(chǎn)品。

2 檢索方法與分析

2.1 檢索方法

本研究使用Incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)入高級(jí)檢索，申請(qǐng)人為H企業(yè)，選擇時(shí)間段為2018.01.01—2022.12.31，檢索日為2023年5月12日，由于 Incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)包括申請(qǐng)專利和授權(quán)專利，考慮一件專利可能存在兩條信息的情況，經(jīng)過(guò)申請(qǐng)?zhí)柡喜?，共檢索到中國(guó)專利1 724件，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專利11件。

2.2 檢索分析

2.2.1 申請(qǐng)趨勢(shì)分析。H企業(yè)2018—2022年專利申請(qǐng)數(shù)量如圖1所示，除2021年突破400件以外，其余年份專利申請(qǐng)量保持穩(wěn)定，不相上下，說(shuō)明該企業(yè)具有明確的專利保護(hù)計(jì)劃，近5年平均每年的專利數(shù)量為347件，這表明該企業(yè)有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)和雄厚的研發(fā)實(shí)力。

2.2.2 發(fā)明人排名分析。通過(guò)對(duì)發(fā)明人的分析，可以確定該企業(yè)主要發(fā)明人，厘清該技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)人才，為人才的挖掘和評(píng)價(jià)提供幫助。H企業(yè)專利數(shù)量排名前十的發(fā)明人如圖2所示，可以看出，郭輝申報(bào)的專利數(shù)量最多，為159件。郭輝是該公司研究所副所長(zhǎng)，是新能源汽車高壓連接器領(lǐng)域的代表人物。其他的9位發(fā)明人也都是該企業(yè)的技術(shù)骨干和領(lǐng)軍人物?？梢?jiàn)該公司具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，形成了以這些人為核心的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

2.2.3 專利有效性和專利類型分析。專利有效性如圖3所示，有效專利數(shù)量為1 042件，占比60.4%，實(shí)質(zhì)審查中的專利數(shù)量為514件，占比29.8%，專利授權(quán)和實(shí)質(zhì)審查的專利數(shù)量總占比90.2%。再結(jié)合專利類型的分析（圖4），可以看出，中國(guó)專利中，H企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量為1 673件，實(shí)用新型專利數(shù)量為433件，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)用新型專利數(shù)量，是實(shí)用新型的3.86倍。一般認(rèn)為，發(fā)明專利具有更高的創(chuàng)新性和穩(wěn)定性。由此可見(jiàn)，H企業(yè)申報(bào)的專利具有較高的技術(shù)含量，且較注重專利的維護(hù)。

2.2.4 發(fā)明專利授權(quán)率分析。發(fā)明專利授權(quán)率是指發(fā)明授權(quán)與發(fā)明授權(quán)、駁回、撤回的專利總量的比率，以發(fā)明公開(kāi)版本為基準(zhǔn)計(jì)算。發(fā)明專利授權(quán)率是宏觀評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。H企業(yè)2018—2021年的發(fā)明專利授權(quán)率如圖5所示，可以看出，2018年、2019年、2020年和2021年的發(fā)明專利授權(quán)率分別為71.06%、69.27%、76.98%和97.62%。而我國(guó)2021年平均專利授權(quán)率為55%，H企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利具有較高的授權(quán)率。H企業(yè)申報(bào)專利的技術(shù)構(gòu)成主要集中于H01大類——電氣元件領(lǐng)域，這說(shuō)明H企業(yè)在電連接器領(lǐng)域一枝獨(dú)秀，處于技術(shù)領(lǐng)先地位。

2.2.5 國(guó)外專利分析。對(duì)H企業(yè)的國(guó)外專利進(jìn)行分析，該企業(yè)尤其注重對(duì)專利的全方位保護(hù)，將專利主要布局到美國(guó)、日本、韓國(guó)、歐洲、澳大利亞、印度等各個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中“連接器組件及其插頭連接器、插芯單元”更是有12個(gè)同族專利，從權(quán)利要求項(xiàng)來(lái)看，這些PCT專利都具有較多的權(quán)利要求項(xiàng)，“高速連接器”具有高達(dá)73個(gè)權(quán)利要求項(xiàng)，在這11件PCT專利中，權(quán)利要求數(shù)量均在10項(xiàng)以上?？梢?jiàn)，無(wú)論是從技術(shù)權(quán)利要求來(lái)看，還是從專利的保護(hù)地域來(lái)看，該公司具有較高的國(guó)際視野，對(duì)技術(shù)全面布局，使其他相關(guān)企業(yè)無(wú)機(jī)可乘。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)的核心承載方式就是專利，誰(shuí)占領(lǐng)了專利的制高點(diǎn)，誰(shuí)就可以在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。筆者認(rèn)為這也是該企業(yè)能夠做大做強(qiáng)的原因之一。

3 高校圖書(shū)館面向大中型企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)的模式

大中型企業(yè)由于經(jīng)過(guò)了較長(zhǎng)時(shí)間的積累，一般具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)，有專門(mén)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的部門(mén)，并且具有雄厚的資金支持創(chuàng)新。面對(duì)該類大中型企業(yè)，開(kāi)展專利信息服務(wù)的模式可分為以下幾種。

3.1 專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析

專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析屬于專利信息服務(wù)的深層次服務(wù)，需要對(duì)專利的技術(shù)要點(diǎn)、技術(shù)特征進(jìn)行深度挖掘，這需要有相關(guān)的學(xué)科背景，并了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)研發(fā)情況。河南科技大學(xué)圖書(shū)館去年承接了該企業(yè)關(guān)于“高速連接器一種屏蔽結(jié)構(gòu)的研究”的科技查新項(xiàng)目，經(jīng)過(guò)對(duì)專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)內(nèi)外專利檢索，發(fā)現(xiàn)其與美國(guó)莫列斯有限公司的一件專利非常相像，其要求保護(hù)的權(quán)利要求幾乎沒(méi)有區(qū)別，如果涉及侵權(quán)，所有的相關(guān)生產(chǎn)將全面停止，并需要支付高昂的專利訴訟費(fèi)。這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是致命的，因此，做好專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析等深層次專利信息服務(wù)是大中型企業(yè)所必需的。

3.2 專利導(dǎo)航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

專利導(dǎo)航以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運(yùn)用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新之中，是引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展的一項(xiàng)探索性工作。

行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)是針對(duì)特定領(lǐng)域?qū)I(yè)特點(diǎn)和用戶特色需求，從海量的初級(jí)專利信息數(shù)據(jù)中篩選，并進(jìn)行一定的加工所形成的數(shù)據(jù)庫(kù)。行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)可以幫助大中型企業(yè)充分了解競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，借鑒已有技術(shù)、避免專利糾紛，客觀制定競(jìng)爭(zhēng)策略。

大中型企業(yè)經(jīng)過(guò)多年的沉淀和積累，在某一行業(yè)領(lǐng)域具有領(lǐng)先地位，因此，做好專利導(dǎo)航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)，可以幫助企業(yè)將專利信息運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，形成專利信息分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策深度融合、專利創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位保障有力、專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效益有效支撐的工作機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的專利協(xié)同運(yùn)用，培育形成專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式。

3.3 專利布局和核心專利挖掘

在科技查新工作中可以發(fā)現(xiàn)，大中型企業(yè)缺少的不是專利，而是如何對(duì)專利進(jìn)行布局。專利布局要綜合考慮企業(yè)的具體情況，相關(guān)技術(shù)的行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)前景等。以一個(gè)核心專利為中心，衍生出其他相關(guān)專利，形成保護(hù)層次分明、多角度、全方位的專利防護(hù)網(wǎng)和具有一定專利數(shù)量的專利組合包，對(duì)核心專利進(jìn)行全面布局，這樣才算是真正擁有了核心技術(shù)，才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利，而不是一個(gè)個(gè)孤立的專利，專利之間技術(shù)不交叉、不融合，等到進(jìn)行相關(guān)技術(shù)研發(fā)再想申報(bào)專利的時(shí)候，可能已經(jīng)被其他企業(yè)所申請(qǐng)。完善的專利布局，才能使企業(yè)在特定的技術(shù)領(lǐng)域處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4 結(jié)語(yǔ)

大中型企業(yè)一般具有專門(mén)的情報(bào)檢索部門(mén)，具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)和較高的專利授權(quán)率，因此面對(duì)這類企業(yè)開(kāi)展專利信息服務(wù)，應(yīng)該側(cè)重于做好專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析，為這類企業(yè)建設(shè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)，幫助企業(yè)做好核心專利挖掘和海外專利布局等深層次服務(wù)，這樣才能使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 馬玉平.企業(yè)專利情報(bào)研究開(kāi)發(fā)和服務(wù)［J］.圖書(shū)館建設(shè)，1992（6）：24-25．

［2］ 史秀亭，王分.高校圖書(shū)館為企業(yè)提供服務(wù)的探討［J］.天津輕工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，1994（1）：62-64.

［3］ 李素娟. 高校圖書(shū)館面向地方企業(yè)的專利信息服務(wù)研究［J］.河北科技圖苑，2018，31（2）：22，54-56.

［4］ 張善杰，鄭艷紅，陳偉炯，等.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高校圖書(shū)館專利信息服務(wù)的需求調(diào)查與特征研究［J］.情報(bào)雜志，2019，38（7）：171-177．

［5］ 張善杰，陳偉炯，陸亦愷，等. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求下高校圖書(shū)館專利信息服務(wù)策略［J］.圖書(shū)情報(bào)工作，2017，61（21）：64-70．

［6］ 鮑志彥. 基于企業(yè)需求的高校圖書(shū)館信息服務(wù)調(diào)查與思考：以南京工業(yè)大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園為例［J］.情報(bào)探索，2010（9）：59-61.

［7］ 宋余慶，李艷，陸介平，等.鎮(zhèn)江船舶與海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)專利分析：基于生態(tài)位理論［J］.情報(bào)雜志，2016，35（4）：105-111.

［8］ 曹湘博，曹錦丹. 面向技術(shù)創(chuàng)新的圖書(shū)館專利服務(wù)模式及實(shí)證研究［J］.情報(bào)科學(xué)，2010，28（12）：1876-1879，1888.

［9］ 劉紅光，楊倩，劉桂鋒.高校面向企業(yè)的專利信息協(xié)同服務(wù)模式分析［J］.圖書(shū)情報(bào)研究，2015，8（4）：70-73，69.