完善專利代理相關(guān)制度 為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供有力法治保障

陳小東

黨的二十大吹響了推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的沖鋒號(hào)。當(dāng)今世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，我國(guó)同時(shí)面臨千載難逢的實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)遇以及世所罕見(jiàn)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供優(yōu)質(zhì)的制度供給和法治支撐，是擺在我們面前的一項(xiàng)刻不容緩、亟需回應(yīng)的現(xiàn)實(shí)課題。習(xí)近平總書(shū)記指出：“必須深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革，要發(fā)揮好制度、政策的價(jià)值驅(qū)動(dòng)和戰(zhàn)略牽引作用?！苯陙?lái)，我國(guó)的專利代理制度有力提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平，在推動(dòng)我國(guó)科技自立自強(qiáng)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了積極作用。但審慎來(lái)看，專利代理行業(yè)的市場(chǎng)化、專業(yè)化、國(guó)際化發(fā)展仍然受制于股東形式單一的制度瓶頸。具體而言，根據(jù)《專利代理管理辦法》的規(guī)定，專利代理機(jī)構(gòu)的股東應(yīng)當(dāng)是擁有專利代理師資格證、具備完全民事行為能力、符合法定要求的自然人，明確將法人排除在外。不允許法人入股專利代理機(jī)構(gòu)，既不利于專利代理機(jī)構(gòu)規(guī)模的擴(kuò)大，難以保障專利代理行業(yè)的管理規(guī)范化與業(yè)務(wù)高端化，也不能高效發(fā)揮專利代理機(jī)構(gòu)推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的作用，在一定程度上阻礙了我國(guó)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的進(jìn)程。

同專利代理機(jī)構(gòu)相類似，我國(guó)法律規(guī)定了律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所與稅務(wù)師事務(wù)所中的股東應(yīng)當(dāng)是具有執(zhí)業(yè)資格的自然人，將法人排除在外。從強(qiáng)化監(jiān)管的角度來(lái)看，專業(yè)性的社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)有提供專業(yè)知識(shí)與服務(wù)、依附于具體的自然人、促進(jìn)公共服務(wù)體系建設(shè)、保持最大誠(chéng)信的社會(huì)責(zé)任，而法人作為商事主體，其參股的目的主要是投資盈利，因此不允許法人成為上述機(jī)構(gòu)的股東也具有一定的道理。但是隨著專利代理行業(yè)的不斷發(fā)展，這一規(guī)定已經(jīng)逐漸滯后于實(shí)踐需求，且易于規(guī)避。為了滿足法人參股于專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的需求，實(shí)踐中往往采取“代持” “暗股”的形式，由法人與自然人股東簽訂出資協(xié)議，法人提供資金，自然人幫助掛名，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法人間接投資專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的目的，然而這種間接性參股或控股不僅存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，而且會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)投資的積極性，不利于專業(yè)性中介服務(wù)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，更不利于行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督與管理。

上海作為我國(guó)專利申請(qǐng)最活躍、專利代理機(jī)構(gòu)最密集的區(qū)域之一，專利代理行業(yè)的發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平的提升息息相關(guān)。為了推動(dòng)創(chuàng)新技術(shù)以及創(chuàng)新成果高水平權(quán)利化、商業(yè)化以及產(chǎn)業(yè)化，貫徹落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》中“培育國(guó)際化、市場(chǎng)化、專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的發(fā)展要求，應(yīng)當(dāng)持續(xù)深化商事制度改革，允許有限責(zé)任公司這類主體成為專利代理機(jī)構(gòu)的股東。從提高專利代理服務(wù)水平、促進(jìn)專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的角度來(lái)看，允許法人出資入股專利代理機(jī)構(gòu)存在其現(xiàn)實(shí)必要性，有助于實(shí)現(xiàn)專利代理行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)化、服務(wù)的細(xì)分化以及業(yè)務(wù)的國(guó)際化。

一方面，專利代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)化與高質(zhì)量發(fā)展需要穩(wěn)定的決策組織與科學(xué)的決策機(jī)制。自然人股東決策的作出往往依賴其自身經(jīng)驗(yàn)，決策的科學(xué)性與合理性無(wú)法得到保證，決策方式的隨意性還可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)陷入經(jīng)營(yíng)困難的境地。隨著我國(guó)現(xiàn)代公司治理體系的發(fā)展與公司監(jiān)管體系的完善，法人主體已經(jīng)擁有了較為高效的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)，賦予其成為專利代理機(jī)構(gòu)股東的資格，其科學(xué)的內(nèi)部決策機(jī)制與高效的組織管理體系，有助于促進(jìn)專利代理機(jī)構(gòu)的治理現(xiàn)代化與管理專業(yè)化，進(jìn)而推動(dòng)專利代理行業(yè)的整體發(fā)展。

另一方面，專利代理行業(yè)的市場(chǎng)化與國(guó)際化發(fā)展需要完善的資金融通鏈條。資金是企業(yè)發(fā)展最直接有效的保障。首先，自然人謹(jǐn)慎投資的特征導(dǎo)致其一般不愿意擴(kuò)大投資額度，因此容易引發(fā)專利代理機(jī)構(gòu)融資困難的問(wèn)題。其次，自然人具有個(gè)人信息不透明、資產(chǎn)不優(yōu)質(zhì)、資金體量小的特征，難以滿足專利代理機(jī)構(gòu)國(guó)際化發(fā)展與市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的資金需求，限制了專利代理機(jī)構(gòu)規(guī)模的擴(kuò)大與服務(wù)的升級(jí)。最后，法人股東投資需求旺盛、資產(chǎn)規(guī)模大、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，且基于嚴(yán)格的信息公示制度，專利代理機(jī)構(gòu)能夠通過(guò)查閱企業(yè)年報(bào)等信息，充分評(píng)估與了解法人的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，篩選出符合自身發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)投資者，從而借助資本推動(dòng)專利代理行業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展與國(guó)際化進(jìn)程。

近年來(lái)，我國(guó)稅務(wù)師事務(wù)所大力推動(dòng)制度創(chuàng)新改革，對(duì)于專利代理機(jī)構(gòu)股東形式的完善具有積極的借鑒意義。為促進(jìn)稅務(wù)師事務(wù)所轉(zhuǎn)型升級(jí)，國(guó)家稅務(wù)總局于2018年發(fā)布的《關(guān)于稅務(wù)師事務(wù)所行政登記有關(guān)問(wèn)題的公告》規(guī)定，明確符合條件的、從事涉稅專業(yè)服務(wù)的科技咨詢公司，可以成為稅務(wù)師事務(wù)所的合伙人或股東，為法人入股中介服務(wù)機(jī)構(gòu)打開(kāi)了大門(mén)。

現(xiàn)階段，由于專利代理機(jī)構(gòu)的股東形式過(guò)于單一，法人所具有的資金力量雄厚、管理經(jīng)驗(yàn)豐富、合作渠道通暢優(yōu)勢(shì)難以與之共享，行業(yè)間的優(yōu)勢(shì)傳導(dǎo)效應(yīng)也無(wú)法實(shí)現(xiàn)。綜合來(lái)看，允許法人出資入股專利代理機(jī)構(gòu)，一是有助于專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量的增長(zhǎng)。引入法人股東將進(jìn)一步夯實(shí)資本優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)張市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模，為監(jiān)管機(jī)關(guān)分類、分層化管理奠定基礎(chǔ)。二是有利于拓寬專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)面，加強(qiáng)不同行業(yè)之間的合作。法人股東加入專利代理機(jī)構(gòu)意味著合作渠道的暢通、客戶數(shù)量的增長(zhǎng)以及服務(wù)影響力的提高，有利于解決專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)面狹隘的問(wèn)題。三是能夠提升專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平。我國(guó)專利代理行業(yè)仍然存在高端化、綜合化、國(guó)際化程度不高的問(wèn)題，法人股東的加入既能夠提供充足的資金支持，也能夠提供寶貴的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，有利于提高專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)行業(yè)發(fā)展的認(rèn)知，開(kāi)辟適合自身情況的轉(zhuǎn)型道路。四是能夠提高專利代理機(jī)構(gòu)專業(yè)能力，塑造高水平管理團(tuán)隊(duì)。由于法人股東天然具有經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)、抗風(fēng)險(xiǎn)水平高、管理模式成熟的優(yōu)勢(shì)，引入法人股東不僅能夠激活互聯(lián)互通的行業(yè)發(fā)展機(jī)制，還能夠與專利代理機(jī)構(gòu)共享管理經(jīng)驗(yàn)與經(jīng)營(yíng)模式，借助行業(yè)融合來(lái)滿足專利代理機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展、做大做強(qiáng)的需求。

為完善專利代理機(jī)構(gòu)的股東形式，推動(dòng)專利代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提出以下建議：

首先，充分認(rèn)識(shí)專利代理機(jī)構(gòu)吸納法人股東的科學(xué)性。專業(yè)性并不僅僅是指職業(yè)資格證或者從業(yè)年限，更重要的是服務(wù)質(zhì)量與客戶反饋，因此要改變專業(yè)能力與自然人必定掛鉤的傳統(tǒng)思維，適時(shí)引入法人股東，為客戶提供與其需求相契合的服務(wù)，提高專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量與水平。

其次，嚴(yán)格限定法人股東的資格要件，防范資本帶來(lái)的不利影響。需要明確的是，主張“法人出資入股專利代理機(jī)構(gòu)”并非單純地方便資本進(jìn)入，而是要在防范資本無(wú)序擴(kuò)張風(fēng)險(xiǎn)的前提下，規(guī)范資本的進(jìn)入行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序穩(wěn)定。根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局對(duì)于稅務(wù)師事務(wù)所的改革規(guī)定，從事涉稅服務(wù)的科技、咨詢公司要想成為稅務(wù)師事務(wù)所的股東，須滿足前3年內(nèi)未因涉稅專業(yè)服務(wù)行為受到稅務(wù)行政處罰、稅務(wù)師事務(wù)所的法定代表人由稅務(wù)師擔(dān)任等條件。因此，借鑒稅務(wù)師事務(wù)所的改革經(jīng)驗(yàn)，建議將專利代理機(jī)構(gòu)可接納的法人的經(jīng)營(yíng)范圍限定在從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合或?qū)I(yè)服務(wù)內(nèi)，可參股機(jī)構(gòu)限定為有限責(zé)任公司，且3年內(nèi)未因知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行為而受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，同時(shí)為了突出專業(yè)引領(lǐng)和質(zhì)量保證，建議前述法人的法定代表人由專利代理師擔(dān)任。

最后，采取先行先試、由點(diǎn)到面逐步推廣的實(shí)施策略。推進(jìn)專利代理機(jī)構(gòu)股東形式改革，從實(shí)踐來(lái)看需要分階段試點(diǎn)實(shí)行。首先，將可以入股專利代理機(jī)構(gòu)的法人嚴(yán)格限制在那些本身從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)、與專利代理服務(wù)具有緊密聯(lián)系的專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司范圍內(nèi)。之后，在改革試點(diǎn)效果的基礎(chǔ)上，從參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、提供綜合性深層次高質(zhì)量服務(wù)的角度出發(fā)，逐步允許專業(yè)性突出的生物、醫(yī)藥、信息等高新技術(shù)企業(yè)入股，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集團(tuán)服務(wù)型公司著重培養(yǎng)具有國(guó)際視野和戰(zhàn)略布局的高層次專利代理機(jī)構(gòu)，進(jìn)而推動(dòng)行業(yè)專業(yè)化、規(guī)范化、規(guī)?；c國(guó)際化的實(shí)現(xiàn)。

為全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平，加強(qiáng)上海市國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心城市建設(shè)，建議上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭，在征得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局同意基礎(chǔ)上，由上海市人大常委會(huì)行使浦東新區(qū)立法權(quán)，創(chuàng)新專利代理機(jī)構(gòu)股東資格的規(guī)定，堅(jiān)持先行先試原則，在浦東新區(qū)開(kāi)展試點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，待時(shí)機(jī)成熟后于全國(guó)范圍內(nèi)推廣施行，從而實(shí)現(xiàn)以專利代理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展護(hù)航上海市引領(lǐng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)。