RCEP、CPTPP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則比較及中國應對

王 慧

（北京郵電大學經(jīng)濟管理學院，北京 100876）

一、引言

自21 世紀以來，伴隨全球科技革新，大數(shù)據(jù)、云計算等新型技術逐漸深入到經(jīng)貿(mào)領域，數(shù)字貿(mào)易由此產(chǎn)生并加速發(fā)展，對國際貿(mào)易格局變動產(chǎn)生了重要影響。因此，世界各國紛紛致力于加入全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系的制定，以提高在全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中的主導權。由日本牽頭的《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（CPTPP）領先于區(qū)域戰(zhàn)略合作，影響著全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系的構建?！秴^(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）涵蓋了中國、韓國、日本等亞太地區(qū)國家，對亞太地區(qū)數(shù)字貿(mào)易戰(zhàn)略合作和數(shù)字伙伴關系網(wǎng)絡的建立起到了推動和促進作用。而《美墨加協(xié)定》《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》等協(xié)定也正在以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的方式使數(shù)字貿(mào)易規(guī)則發(fā)揮作用?！吨袊娮由虅請蟾妫?021）》指出，2021 年全國電商交易額共計42.3 萬億元，在網(wǎng)絡零售市場、移動支付規(guī)模等方面位于世界第一?！度驍?shù)字經(jīng)濟白皮書（2022）》中則指出，2021 年我國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達到7.1 萬億美元，僅次于美國位居世界第二。在此背景下，我國更應深入研究現(xiàn)行區(qū)域貿(mào)易協(xié)定下的數(shù)字貿(mào)易規(guī)制，積極推進區(qū)域多邊合作，在全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中提出“中國方案”，抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，促進我國經(jīng)濟高質量發(fā)展。

二、RCEP 與CPTPP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則比較

（一）合作

RCEP 提出各締約國應就促進電子商務發(fā)展而在相關領域開展交流合作。CPTPP 中則對合作領域更加細化，包括個人信息保護、電子認證、非應邀商業(yè)電子信息等領域。同時，RCEP 及CPTPP 均提及需對中小企業(yè)予以幫助。該條款的設置為各締約國在電子商務各領域深入開展合作提供了條件。

（二）電子認證和電子簽名

該條款是貿(mào)易便利化措施之一，也是各方在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中爭議較小，易于達成共識的議題。該條款的制定旨在賦予電子認證和簽名法律效力，使各締約方對此予以認可。有所區(qū)別的是，RCEP 將柬埔寨、老撾和緬甸設為例外情況，允許這3 個最不發(fā)達國家在協(xié)議條款生效日起的5 年內不遵循此項條款。

（三）無紙化貿(mào)易

通過以電子形式形成相關貿(mào)易文件并賦予其法律效力，該規(guī)定將提高國際貿(mào)易效率，并為各締約方提供貿(mào)易便利，降低貿(mào)易成本。RCEP、CPTPP對該條款均有所提及，并規(guī)定貿(mào)易受理文件的提交方式紙質版和電子版均有效，二者具備同等法律效力。其中，RCEP 對柬埔寨、老撾和緬甸設定了例外情況。

（四）線上消費者保護

隨著數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，消費者權益的保護問題逐漸得到重視。RCEP 及CPTPP 提出締約方應適用法律法規(guī)以及相關主管部門間合作的方式對電子商務消費者權益予以保障。相比于CPTPP，RCEP 還提出締約方應發(fā)布消費者如何尋求救濟以及企業(yè)如何遵守任何法律要求的信息，以便為消費者提供保障，并將柬埔寨、老撾和緬甸設為特例。

（五）個人信息保護

RCEP 和CPTPP 均在條款上要求締約國應考慮有關國際組織的標準原則，并在此基礎上建立法律框架。同時，協(xié)議提出各締約國應發(fā)布“個人如何尋求救濟以及企業(yè)如何遵守任何法律要求”的有關信息，以保障其信息安全。與RCEP 相比，CPTPP 進一步強調保護電商用戶個人信息具有一定的經(jīng)濟和社會效益，并指出消費者信息得到保護能夠促進消費者提高對電商的信任。同時CPTPP 還主張采取非歧視做法以及建立促進不同體制兼容性的機制以保護電商用戶個人信息。

（六）非應邀商業(yè)電子信息

RCEP、CPTPP 認為締約方應加強非應邀商業(yè)電子信息管理，并規(guī)定應當實施相應舉措對此類信息接收人拒收信息予以便利，同時對此類信息提供人提出追索權。另外，兩項協(xié)議均鼓勵締約方間就此類信息的監(jiān)管進行合作，為電子商務消費者提供良好的消費環(huán)境，增強其對電子商務消費的信心。

（七）國內監(jiān)管框架

RCEP、CPTPP 規(guī)定應當在《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子商務示范法（1996 年）》或2005 年的《聯(lián)合國國際合同使用電子通信公約》的基礎上，采取或維持電子交易監(jiān)管法律框架。同時，協(xié)議指出電子交易監(jiān)管力度不得過度。二者有所區(qū)別的是，CPTPP 在此基礎上額外提出，締約方在制定法律框架時應考慮到利害相關人的權益，并便利其提出建議。RCEP 中則對柬埔寨設定了例外情況。

（八）海關關稅

RCEP 根據(jù)WTO 在《全球電子商務宣言》中的相關要求，規(guī)定目前仍遵循不對數(shù)字傳輸內容征收關稅的原則，并強調締約方可根據(jù)世貿(mào)組織部部長會議的計劃決定而進行變動調整。CPTPP 則更為嚴格，提出不得對電子傳輸征收關稅，條款永久有效。

（九）計算設施的位置

CPTPP、RCEP 規(guī)定任何締約方不得將要求涵蓋的人在該締約方領土內使用或設置計算設施作為開展業(yè)務的前提條件。該項條款是針對數(shù)據(jù)存儲本地化這個議題而設置的，也代表了協(xié)定的主張，即禁止數(shù)據(jù)存儲本地化，降低締約國間數(shù)據(jù)跨境流動壁壘。此外，協(xié)議還兼顧到各締約方對計算設施使用或位置有各自舉措，并考慮到公共政策目標而允許締約方實施與上述規(guī)定不符的例外行為。CPTPP 以及RCEP 還對該類行為設定限制條件，RCEP 提出該類行為不得構成歧視或變相限制貿(mào)易或需基于保護基本安全利益，CPTPP 規(guī)定該類行為不得構成歧視或變相限制貿(mào)易以及不對計算設施的使用或位置施加超出目標所需限度的限制?？梢奀PTPP 限制條件更為嚴格，RCEP 較為寬松。

（十）通過電子方式跨境傳輸信息

CPTPP 和RCEP 認可數(shù)據(jù)跨境流動，提出各締約方為實施商業(yè)行為而進行數(shù)據(jù)跨境流動的行為是符合協(xié)議規(guī)定的。同時，協(xié)議允許締約方為實現(xiàn)公共政策目標而實施與協(xié)議規(guī)定不符的例外舉措。對此例外舉措，CPTPP 提出限制條件：第一，不得構成歧視或者限制貿(mào)易發(fā)展；第二，不得對信息傳輸形成超過公共政策目標所需限度的限制。相比CPTPP，RCEP 限制條件較寬松，除上述第一條外，還提出締約方可基于其基本安全利益而實施相應的必要性例外措施?？梢?，CPTPP 限制條件更為嚴格。RCEP 則更為寬松，并對柬埔寨、老撾和緬甸進行額外規(guī)定，可見其在數(shù)據(jù)跨境流動議題上留有一定的政策空間。

（十一）源代碼

CPTPP 和RCEP 在此條款上差別較大。CPTPP十分重視源代碼知識產(chǎn)權的保護，并規(guī)定任一締約方不得將要求轉移或獲得另一締約方的人所擁有的軟件源代碼作為在其領土內銷售、分銷、進口等市場行為的條件，但涵蓋范圍僅限于大眾市場軟件或含有該軟件的產(chǎn)品，不包括用于關鍵基礎設施的軟件。而RCEP 對此沒有提出相應規(guī)定，只在電子商務對話條款中提及需考慮源代碼問題。

（十二）數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇

RCEP 中并未對此條款進行具體闡述，只在電子商務對話條款中提及非歧視待遇問題。CPTPP 中則明確提出任一締約方給予另一締約方的數(shù)字產(chǎn)品的待遇不得低于其給予其他同類數(shù)字產(chǎn)品的待遇。

（十三）爭端解決

兩項協(xié)定均對爭端解決有所闡述，相比于CPTPP 而言，RCEP 協(xié)定中不受爭端解決機制約束的條款更多，給各國提供的政策空間更大，強制性相對更弱（于鵬，廖向臨，杜國臣.2021）。從總體上看，與CPTPP 相比，RCEP 更具有包容性和靈活性。從涵蓋范圍而言，RCEP 同時包含發(fā)達國家、發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家，眾成員國經(jīng)濟體制和經(jīng)濟發(fā)展水平各異。因此RCEP 更兼顧各國的發(fā)展水平和利益訴求，側重發(fā)展中國家及欠發(fā)達國家的利益，并在相關條款中對柬埔寨、老撾和緬甸這三個最不發(fā)達國家給予政策傾斜和差別待遇，如線上消費者保護、數(shù)據(jù)跨境流動等。RCEP 在條款制定時充分考慮并照顧到最不發(fā)達國家發(fā)展的實際情況，并對其特設置例外規(guī)定，這充分體現(xiàn)出RCEP 的包容性。此外，RCEP 在關稅條款中提出締約方可以世貿(mào)組織部部長會議的決定為依據(jù)調整規(guī)定，這也是其靈活性的體現(xiàn)。與RCEP 相比，CPTPP 規(guī)則標準更嚴格，對協(xié)定下各成員國的要求也更高。如在數(shù)據(jù)跨境流動和計算設施本地化等關鍵議題上CPTPP 提出的限制條件更為嚴格，設定的標準也更高，且CPTPP條款中更多為約束性義務。

CPTPP 是在美國退出《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（TPP）后由日本牽頭成立的，且日本與美國間的政治經(jīng)濟聯(lián)系十分緊密。因此CPTPP 延續(xù)了TPP中的條款，在數(shù)據(jù)存儲本地化、數(shù)據(jù)跨境流動等議題上與美國主張一致，如鼓勵數(shù)據(jù)跨境流動，禁止計算設施本地化、保護源代碼知識產(chǎn)權、數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇。但數(shù)據(jù)跨境流動過程中出現(xiàn)的信息安全隱患與個人隱私暴露問題仍然是眾多國家對數(shù)據(jù)流動和數(shù)據(jù)存儲本地化施加限制的主要原因，甚至一些國家出于國家和個人安全利益保護的考慮，明確規(guī)定關鍵數(shù)據(jù)不得跨境流動。此外，在數(shù)字產(chǎn)品待遇以及源代碼議題上，RCEP 與CPTPP 差別較大。RCEP 對此并未具體規(guī)定，只在電子商務對話條款中有所涉及。原因在于RCEP 中各締約國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展水平差別大，且這兩項議題涉及源代碼知識產(chǎn)權、數(shù)字內容監(jiān)管以及云計算市場準入等問題，各成員國難達成共識（彭德雷，張子琳.2021）。

三、對我國數(shù)字貿(mào)易的挑戰(zhàn)

自2020 年以來，新冠疫情的暴發(fā)對全球經(jīng)濟造成了較大沖擊，使得各國面臨經(jīng)濟下行的嚴峻形勢。但與此同時，新冠疫情也加速了數(shù)字技術創(chuàng)新和電子商務發(fā)展。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD)數(shù)據(jù)顯示，過去10 年，全球可數(shù)字交付的服務出口額年均增速達到7%-8%。由此可見，即使是處于疫情時期，數(shù)字貿(mào)易發(fā)展勢頭依然迅猛，具有較強的發(fā)展韌性，并已成為全球經(jīng)濟發(fā)展的關鍵驅動。但在數(shù)字貿(mào)易的快速發(fā)展下卻沒有與之匹配統(tǒng)一的全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。因而，大多數(shù)國家為在數(shù)字貿(mào)易領域內謀求自身利益，在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中掌握主動權和話語權，便通過參與多邊區(qū)域合作、加入自由貿(mào)易協(xié)定的方式參與數(shù)字貿(mào)易規(guī)制構建?，F(xiàn)如今，美日歐等發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展水平處于世界前列，并逐漸掌握著數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的話語權，尤其是“美式模版”“歐式模版”的出現(xiàn)對構建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則新體系具有較大影響，同時也對我國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展提出了挑戰(zhàn)，而全球規(guī)則的不斷演變也使我國數(shù)字貿(mào)易行業(yè)要面臨更為復雜的國際環(huán)境。

（一）高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則增大我國對接壓力

目前，RCEP 已經(jīng)生效，而CPTPP 中更高標準的規(guī)則對我國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展也提出了更高要求，如在源代碼以及數(shù)據(jù)存儲本地化等條款中的制定標準對發(fā)達國家和發(fā)展中國家是一致的。但現(xiàn)如今，全球數(shù)字貿(mào)易發(fā)展極不平衡，美國、德國、日本、韓國四個發(fā)達經(jīng)濟體的電子商務銷售額在全球中的占比超過了50%，少數(shù)數(shù)字平臺主導了全球跨境電子商務市場，全球數(shù)字服務出口高度集中于少數(shù)國家，美歐是全球數(shù)字服務供給的核心區(qū)域（中國信息通信研究院《全球數(shù)字經(jīng)貿(mào)規(guī)則年度觀察報告（2022）》）。在此背景下，協(xié)定規(guī)則標準一致性對發(fā)展中國家而言是一種挑戰(zhàn)，會給我國帶來一定的隱性數(shù)字貿(mào)易壁壘，對我國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展形成阻礙，增大我國對接高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的壓力。

（二）關鍵領域存在爭議，加大貿(mào)易自由與國家安全平衡難度

數(shù)據(jù)跨境自由流動一方面對數(shù)字貿(mào)易發(fā)展起到促進作用，但另一方面也會引起信息安全和隱私泄露等負面問題的出現(xiàn)。在此問題上各國所持主張各有不同，美國主張在隱私信息安全得到保障的基礎上允許數(shù)據(jù)跨境自由流動，并認為數(shù)據(jù)紅利只有在數(shù)據(jù)共享共通下才能實現(xiàn)。我國則對信息安全、網(wǎng)絡安全與隱私保護極為重視，并出臺了相應法律法規(guī)。如《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》對數(shù)據(jù)跨境流動和數(shù)據(jù)存儲本地化等進行明確規(guī)定，并提出相應的限制規(guī)定?？缇硵?shù)據(jù)自由流動的前提是信息安全得以保障，數(shù)字貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展必須要以信息安全為基礎。因此，兼顧國內信息安全保護和國際數(shù)字貿(mào)易發(fā)展數(shù)據(jù)流通的需求，平衡貿(mào)易自由與國家安全是我國將要面臨的挑戰(zhàn)。

四、政策建議

（一）積極參與數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定

數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定和參與集中度不斷提升，并逐漸形成數(shù)字貿(mào)易規(guī)則壁壘。經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定者和主導者集中于美歐等發(fā)達國家，但數(shù)字貿(mào)易具有全球性，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則下涉及的新產(chǎn)業(yè)、新經(jīng)濟模式與世界各國未來經(jīng)濟發(fā)展息息相關，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系的制定不應是單個或幾個國家的意志體現(xiàn)，而應是所有參與國家的互利共贏。因此，我國應利用“一帶一路”的優(yōu)勢，與各國加強數(shù)字領域合作，積極開展雙邊、多邊數(shù)字治理合作，參與規(guī)則談判與制定，為全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構建貢獻中國智慧，提出中國方案。

（二）加快建立和完善數(shù)字貿(mào)易法律法規(guī)制度體系

由于數(shù)字貿(mào)易在近幾年迅猛發(fā)展，且發(fā)展速度較快，目前國內仍沒有較為完善系統(tǒng)的數(shù)字貿(mào)易法律法規(guī)。如個人信息保護和知識產(chǎn)權的法律法規(guī)無法滿足數(shù)字貿(mào)易快速發(fā)展的需求，對于數(shù)字貿(mào)易涵蓋范圍測度仍沒有統(tǒng)一，沒有形成系統(tǒng)的統(tǒng)計制度。因此，應加強數(shù)字貿(mào)易領域法律法規(guī)的建設，完善數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權、個人信息安全等標準規(guī)范，并加強監(jiān)管立法，為數(shù)字貿(mào)易發(fā)展營造良好的制度環(huán)境。

（三）加強政府監(jiān)管力度

數(shù)字貿(mào)易時代下，貿(mào)易方式與貿(mào)易對象呈現(xiàn)出數(shù)字化特征。數(shù)據(jù)信息流通在國際數(shù)字貿(mào)易中必不可少，但在貿(mào)易的同時確保國家及個人信息安全不受侵害一直是爭議的焦點，也是我國要面對的挑戰(zhàn)和亟須解決的難題。因此，我國應加大政府監(jiān)管力度，對標RCEP 以及CPTPP 在通過電子方式跨境傳輸信息、非應邀商業(yè)電子信息等條款中所提及的監(jiān)管要求，發(fā)揮政府監(jiān)管在數(shù)字貿(mào)易中的作用，并就數(shù)字貿(mào)易相關領域與協(xié)定下各成員國開展監(jiān)管合作。