關(guān)于部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)想

段小鴿， 杜荔紅

（1.火箭軍工程大學(xué)， 陜西 西安 710025； 2.火箭軍工程大學(xué)， 陜西 西安 710025）

0 引言

國(guó)家主席習(xí)近平在全軍裝備工作會(huì)議上做出重要指示：要加緊推進(jìn)“十四五”規(guī)劃任務(wù)落實(shí)，加緊構(gòu)建武器裝備現(xiàn)代化管理體系，全面開創(chuàng)武器裝備建設(shè)新局面。武器裝備在軍事戰(zhàn)爭(zhēng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

1991 年的海灣戰(zhàn)爭(zhēng)，讓世界各國(guó)深刻認(rèn)識(shí)到了美軍高科技武器的絕對(duì)力量，從而帶來了武器裝備體系的現(xiàn)代化變革。我軍武器裝備的發(fā)展規(guī)律是“服役一代、研制一代、預(yù)研一代、探索一代”。在軍民融合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，近年來，部隊(duì)對(duì)于裝備預(yù)研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入不斷加大，參與部隊(duì)裝備預(yù)研的軍地科研力量也不斷增多，但目前對(duì)于預(yù)研項(xiàng)目的評(píng)價(jià)只是局限在技術(shù)性、學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)上，難以映射到項(xiàng)目的實(shí)際成效，特別是軍事效益上，那么如何將有限的經(jīng)費(fèi)有效發(fā)揮到提升武器裝備體系能力上來，是一個(gè)值得研究的問題，也是一個(gè)迫切需要解決的問題。基于此，對(duì)部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系的基本構(gòu)想如下。

1 部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效的概念界定和理論基礎(chǔ)

1.1 概念界定

2011 版《中國(guó)人民解放軍軍語(yǔ)》中對(duì)“裝備預(yù)研”的解釋是“為研制新型裝備而先期進(jìn)行的國(guó)防科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的活動(dòng)，包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和先期技術(shù)開發(fā)”。對(duì)“裝備預(yù)研項(xiàng)目”的解釋是“為研制新型裝備而先期設(shè)置的國(guó)防科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的項(xiàng)目”。

部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效，實(shí)質(zhì)上是項(xiàng)目承研方組織績(jī)效的主要體現(xiàn)。簡(jiǎn)單來說，組織績(jī)效是指在某一時(shí)期內(nèi)組織任務(wù)完成數(shù)量、質(zhì)量、效率及盈利情況?？梢詫⒀b備預(yù)研項(xiàng)目成效界定為：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過一系列的項(xiàng)目管理活動(dòng)，承研單位在數(shù)量、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、軍事影響等方面取得的定性或定量的成果。

1.2 理論基礎(chǔ)

1.2.1 系統(tǒng)工程理論

系統(tǒng)工程是從整體出發(fā)，以確定的系統(tǒng)為對(duì)象，將所要研究、管理的對(duì)象作為一個(gè)有機(jī)組成的統(tǒng)一整體，合理規(guī)劃、開發(fā)、運(yùn)行、管理及保障一個(gè)大規(guī)模復(fù)雜系統(tǒng)所需要的思想與技術(shù)的總稱。裝備預(yù)研項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，進(jìn)行裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)就是致力于取得經(jīng)濟(jì)中合算、軍事中可靠、技術(shù)上先進(jìn)與時(shí)間上節(jié)省的良好結(jié)果。

1.2.2 反饋控制理論

反饋控制是在工作完成之后，將實(shí)際的結(jié)果與組織工作要求進(jìn)行比較，控制組織行為。它是將系統(tǒng)的輸出信息發(fā)送到輸入端，與輸入信息進(jìn)行比較，并利用二者的偏差進(jìn)行控制的過程，是用過去的情況來指導(dǎo)現(xiàn)在和將來。裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)就是看項(xiàng)目的最終成果和效益是否更好地達(dá)到預(yù)期的要求和目的。

2 建立部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系的原則

為了使裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系能夠科學(xué)、全面、客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)項(xiàng)目的成果、各方面效益和項(xiàng)目管理過程中存在的問題，全面規(guī)范、引導(dǎo)裝備預(yù)研項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展，因此，建立部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系應(yīng)遵循以下原則。

2.1 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則要求建立部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系應(yīng)遵循系統(tǒng)性原理，注意裝備預(yù)研項(xiàng)目復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和層次，在不同層次上采用不同的指標(biāo)，全面反映裝備預(yù)研項(xiàng)目的各個(gè)層級(jí)和方面，能客觀、系統(tǒng)地描述裝備預(yù)研項(xiàng)目發(fā)展的不同狀態(tài)和程度，兼顧當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)、局部與整體、定性與定量、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)各方面的需要[1]。

2.2 代表性原則

裝備預(yù)研項(xiàng)目包括裝備應(yīng)用研究項(xiàng)目、裝備應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和裝備先期技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目。不同類型的項(xiàng)目在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立時(shí)側(cè)重點(diǎn)不同，存在較大差異。比如裝備應(yīng)用研究更加注重于將新思想、新概念、新方法等應(yīng)用于裝備的可行性；裝備應(yīng)用基礎(chǔ)研究更加注重于為新型裝備提供理論依據(jù)和基本知識(shí)；裝備先期技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目更加注重于為研制新型裝備和改進(jìn)現(xiàn)有裝備提供實(shí)用技術(shù)成果。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)庫(kù)應(yīng)具有代表性，包括總體指標(biāo)庫(kù)，但又區(qū)分應(yīng)用研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和先期技術(shù)開發(fā)的可選指標(biāo)庫(kù)。

2.3 簡(jiǎn)約性原則

裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該少而精，不宜過多和繁瑣。因?yàn)樵u(píng)價(jià)指標(biāo)并不是越多越好，而是在于評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)過程中所起到的作用大小。目的性是出發(fā)點(diǎn)，指標(biāo)體系只要涵蓋了評(píng)價(jià)目的所需要的基本內(nèi)容，能反映評(píng)價(jià)對(duì)象的全部信息即可。繁瑣過多的指標(biāo)不僅方便評(píng)價(jià)過程的展開和方法的選擇，而且浪費(fèi)時(shí)間、增加成本。

2.4 可行性原則

部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)必須具有很強(qiáng)的可行性，才能在實(shí)際操作中發(fā)揮作用。因此，所查找、篩選、建立的指標(biāo)應(yīng)與實(shí)際水平相符合，并且要有穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來源，也就是說，評(píng)價(jià)指標(biāo)要具有可測(cè)性。除此之外，評(píng)價(jià)指標(biāo)的含義要明確。

3 部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系的框架

部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系要明確評(píng)價(jià)主體，選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，合理運(yùn)用評(píng)價(jià)方法，能反饋評(píng)價(jià)結(jié)果并將結(jié)果應(yīng)用到實(shí)際，改進(jìn)項(xiàng)目管理活動(dòng)等一系列問題如圖1 所示。

圖1 部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系框架

3.1 評(píng)價(jià)主體

目前，軍內(nèi)外對(duì)于裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)沒有深入研究和探討，只是基于技術(shù)成熟度的評(píng)價(jià)或是合同履行績(jī)效評(píng)價(jià)，沒有形成全面通用的項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)體系。裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)可以參考目前使用最多的綜合性主體評(píng)價(jià)模式，包括承研單位系統(tǒng)內(nèi)的自評(píng)、使用方的評(píng)價(jià)、第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)、對(duì)于極其特殊的項(xiàng)目甚至可以考慮政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)主體的多樣性有助于評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性，也有利于從多維度對(duì)項(xiàng)目成效全面認(rèn)識(shí)，綜合各方意見，取其精華，不斷促進(jìn)項(xiàng)目更好更健康發(fā)展。

3.2 評(píng)價(jià)內(nèi)容

從人員配置、軍事需求、技術(shù)與質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度和費(fèi)用分析等方面展開。

3.2.1 人員配置方面

人員配置評(píng)價(jià)指標(biāo)可從人員職稱、學(xué)歷等指標(biāo)方面量化。預(yù)研項(xiàng)目涉及面比較廣，創(chuàng)新性要求高，如果人才團(tuán)隊(duì)的建設(shè)偏弱，不管是在項(xiàng)目管理方面還是個(gè)人自身素質(zhì)方面，都會(huì)影響項(xiàng)目的正常進(jìn)展和預(yù)期成果，甚至影響項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)周期或是技術(shù)轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)變大，因此，裝備預(yù)研項(xiàng)目的實(shí)施特別需要一批高素質(zhì)科研人員[2]。

3.2.2 軍事需求方面

部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目的最終結(jié)果就是要對(duì)武器裝備的全生命周期或經(jīng)濟(jì)性做出貢獻(xiàn)，所以軍事需求指標(biāo)可以從是否對(duì)武器裝備研制起到支撐作用，是否對(duì)武器裝備改造起到支撐作用，是否對(duì)提高軍事威懾力起到支撐作用這三方面進(jìn)行考量，項(xiàng)目的最終交付成果完成了軍事需求這個(gè)重要的核心內(nèi)容，才算實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目最終目標(biāo)[3]。

3.2.3 技術(shù)與質(zhì)量方面

對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià)可以從是否突破了國(guó)防科技發(fā)展的瓶頸，是否推動(dòng)了國(guó)防科技的發(fā)展，是否提升了武器裝備的性能這三方面進(jìn)行考量。對(duì)質(zhì)量的評(píng)價(jià)可從管理質(zhì)量（包括質(zhì)量計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理）、過程質(zhì)量（包括技術(shù)狀態(tài)控制、試驗(yàn)質(zhì)量控制、檢查評(píng)估、節(jié)點(diǎn)考核）、產(chǎn)品質(zhì)量（包括技術(shù)成熟度、關(guān)鍵技術(shù)突破、成果資料、驗(yàn)收評(píng)審）進(jìn)行評(píng)價(jià)。產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量情況最終關(guān)系到是否能落實(shí)到現(xiàn)實(shí)中。

3.2.4 項(xiàng)目進(jìn)度方面

進(jìn)度評(píng)價(jià)的主要目標(biāo)是可以實(shí)現(xiàn)過程控制，統(tǒng)籌整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程管理，使得項(xiàng)目各方面的工作按部就班、有條不紊地開展。對(duì)進(jìn)度方面的評(píng)價(jià)可從進(jìn)度計(jì)劃制定、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理（包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)）和進(jìn)度是否拖期三個(gè)方面考量。

3.2.5 財(cái)務(wù)費(fèi)用方面

費(fèi)用評(píng)價(jià)的主要目標(biāo)是優(yōu)化經(jīng)濟(jì)資源的配置，著眼于項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)合理性，為后續(xù)項(xiàng)目政策的調(diào)整提出建議，為制定財(cái)務(wù)方案提供依據(jù)。對(duì)費(fèi)用評(píng)價(jià)可從經(jīng)費(fèi)收支（預(yù)研配套支付）、成本管理（成本監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算監(jiān)督、超支比例）、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率三個(gè)方面進(jìn)行考量。

3.3 評(píng)價(jià)方法

部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)是綜合性評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)方法的選擇上必須考慮部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和要求。在前期已經(jīng)明確的系統(tǒng)性原則、代表性原則、簡(jiǎn)約性原則、可行性原則的基礎(chǔ)上建立全面的指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，然后再根據(jù)具體項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行指標(biāo)篩選，確定指標(biāo)權(quán)重，運(yùn)用合理評(píng)價(jià)方法，具體操作如圖2 所示。

圖2 部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)方法

3.4 評(píng)價(jià)結(jié)果反饋

裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋是改進(jìn)項(xiàng)目成效極其重要的一步。裝備預(yù)研項(xiàng)目承研方在項(xiàng)目成果交付使用方之前，可先期進(jìn)行自評(píng)，在項(xiàng)目組人員、財(cái)務(wù)、組織、管理，運(yùn)營(yíng)、效益、項(xiàng)目目標(biāo)完成情況等各個(gè)方面綜合自評(píng)，達(dá)到滿意后，再請(qǐng)服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)驗(yàn)收，使用方給出優(yōu)秀、良好、及格、不及格的評(píng)價(jià)結(jié)果，若承研方對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議，可提出復(fù)核申請(qǐng)，由第三方機(jī)構(gòu)介入評(píng)價(jià)，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核申請(qǐng)，給出優(yōu)秀、良好、及格、不及格四個(gè)等級(jí)的書面評(píng)價(jià)。在給出的書面評(píng)價(jià)中，還應(yīng)該包括對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象不足之處的整改意見。被評(píng)價(jià)對(duì)象根據(jù)整改意見形成具體的整改措施并整改。

3.5 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

部隊(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)的結(jié)果主要體現(xiàn)在兩個(gè)重要方面，一是為決策層提供決策支撐。裝備預(yù)研項(xiàng)目的成效評(píng)價(jià)，可以展現(xiàn)承研方的工作實(shí)力和能力，如果評(píng)價(jià)結(jié)果良好，給服務(wù)對(duì)象形成良好的心理印象，有利于下一次服務(wù)對(duì)象決策層在決策中更容易偏向使用感受良好的承研方；二是為承研方信用評(píng)價(jià)提供依據(jù)。良好的歷史項(xiàng)目成效為承研方積累企業(yè)信用，樹立良好的企業(yè)口碑，有利于企業(yè)發(fā)展壯大。若項(xiàng)目成效沒有達(dá)到服務(wù)對(duì)象的滿意程度，也有利于承研方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目在實(shí)施、運(yùn)營(yíng)、管理過程中存在的問題，改進(jìn)優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)不斷進(jìn)步。

4 總結(jié)與展望

部隊(duì)裝備預(yù)研處于承前啟后的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于未來我國(guó)軍事競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、國(guó)際地位有著極其重要的作用。對(duì)裝備預(yù)研項(xiàng)目目標(biāo)、執(zhí)行過程、運(yùn)營(yíng)效益、項(xiàng)目功能等各方面成效進(jìn)行客觀、系統(tǒng)、科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)，可以完善和調(diào)整項(xiàng)目在后期建設(shè)或運(yùn)營(yíng)過程中的相關(guān)政策方針以及管理程序，提高項(xiàng)目決策者的決策力和項(xiàng)目的投資效益，最終提升武器裝備體系能力和部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力。

4.1 評(píng)價(jià)方法更多樣化

隨著我國(guó)工業(yè)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的不斷發(fā)展和良性競(jìng)爭(zhēng)的需求，項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)內(nèi)容也越來越豐富，比如：環(huán)境、交通、房地產(chǎn)、電力、管理等方面，評(píng)價(jià)內(nèi)容的豐富也催生著評(píng)價(jià)方法不斷科學(xué)化，評(píng)價(jià)方法也由最初的對(duì)比分析法向邏輯框架法、模糊數(shù)學(xué)法、最優(yōu)化方法、灰色模糊分析法等轉(zhuǎn)變，這些都為裝備預(yù)研項(xiàng)目成效評(píng)價(jià)提供了參考和借鑒。

4.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更科學(xué)化

為了持續(xù)推進(jìn)部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的提升，我軍裝備體系建設(shè)由原來的單軍兵種主導(dǎo)向一體化聯(lián)合作戰(zhàn)方向轉(zhuǎn)變，裝備預(yù)研項(xiàng)目的評(píng)價(jià)也由原來簡(jiǎn)單的技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)和專家打分評(píng)價(jià)向更科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方向發(fā)展。這些都極大地推進(jìn)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的不斷優(yōu)化和完善，從而進(jìn)一步提升評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的全面性和科學(xué)性。

4.3 評(píng)價(jià)管理體系更動(dòng)態(tài)化

預(yù)研是部隊(duì)整個(gè)裝備體系軍地科研力量參與最廣泛的一個(gè)項(xiàng)目渠道，“十四五”以來參與部隊(duì)裝備預(yù)研的軍地單位不斷增多，所以在如何選擇優(yōu)質(zhì)科研力量時(shí)需要一個(gè)軍地企業(yè)長(zhǎng)期的、“活”的信用迭代體系，將參研單位歷史負(fù)責(zé)項(xiàng)目成效數(shù)據(jù)納入信用評(píng)價(jià)體系，不斷更新迭代信用數(shù)據(jù)。