市場分割、“雙碳”目標(biāo)對中國能源效率的影響
——基于中介和調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗

古麗娜爾·玉素甫，夏子惠

（新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆烏魯木齊 830049）

1 研究背景

2020 年中央經(jīng)濟(jì)工作會議明確提出，將做好“雙碳”目標(biāo)工作列為八項重點任務(wù)之一。然而，國際能源署（IEA）發(fā)布的《能源效率2021》報告顯示，中國要實現(xiàn)2050 年凈零排放目標(biāo)，能源效率需要翻一番。此外，我國能源供給側(cè)還存在高投入、高污染、低經(jīng)濟(jì)效率的弊端。如何破除制約經(jīng)濟(jì)、生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展的瓶頸，以提高能源效率，引領(lǐng)綠色發(fā)展成為國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的焦點［1］。

厘清能源效率的影響因素是解決能源效率問題的關(guān)鍵［2］。目前，關(guān)于能源效率的影響因素大致可分為兩類，一類是經(jīng)濟(jì)社會因素，另一類是自然因素。與能源經(jīng)濟(jì)相關(guān)的研究大多集中于社會經(jīng)濟(jì)因素，主要包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、國家政策和能源結(jié)構(gòu)等。例如，Wu 等［3］認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展可以提高綠色能源效率，但這種關(guān)系是非線性的，資源不匹配則可能降低能源效率。此外，腐敗會惡化勞動力資源錯配，產(chǎn)生對能源效率的抑制作用［4］。在譚忠富等［5］看來，適度提高能源價格對提升能源效率的貢獻(xiàn)最大，其次是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步。Liu 等［6］發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步、能源價格和城鎮(zhèn)化水平與能源效率呈正相關(guān)，而第二產(chǎn)業(yè)占比和傳統(tǒng)能源消費結(jié)構(gòu)與能源效率呈負(fù)相關(guān)。綜上可知，從宏觀社會經(jīng)濟(jì)因素角度研究對能源效率的影響已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，但從制度因素出發(fā)研究市場分割對能源效率的影響還較缺乏。

隨著建設(shè)全國統(tǒng)一大市場進(jìn)程的不斷推進(jìn)，相關(guān)研究逐漸重視市場分割對地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響［7］、市場分割對地區(qū)生產(chǎn)率的影響等［8］。但關(guān)于市場分割對能源效率的影響研究還較少，并且沒有形成統(tǒng)一的研究結(jié)論。一方面，有學(xué)者表示能源資源稟賦充足的地區(qū)受市場分割影響會產(chǎn)生資源配置扭曲，從而抑制規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成并最終造成能源效率損失［9］；另一方面，有學(xué)者認(rèn)為適度的市場分割有利于提升新興經(jīng)濟(jì)體能源效率［10］。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，市場分割對能源效率的影響呈現(xiàn)“U”型的影響特征，超過 97.59% 的樣本點表明降低市場分割水平有利于能源效率提高［11］。

關(guān)于“雙碳”目標(biāo)對能源效率的影響研究較少。較早的研究主要聚焦于碳排放約束對能源強(qiáng)度的影響軌跡方面。例如，潘雄鋒等［12］認(rèn)為碳排放約束對能源強(qiáng)度的影響存在“U”型特征。隨著“雙碳”目標(biāo)的提出，學(xué)者們開始關(guān)注其對能源效率的影響，但也僅是將“雙碳”目標(biāo)作為研究背景，對影響能源效率的各因素進(jìn)行了分析。例如，Wang 等［13］認(rèn)為通過科技創(chuàng)新提高能源效率是實現(xiàn)碳中和的可行途徑，但文中也提出缺乏對碳中和度的測量，和對各省份實現(xiàn)碳中和目標(biāo)差異化路徑的分析。

從涉獵的上述文獻(xiàn)看，缺乏市場分割對能源效率的影響機(jī)制研究，以及分析“雙碳”目標(biāo)作為外部環(huán)境約束，在市場分割對能源效率的影響中產(chǎn)生怎樣的調(diào)節(jié)效應(yīng)。隨著“雙碳”目標(biāo)的提出，中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面都需要進(jìn)行全方位深層次的改革，這意味著實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展，倒逼經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，使經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方式向低投入、高效率、低排放的路徑發(fā)展，是全面建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的應(yīng)有之義和必由之路［14］。通過文獻(xiàn)的梳理和歸納發(fā)現(xiàn)，魏楚等［15］從中國整體層面出發(fā)，對市場分割影響能源效率的內(nèi)在機(jī)制與渠道進(jìn)行了系統(tǒng)性解構(gòu)，是本領(lǐng)域研究的重要進(jìn)展。

鑒于此，力圖為現(xiàn)有文獻(xiàn)做出拓展和補充，將首先對市場分割能否抑制能源效率及其傳導(dǎo)路徑做出假設(shè)，然后構(gòu)建計量模型進(jìn)行實證檢驗；其次，分析“雙碳”目標(biāo)在市場分割與能源效率之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)；再次，將“雙碳”目標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行異質(zhì)性分析，討論不同因素差異所引起的效果差異；最后，通過一系列檢驗得出有關(guān)結(jié)論，并提出促進(jìn)能源效率提升的相關(guān)對策建議。

可能存在的邊際貢獻(xiàn)在于：（1）以市場分割為切入點，探討市場分割對能源效率的影響機(jī)制和途徑，強(qiáng)調(diào)了能源配置效率、能源技術(shù)效率和能源規(guī)模效率在其中的傳導(dǎo)作用，為建立在全國統(tǒng)一大市場，構(gòu)建新發(fā)展格局提供了理論依據(jù)；（2）在前人的研究基礎(chǔ)上使用碳脫鉤方法對中國各省的“雙碳”目標(biāo)進(jìn)行了量化研究，并分析了“雙碳”目標(biāo)在市場分割和能源效率之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，對科學(xué)合理地實施“雙碳”目標(biāo)，有針對性地提升能源效率具有理論和現(xiàn)實意義。

2 理論分析與研究假設(shè)

市場分割是指政府出于地方保護(hù)目的導(dǎo)致的市場機(jī)制扭曲，會造成要素價格失真，技術(shù)、勞動力、資金等資源無法達(dá)到最優(yōu)配置，最終抑制經(jīng)濟(jì)效率［15］。“雙碳”目標(biāo)的提出作為一場廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)性變革，最終目標(biāo)是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。Grossman 等［16］將經(jīng)濟(jì)活動對生態(tài)環(huán)境的影響分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。

具體從配置效率來看，市場分割能夠通過如下幾方面影響能源效率：

市場分割對勞動力等關(guān)鍵要素定價權(quán)的控制不利于地區(qū)創(chuàng)新資源配置效率持續(xù)提升。市場分割抑制了地區(qū)勞動力技能互補和人力資本結(jié)構(gòu)多樣性，導(dǎo)致勞動力無法很好地根據(jù)比較優(yōu)勢進(jìn)行職業(yè)匹配，造成該地區(qū)的資源浪費，并最終導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置效率損失。市場分割造還會造成要素價格失真和資源錯配，能源稟賦充裕地區(qū)對能源的依賴性較強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致能源利用效率較高地區(qū)得不到充足的能源資源配置?；谝陨锨闆r，提出研究假設(shè)1。

假設(shè)1：市場分割能夠通過能源配置效率渠道扭曲能源效率。

從技術(shù)效率來看，市場分割會通過以下幾方面抑制能源效率提升：

科技進(jìn)步是提高能源效率的根本途徑［17］。市場分割通過抑制技術(shù)效率渠道抑制能源效率主要體現(xiàn)在以下3 個方面：第一，在市場分割下地方政府出于對本地企業(yè)的保護(hù)，可能采取各種激勵措施鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，政府補貼是常用的方式之一，但補貼既存在擠出效應(yīng)（Crowding Out Effect），政府補貼會在一定程度降低企業(yè)的研發(fā)投資，最終降低行業(yè)整體的研發(fā)水平［18］。第二，由于地方政府保護(hù)的對象大多為本地國有企業(yè)和大型企業(yè)，過量的政府保護(hù)，以及長期的基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)園區(qū)等建設(shè)將導(dǎo)致地方政府形成財政負(fù)擔(dān)，整體而言并不利于技術(shù)創(chuàng)新。第三，當(dāng)企業(yè)在形成壟斷地位后可能不會把資源組合到根本性核心技術(shù)創(chuàng)新上。綜上，提出假設(shè)2。

假設(shè)2：從全國層面看，市場分割能夠通過抑制技術(shù)效率渠道抑制能源效率。

從規(guī)模效率來看，市場分割會通過以下幾方面抑制能源效率提升：

第一，有效率的跨區(qū)并購與重組會因地方保護(hù)而很難進(jìn)行，還會導(dǎo)致完全市場競爭中出現(xiàn)無效率的兼并重組現(xiàn)象［15］。例如，地方官員為增加政治控制權(quán)收益和獲得政治晉升，通過投資補貼、成本外部化等途徑影響企業(yè)投資行為，或是直接干預(yù)企業(yè)投資的方式導(dǎo)致低水平重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化現(xiàn)象。第二，存在市場分割的地區(qū)可能基于比較優(yōu)勢從事生產(chǎn)活動，誘發(fā)能源結(jié)構(gòu)性依賴，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［10］。這可能最終導(dǎo)致本該在市場經(jīng)濟(jì)中被淘汰的企業(yè)依舊延續(xù)著高能耗的粗放型生產(chǎn)方式，高耗能的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)被鎖定，技術(shù)效率沒有得到提升或提升進(jìn)度緩慢。第三，隨著市場競爭和環(huán)境管制的不斷加劇，市場分割也可能造成區(qū)域內(nèi)省份的環(huán)境管制政策不兼容，進(jìn)而降低能源規(guī)模效率，并最終降低能源效率。總之，市場分割會維系能源利用效率低、產(chǎn)能落后的部分企業(yè)，導(dǎo)致逐漸拉大與該領(lǐng)域領(lǐng)頭企業(yè)之間的差距，并最終影響宏觀能源效率，為此提出假設(shè)3。

假設(shè)3：市場分割通過能源規(guī)模效率渠道降低能源效率。

2021 年2 月22 日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》中指出，要建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，確保實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，推動我國綠色發(fā)展邁上新臺階?！半p碳”目標(biāo)的提出有利于從政策層面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和能源結(jié)構(gòu)實現(xiàn)全面轉(zhuǎn)型[19]。首先，從中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)看，“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)需要部分地區(qū)降低重工業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的占比，保持人才、能源和信息的充分流動和合理配置；其次，“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)需要以技術(shù)為支撐進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；再次，要淘汰落后產(chǎn)能，優(yōu)化過剩產(chǎn)能，加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建清潔、高效的能源體系；最后，“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)并不是一個企業(yè)、一個產(chǎn)業(yè)的問題，而是區(qū)域整體目標(biāo)的實現(xiàn)，需要各種能源資源要素的整合。因此，“雙碳”政策的實施也將在一定程度上加強(qiáng)各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)合作與交流，緩解由于考核機(jī)制和各自相匹配的政策制度等核心問題導(dǎo)致的區(qū)域內(nèi)部不同地區(qū)惡性競爭的問題。為此，提出假設(shè)4。

假設(shè)4：“雙碳”目標(biāo)緩解市場分割對能源配置效率、能源技術(shù)效率和能源規(guī)模效率的扭曲。

可以通過圖1 解釋能源效率傳導(dǎo)機(jī)制和“雙碳”目標(biāo)對能源效率的影響，以及“雙碳”目標(biāo)的調(diào)節(jié)作用。

圖1 能源效率傳導(dǎo)機(jī)制和“雙碳”目標(biāo)對能源效率的調(diào)節(jié)效應(yīng)

3 模型構(gòu)建

3.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

受數(shù)據(jù)可得性限制，選取2004—2020 年中國省份層面樣本數(shù)據(jù)，并按照以下原則進(jìn)行樣本篩選：一是，排除相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的樣本；二是，剔除沒有相鄰省份的樣本。最終，共得到29 個省份（不包括西藏、海南、香港、澳門和臺灣）的年度觀測值。其中碳脫鉤指標(biāo)的計算會使用t-1 期數(shù)據(jù)，因此，實際使用的樣本區(qū)間為2005—2019 年共14 個年度。研究中所使用的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒（2005—2020）》《中國能源統(tǒng)計年鑒（2005—2020）》和國家統(tǒng)計局，個別缺失數(shù)據(jù)通過增長率法估算得到。

（1）被解釋變量。能源效率（energy efficiency）用EE 表示。學(xué)術(shù)界對于能源效率的定義并沒有統(tǒng)一認(rèn)知。學(xué)者多基于資源配置的帕累托最優(yōu)（pareto optimality）來定義能源效率，即在保持產(chǎn)出不變情況下投入較少能源。由于能源投入與產(chǎn)出并非一一對應(yīng)關(guān)系，使用哪種指標(biāo)測度能源效率，成為學(xué)術(shù)界爭論的焦點，但這并非本文關(guān)注的重點。本文選擇單要素能源效率作為被解釋變量主要由于單要素能源效率計算結(jié)果更具可比性，并能夠體現(xiàn)政策含義。

（2）核心解釋變量。市場分割（market segmentation）用Segm 表示。在市場分割的度量中，相對價格法是目前實證研究主要的測度方法［20］，因此本研究采用相對價格法測度市場分割。市場分割指數(shù)選用食品、煙酒、家用設(shè)備、醫(yī)療保健、交通通信、娛樂教育文化、衣著和居住8 類商品的物價指數(shù)進(jìn)行估算。理論依據(jù)來源于Samuelson 的冰山成本模型，測度思路如下：首先，定義商品k在i、j 相鄰兩省份的絕對價格不相等，即pi，k≠pj，k，兩省相對價格變動為由于保留了商品異質(zhì)性引發(fā)的不可知效應(yīng)，為消除系統(tǒng)偏誤本文采用Parsley 等［21］方法對進(jìn)行回歸，并采用去均值法以消除系統(tǒng)偏誤，最后用相對價格變動的方差來測度市場分割大小。

（3）中介變量。能源效率的影響機(jī)制（Influence Mechanism）用X表示。經(jīng)過文獻(xiàn)的整理與歸納后發(fā)現(xiàn)，市場分割能夠通過全要素能源效率的3 種傳導(dǎo)機(jī)制影響能源效率，分別是市場分割引起能源配置效率降低、市場分割帶來能源技術(shù)效率下降、市場分割導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問題。運用DEAP2.1 軟件，分別計算了能源配置效率DEA（ae）、能源技術(shù)效率DEA（te）和能源規(guī)模效率DEA（ce）。假設(shè)生產(chǎn)過程中投入資本、勞動和能源3 種要素，生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：Y=f（K,L,E）。其中，資本存量K借鑒當(dāng)前學(xué)者一般采用的永續(xù)盤存法，并結(jié)合學(xué)者單豪杰［22］的計算方法，采用平減指數(shù)將資本存量換算為以基期計算的相應(yīng)數(shù)據(jù)。根據(jù)科布道格拉斯函數(shù)，勞動（L）原本應(yīng)采用全國就業(yè)人員的有效勞動時間表示，但出于數(shù)據(jù)可得性，選擇用全國就業(yè)人員數(shù)量表示。能源（E）選用各省份煤炭、石油和天然3種主要能源消費量，并將其按照相應(yīng)比例折算為t（按標(biāo)準(zhǔn)煤）后加總核算，折算系數(shù)如表1 所示。

表1 能源碳排放系數(shù)

（4）調(diào)節(jié)變量。碳強(qiáng)脫鉤（decoupling）用T表示。推動實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，本質(zhì)上是推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與碳排放逐漸“脫鉤”。對于“雙碳”的量化研究，世界資源研究所推薦碳脫鉤指數(shù)、部門碳排放變化和驅(qū)動因素碳排放變化（LMDI）3 種方法。但部門碳排放變化無法反映與經(jīng)濟(jì)增長之間的動態(tài)關(guān)系轉(zhuǎn)化。LMDI 由于存在反彈效應(yīng)，可能無法真實反映能源效率和結(jié)構(gòu)因素的影響［23］。因此，選擇用碳強(qiáng)脫鉤指標(biāo)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。借鑒Tapio［24］脫鉤指標(biāo)計算碳脫鉤程度，碳脫鉤彈性ε=(%ΔCO2/CO2)/(%ΔGDP/GDP)，分別代表CO2排放量增加值和GDP增加值；當(dāng)ε＜0 且ΔCO2＜0，ΔGDP ＞0 時為強(qiáng)脫鉤。建立虛擬變量碳脫強(qiáng)鉤T，當(dāng)T為強(qiáng)脫鉤時，T=1 否則T=0。

（5）控制變量。從能源效率的定義看，能源效率是指相同的投入獲得更高的產(chǎn)出。將能源經(jīng)濟(jì)與柯布

道格拉斯函數(shù)理論相結(jié)合，還要分析資本、勞動和技術(shù)等投入對能源效率的影響［25］。此外，環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響也被廣泛關(guān)注。最后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動、城市化水平和能源價格同樣會對能源效率產(chǎn)生影響。為了進(jìn)一步考察這些因素對中國東、中、西三大地區(qū)能源效率的影響，引入以下控制變量。

環(huán)境規(guī)制用ER 表示。目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量方法有3 種，分別是單一指標(biāo)法、綜合指數(shù)法和分類考察法，但尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，基于單一指標(biāo)法無法全面客觀地衡量地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而考察法存在一定的主觀性［15］。因此，借鑒樂菲菲等［26］的綜合指數(shù)法（熵值法），選取工業(yè)三廢（工業(yè)SO2排放量、工業(yè)廢水和工業(yè)煙塵排放量）數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計算環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，來量化地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并將其作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。燃料價格用FPI 表示，以燃料動力類價格指數(shù)代表燃料價格，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用IS 表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動一般是指各產(chǎn)業(yè)比重的變化以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化。由于第二產(chǎn)業(yè)與能源消耗的關(guān)系最為密切，選擇用第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值（GDP）的比值表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新用RD 表示，選擇以國內(nèi)申請授權(quán)專利數(shù)代表技術(shù)創(chuàng)新程度，城市化水平用UR 表示，選用城市人口密度作為衡量城市化水平的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 計量模型設(shè)定

為驗證假設(shè)1、假設(shè)2 和假設(shè)3，構(gòu)建考察市場分割是否通過全要素能源效率傳導(dǎo)機(jī)制抑制能源效率提升，如模型（1）所示：

模型（1）中EEi,t為i省份在第t年能源效率，Segmi,t是i省份在t時期市場分割程度，分別表示個體固定效應(yīng)，時間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動項。Xi為配置效率、技術(shù)效率或規(guī)模效率3 個市場分割的影響機(jī)制，α0表示市場分割對能源效率的影響程度，α1表示機(jī)制X的變化是否提高或降低了市場分割對能源效率的影響，如果α1和α0均顯著且符號相同，則說明市場分割Segm 的增加，顯著提高了機(jī)制X對能源效率的影響程度，如果二者均顯著但符號相反，則表明市場分割Segm 的存在會抑制機(jī)制X對能源效率的影響。

為驗證假設(shè)4，構(gòu)建了以考察“雙碳”目標(biāo)是否能夠緩解市場分割對能源效率的抑制作用，如模型（2）所示：

在模型（2）中，當(dāng)T存在強(qiáng)脫鉤，即T=1 時，“雙碳”目標(biāo)對市場分割Segm 和能源效率EE 的調(diào)節(jié)效應(yīng)為（β0+β2），β2表示實施與不實施“雙碳”目標(biāo)對能源效率影響的差異，β3表示機(jī)制X的變化對市場分割和能源效率的影響。

為保證模型檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，防止模型中重要解釋變量遺漏導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，借鑒Altonji等［27］在經(jīng)濟(jì)計量模型中引入控制變量的方法，并將其他影響能源效率的相關(guān)因素引入模型，建立模型（3）如下所示：

模型（3）中ERi,t，F(xiàn)PIi,t，ISi,t，RDi,t，URi,t分別表示i省份在t時刻的環(huán)境規(guī)制程度、燃料價格、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新和城市化水平，為各變量的回歸系數(shù)。

4 實證分析

4.1 描述性統(tǒng)計

變量描述性統(tǒng)計結(jié)果顯示，被解釋變量能源效率（EE）的均值、中位數(shù)分別為0.91 和0.84，最大值（2.15）和最小值（0.19），這表明觀測樣本的能源效率水平差距較大。解釋變量市場分割Segm 均值、中位數(shù)分別是0.000 20 和0.000 17，最大值達(dá)到0.001 7，最小值僅0.000 048，市場分割程度差異較大。能源配置效率DEA（ae）均值（中位數(shù)）分別是0.48和0.42；能源技術(shù)效率DEA（te）均值（中位數(shù)）分別是0.66 和0.71；能源規(guī)模效率DEA（ce）均值（中位數(shù)）分別是0.36 和0.24。

由于本文采用世界資源研究所推薦的碳脫鉤指數(shù)法計算出碳脫鉤系數(shù)值，并以碳強(qiáng)脫鉤代表“雙碳”目標(biāo)，接下來將對兩個變量的樣本數(shù)據(jù)做出詳細(xì)的統(tǒng)計分析。

（1）市場分割。表2 顯示，市場分割程度最低的3 個省份分別為山西、山東、安徽，最高的3 個省份是天津、青海、上海?？傮w而言，東部省份市場分割程度明顯高于中、西部省份。

表2 2005—2019 年中國各省份市場分割指數(shù)均值

（2）碳強(qiáng)脫鉤。根據(jù)碳脫鉤計算公式，首先計算出二氧化碳排放與能源消費的脫鉤彈性以及能源消費與經(jīng)濟(jì)增的脫鉤彈性，然后將兩個脫鉤值相乘，最終得到經(jīng)濟(jì)增長與二氧化碳排放的脫鉤系數(shù)。碳脫鉤彈性系數(shù)表示為ε=（%ΔCO2/CO2）/（%ΔGDP/GDP），當(dāng)ΔCO2＞0，ΔGDP＜0 時，稱為強(qiáng)負(fù)脫鉤；當(dāng)ΔCO2＞0，ΔGDP＞0，脫鉤彈性0～0.8 為弱脫鉤、0.8～1.2 為增長連結(jié)、1.2 以上為擴(kuò)張負(fù)脫鉤；當(dāng)ΔCO2＜0，ΔGDP＞時，成為強(qiáng)脫鉤，當(dāng)ΔCO2＜0，ΔGDP＜0 時，脫鉤系數(shù)在1.2 以上為衰退脫鉤、0.8～1.2 為衰退連結(jié)、0～0.8 為弱負(fù)脫鉤。具體計算結(jié)果如表2 所。

由表3 可知，2008 年近1/4 的東部省份第一次出現(xiàn)了碳強(qiáng)脫鉤現(xiàn)象，中部省份基本在2008 年前出現(xiàn)，西部省份基本在2008 年后出現(xiàn)。碳排放量最小和最大年份集中在2005 年和2019 年，并處于弱脫鉤狀態(tài)（當(dāng)ΔCO2＞0，ΔGDP＞0，脫鉤彈性0～0.8為弱脫鉤）。各省份強(qiáng)脫鉤現(xiàn)象在2005—2019 年間波動出現(xiàn)。這表明，中國各省份經(jīng)濟(jì)增長始終沒有擺脫對能源消耗的依賴慣性。中國整體上實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，長期保持經(jīng)濟(jì)增長與碳排放強(qiáng)脫鉤狀態(tài)任重道遠(yuǎn)。值得注意的是，西部新疆在2008—2019 年始終未出現(xiàn)碳強(qiáng)脫鉤現(xiàn)象，并且碳排放量始終處于上升態(tài)勢，新疆總體仍然面臨較大的減排壓力，研究結(jié)果與閆新杰等［28］對新疆碳達(dá)峰的預(yù)測結(jié)論相似。

表3 中國三大地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放脫鉤態(tài)勢

4.2 影響機(jī)制及調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

表4 顯示了本文基本假設(shè)的檢驗結(jié)果，模型（1）下的3 個假設(shè)分別對應(yīng)假設(shè)1（配置效率）、假設(shè)2（技術(shù)效率）和假設(shè)3（規(guī)模效率）。從配置效率看，Segm 是-0.190 在1%的水平上顯著，X×Segm的系數(shù)是-0.704 在10%的水平上顯著，說明市場分割分割程度越高，配置效率對能源效率的貢獻(xiàn)度越小，假設(shè)1 成立。從技術(shù)效率看，Segm 是-0.278 在1%的水平上顯著，X×Segm 的系數(shù)是1.023 在1%的水平上顯著，說明市場分割會抑制技術(shù)效率對能源效率的促進(jìn)作用，假設(shè)2 成立。從規(guī)模效率看，Segm 是-0.098 在5%的水平上顯著，X×Segm 的系數(shù)是-0.204 在1%的水平上顯著，說明相較于市場分割水平較高的地區(qū)，市場分割較低的地區(qū)能源效率會更高，假設(shè)3 成立。值得注意的是，市場分割在模型（1）的任何一種情況下系數(shù)均為負(fù)，這說明市場分割顯著抑制的能源效率的提升。

表4 市場分割與“雙碳”目標(biāo)對能源效率的影響

為了檢驗假設(shè)4，進(jìn)行了調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。模型（2）配置效率一列中，Segmi、T×Segmi 的回歸系數(shù)β1和β3為-0.284、和0.288。從經(jīng)濟(jì)含義看，這表示市場分割每增加1 個單位，能源效率降低0.284%，但“雙碳”目標(biāo)能夠緩解市場分割對能源效率的影響，碳強(qiáng)脫鉤每增強(qiáng)一單位，提升能源效率0.004%。同理，模型（2）技術(shù)效率、規(guī)模效率一列中，“雙碳”目標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)為0.285%和0.084%。為避免重要變量遺漏，本文在模型（2）的基礎(chǔ)上又引入控制變量形成模型（3）。從模型（3）的檢驗結(jié)果可以看出“雙碳”目標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)依舊在1%的水平上顯著，配置效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率一列中，“雙碳”目標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)為0.166%、0.200%、和0.257%，由此可知“雙碳”目標(biāo)的實施能夠緩解市場分割通過抑制配置、技術(shù)和規(guī)模效率降低能源效率的作用。盡管中國在不斷開放發(fā)展的過程中市場分割依然存在，并成為能源環(huán)境改善的桎梏，但“雙碳”目標(biāo)的提出為我國低碳和脫碳發(fā)展明確了新方向，也對能源效率改善提出了新要求。潘家華等［20］的結(jié)論能較好地從理論上支持這一觀點，他認(rèn)為“雙碳”目標(biāo)的提出為倒逼經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了抓手，中國要探索建立零碳經(jīng)濟(jì)模式，打造區(qū)域協(xié)同、能源互補的高能效發(fā)展模式。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

為防止模型不穩(wěn)定和內(nèi)生性問題，通過處理遺漏變量偏差、替換模型檢驗方法、調(diào)整樣本地區(qū)和縮短樣本時間4 種方式進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗，見表5。

表5 模型穩(wěn)健性檢驗

（1）處理遺漏變量偏差。借鑒Altonji 等［27］的方法，引入控制變量構(gòu)建模型（3）進(jìn)行回歸分析。在表3 中，通過比較模型（3）與模型（2）的回歸結(jié)果可以看出，核心解釋變量Segmi、Xi×Segmi的系數(shù)值和符號依然沒有較大變動。

（2）替換模型檢驗方法。由于能源效率的提升可能與前期積累有關(guān)，因此借鑒魏楚等［15］的方法，在模型中加入被解釋變量EE 的滯后期一期，采用動態(tài)面板的系統(tǒng) GMM 方法進(jìn)行估計。表4 檢驗結(jié)果顯示，模型解釋變量基本在10%的水平上顯著。再運用Arellano-Bond 方法進(jìn)行自相關(guān)檢驗，發(fā)現(xiàn)AR（1）小于0.5，AR（2）大于0.5，說明存在一階序列相關(guān)，符合系統(tǒng) GMM 方法的有關(guān)設(shè)定，進(jìn)一步模型的設(shè)定是合理有效的。

（3）調(diào)整樣本地區(qū)。為剔除特殊樣本對模型回歸結(jié)果的影響，從全樣本中去除直轄市（北京、天津、上海和重慶）進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗。結(jié)果顯示，解釋變量的回歸系數(shù)無明顯變動。

（4）縮短樣本時間維度?？紤]到2005—2019年的樣本時間周期較長，解釋變量Segmi 會經(jīng)歷多段大幅波動和小幅震蕩。借鑒孫傳旺等［29］的方法，截取2010—2019 年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析?？梢钥闯觯忉屪兞康幕貧w系數(shù)同樣無明顯變化。

從以上穩(wěn)健性檢驗結(jié)果可以看出，包含核心解釋變量的模型（1）和（2）是基本穩(wěn)健的，但引入控制變量后的全樣本數(shù)據(jù)，模型（3）的回歸結(jié)果更好，模型更加穩(wěn)健。因此，將在模型（3）的基礎(chǔ)上進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性檢驗。

4.4 區(qū)域異質(zhì)性檢驗

表6 中，東部省份回歸結(jié)果顯示，Segmi的系數(shù)為-0.288，T×Segmi的系數(shù)是0.356，但并不顯著?？刂谱兞凯h(huán)境規(guī)制（ER）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動（IS）、技術(shù)創(chuàng)新水平（DR）和城市化水平（UR）每提高1%，能源效率分別提升0.049、0.87、1.68 個百分點。這說明東部省份適度加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動，提升技術(shù)創(chuàng)新和城市化水平將有利于能源效率提升。中部省份Segmi的系數(shù)為-1.351，T×Segmi的系數(shù)是1.482，在1%的水平上顯著，這說明“雙碳”目標(biāo)的實施會對能源效率產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)效應(yīng)?？刂谱兞凯h(huán)境規(guī)制（ER）、燃料價格（FPI）每增加1%，能源效率分別降低0.168%、0.006%，而技術(shù)創(chuàng)新水平（DR）和城市化水平（UR）每增長1%，能源效率提升0.361%和0.247%。對于中部省份而言，相較于更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和燃料價格的提升，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新水平和提升城市化水平更有利于提升能源效率。值得注意的是西部省份Segmi的系數(shù)為1.599在1%的水平上顯著，T×Segmi的系數(shù)為0.056 在5%的水平上顯著，這說明西部省份適度的市場分割會提升能源效率。這與方建春等［30］的研究結(jié)論相似，認(rèn)為市場分割對能源效率的影響存在非線性特征。從控制變量看，西部省份環(huán)境規(guī)制（ER）、燃料價格（FPI）和第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)每增加1%，能源效率分別下降0.358%、0.004%和1.355%，技術(shù)創(chuàng)新水平（DR）和城市化水平（UR）每增長1%，能源效率提升0.004%和0.877%。西部省份的情況與中部省份相似，“雙碳”目標(biāo)的實施會對能源效率產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新水平和城市化水平的上升將促進(jìn)效率提升，而嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和進(jìn)一步的工業(yè)化建設(shè)將抑制能源效率提高。

表6 分區(qū)域能源效率影響因素檢驗

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

基于市場分割理論和能源效率傳導(dǎo)機(jī)制，首先，構(gòu)建了面板數(shù)據(jù)回歸模型，檢驗了市場分割是否通過3 種渠道對能源效率產(chǎn)生抑制作用；其次，考察了“雙碳”目標(biāo)的提出是否會調(diào)節(jié)市場分割對能源效率的影響；最后，分析了影響東、中、西部地區(qū)能源效率的因素是否存在區(qū)域異質(zhì)性。

研究得出以下結(jié)論：第一，市場分割通過全要素能源配置效率和規(guī)模效率傳導(dǎo)機(jī)制，顯著抑制了能源效率的提升。第二，市場分割通過全要素能源技術(shù)效率渠道促進(jìn)了能源效率的提高，符合技術(shù)壟斷理論內(nèi)涵和技術(shù)有偏性特征。第三，市場分割對能源效率的影響具有區(qū)域異質(zhì)性，會抑制東、中部省份能源效率提升，促進(jìn)西部省份能源效率提高，這與方建春等［30］的研究結(jié)論相似，認(rèn)為市場分割對能源效率的影響存在倒“U”型特征。一般認(rèn)為，提升能源環(huán)境效率的3 種路徑分別是經(jīng)濟(jì)效率（全要素生產(chǎn)率）、能源效率以及污染治理效率［31］。一方面，相較于東部地區(qū)西部地區(qū)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)扭曲現(xiàn)象較嚴(yán)重，一定程度的市場分割可以支持本地區(qū)企業(yè)積極參與市場競爭，保證本地區(qū)利潤最大化行為，因此地方市場保護(hù)會一定程度上提升本地全要素生產(chǎn)率［32］；另一方面，在“雙碳”目標(biāo)下，當(dāng)?shù)卣鲇谠鲞M(jìn)本地區(qū)綠色福利的目的，會通過污染治理技術(shù)提升和投入加大，減輕污染程度，提升能源效率和污染治理效率，因此，中國的市場分割對能源效率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性特征。第四，“雙碳”目標(biāo)在東、中、西部地區(qū)都能夠緩解市場分割對能源效率的抑制作用，但相較于東部地區(qū)，“雙碳”目標(biāo)的正向調(diào)節(jié)作用在中、西部地區(qū)更加顯著。這可能與東地區(qū)自身強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)，東部地區(qū)是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心區(qū)域，實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)并不能單純的依靠GDP 與碳排放強(qiáng)脫鉤。

5.2 理論貢獻(xiàn)

研究重點關(guān)注了市場分割對能源效率的影響機(jī)制，“雙碳”目標(biāo)在調(diào)節(jié)市場分割對能源效率影響中的作用機(jī)制。在市場分割理論的基礎(chǔ)上，通過多元回歸方法進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析，重新考察了市場分割通過全要素能源配置效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率傳導(dǎo)機(jī)制對能源效率的影響，以及“雙碳”目標(biāo)在市場分割和能源效率之間的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)在使用GDP 與碳排放強(qiáng)脫鉤作為實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的代理變量時，相較于東部地區(qū)，“雙碳”目標(biāo)更有利于緩解市場分割對中、西部地區(qū)能源效率的抑制作用。一定程度上表明“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)并不能在全國范圍采取統(tǒng)一措施，需要差異化制定政策，這為市場分割、“雙碳”目標(biāo)和能源效率之間的關(guān)系內(nèi)涵增添了新的內(nèi)容，為能源效率的研究提供了新的視角。同時基于柯布道格拉斯函數(shù)構(gòu)建了能源效率影響因素模型，發(fā)現(xiàn)市場分割會抑制東、中部省份能源效率提升，促進(jìn)西部省份能源效率提高，這反映出一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平與市場分割程度緊密相關(guān)，從而導(dǎo)致了市場分割對能源效率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性特征。

5.3 實踐啟示

“雙碳”是以碳中和為目標(biāo)的達(dá)峰，是保證經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的達(dá)峰，是技術(shù)持續(xù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，以促進(jìn)碳強(qiáng)度逐步降低的達(dá)峰?！半p碳”目標(biāo)是為中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展開創(chuàng)的一條兼具成本、經(jīng)濟(jì)和社會效益的新的發(fā)展路徑，與實現(xiàn)中國第二個百年奮斗目標(biāo)同步。

中國致力于能源效率提升應(yīng)考慮以下幾個方面：（1）提升國內(nèi)市場整合水平，推動市場區(qū)域內(nèi)開放。首先，政府需要進(jìn)一步破除催生市場分割的政策、規(guī)制，降低政府對市場價格的干預(yù)，激發(fā)市場活力；其次，國家要建立基于地方政府支撐水平和能源企業(yè)協(xié)調(diào)水平的政企合作機(jī)制，綜合協(xié)調(diào)資源地政府利益訴求，建立健全區(qū)域內(nèi)合作共享的開發(fā)模式和利益分成機(jī)制；最后，各省要提升區(qū)域內(nèi)市場配置效率，提升資源富集區(qū)域與短缺區(qū)域之間能源材料流動的暢達(dá)度。（2）建立基于技術(shù)和質(zhì)量水平的能源企業(yè)合作激勵機(jī)制。以風(fēng)險共擔(dān)、利益共享為原則，通過建立能源投資商與能源企業(yè)合作開發(fā)的利潤分享機(jī)制，形成雙方共同尋求關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備創(chuàng)新的利益共同體。（3）利用好“雙碳”目標(biāo)背景，激發(fā)能源市場改革動力，克服能源偏煤、效率偏低、對高碳模式依賴慣性大等困難。（4）差異化應(yīng)對市場分割在東、中、西部省份對能源效率的影響。中國東部省份要加速市場整合水平，要發(fā)揮省際間能源資源互補優(yōu)勢，建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的內(nèi)部市場，是能源經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的可行方式之一。而西部省份一定程度的市場分割有利于經(jīng)濟(jì)增長和能源效率提升，因此要將分割程度控制在一定范圍內(nèi)。（5）提升能源效率要多措并舉，對癥下藥。東部省份應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境管制力度，加大技術(shù)創(chuàng)新投入，適當(dāng)調(diào)整燃料動力價格，利用“雙碳”目標(biāo)倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整，鼓勵扶持綠色低碳產(chǎn)業(yè)，抓住能源經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新機(jī)遇。中、西部省份要克服對高碳發(fā)展路徑依賴慣性，調(diào)整能源利用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，利用環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)進(jìn)步，以形成環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整協(xié)同發(fā)力，不斷提高能源效率。著力促進(jìn)“雙碳”目標(biāo)在東部地區(qū)的進(jìn)一步實施，不斷變化“雙碳”目標(biāo)在緩解市場分割對能源效率抑制效應(yīng)中的作用。