石油石化檢維修作業(yè)風(fēng)險管控研究

杜 超，錢惠杰，韓偉杰，李 莉，朱新昭，王其獻(xiàn)

中石化河南油建工程有限公司，河南鄭州 450018

石油石化檢維修作業(yè)過程中一般會涉及打開裝置或管道的情況，需要維修改造的對象大多屬于長久運(yùn)行造成老化、早期設(shè)計本質(zhì)安全不足、施工階段質(zhì)量把控不嚴(yán)的設(shè)備設(shè)施，如果管理不善、操作不當(dāng)極易發(fā)生介質(zhì)泄漏[1]。石油石化的檢維修作業(yè)大部分發(fā)生在石油天然氣場站或煉化廠區(qū)，這些場所運(yùn)行的介質(zhì)主要是原油、成品油、天然氣、化工原料等，具有易燃易爆、有毒有害的特性，因此一旦出現(xiàn)意外，就會發(fā)生火災(zāi)、爆炸、中毒等人身傷害事故，而且檢維修作業(yè)區(qū)域大多與生產(chǎn)區(qū)域相連，還會引發(fā)一系列連鎖事故或二次傷害[2]。此外，油品、化工原料的泄漏還可能導(dǎo)致自然環(huán)境的破壞，引起環(huán)保事故和巨大的社會事件。

檢維修作業(yè)同時具備化工生產(chǎn)與工程建設(shè)兩大高危風(fēng)險[3]，存在施工與生產(chǎn)交叉、介質(zhì)危險性大、高風(fēng)險作業(yè)多、風(fēng)險擴(kuò)散程度高等特點(diǎn)，因此其風(fēng)險管控研究具有實(shí)際意義，對保障生命和財產(chǎn)安全至關(guān)重要。

1 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管理概述

1.1 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管理模型

風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程[4]，如何進(jìn)行檢維修項(xiàng)目的風(fēng)險界定并采取相應(yīng)措施是關(guān)鍵，檢維修項(xiàng)目的風(fēng)險管理模型見圖1。

圖1 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管理模型

1.2 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)流程

檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管理分為兩個階段，分別是項(xiàng)目前期風(fēng)險管理和項(xiàng)目過程風(fēng)險控制。項(xiàng)目前期表示意向項(xiàng)目的跟蹤階段、談判階段；項(xiàng)目過程表示項(xiàng)目的準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段。

項(xiàng)目前期上報項(xiàng)目信息，通過風(fēng)險分析評估檢維修項(xiàng)目風(fēng)險大小，根據(jù)風(fēng)險大小分級由信息化平臺自動發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，公司根據(jù)預(yù)警等級進(jìn)行研判，并采取風(fēng)險減量措施，最大限度降低風(fēng)險。風(fēng)險減量后，如風(fēng)險值≥4 或判斷風(fēng)險仍不可控，則立即妥善終止項(xiàng)目跟蹤。如風(fēng)險可接受，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)層集體決議后上報上級公司市場開發(fā)部審批，審批不通過，則終止項(xiàng)目談判；審批通過，則進(jìn)入過程風(fēng)險控制階段，并采取風(fēng)險控制措施與決策支持，項(xiàng)目作業(yè)單位根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及風(fēng)險類型制訂方案并落實(shí)，公司機(jī)關(guān)專家指導(dǎo)、監(jiān)督檢查以達(dá)到預(yù)期效果，再進(jìn)行新的評估，依此流程不斷地進(jìn)行循環(huán)改進(jìn)，具體見圖2。

圖2 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管控系統(tǒng)流程

2 檢維修項(xiàng)目前期風(fēng)險管理

通過檢維修作業(yè)報備及風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的開發(fā)，構(gòu)建“線上監(jiān)測+超前預(yù)警+集成推送”的新安全管理模式。推動風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早防范。通過作業(yè)類型、高風(fēng)險作業(yè)情況、介質(zhì)類別、項(xiàng)目單位經(jīng)驗(yàn)等指標(biāo)的設(shè)立，在信息填報后，直接計算風(fēng)險值，系統(tǒng)根據(jù)風(fēng)險大小同步預(yù)警，根據(jù)預(yù)警等級和風(fēng)險減量措施，便于領(lǐng)導(dǎo)決策是否承攬項(xiàng)目以及過程如何管控，聚焦項(xiàng)目全過程的風(fēng)險情況。

2.1 項(xiàng)目信息申報

風(fēng)險管理從源頭抓起，項(xiàng)目作業(yè)單位在項(xiàng)目意向階段就要做好充分的項(xiàng)目背景調(diào)研工作，抓住關(guān)鍵影響因素，識別項(xiàng)目的本質(zhì)風(fēng)險，并及時在檢維修申報系統(tǒng)中上報項(xiàng)目的關(guān)鍵信息，如業(yè)主信息、主要工作內(nèi)容、涉及風(fēng)險作業(yè)類型、數(shù)量、介質(zhì)情況、項(xiàng)目作業(yè)單位類似工程經(jīng)驗(yàn)等信息，并隨著不同階段動態(tài)完善項(xiàng)目信息。項(xiàng)目作業(yè)單位填報信息后，通過信息平臺自動生成項(xiàng)目信息碼或項(xiàng)目信息表單，公司領(lǐng)導(dǎo)、專家、部室領(lǐng)導(dǎo)在移動端進(jìn)行項(xiàng)目信息查閱、項(xiàng)目風(fēng)險初期研判，從源頭上規(guī)避超能力、超資質(zhì)承攬項(xiàng)目。

2.2 項(xiàng)目前期風(fēng)險分析與評估

2.2.1 項(xiàng)目前期風(fēng)險分析

在項(xiàng)目申報的信息中確定風(fēng)險控制因素，并定義風(fēng)險因素的主要指標(biāo)。

基于指標(biāo)的可量化原則，各評價指標(biāo)應(yīng)具有規(guī)范的計算方法[5]，用于計算的數(shù)據(jù)也應(yīng)比較容易獲取。主要風(fēng)險控制因素有作業(yè)類型、介質(zhì)類別[6]、高風(fēng)險作業(yè)類別數(shù)量、高風(fēng)險作業(yè)時間占比、項(xiàng)目作業(yè)單位經(jīng)驗(yàn)等。針對5類指標(biāo)按風(fēng)險敏感程度制定權(quán)重，如“介質(zhì)危險程度”是檢維修項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險因素，設(shè)權(quán)重為25%，以此類推。對每一種風(fēng)險因子按1～5 分設(shè)置3～5 檔風(fēng)險內(nèi)容，分值越高代表其風(fēng)險程度越高，表示項(xiàng)目作業(yè)單位對此類作業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不足，風(fēng)險管理能力弱；分值越低代表風(fēng)險程度越低，表示項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)次數(shù)越多，項(xiàng)目作業(yè)單位類似專業(yè)的施工技術(shù)水平高、風(fēng)險識別管控能力強(qiáng)、分包管理能力強(qiáng)。具體風(fēng)險因素的主要指標(biāo)見表1。

表1 檢維修項(xiàng)目申報信息風(fēng)險因素指標(biāo)

2.2.2 項(xiàng)目前期風(fēng)險評估

將申報信息中各風(fēng)險指標(biāo)按照對管理目標(biāo)影響程度的不同進(jìn)行權(quán)重排序，并對每個指標(biāo)中的因子賦值，最后加權(quán)匯總得出風(fēng)險評估數(shù)值R。如某項(xiàng)目屬于站庫受限空間檢維修作業(yè)，儲存介質(zhì)為柴油，涉及3 項(xiàng)高風(fēng)險作業(yè)類別且高風(fēng)險作業(yè)時間預(yù)計占總工期的40%，項(xiàng)目作業(yè)單位類似工程經(jīng)驗(yàn)4次，則風(fēng)險評估數(shù)值R計算公式如下：

式中：Wi表示各項(xiàng)風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重；Ci表示各項(xiàng)風(fēng)險內(nèi)容對應(yīng)的分值。

2.3 項(xiàng)目前期風(fēng)險預(yù)警與響應(yīng)

2.3.1 項(xiàng)目前期風(fēng)險預(yù)警

檢維修項(xiàng)目信息申報后，將填報信息映射到風(fēng)險指標(biāo)中進(jìn)行計算，得到1～5分的分值，并采取三級風(fēng)險預(yù)警機(jī)制（見圖3），分別為：分值≥4 分，對應(yīng)一級預(yù)警；分值≥3 分，對應(yīng)二級預(yù)警；分值≥2分，對應(yīng)三級預(yù)警。

圖3 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

2.3.2 項(xiàng)目前期風(fēng)險響應(yīng)

針對不同的預(yù)警級別采取響應(yīng)措施，并逐級消減分值。

1）項(xiàng)目為一級預(yù)警狀態(tài)。公司領(lǐng)導(dǎo)組織專家團(tuán)隊(duì)及部室領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行風(fēng)險值消減研究，如暫時沒有有效方法將分值降低，則要立即進(jìn)入項(xiàng)目熔斷狀態(tài)，必要時終止項(xiàng)目跟蹤。

2）項(xiàng)目為二級預(yù)警狀態(tài)。公司領(lǐng)導(dǎo)或首席專家立即組織其他專家及相關(guān)部室人員研討，根據(jù)項(xiàng)目本身風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)效益、公司內(nèi)部技術(shù)能力、裝備能力等綜合研判項(xiàng)目真實(shí)狀態(tài)及后期可控性，如風(fēng)險不可控或經(jīng)濟(jì)效益不顯著則終止項(xiàng)目跟蹤；如風(fēng)險可控且具有較高經(jīng)濟(jì)效益則上報公司領(lǐng)導(dǎo)審核，并強(qiáng)化項(xiàng)目談判階段關(guān)于投標(biāo)價款、技術(shù)措施、風(fēng)險管控等方面的指導(dǎo)，盡可能壓縮風(fēng)險，提高效益。

3）項(xiàng)目為三級預(yù)警狀態(tài)。項(xiàng)目管理中心立即組織專家（不少于1 人）和相關(guān)部室人員核查項(xiàng)目作業(yè)單位的風(fēng)險管理能力、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)水平、物資裝備能力是否滿足要求并跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。項(xiàng)目作業(yè)單位上報相關(guān)方案并核查其針對性、可行性，落實(shí)人員力量、物資裝備是否滿足項(xiàng)目需要。

4）項(xiàng)目風(fēng)險評估值2 分以下。由項(xiàng)目作業(yè)單位根據(jù)實(shí)際情況，從自身的風(fēng)險管理能力、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)水平、物資裝備能力等方面對照自查，并動態(tài)上報項(xiàng)目進(jìn)展信息，公司專家及部室協(xié)同指導(dǎo)，并做好監(jiān)督檢查。

3 檢維修項(xiàng)目過程風(fēng)險控制

檢維修項(xiàng)目在準(zhǔn)備期間就進(jìn)入過程風(fēng)險控制階段，并采取風(fēng)險控制措施與決策支持，項(xiàng)目作業(yè)單位根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及風(fēng)險類型制訂方案并落實(shí)，公司機(jī)關(guān)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查以達(dá)到預(yù)期效果，再進(jìn)行新的評估，依此流程不斷地進(jìn)行循環(huán)改進(jìn)[7]。

3.1 過程風(fēng)險控制體系

傳統(tǒng)的過程風(fēng)險管控體系構(gòu)建思路是以人、機(jī)、環(huán)、法、物等組成部分（組分）進(jìn)行整體的風(fēng)險系統(tǒng)研究，但在一定程度上忽略了各組分之間交疊作用所帶來的風(fēng)險[8]。為了解決交疊作用給風(fēng)險帶來的不確定性，不再以人、機(jī)、環(huán)進(jìn)行分類研究，引入結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論建構(gòu)風(fēng)險控制模型。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指“系統(tǒng)各組分相互關(guān)聯(lián)、作用、激發(fā)引起的整體特性發(fā)生變化的現(xiàn)象”。因此，同樣的組分，占比不同時會產(chǎn)生不同的影響結(jié)果。

針對檢維修項(xiàng)目建立的風(fēng)險評價模型是以風(fēng)險系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為導(dǎo)向，對各組分進(jìn)行整合，保留風(fēng)險系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，考慮各組分間的相互作用和交叉關(guān)系所帶來的風(fēng)險波動，從項(xiàng)目狀態(tài)風(fēng)險和管理行為風(fēng)險的宏觀整體出發(fā)。

3.2 過程風(fēng)險控制指標(biāo)

3.2.1 指標(biāo)建立原則

1）系統(tǒng)性原則。系統(tǒng)性原則也稱作整體性原則。安全風(fēng)險評價指標(biāo)體系是一個全面、系統(tǒng)的有機(jī)整體[9?10]。在指標(biāo)體系的構(gòu)建中，要把整體的目標(biāo)優(yōu)化為標(biāo)尺，各層的分指標(biāo)目標(biāo)要與總目標(biāo)保持一致，各指標(biāo)既要相互獨(dú)立又要彼此關(guān)聯(lián)，整個指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)層次分明、結(jié)構(gòu)合理。

2）可操作性原則?？刹僮餍栽瓌t是評價指標(biāo)體系被合理應(yīng)用的重要前提。指標(biāo)容易獲取且有明確的意義，并且指標(biāo)內(nèi)容與檢維修項(xiàng)目的相關(guān)性強(qiáng)。

3.2.2 指標(biāo)的選取

檢維修作業(yè)具有環(huán)境復(fù)雜、介質(zhì)危險、災(zāi)害易發(fā)等特點(diǎn)，因此安全管控的維度主要圍繞本質(zhì)安全和應(yīng)急防護(hù)兩個方面考慮，涉及4 個管控指標(biāo)，分別是管理合規(guī)性、生產(chǎn)安全性、裝備符合性、應(yīng)急防護(hù)能力。具體風(fēng)險管控指標(biāo)見表2。

表2 檢維修項(xiàng)目風(fēng)險管控指標(biāo)

3.3 過程風(fēng)險控制措施

以問題溯源思想為方法，以過程風(fēng)險管控指標(biāo)為體系，以項(xiàng)目啟動審核、分包開工條件確認(rèn)為重點(diǎn)，對檢維修項(xiàng)目施以管控，強(qiáng)化隱患排查治理，提高全員的工作格局。

3.3.1 誰來做：管理職責(zé)具體明確

以項(xiàng)目單位為主體成立檢維修項(xiàng)目管理小組，項(xiàng)目單位一把手任組長，其主要職責(zé)有：

1）選派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并報項(xiàng)目管理中心審核、備案；

2）成立檢維修項(xiàng)目HSE 領(lǐng)導(dǎo)小組，簽署項(xiàng)目安全承諾書；

3）督促管理組體系指標(biāo)的執(zhí)行質(zhì)量，掌握現(xiàn)場運(yùn)行情況、風(fēng)險情況；

4）每月不少于兩次前往現(xiàn)場組織HSE 綜合檢查工作（包括分包商）和考核評價，項(xiàng)目周期小于20 d 的，全項(xiàng)目周期內(nèi)不少于一次組織HSE 檢查和考核評價。嚴(yán)格執(zhí)行雨季和冬季季節(jié)性檢查、停（復(fù)）工檢查、日常檢查等?！皟商貎芍亍逼陂g必須本人或指派單位副職履行領(lǐng)導(dǎo)帶班職責(zé)；

5）每月至少一次聽取檢維修項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的安全述職。

3.3.2 怎么做：管理制度規(guī)范完整

檢維修作業(yè)過程風(fēng)險管控要依據(jù)本項(xiàng)目體系文件相關(guān)要求，特別要圍繞管控指標(biāo)對應(yīng)的體系要素確定部室責(zé)任。

檢維修項(xiàng)目管理小組要履行涉及的高風(fēng)險作業(yè)的報備制度及現(xiàn)場視頻監(jiān)控制度。所有檢維修項(xiàng)目要嚴(yán)格遵照公司HSE 管理制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，形成公司領(lǐng)導(dǎo)有力、部室監(jiān)管有效、基層責(zé)任落實(shí)的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力。

3.3.3 會不會做：人員能力滿足要求

檢維修作業(yè)管理小組要針對管理合規(guī)性、生產(chǎn)安全性、裝備符合性、應(yīng)急防護(hù)能力四項(xiàng)指標(biāo)，對照管控內(nèi)容主動完成相應(yīng)工作并根據(jù)部室檢查結(jié)果動態(tài)完善各項(xiàng)任務(wù)。

檢維修作業(yè)的安全管控能力很大程度在于風(fēng)險是否想得到、認(rèn)得清，只有把風(fēng)險識別到位，培訓(xùn)教育才會有內(nèi)容，安全技術(shù)交底才有針對性，應(yīng)急預(yù)案才有適用性，人員才能知危害、懂風(fēng)險，安全管控措施才能貫徹落實(shí)。

3.3.4 能不能做：資源配置充分到位

檢維修作業(yè)管理小組要逐項(xiàng)落實(shí)滿足施工的各項(xiàng)資源并建立臺賬。在人員任用方面要重點(diǎn)考察管理人員、作業(yè)人員的履職能力。物資裝備方面要重點(diǎn)圍繞“裝備符合性”指標(biāo)逐項(xiàng)完善作業(yè)所需的設(shè)備設(shè)施。財務(wù)部門要確保HSE 費(fèi)用投入到位，?？顚Ｓ谩?/p>

公司、各基層單位應(yīng)實(shí)施科技興安策略，支持和鼓勵HSE 技術(shù)研究，結(jié)合“五化”推廣先進(jìn)技術(shù)和裝備，運(yùn)用信息化手段提高管理效率。

項(xiàng)目作業(yè)單位、機(jī)關(guān)部室、公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)以控風(fēng)險為目標(biāo)，保持良好溝通，為現(xiàn)場人力資源、裝備資源提供有力保障，定期評估資源投入效果。

3.3.5 做的如何：檢查考核按規(guī)定執(zhí)行

以公司機(jī)關(guān)為主體成立檢維修項(xiàng)目督察組，公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，定期組織相關(guān)部室動態(tài)督察檢維修項(xiàng)目管理小組的安全管控體系運(yùn)行情況。督察內(nèi)容承接公司HSE績效監(jiān)測。

1）項(xiàng)目管理方面。及時掌握項(xiàng)目進(jìn)度，督導(dǎo)現(xiàn)場生產(chǎn)工作；協(xié)調(diào)好各項(xiàng)資源，在保證安全環(huán)保的前提下，加快施工進(jìn)度以減少人員暴露在風(fēng)險環(huán)境中的時間；按要求向公司生產(chǎn)運(yùn)行部匯報項(xiàng)目情況。

2）HSE 管理方面。核查檢維修項(xiàng)目管理小組各項(xiàng)安全工作履行情況；建立應(yīng)急事件溝通機(jī)制，梳理事件上報流程并向項(xiàng)目管理組交底。特別要檢查項(xiàng)目雙重預(yù)防機(jī)制的執(zhí)行情況。

3）技術(shù)質(zhì)量方面。重點(diǎn)核查方案、交底等工作的針對性、可行性、合規(guī)性；按公司技術(shù)質(zhì)量管理實(shí)施規(guī)定及本項(xiàng)目體系管控指標(biāo)落實(shí)檢維修項(xiàng)目管理小組的技術(shù)管理工作是否存在導(dǎo)致違章行為、安全隱患的風(fēng)險，并采取技術(shù)手段及時糾正。

4）物資裝備方面。重點(diǎn)核查現(xiàn)場物資裝備的驗(yàn)收情況；核查設(shè)備性能完好性、符合性、維護(hù)保養(yǎng)情況；做好現(xiàn)場物資的采購的支持工作。

4 持續(xù)改進(jìn)

持續(xù)改進(jìn)的主體由項(xiàng)目作業(yè)單位和公司機(jī)關(guān)構(gòu)成，項(xiàng)目作業(yè)單位通過自查自改完成對質(zhì)量體系運(yùn)行的“小循環(huán)改進(jìn)”；公司機(jī)關(guān)對體系運(yùn)行指標(biāo)、項(xiàng)目啟動審核、分包開工許可等關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行HSE 監(jiān)測，按照溯源分析對不符合項(xiàng)進(jìn)行“大循環(huán)優(yōu)化”，進(jìn)而督促專業(yè)部室改進(jìn)其業(yè)務(wù)范圍的HSE 體系要素管理能力，并協(xié)同提升項(xiàng)目作業(yè)單位的體系運(yùn)行能力，保證正在實(shí)施中的檢維修項(xiàng)目風(fēng)險控制體系的高質(zhì)量運(yùn)行，確?，F(xiàn)場安全可控，具體見圖4。

圖4 檢維修項(xiàng)目持續(xù)改進(jìn)系統(tǒng)

5 結(jié)束語

通過檢維修作業(yè)的科學(xué)管控，形成良好的安全氛圍和管理習(xí)慣，在管理過程中嵌入了“有感領(lǐng)導(dǎo)”“直線責(zé)任”“專業(yè)責(zé)任”等方面工作內(nèi)容，較好解決了安全問題“就事論事、頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的片面做法，從源頭查找矛盾根源，倒逼完善制度流程、優(yōu)化HSE 體系運(yùn)行，減少安全管理死角，為公司項(xiàng)目安全管控水平的整體提升夯實(shí)了基礎(chǔ)。