美國(guó)、歐盟及英國(guó)對(duì)人工智能的監(jiān)管與規(guī)制

文/鄭孜青 編輯/王亞亞

當(dāng)前，以ChatGPT為代表的人工智能成為新一輪科技革命的重要方向。人工智能不僅有利于全球智能制造的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也有利于各經(jīng)濟(jì)體挖掘新的增長(zhǎng)引擎。與此同時(shí)，以ChatGPT為代表的人工智能對(duì)個(gè)人隱私、網(wǎng)絡(luò)安全、知識(shí)創(chuàng)作等均帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體已意識(shí)到上述問(wèn)題，并就人工智能技術(shù)監(jiān)管與規(guī)制進(jìn)行探索，以確保人工智能技術(shù)開(kāi)發(fā)或部署的透明度、公平性和可問(wèn)責(zé)性。本文聚焦美國(guó)、歐盟、英國(guó)這三個(gè)司法轄區(qū)對(duì)人工智能的監(jiān)管政策和監(jiān)管活動(dòng)，對(duì)比這三個(gè)司法轄區(qū)對(duì)人工智能監(jiān)管的異同，并對(duì)未來(lái)相關(guān)監(jiān)管趨勢(shì)進(jìn)行展望。

人工智能監(jiān)管概況

ChatGPT發(fā)布以來(lái)，美國(guó)、歐盟、英國(guó)社會(huì)各界對(duì)ChatGPT提出的法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中在以下三個(gè)方面：一是以ChatGPT為代表的人工智能生成內(nèi)容所涉及的著作權(quán)許可和侵權(quán)問(wèn)題，該問(wèn)題的核心在于人工智能生成內(nèi)容是否構(gòu)成作品。二是人工智能工具使用過(guò)程涉及的數(shù)據(jù)和個(gè)人隱私保護(hù)問(wèn)題。三是以ChatGPT為代表的人工智能未取得相關(guān)執(zhí)業(yè)許可即提供專(zhuān)業(yè)建議的的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

截至目前，美國(guó)、歐盟、英國(guó)尚未正式出臺(tái)專(zhuān)門(mén)規(guī)制人工智能的法律法規(guī)或指南，不過(guò)，已經(jīng)出現(xiàn)了涵蓋人工智能的相關(guān)監(jiān)管指導(dǎo)性文件，其中受關(guān)注程度最高的政策文件或草案是：美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)研究所（National Institute of Standards and Technology，NIST）發(fā)布的指導(dǎo)性文件《人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理框架1.0》、歐盟委員會(huì)的立法草案《人工智能法案（草案）》和英國(guó)發(fā)布的指導(dǎo)性文件《人工智能監(jiān)管政策》（AI Regulation Policy Paper）。根據(jù)上述政策文件，目前這三個(gè)司法轄區(qū)在人工智能行業(yè)發(fā)展政策、立法和執(zhí)法重點(diǎn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置以及社會(huì)關(guān)切等方面均存在一定差異。

在人工智能行業(yè)導(dǎo)向方面，美國(guó)干涉力度較低，而歐盟和英國(guó)則對(duì)人工智能發(fā)展保持相對(duì)謹(jǐn)慎態(tài)度，這也與三個(gè)司法轄區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和法制環(huán)境不同有關(guān)。目前，美國(guó)人工智能技術(shù)領(lǐng)先于全球，其后為英國(guó)、中國(guó)、日本、韓國(guó)等。在美國(guó)，人工智能監(jiān)管旨在促進(jìn)科技行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，而在歐盟和英國(guó)，人工智能監(jiān)管在促進(jìn)創(chuàng)新的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)在人工智能發(fā)展中捍衛(wèi)公民的基本權(quán)利，即保護(hù)公民的生命和自由、不受奴役和酷刑、獲得教育和工作等基本權(quán)利，并且要求把捍衛(wèi)公民基本權(quán)利上升到人工智能開(kāi)發(fā)的價(jià)值觀層面（以下統(tǒng)稱(chēng)“基本權(quán)利和價(jià)值觀”）。

在人工智能監(jiān)管的立法和執(zhí)法重點(diǎn)方面，美國(guó)為了盡可能促進(jìn)人工智能的開(kāi)發(fā)利用，鼓勵(lì)科技行業(yè)自愿遵守相關(guān)原則并進(jìn)行自我監(jiān)管。而歐盟和英國(guó)則積極圍繞人工智能構(gòu)建一個(gè)能夠保護(hù)上述基本權(quán)利和價(jià)值觀的法律框架，計(jì)劃通過(guò)建立強(qiáng)有力的執(zhí)法機(jī)制以確保相關(guān)人工智能企業(yè)合規(guī)。

在人工智能監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置方面，美國(guó)目前尚沒(méi)有設(shè)置統(tǒng)一的人工智能監(jiān)管機(jī)構(gòu)的計(jì)劃，美國(guó)各政府部門(mén)在各自職權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展針對(duì)人工智能的監(jiān)管。與美國(guó)不同，歐盟委員會(huì)提議成立一個(gè)歐洲人工智能委員會(huì)。英國(guó)則擬指定英國(guó)政府下設(shè)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)——信息專(zhuān)員辦公室（Information Commissioner's Office，ICO）對(duì)人工智能進(jìn)行監(jiān)管，目前尚不會(huì)設(shè)立新的專(zhuān)門(mén)的人工智能監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

在社會(huì)關(guān)切方面，美國(guó)涉及人工智能的立法障礙主要來(lái)自黨派僵局和缺乏監(jiān)管必要性的共識(shí)。歐盟和英國(guó)人工智能的立法面臨的挑戰(zhàn)則是如何在促進(jìn)創(chuàng)新與保護(hù)基本權(quán)利和價(jià)值觀的需求之間取得平衡。此外，美歐人工智能監(jiān)管也持續(xù)地受到國(guó)際關(guān)系和政治動(dòng)態(tài)的影響。

整體來(lái)說(shuō)，相對(duì)于歐盟、英國(guó)，美國(guó)對(duì)人工智能發(fā)展監(jiān)管力度較弱，而歐盟、英國(guó)，除規(guī)劃中監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置有所不同，二者在人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、立法和執(zhí)法重點(diǎn)、社會(huì)關(guān)切等方面均有相似之處。

美國(guó)監(jiān)管政策及執(zhí)法實(shí)踐

聯(lián)邦層面，雖然美國(guó)迄今為止尚未制定全面規(guī)制人工智能的聯(lián)邦立法，但是美國(guó)國(guó)會(huì)已啟動(dòng)規(guī)范人工智能應(yīng)用的多部法律立法進(jìn)程。此外，相關(guān)行政部門(mén)也在持續(xù)地制定涉及人工智能的風(fēng)險(xiǎn)管理指令和規(guī)則，例如平等就業(yè)機(jī)會(huì)委員會(huì)正在考慮的人員雇傭和辦公場(chǎng)所管理等方面人工智能系統(tǒng)應(yīng)用的政策指引等。目前，在傳統(tǒng)監(jiān)管框架內(nèi)，美國(guó)已有多部現(xiàn)行法規(guī)可以涵蓋涉及人工智能的行為，如涉及產(chǎn)品責(zé)任、數(shù)據(jù)隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反歧視和工作場(chǎng)所權(quán)利等法規(guī)同樣適用于人工智能的監(jiān)管。在這種分散管理型的法律框架下，相關(guān)主體應(yīng)用人工智能的行為如果違反了《公平信用報(bào)告法》《平等信用機(jī)會(huì)法》《聯(lián)邦貿(mào)易法（第五節(jié)）》《1964 年民權(quán)法案第七章》《美國(guó)殘疾人法案》《就業(yè)年齡歧視法》《公平住房法》《遺傳信息和非歧視法》等法規(guī)，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

州層面，美國(guó)目前暫未出現(xiàn)專(zhuān)注于人工智能監(jiān)管的州一級(jí)立法。部分州的數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)法規(guī)定了有關(guān)自動(dòng)化決策的條款，與人工智能的監(jiān)管有一定關(guān)聯(lián)，如加利福尼亞州的《加州隱私權(quán)法》規(guī)定，消費(fèi)者有權(quán)選擇不使用他們的個(gè)人信息進(jìn)行自動(dòng)化決策，這包括評(píng)估或有關(guān)消費(fèi)者工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)狀況、健康狀況、個(gè)人偏好、興趣、可靠性、行為、位置或運(yùn)動(dòng)的決策。

最受業(yè)界關(guān)注的監(jiān)管文件是NIST于2023年1月發(fā)布的《人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理框架1.0》。該文件之所以備受關(guān)注，是因?yàn)樗岢隽艘惶子嘘P(guān)人工智能風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理的全面指南和實(shí)踐建議，旨在幫助相關(guān)方管理與人工智能系統(tǒng)部署相關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)?！度斯ぶ悄茱L(fēng)險(xiǎn)管理框架1.0》是在包括工業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府和民間主體的各利益相關(guān)方的廣泛參與下制定的，可信度和接受度較高?！度斯ぶ悄茱L(fēng)險(xiǎn)管理框架1.0》包括兩部分，第一部分梳理了人工智能相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并概述了可信賴(lài)人工智能系統(tǒng)的特征。第二部分介紹了《人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理框架1.0》的四大核心功能，即治理、映射、測(cè)量和管理，每個(gè)功能項(xiàng)下還分為不同的類(lèi)別和子類(lèi)別，通過(guò)多元化的方法，幫助各個(gè)相關(guān)主體應(yīng)對(duì)實(shí)踐中人工智能系統(tǒng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和潛在影響，以確保以負(fù)責(zé)任的方式開(kāi)發(fā)和使用人工智能系統(tǒng)。

美國(guó)未指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)開(kāi)展人工智能相關(guān)監(jiān)管，因此，不同行政機(jī)關(guān)都在積極探索，包括以各種方式發(fā)布新規(guī)則或者發(fā)布對(duì)既有規(guī)則的解釋和指引，以便將人工智能監(jiān)管納入它們已有的職責(zé)范圍之內(nèi)。預(yù)計(jì)未來(lái)美國(guó)將持續(xù)發(fā)布更多人工智能監(jiān)管政策文件。

目前，美國(guó)與人工智能相關(guān)的監(jiān)管行動(dòng)主要集中在美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和美國(guó)版權(quán)局。兩個(gè)機(jī)構(gòu)分別在各自職權(quán)范圍內(nèi)，從維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)著作權(quán)的角度開(kāi)展了相關(guān)執(zhí)法，如在線(xiàn)照片存儲(chǔ)平臺(tái)Everalbum案和克里斯蒂娜·卡什塔諾娃（Kristina Kashtanova）案。

在2021年的在線(xiàn)照片存儲(chǔ)平臺(tái)Everalbum案中，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)要求在線(xiàn)照片存儲(chǔ)平臺(tái)Everalbum公司刪除其面部識(shí)別算法，這一算法是利用用戶(hù)存儲(chǔ)在其平臺(tái)上的照片訓(xùn)練而成的。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為，雖然Everablum告訴用戶(hù)可以關(guān)閉面部識(shí)別功能，但即便用戶(hù)關(guān)閉了面部識(shí)別功能，Everablum仍在繼續(xù)使用用戶(hù)照片訓(xùn)練其面部識(shí)別人工智能系統(tǒng)。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為該行為違反了《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案（第五節(jié)）》，屬于欺騙消費(fèi)者行為，并要求Everalbum刪除其面部訓(xùn)練數(shù)據(jù)和已經(jīng)開(kāi)發(fā)的人工智能算法。

在2022年底的Kristina Kashtanova案中，美國(guó)版權(quán)局追溯性地重新審查藝術(shù)家Kristina Kashtanova此前已經(jīng)獲批的著作權(quán)登記申請(qǐng)，告知該藝術(shù)家她的圖畫(huà)小說(shuō)《黎明查莉婭》的第一期注冊(cè)可能會(huì)被取消，理由是人工智能部分地參與了該作品的創(chuàng)作。美國(guó)版權(quán)局曾經(jīng)在此前批準(zhǔn)了Kristina Kashtanova對(duì)該作品的登記，隨后被廣泛宣傳為已知的首個(gè)在美國(guó)版權(quán)局成功登記的人工智能生成作品。此次美國(guó)版權(quán)局認(rèn)為，根據(jù)美國(guó)法律，版權(quán)依賴(lài)于人類(lèi)作者身份而存在，對(duì)僅由機(jī)器和人工智能創(chuàng)作的作品，美國(guó)版權(quán)局將不予批準(zhǔn)其著作權(quán)登記申請(qǐng)。有觀點(diǎn)指出，美國(guó)版權(quán)局在該案中的態(tài)度是對(duì)創(chuàng)作者的一種預(yù)警，任何提交包含人工智能生成內(nèi)容的作品的人，都被要求披露作品中的人工智能生成內(nèi)容，并證明人類(lèi)參與創(chuàng)作的程度。目前，該案仍在審查中。

當(dāng)前，美國(guó)有可能持續(xù)加強(qiáng)包括人工智能領(lǐng)域在內(nèi)的出口管制和貿(mào)易制裁措施，中企需要對(duì)潛在的管制措施前瞻性地對(duì)人工智能供應(yīng)鏈所產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)估，預(yù)判一旦無(wú)法獲取關(guān)鍵物項(xiàng)和技術(shù)而可能造成的影響，是否存在替代渠道，并基于評(píng)估結(jié)果對(duì)國(guó)內(nèi)外的業(yè)務(wù)鏈和研發(fā)布局進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)需要建立合規(guī)流程，在簽訂貿(mào)易或采購(gòu)合同時(shí)謹(jǐn)慎進(jìn)行物項(xiàng)分類(lèi)、開(kāi)展盡職調(diào)查和合規(guī)評(píng)估。目前，受美國(guó)《出口管制條例》管制的、涉及人工智能的常見(jiàn)物項(xiàng)包括：神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和某些其他自適應(yīng)系統(tǒng)、數(shù)字計(jì)算機(jī)、圖像識(shí)別軟件、機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、高性能計(jì)算軟件等。

歐盟監(jiān)管政策及執(zhí)法實(shí)踐

自2018年起，歐盟陸續(xù)發(fā)布了有關(guān)人工智能監(jiān)管的政策性文件，但尚未發(fā)布專(zhuān)門(mén)規(guī)制人工智能的立法。目前，與人工智能直接或間接相關(guān)的、歐盟現(xiàn)行有效立法主要包括《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《產(chǎn)品責(zé)任指令》《可信賴(lài)人工智能道德指南》等。

繼2022年歐盟推出旨在加強(qiáng)在線(xiàn)服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的《數(shù)字市場(chǎng)法》以及旨在保護(hù)用戶(hù)數(shù)據(jù)的《數(shù)字服務(wù)法》后，市場(chǎng)認(rèn)為，2023年歐盟將加快推動(dòng)包括人工智能在內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)立法，并有望誕生全球首部人工智能專(zhuān)門(mén)性法律，以規(guī)范人工智能在歐盟的利用，并形成廣泛的標(biāo)準(zhǔn)，以約束計(jì)劃在歐盟使用、構(gòu)建或銷(xiāo)售人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商。

2021年4月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《人工智能法案（草案）》（下稱(chēng)《草案》）。該草案旨在建立一個(gè)規(guī)范人工智能使用的監(jiān)管框架，采取基于風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的方法監(jiān)管人工智能使用，并設(shè)立全球標(biāo)桿?！恫莅浮窙](méi)有對(duì)所有類(lèi)型的人工智能系統(tǒng)進(jìn)行一攬子監(jiān)管，而是將人工智能系統(tǒng)分為“不可接受風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)”三個(gè)層級(jí)，《草案》擬明確禁止具有不可接受風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)，如扭曲人類(lèi)行為的人工智能系統(tǒng)、為公共當(dāng)局或其代表進(jìn)行社會(huì)評(píng)分的人工智能系統(tǒng)和實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程生物特征識(shí)別人工智能系統(tǒng)，重點(diǎn)規(guī)制高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)，這些系統(tǒng)將在技術(shù)、監(jiān)控和合規(guī)方面引發(fā)重點(diǎn)關(guān)注，《草案》要求低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別中的某些人工智能系統(tǒng)須遵守透明度義務(wù)，鼓勵(lì)低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)實(shí)施行為準(zhǔn)則進(jìn)行自我監(jiān)管。與《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》類(lèi)似，《草案》對(duì)違規(guī)行為規(guī)定了巨額罰款以及其他補(bǔ)救措施。根據(jù)嚴(yán)重程度，違規(guī)行為將適用不同的罰款等級(jí)：違反不可接受的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的禁令或違反高風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)治理規(guī)定，最高可處3000萬(wàn)歐元或全球年?duì)I業(yè)額的6%罰款，以二者中較高者為準(zhǔn)；人工智能系統(tǒng)不符合《草案》其他規(guī)定，最高可處2000萬(wàn)歐元或全球年?duì)I業(yè)額的4%罰款；向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供不準(zhǔn)確、不完整的信息或虛假信息的，最高可處1000萬(wàn)歐元或全球年?duì)I業(yè)額的2%罰款。

人工智能的監(jiān)管和治理是一項(xiàng)復(fù)雜的議題，主要經(jīng)濟(jì)體均在探索出臺(tái)更多政策以規(guī)制其發(fā)展。

目前，歐盟在人工智能領(lǐng)域的的執(zhí)法案例主要涉及反壟斷法和數(shù)據(jù)保護(hù)法，典型案例包括谷歌案和面部識(shí)別公司Clearview案。在2017年的谷歌案中，歐盟委員會(huì)對(duì)谷歌處以24.2億歐元的罰款，原因是谷歌在搜索結(jié)果中普遍性地將其自營(yíng)的比較購(gòu)物服務(wù)置于顯著位置，同時(shí)在其搜索結(jié)果中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的服務(wù)作降級(jí)處理。這一行為違反了歐盟反壟斷法，構(gòu)成了濫用市場(chǎng)支配地位的行為。歐盟委員會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，谷歌使用復(fù)雜的算法獲得有利于其自營(yíng)的比較購(gòu)物服務(wù)的搜索結(jié)果，這引發(fā)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)科技巨頭利用算法或人工智能系統(tǒng)實(shí)施壟斷行為的擔(dān)憂(yōu)。在2021年的面部識(shí)別公司Clearview案中，法國(guó)數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)——國(guó)家信息與自由委員會(huì)（CNIL）對(duì)Clearview公司在未經(jīng)個(gè)人同意的情況下使用面部識(shí)別技術(shù)收集和處理個(gè)人生物識(shí)別數(shù)據(jù)展開(kāi)調(diào)查。Clearview 公司從各類(lèi)網(wǎng)站收集所有可在這些網(wǎng)絡(luò)上直接訪(fǎng)問(wèn)的照片和在線(xiàn)視頻，從中提取信息，并建立了一個(gè)商用的人像搜索引擎，供使用者利用照片搜索到特定自然人。本案中，CNIL對(duì)Clearview公司處以2000萬(wàn)歐元罰款，并命令該公司停止收集和使用沒(méi)有法律依據(jù)的法國(guó)個(gè)人信息，刪除已經(jīng)收集的個(gè)人信息。未來(lái)，《草案》出臺(tái)后，歐盟執(zhí)法機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)將擁有更明確的監(jiān)管依據(jù)，歐盟的人工智能執(zhí)法將更加活躍。

對(duì)于計(jì)劃在歐盟市場(chǎng)拓展相關(guān)人工智能業(yè)務(wù)的企業(yè)，建議重點(diǎn)考慮促進(jìn)人工智能領(lǐng)域創(chuàng)新的同時(shí)，做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的人的生命和自由、不受奴役和酷刑、獲得工作和教育的權(quán)利等基本權(quán)利平衡。首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)特別注意遵守歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》。該條例對(duì)個(gè)人信息的收集、處理和存儲(chǔ)均提出了嚴(yán)格的合規(guī)管理要求。其次，建議相關(guān)企業(yè)對(duì)其人工智能系統(tǒng)對(duì)公民基本權(quán)利的影響從非歧視、公平和透明角度進(jìn)行評(píng)估。此外，企業(yè)和投資者應(yīng)尋求具體化的法律建議，以確保遵守歐盟、相關(guān)成員國(guó)、相關(guān)州或地區(qū)各不同層級(jí)的有關(guān)人工智能的法律和監(jiān)管規(guī)則。

英國(guó)監(jiān)管政策及執(zhí)法實(shí)踐

根據(jù)英國(guó)政府2022年7月發(fā)布的《人工智能監(jiān)管政策》，英國(guó)尚無(wú)明確規(guī)制人工智能監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)法，目前是通過(guò)以其他立法目的而制定的零散法規(guī)來(lái)監(jiān)管人工智能。《人工智能監(jiān)管政策》提議建立一個(gè)支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管框架，該框架將以人工智能的具體特征為基礎(chǔ)，并綜合協(xié)調(diào)不同部門(mén)開(kāi)展人工智能監(jiān)管工作，其倡議的監(jiān)管原則包括以下四個(gè)方面：

一是基于具體情形的原則。《人工智能監(jiān)管政策》提議根據(jù)人工智能在特定環(huán)境下對(duì)個(gè)人、團(tuán)體和企業(yè)的影響來(lái)監(jiān)管人工智能，并將設(shè)計(jì)和實(shí)施相應(yīng)監(jiān)管措施的責(zé)任委托給各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。這樣的監(jiān)管方式不僅有針對(duì)性，而且有利于促進(jìn)創(chuàng)新。

二是促進(jìn)創(chuàng)新和基于風(fēng)險(xiǎn)的原則?！度斯ぶ悄鼙O(jiān)管政策》鼓勵(lì)創(chuàng)新，并避免對(duì)創(chuàng)新設(shè)置不必要的障礙。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要重點(diǎn)解決有明確證據(jù)表明存在真正風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，而不是緊盯著那些與人工智能相關(guān)的假設(shè)或低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

三是協(xié)調(diào)原則?！度斯ぶ悄鼙O(jiān)管政策》建議建立一套針對(duì)人工智能獨(dú)特特征的跨部門(mén)基本原則，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在其監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)自行解釋、考量和實(shí)施。與此同時(shí)，為了操作便利和監(jiān)管口徑的一致性，該政策鼓勵(lì)建立監(jiān)管部門(mén)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。

四是比例性和適應(yīng)性原則。《人工智能監(jiān)管政策》強(qiáng)調(diào)監(jiān)管方法應(yīng)當(dāng)符合被監(jiān)管行為的特點(diǎn)，并且保持手段和目標(biāo)之間適當(dāng)?shù)谋壤浴１O(jiān)管機(jī)構(gòu)可以?xún)?yōu)先考慮更寬松的監(jiān)管措施，例如行政指導(dǎo)。

截至目前，英國(guó)在人工智能方面的執(zhí)法主要基于《英國(guó)通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，出于保護(hù)個(gè)人信息與隱私的目的而進(jìn)行的。總體上，ICO的相關(guān)執(zhí)法并不活躍，僅有少量罰款案件，如和歐盟處罰類(lèi)似的面部識(shí)別公司Clearview案。在2021年的Clearview案中，ICO稱(chēng)，Clearview 公司在多個(gè)方面違反了英國(guó)數(shù)據(jù)保護(hù)法，包括：未能以公平透明的方式使用英國(guó)居民的信息，沒(méi)有收集相關(guān)信息的合法理由，以及未能建立非永久保存相關(guān)數(shù)據(jù)的機(jī)制。2022年5月23日，ICO對(duì)Clearview 公司處以750萬(wàn)英鎊罰款。

對(duì)于在英國(guó)司法轄區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)企業(yè)來(lái)說(shuō)，首先，可密切關(guān)注ICO發(fā)布的指南或法規(guī)，預(yù)計(jì)ICO較有可能成為英國(guó)未來(lái)最主要的人工智能執(zhí)法機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。其次，企業(yè)應(yīng)遵守《英國(guó)通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，主動(dòng)進(jìn)行數(shù)據(jù)和隱私方面的影響評(píng)估，以識(shí)別人工智能對(duì)個(gè)人信息主體權(quán)利構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)，提前將可能造成的不利影響控制在最小范圍，并積極響應(yīng)政策要求的個(gè)人信息主體行使其數(shù)據(jù)權(quán)利的請(qǐng)求。此外，企業(yè)還應(yīng)對(duì)人工智能的道德性進(jìn)行評(píng)估，選擇更符合道德觀和保障基本人權(quán)的人工智能進(jìn)行投資。

人工智能的監(jiān)管和治理是一項(xiàng)復(fù)雜的議題，主要經(jīng)濟(jì)體均在探索出臺(tái)更多政策以規(guī)制其發(fā)展。隨著ChatGPT的問(wèn)世，在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，人工智能在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中扮演的角色將愈發(fā)重要，針對(duì)人工智能監(jiān)管的法規(guī)預(yù)期也將更為緊迫。在這一背景下，相關(guān)企業(yè)在利用人工智能降低內(nèi)容生產(chǎn)成本、為企業(yè)市場(chǎng)發(fā)展賦能的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)留意各國(guó)政策發(fā)展，關(guān)注社會(huì)輿論、產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)際關(guān)系變化，以積極做好多方應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。