碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響研究★

楊濤濤， 李 偉

（西安財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 陜西 西安 710100）

0 引言

黨的二十大報(bào)告指出，到2035 年，要廣泛形成綠色生產(chǎn)生活方式，碳排放達(dá)峰后穩(wěn)中有降，生態(tài)環(huán)境根本好轉(zhuǎn)，美麗中國建設(shè)目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。能源消耗產(chǎn)生的二氧化碳在碳排放中占據(jù)很大比例，2021 年全球溫室氣體排放量達(dá)到了408 億t 二氧化碳，其中與能源相關(guān)的二氧化碳排放量占比就高達(dá)89%，更是刷新歷史記錄（數(shù)據(jù)來源于國際能源署（IEA）2022 年發(fā)布的“全球能源回顧：2021 年二氧化碳排放”報(bào)告）。因此促進(jìn)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型即控制煤炭等化石能源消費(fèi)，增加清潔能源的消費(fèi)尤為關(guān)鍵。長期以來，中國環(huán)境規(guī)制工具以環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制等命令控制型為主[1]。盡管中國在2002 年試行了排污權(quán)交易制度，但未取得預(yù)期效果。2011 年底，確定北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省和深圳市等為碳排放權(quán)交易政策試點(diǎn)地區(qū)，旨在通過市場機(jī)制提高資源配置效率，引導(dǎo)市場主體減排降碳。2013 年試點(diǎn)省市陸續(xù)啟動(dòng)交易。經(jīng)過數(shù)年的積極探索和籌備，2021 年全國碳市場開啟。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，學(xué)者們?cè)谔寂欧艡?quán)交易對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響方面進(jìn)行了較多探討，但由于研究方法和數(shù)據(jù)樣本等的差異，并沒有形成共識(shí)。Zhang et al[2]運(yùn)用CGE 模型模擬了包括中國、美國等多個(gè)國家共同建立碳排放權(quán)交易市場的情景，研究發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易能夠有效促進(jìn)中國清潔能源的發(fā)展，提高清潔能源消費(fèi)比例。碳排放權(quán)交易政策也能夠降低能源消費(fèi)總量、調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)[3]。另有學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制的節(jié)能降耗作用存在“能源回彈效應(yīng)”，即提升能源利用效率反而可能導(dǎo)致更多的能源消費(fèi)[4]。而關(guān)于碳排放權(quán)交易對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理，鮮有學(xué)者進(jìn)行直接研究，諸多學(xué)者更加關(guān)注該政策降碳減排的運(yùn)行機(jī)制。

在影響機(jī)制方面，學(xué)者們考慮了能源利用效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新等因素對(duì)碳排放的作用。碳排放權(quán)交易政策能夠通過優(yōu)化市場資源配置，助推提升能源利用效率，由此促進(jìn)節(jié)能降碳[5]。環(huán)境規(guī)制有利于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色低碳化轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而降低碳排放量[6]。碳排放交易權(quán)試點(diǎn)政策等嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制能夠誘發(fā)企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新，有效抑制碳排放[7]。

梳理已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響做了豐富探討，但并沒有得到一致結(jié)論。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)多聚焦于該政策如何減少碳排放，對(duì)根源問題即碳排放權(quán)交易影響能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機(jī)理探討不多。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：本文應(yīng)用雙重差分模型，從國家整體層面考察碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響效果，為推動(dòng)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型提供了理論依據(jù)；利用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型檢驗(yàn)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制更好地推動(dòng)碳排放權(quán)交易市場的成熟發(fā)展。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量說明

1）被解釋變量：能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型（ener）。在中國，煤炭消費(fèi)量始終在化石能源消耗中處于領(lǐng)先地位，因此使用煤炭終端消費(fèi)量與總的能源終端消費(fèi)量的比值反應(yīng)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型（ener）。

2）控制變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）用人均GDP（元）來表示；城市化程度（urb）用城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝趤肀硎?；勞?dòng)投入（lab）用從業(yè)人口數(shù)（萬人）來表示；資本投入（cap），使用永續(xù)盤存法測算樣本期資本存量（億元）；基礎(chǔ)設(shè)施水平（inf）用公路里程/行政區(qū)劃面積（公里/平方公里）來表示。

3）調(diào)節(jié)變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（stru）和綠色技術(shù)創(chuàng)新（innov）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)來表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)其中，Ii表示第i產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)總產(chǎn)值的比值。綠色技術(shù)創(chuàng)新用綠色專利授權(quán)數(shù)量（件）來表示。

2.2 雙重差分模型設(shè)定

為評(píng)估碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響，以2005—2020 年全國30 個(gè)省份（香港、澳門、臺(tái)灣和西藏除外）的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，構(gòu)造雙重差分模型（DID）。將30 個(gè)省份分為兩組：參與試點(diǎn)的6個(gè)省份（深圳市歸并到廣東省）為實(shí)驗(yàn)組，其余未試點(diǎn)省份作為對(duì)照組。碳排放權(quán)交易政策試點(diǎn)于2013 年啟動(dòng)，考慮到政策落地實(shí)施存在時(shí)間滯后，因此將2014 年作為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，2014—2020 年為政策執(zhí)行年份，2005—2013 年作為未受政策沖擊的時(shí)期。

雙重差分模型具體設(shè)計(jì)如下：

其中，enerit表示i省份t年的能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。交互項(xiàng)didit=Gi×Dt為模型的解釋變量，其中，Gi表示省域分組虛擬變量，實(shí)驗(yàn)組取值為1，對(duì)照組取值為0；Dt為時(shí)間分組虛擬變量，2014—2020 年取值為1，2014 年之前取值為0，didit項(xiàng)的系數(shù)α1表示實(shí)驗(yàn)效應(yīng)，即碳排放權(quán)交易政策對(duì)于省域能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響。controlit為控制變量，μi為省份個(gè)體固定效應(yīng)，為σt固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型設(shè)定

為研究調(diào)節(jié)變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（stru）和綠色技術(shù)創(chuàng)新（innov）在碳排放權(quán)交易與能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，檢驗(yàn)碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制，本文在在雙重差分模型的基礎(chǔ)上，將解釋變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)didit×struit、didit×innovit納入模型中。構(gòu)造調(diào)節(jié)效應(yīng)模型如下：

觀察交互項(xiàng)的系數(shù)符號(hào)及顯著性，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果第（2）列中did 項(xiàng)系數(shù)對(duì)比，判斷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色技術(shù)創(chuàng)新是否顯著地增強(qiáng)或削弱了碳排放權(quán)交易對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)回歸分析

基于式（1），雙重差分模型（DID）的回歸結(jié)果見表1。

表1 基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果

其中從基準(zhǔn)回歸結(jié)果的第（1）列可以發(fā)現(xiàn)，did 的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，初步判斷碳交易政策顯著能夠抑制煤炭消費(fèi)，促進(jìn)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。第（2）列結(jié)果顯示，在第（1）列基礎(chǔ)上加入省份固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和一系列控制變量后，did 的回歸系數(shù)估計(jì)值仍在1%的水平上顯著為負(fù)。模型擬合程度也隨著固定效應(yīng)和控制變量的加入而有所提升，模型解釋能力增強(qiáng)。上述結(jié)果表明，面對(duì)碳排放權(quán)交易政策帶來的減排壓力，各省會(huì)控制煤炭等化石能源消費(fèi)。因此，碳排放權(quán)交易政策的實(shí)施會(huì)促進(jìn)試點(diǎn)省份的能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。

3.2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

為了排除碳排放權(quán)交易政策以外無關(guān)因素對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的影響，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策沖擊發(fā)生前的能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型必須滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，這也是保證雙重差分模型成立的重要前提。本文選取2014 年前后各四年的數(shù)據(jù)樣本，將政策實(shí)施的前一年（2013年）作為基準(zhǔn)年份并去除，對(duì)ener 進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

從圖1 中不難發(fā)現(xiàn)，在碳排放權(quán)交易政策沖擊發(fā)生前的年份，所有回歸系數(shù)均處于零值上方且包含在95%的置信區(qū)間內(nèi)，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組不存在顯著差異，即符合平行趨勢(shì)的假設(shè)。而碳排放權(quán)交易政策實(shí)施后，回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，這說明碳排放權(quán)交易能夠促進(jìn)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

4 影響機(jī)制檢驗(yàn)

由表2 可以看出，交互項(xiàng)did×stru 的系數(shù)為負(fù)且在1%的水平上顯著，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型和碳排放權(quán)交易政策之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負(fù)，這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)增強(qiáng)了碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用。一方面，試點(diǎn)地區(qū)和非試點(diǎn)地區(qū)由于差異性的碳排放權(quán)交易政策，會(huì)直接影響當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)成本，以重工業(yè)為主的高碳排放第二產(chǎn)業(yè)將傾向于往環(huán)境政策寬松的地區(qū)轉(zhuǎn)移，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)促使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一方面，碳排放權(quán)交易政策實(shí)質(zhì)上會(huì)提升高污染企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，這就引導(dǎo)這類企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，向綠色低碳方向轉(zhuǎn)型，而且部分生產(chǎn)要素會(huì)流向清潔環(huán)保的第三產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應(yīng)同樣會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在雙重效應(yīng)影響下，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)大大加快能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型進(jìn)程，從而使得碳排放權(quán)交易的政策效果更加顯著。

表2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

由表3 可以看出，交互項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)且在1%的水平上顯著，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放權(quán)交易政策和能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負(fù)，因此技術(shù)創(chuàng)新能顯著提升碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用。碳排放權(quán)交易政策實(shí)施后，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在生產(chǎn)成本上升的壓力下，將會(huì)加大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資，用于優(yōu)化現(xiàn)有化石能源利用的技術(shù)、改善生產(chǎn)末端排放物治理技術(shù)或者著重開發(fā)光伏、風(fēng)電等清潔能源相關(guān)的新興技術(shù)，從根本上減少碳排放，在此過程中積極推動(dòng)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。

表3 綠色技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

5 結(jié)論與建議

1）碳排放交易權(quán)試點(diǎn)政策能顯著促進(jìn)試點(diǎn)省份能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型，雙重差分模型經(jīng)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)后依然適用；

2）影響機(jī)制檢驗(yàn)表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色技術(shù)創(chuàng)新等調(diào)節(jié)變量可以顯著增強(qiáng)碳排放權(quán)交易政策對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型的推動(dòng)效果，進(jìn)而從根本上實(shí)現(xiàn)減排降碳?；谝陨辖Y(jié)論，本文提出了如下政策建議：

第一，控制化石能源的消費(fèi)總量和強(qiáng)度，大力提升清潔能源使用比例。從根源上減少碳排放，需要推動(dòng)化石能源清潔低碳化利用，降低煤炭和石油消費(fèi)比重，繼續(xù)淘汰煤炭等領(lǐng)域落后產(chǎn)能，積極推進(jìn)清潔能源規(guī)模化利用，進(jìn)一步使清潔能源成為能源消費(fèi)增量主體，徹底扭轉(zhuǎn)能源消費(fèi)粗放增長方式，推動(dòng)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。

第二，充分吸取試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)碳排放權(quán)交易政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和激勵(lì)作用。一方面，現(xiàn)有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度和質(zhì)量都不高，對(duì)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型促進(jìn)效果較為有限，可適當(dāng)考慮財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免的激勵(lì)扶持政策和碳排放權(quán)交易機(jī)制協(xié)同實(shí)施，強(qiáng)化與高校、科研院所的合作。另一方面，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管力度，完善以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為導(dǎo)向的政策體系。引導(dǎo)企業(yè)健康有序地退出第二產(chǎn)業(yè)，發(fā)展壯大第三產(chǎn)業(yè)，加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)、先進(jìn)制造業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，塑造多元均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極助推能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型。