我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性研究

唐娟莉 倪永良

摘要：創(chuàng)新是一個民族進(jìn)步的靈魂，是決定經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。研究構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力與效率指標(biāo)體系，選取我國2011—2020年30個省份，運用熵值法、技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性指數(shù)等模型，測算技術(shù)創(chuàng)新能力、效率及其兩者之間的協(xié)調(diào)性。研究表明：①我國技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出梯度變化特征，即東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力最強，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最弱，其中，江蘇處于領(lǐng)先地位，而青海處于未尾；我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體上呈上升態(tài)勢，呈現(xiàn)出東高中低的趨勢。②我國技術(shù)創(chuàng)新水平整體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢，由2011年的0.412 974上升到2020年的0.534 620，呈現(xiàn)東高西低的趨勢。③我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性指數(shù)為0.329 057，其協(xié)調(diào)性整體上呈下降態(tài)勢，由2011年的0.343 070下降到2020年的0.328 185，呈現(xiàn)東部地區(qū)協(xié)同度較高、西部地區(qū)較低，即由東向西梯度遞減的空間分布格局，其最高水平為江蘇，最低是吉林。結(jié)果表明：我國技

術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)性表現(xiàn)出明顯的時間異質(zhì)性和空間聚集性，并在空間上伴有一定規(guī)律性。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力；技術(shù)創(chuàng)新效率；協(xié)調(diào)性；熵值法；協(xié)調(diào)性指數(shù)中圖分類號：F 124.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2023）04-0388-10

Research on the Coordination between Technological

Innovation Capability and Efficiency in China

TANG Juanli，NI Yongliang

（School of Economics and Management，Xian Shiyou University，Xian 710065，China）

Abstract：Innovation is the soul of a nations progress and an important factor in determining economic growth.In this paper，a technological innovation capability and efficiency index system was constructed，and 30 provinces in China from 2011 to 2020 were selected to measure the technological innovation ability，efficiency and coordination between the two by using models such as entropy method and technological innovation coordination index.The research shows that：Chinas technological innovation capability shows the characteristics of gradient change，that is，the technological innovation capability in the eastern region is the strongest，followed by the central region，and the western region is the weakest，of which Jiangsu and Qinghai are in the leading position and at the end respectively.The efficiency of technological innovation in China is rising on the whole，showing a trend of low in the east，high in the east.The level of technological innovation in China shows an upward trend，from 0.412974 in 2011 to 0.534620 in 2020，showing a trend of high in the east and low in the west.The coordination index between technological innovation capability and efficiency is 0.329057，and its coordination is declining as a whole，from 0.343070 in 2011 to 0.328185 in 2020，showing a high degree of coordination in the eastern region and a low degree of coordination in the western region，that is，a spatial distribution pattern of decreasing gradient from east to west，with the highest level in Jiangsu and the lowest in Jilin.The result shows that the coordination between technological innovation capability and efficiency in China shows obvious temporal heterogeneity and spatial aggregation，and has a certain regularity in space.

Key words：technological innovation capability；technological innovation efficiency；coordination；entropy method；coordination index

0 引言現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，決定經(jīng)濟(jì)增長的重要因素是技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新已成為民族進(jìn)步的靈魂，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，而科技創(chuàng)新能力正是決定一個國家或民族能否長期屹立于世界民族之林的重要條件和基礎(chǔ)[1]。黨的十八大和十八屆五中全會明確指出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。”黨的二十大進(jìn)一步指出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位?！睆娬{(diào)要堅持走中國特色社會主義道路、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強自主創(chuàng)新能力，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。改革開放40多年來，我國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了高速增長。然而，隨著我國經(jīng)濟(jì)增長的勞動力和資源環(huán)境低成本優(yōu)勢的逐漸消失，加之對資源節(jié)約和環(huán)保意識重視程度的提升，我國經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下行的壓力逐步加大，因此，需要尋找新動能和轉(zhuǎn)型傳統(tǒng)動能[2-3]，加快低成本優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)換，依靠創(chuàng)新來驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，給經(jīng)濟(jì)增長注入新的活動和動力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展[4]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”時期，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已實現(xiàn)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，提高技術(shù)創(chuàng)新能力是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵[5]，也是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障[6]。提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑是持續(xù)增加創(chuàng)新資源投入[7]，同時創(chuàng)新資源投入也是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力高低的重要指標(biāo)[6]。然而，提高技術(shù)創(chuàng)新能力不僅需要增加創(chuàng)新資源的投入，還需要提高技術(shù)創(chuàng)新效率。已有研究表明，技術(shù)創(chuàng)新能力的提升不僅取決于持續(xù)增長的研發(fā)投入，而且在很大程度上依賴于技術(shù)創(chuàng)新效率的提高[8-9]。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力的提升既要關(guān)注創(chuàng)新資源的投入，更要注重提升技術(shù)創(chuàng)新效率水平。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新效率在技術(shù)創(chuàng)新能力中發(fā)揮著基礎(chǔ)性和決定性作用，提升技術(shù)創(chuàng)新效率是提升技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。為此，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力與效率相互促進(jìn)和融合，建立兩者有機(jī)協(xié)調(diào)的良性互動格局，對于進(jìn)一步提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率，提升我國創(chuàng)新實力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

1 研究設(shè)計

1.1 變量定義與數(shù)據(jù)來源

1.1.1 技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)研究在借鑒相關(guān)研究成果[10-15]的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效果4個方面選取我國技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境包括教育支出占GDP的比重、人均郵電通信業(yè)務(wù)總量、互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶、外商直接投資占GDP的比重、高等學(xué)校數(shù)量；創(chuàng)新投入包括每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)、R&D經(jīng)費支出、R&D人員全時當(dāng)量，這也是國內(nèi)外學(xué)者研究成果中通常采用的指標(biāo)[16-19]；創(chuàng)新產(chǎn)出包括國外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)、專利申請量、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場成交額[20]；創(chuàng)新效果包括第三產(chǎn)業(yè)增加值比重、人均GDP、勞動生產(chǎn)率（采用工業(yè)增加值占就業(yè)人員比重衡量）。

1.1.2 技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)對于效率的測算，主要是從投入和產(chǎn)出2個方面構(gòu)建其評價指標(biāo)體系。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要包括國外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)、專利申請量、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場成交額；創(chuàng)新投入主要包括R&D資本存量和R&D人員全時當(dāng)量。在技術(shù)創(chuàng)新效率測算時使用R&D資本存量來表征R&D經(jīng)費支出，主要是鑒于R&D經(jīng)費支出具有時滯性和累積性，其計算采用永續(xù)盤存法[21]，具體估算方法如下

RDEi，t=Ei，t-1+（1-δ）RDEi，t-1

（1）

式中：RDEi，t

，RDEi，t-1分別為第i個地區(qū)第t年、t-1年的R&D資本存量；Ei，t-1為第i個地區(qū)第t-1年的實際R&D經(jīng)費支出；

δ為資本折舊率，假設(shè)δ＝15%。式（1）中，基期R&D資本存量

RDEi，0的估算方法是

RDEi，0=Ei，0/（g+δ）

其中，g為年均R&D經(jīng)費增長率;δ為資本折舊率；Ei，0為第i個地區(qū)基期的實際R&D經(jīng)費支出。以上所選用的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒（2012—2021）》和《中國科技統(tǒng)計年鑒（2012—2021）》。共選取了2011—2020年30個省份共300個樣本數(shù)據(jù)（由于西藏指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失較多，予以剔除，同時不包括港澳臺地區(qū)）。此外，對個別數(shù)據(jù)的獲取作出說明，R&D經(jīng)費支出和R&D人員全時當(dāng)量分別使用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）活動經(jīng)費和人員全時當(dāng)量表示；2020年國外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)按2011—2019年平均增長速度計算。

1.2 研究方法

1.2.1 技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)權(quán)重的計算研究采用客觀評價方法——熵值法來計算技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)權(quán)重，具體模型形式如下設(shè)有

m個省份，n個評價指標(biāo)，xij（i=1，2，…，m;j=

1，2，…，n）是第i個省份的第j項指標(biāo)的指標(biāo)值，xij經(jīng)過無量綱化處理后的值為yij。1）指標(biāo)無量綱化處理：首先對于逆向指標(biāo)取其倒數(shù)使所有指標(biāo)正向化，然后采用極值化方法，即

xij′=

xij-min（xij）

max（xij）-min（xij）

（其中，max（xij）為第j項指標(biāo)的最大值，min（xij）為第j項指標(biāo)的最小值）對各指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理；最后，對經(jīng)過無量綱化處理的指標(biāo)進(jìn)行平移，以避免在取對數(shù)求熵值時無意義，平移后的指標(biāo)用yij來表示。2）第j項指標(biāo)下第i個省份的指標(biāo)值比重

fij=

yij∑mi=1yij

（i=1，2，

…，m;j=1，2，

…，n）

3）第j項指標(biāo)的信息熵值

ej=-k

∑mi=1fijlnfij

（i=1，2，

…，m;j=1，2，

…，n）

其中，0≤ej≤1，k=1lnm，且k0;

4）第j項指標(biāo)的效應(yīng)值

gi=1-ej5）第

j項指標(biāo)的權(quán)重

wj=gj∑

nj=1gj6）

各省份在不同年份的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)

TAi=∑nj=1

wjfij

1.2.2 技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)同模型構(gòu)建

1）技術(shù)創(chuàng)新水平指數(shù)模型。根據(jù)空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的投影變換原理，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新水平指數(shù)模型，來衡量我國各省份技術(shù)創(chuàng)新水平的高低，其具體形式如下

TLij=22

（TAij+TEij）

（2）式中：TLij為第i個省份第j年技術(shù)創(chuàng)新水平指數(shù)，反映了技術(shù)創(chuàng)新水平的高低，TLij∈（0，1），TLij越接近1，表明技術(shù)創(chuàng)新水平越高；反之，說明技術(shù)創(chuàng)新水平越低。TAij，TEij分別為第i個省份第j年技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)和技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)。

2）技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性指數(shù)模型。根據(jù)空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的投影變換原理，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性指數(shù)模型，來衡量我國各省份技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間協(xié)調(diào)性的高低，其具體形式如下

TCij

=1-

22

|TAij-TEij|

TA2ij+TE2ij

（3）式中：TCij為第i個省份第j年技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性指數(shù)，TCij∈（0，1），TCij越接近1，表明技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性越高；反之，說明技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性越低。

2

我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性的量化分析

2.1 技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率水平的描述

2.1.1 技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的描述根據(jù)建立的技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)和熵值評價模型，測算得到我國2011—2020年30個省份的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)。從整體上看，2011—2020年，我國東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力平均指數(shù)分別為0.040 542、0.031 506、0.027 454，可見，我國東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出梯度變化特征，即東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力最強，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最弱，從圖1可清晰的看到這一結(jié)果，但東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力整體呈現(xiàn)下降趨勢，西部地區(qū)整體呈現(xiàn)小幅上升趨勢，中部地區(qū)較為穩(wěn)定。

圖2提供了2011—2020年我國各省份技術(shù)創(chuàng)新能力平均指數(shù)（TA）測算結(jié)果。由圖2可知，2011—2020年，技術(shù)創(chuàng)新能力平均指數(shù)最高的是江蘇，為0.053 766，其次是廣東、北京、浙江、上海，分別為0.051 332、0.049 348、0.044 141和0.043 064，最低的是青海，為0.023 285。從時間演化趨勢來看，江蘇、廣東、北京、浙江、上海、山東、天津等省份的技術(shù)創(chuàng)新能力一直處于全國領(lǐng)先水平，這些省份主要位于東部地區(qū)，憑借其創(chuàng)新資源優(yōu)勢、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入，加之自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力較強，從而技術(shù)創(chuàng)新能力較強。綜合來看，江蘇省的技術(shù)創(chuàng)新能力在我國處于領(lǐng)先地位，主要是其堅持貫徹“企業(yè)是主體、環(huán)境是保障、人才是支撐、產(chǎn)業(yè)是方向”的科技創(chuàng)新理念，以科技創(chuàng)新作為江蘇全局發(fā)展的核心位置，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等方面遙遙領(lǐng)先，突破了集成電路、高端裝備、前沿材料等重點領(lǐng)域的一批關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，已成為我國創(chuàng)新資源最密集、創(chuàng)新氛圍最濃厚、創(chuàng)新活動最活躍、創(chuàng)新成果最豐碩的地區(qū)之一。北京作為我國的政治、文化、國際交往、科技創(chuàng)新中心，其技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)居于全國首位，而實際列于全國第三位，這與其獨特的地位不匹配，主要是由于創(chuàng)新資源利用效率較低、良好的創(chuàng)新環(huán)境未形成、創(chuàng)新效果不突出等原因造成的?？傊?，東部地區(qū)要不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，充分利用創(chuàng)新資源并提高創(chuàng)新資源的利用效率，加快推進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；另一方面，江蘇在全國具有領(lǐng)頭羊的作用，要充分發(fā)揮其領(lǐng)頭羊的作用，輻射帶動其他城市技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，加強城市之間的合作與競爭，共享創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果，促進(jìn)中、西部地區(qū)甚至全國技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。青海、寧夏、新疆、海南、甘肅、廣西、貴州、云南等省份的技術(shù)創(chuàng)新能力一直處于全國后列，這些省份主要位于西部地區(qū)，原因在于創(chuàng)新資源短缺、創(chuàng)新投入不足、一流的高等院校和科研機(jī)構(gòu)甚少、自主創(chuàng)新能力較低、創(chuàng)新產(chǎn)出的領(lǐng)先優(yōu)勢較小、高新技術(shù)應(yīng)用能力較差、創(chuàng)新產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化效率低，創(chuàng)新效果不突出等。因此，西部地區(qū)要繼續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，大力發(fā)展科技附加值高的行業(yè)，同時，各地區(qū)要充分發(fā)揮和利用其優(yōu)勢，大力促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，輻射帶動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)而提升其創(chuàng)新水平，推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2.1.2 技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)的描述采用規(guī)模報酬不變的C2R模型，對我國2011—2020年30個省份的技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)進(jìn)行測算。2011—2020年我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平為0.698，說明我國技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，說明我國資源配置及其技術(shù)管理水平距有效狀態(tài)還存在一定的差距，我國技術(shù)創(chuàng)新效率還有進(jìn)一步提升的空間，因此，需不斷優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，加大創(chuàng)新資源投入力度，合理配置和優(yōu)化創(chuàng)新資源及其結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新資源利用效率，進(jìn)而促使技術(shù)創(chuàng)新作用的充分發(fā)揮。從東、中、西部地區(qū)來看，技術(shù)創(chuàng)新效率平均指數(shù)分別為0.709 6、0.689 6、0.691 1，可見，我國技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出東高中低的趨勢。從時間演化趨勢來看，我國技術(shù)創(chuàng)新效率從2011年的0.551上升到2020年的0.723，說明我國技術(shù)創(chuàng)新效率在不斷提升。2011—2020年，東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率整體上呈現(xiàn)出波動化上升趨勢（圖3），其中，2011—2015年，東部地區(qū)高于中部地區(qū)，2016—2020年反轉(zhuǎn)，中部地區(qū)奮力追上，超越了東部地區(qū)，說明我國東、中、西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新資源實現(xiàn)了合理配置及其充分有效利用，投入結(jié)構(gòu)也得到了優(yōu)化。

圖3 2011—2020年東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)變化趨勢2011—2020年，只有北京各年的技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)均為1，說明其投入產(chǎn)出比達(dá)到了最優(yōu)，表明其資源配置與技術(shù)管理相對有效，不僅僅注重創(chuàng)新資源投入規(guī)模，對創(chuàng)新資源的合理配置和使用效率更加注重。北京作為我國的政治中心、文化中心、國際交往中心、科技創(chuàng)新中心，經(jīng)濟(jì)實力雄厚，擁有絕對優(yōu)勢的創(chuàng)新資源（92所普通高校，其中雙一流高校34所，雙一流學(xué)科151個，遙遙領(lǐng)先于其他城市），憑其獨特的優(yōu)勢吸引了大量的高端科技創(chuàng)新人才，掌握了世界領(lǐng)先的高科技技術(shù)，自主創(chuàng)新能力和技術(shù)應(yīng)用能力較強，又具有政策上的先行先試“特權(quán)”，于是北京的技術(shù)創(chuàng)新效率位居全國之首，這與其獨特的地位是相匹配的。其余29個省份均處于技術(shù)無效狀態(tài)，其中技術(shù)創(chuàng)新效率均值指數(shù)低于全國平均值的有17個省份，尤其是山東、河南、寧夏、河北、福建、青海、黑龍江、山西、內(nèi)蒙古9個省份的技術(shù)創(chuàng)新效率均值指數(shù)均低于0.6（圖4），因此，還需進(jìn)一步提升我國技術(shù)創(chuàng)新效率水平。其中內(nèi)蒙古的技術(shù)創(chuàng)新效率均值指數(shù)為0.363，全國最低。內(nèi)蒙古位于西部地區(qū)，地域廣闊，資源較為短缺且配置不盡合理，環(huán)境較為惡劣，創(chuàng)新資金投入較少，高等院校和科研機(jī)構(gòu)相對較少，高端科技創(chuàng)新人才甚少，自主創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)應(yīng)用能力較差，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率較低，創(chuàng)新效果不突出等，最終導(dǎo)致了內(nèi)蒙古的技術(shù)創(chuàng)新效率很低。山東、河北、福建地處東部沿海地區(qū)，其良好的創(chuàng)新環(huán)境、豐富的創(chuàng)新資源、開放的創(chuàng)新思想、較高的對外開放程度為創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)保障，較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為其創(chuàng)新提供了充裕的資金保障，因而其創(chuàng)新成果較為豐碩、轉(zhuǎn)化率較高，其技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)本應(yīng)列于全國前列，但實際處于全國下游水平，其技術(shù)創(chuàng)新效率均值指數(shù)分別為0.584、0.562、0.540。究其原因，山東主要是由于創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)不盡合理，創(chuàng)新比較優(yōu)勢未得以充分發(fā)揮等；河北主要是由于其粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式和較弱的研發(fā)創(chuàng)新能力，使其在創(chuàng)新產(chǎn)出方面不具有優(yōu)勢；福建在創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出方面處于劣勢，其創(chuàng)新技術(shù)效率較低。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新能力—效率協(xié)調(diào)性分析

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新水平分析以技術(shù)創(chuàng)新能力與效率指數(shù)為基礎(chǔ)，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新水平指數(shù)模型（2），測算可得2011—2020年我國30個省份的技術(shù)創(chuàng)新水平。2011—2020年，我國技術(shù)創(chuàng)新水平平均指數(shù)為0.516 784，說明我國技術(shù)創(chuàng)新水平并不高，還有很大的提升空間。從東、中、西部地區(qū)來看，技術(shù)創(chuàng)新水平平均指數(shù)分別為0.530 463、0.509 899、0.508 113，可見，我國技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)出東高西低的趨勢。北京、吉林、重慶、安徽、四川、上海、廣西、浙江、湖南等12個省份的技術(shù)創(chuàng)新水平高于全國平均水平，其中北京、吉林、重慶、安徽、四川、上海等省份的技術(shù)創(chuàng)新水平較高；其余18個省份的技術(shù)創(chuàng)新水平均低于全國平均水平，其中河北、福建、青海、黑龍江、山西、內(nèi)蒙古等省份的技術(shù)創(chuàng)新水平較低（圖5）。北京在技術(shù)創(chuàng)新水平上處于全國的領(lǐng)先地位，一方面，與其獨特的地位密切相關(guān)，另一方面，主要得益于北京得天獨厚的技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)勢，其技術(shù)創(chuàng)新效率位居全國首位，北京的技術(shù)創(chuàng)新能力也不甘示弱，居于全國第三位。技術(shù)創(chuàng)新水平最低的是內(nèi)蒙古，不論是技術(shù)創(chuàng)新效率還是技術(shù)創(chuàng)新能力，內(nèi)蒙古都不具有優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新效率位居全國末尾，技術(shù)創(chuàng)新能力也居于全國下游水平。

技術(shù)創(chuàng)新平均指數(shù)是將2011—2020年技術(shù)創(chuàng)新能力平均指數(shù)（TAi）和技術(shù)創(chuàng)新效率平均指數(shù)（TEi）帶入技術(shù)創(chuàng)新水平指數(shù)模型（2）計算所得。

從時間演化趨勢來看，我國技術(shù)創(chuàng)新水平整體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢，由2011年的0.412 974上升到2020年的0.534 620，其中，2018年達(dá)到最高，達(dá)到0.593 852，說明我國技術(shù)創(chuàng)新水平在不斷提升。2011—2020年，東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平整體上呈波動化上升趨勢（圖6），其中，2011—2015年，東部地區(qū)高于中部地區(qū)，2016—2020年反轉(zhuǎn)，中部地區(qū)奮力追上，超越了東部地區(qū)，這主要得益于中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的追趕超越。

2011—2020年，30個省份的技術(shù)創(chuàng)新水平均呈現(xiàn)波動化變動趨勢，其中北京的技術(shù)創(chuàng)新水平相對較為穩(wěn)定，其余29個省份的技術(shù)創(chuàng)新水平波動幅度較大；北京、天津、遼寧、上海、山東、吉林、內(nèi)蒙古、重慶、四川、陜西、甘肅等11個省份的技術(shù)創(chuàng)新水平整體上呈下降趨勢，其余19個省份整體呈上升趨勢（圖7）。說明我國大部分省份的技術(shù)創(chuàng)新水平與其社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展態(tài)勢是相匹配的，北京、天津、內(nèi)蒙古、陜西等省份與其社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展態(tài)勢是不相匹配的。一方面，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速增長和整體實力的不斷提升，技術(shù)創(chuàng)新投入力度逐年加大，使得技術(shù)創(chuàng)新能力與效率不斷提升，但創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定的滯后性，造成部分省份的技術(shù)創(chuàng)新水平與其投入力度不匹配；另一方面，我國在科技創(chuàng)新方面長期存在著諸如“重科研、輕推廣”“重建設(shè)、輕管理”等問題，這會對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生一定的影響，造成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率偏低問題。從整體上看，我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率均呈現(xiàn)上升趨勢，于是我國技術(shù)創(chuàng)新水平也呈現(xiàn)上升趨勢。

2.2.2 技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性分析以技術(shù)創(chuàng)新能力與效率指數(shù)為基礎(chǔ)，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性指數(shù)模型（3），測算可得2011—2020年我國30個省份的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性指數(shù)。2011—2020年，我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性平均指數(shù)為0.329 057，說明我國技術(shù)創(chuàng)新整體協(xié)調(diào)性較低，需進(jìn)一步加快推進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性。從東、中、西部地區(qū)來看，技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性平均指數(shù)分別為0.335 273、0.328 607、0.323 167，可見，我國技術(shù)創(chuàng)新空間分布規(guī)律為東部地區(qū)協(xié)同度較高，整體

呈現(xiàn)由東向西的梯度遞減趨勢，這與技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新水平的分布特征一致。表明我國技

術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)性表現(xiàn)出明顯的空間聚集性，并在空間上伴有一定規(guī)律性。2011—2020年，江蘇、廣東、內(nèi)蒙古、山東、山西、黑龍江、福建、河南、河北等12個省份的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性高于全國平均水平，其中江蘇、廣東、內(nèi)蒙古、山東、山西、黑龍江、福建等省份的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性處于全國前列，尤其江蘇貢獻(xiàn)最大，說明這些省份技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間協(xié)調(diào)發(fā)展，意味著兩者之間具有共振互促的關(guān)系；其余18個省份的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性均低于全國平均水平，其中新疆、甘肅、海南、重慶、貴州、廣西、吉林等省份的技術(shù)創(chuàng)新處于低協(xié)調(diào)階段，這些省份大部分位于西部地區(qū)（圖8）。西部地區(qū)由于地理區(qū)位、自然資源等諸多原因，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低、公共基礎(chǔ)設(shè)施較為薄弱、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一、生態(tài)環(huán)境脆弱、高等院校和科研機(jī)構(gòu)相對較少、自主創(chuàng)新能力較弱等，在一定程度上制約了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，造成西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)度相對滯后，因此，西部地區(qū)要大力發(fā)展科技附加值高的行業(yè)，努力推進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，改變西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)度低的現(xiàn)實。

協(xié)調(diào)性平均指數(shù)是將2011—2020年技術(shù)創(chuàng)新能力平均指數(shù)（TAi）和技術(shù)創(chuàng)新效率平均指數(shù)（TEi）帶入技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性指數(shù)模型（3）計算所得。

我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)性表現(xiàn)出明顯的時間異質(zhì)性。從時間演化趨勢來看，我國技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性整體上呈現(xiàn)下降態(tài)勢，由2011年的0.343 070下降到2020年的0.328 185，其中，2011年最高，為0.343 070，2018年達(dá)到最低，為0.323 623，說明我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性在不斷的惡化，即處于較低的協(xié)調(diào)階段。2011—2020年，東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性整體上呈波動化下降趨勢（圖9），主要是由東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)下降趨勢導(dǎo)致的，其中，東部地區(qū)每年均高于中部地區(qū)，中部地區(qū)每年均高于西部地區(qū)，即整體上呈現(xiàn)從東部向西部梯度遞減的趨勢。東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性均在2011年最高，分別為0.350 256、0.348 636、0.331 835，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性在2013年達(dá)到最低，為0.329 748，中西部地區(qū)都在2018年達(dá)到最低，分別為0.321 066和0.319 033。

從我國30個省份技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性的聚類結(jié)果看，技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間具有協(xié)調(diào)性的有4個省份，分別是江蘇、廣東、山東、內(nèi)蒙古；技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間較為協(xié)調(diào)的有山西、黑龍江、福建、河南、河北等5個省份；技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間較不協(xié)調(diào)的有北京、天津、遼寧、上海、浙江、湖北、湖南、陜西、青海、寧夏等10個省份；技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間不協(xié)調(diào)的有吉林、安徽、江西、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、甘肅、新疆等11個省份。2011—2020年，30個省份的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性均呈現(xiàn)波動化變動態(tài)勢，其中內(nèi)蒙古、山西、江蘇、廣東等省份的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性波動幅度相對較大，其余省份技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性相對穩(wěn)定，協(xié)調(diào)性基本趨于一致；遼寧、湖南、內(nèi)蒙古、重慶、四川、云南、陜西、甘肅等8個省份的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性整體上呈上升趨勢，其余22個省份整體呈下降趨勢，其中，山西下降最快，技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性指數(shù)從2011年的0.394 085下降為2020年的0.325 464（圖10）。

2.2.3 技術(shù)創(chuàng)新類型分析為了直觀清晰的辨別我國各省份技術(shù)創(chuàng)新水平與協(xié)調(diào)性，根據(jù)我國2011—2020年技術(shù)創(chuàng)新水平平均指數(shù)與協(xié)調(diào)性平均指數(shù)的聚類結(jié)果，將平面坐標(biāo)劃分為4個象限，即“高水平高協(xié)調(diào)”“高水平低協(xié)調(diào)”“低水平高協(xié)調(diào)”“低水平低協(xié)調(diào)”。將2011—2020年技術(shù)創(chuàng)新水平平均指數(shù)聚類結(jié)果為“高水平”和“較高水平”歸為“高水平”，“較低水平”和“低水平”歸為“低水平”；將2011—2020年技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性平均指數(shù)聚類結(jié)果為“協(xié)調(diào)”和“較協(xié)調(diào)”歸為“高協(xié)調(diào)”，“較不協(xié)調(diào)”和“不協(xié)調(diào)”歸為“低協(xié)調(diào)”，于是，我國30個省份的技術(shù)創(chuàng)新類型就劃分為高水平低協(xié)調(diào)型、低水平高協(xié)調(diào)型、低水平低協(xié)調(diào)型3種類型，其具體結(jié)果如圖11所示。第Ⅰ象限屬于技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“高水平高協(xié)調(diào)型”集聚的區(qū)域，但我國沒有一個省份集聚于此。第Ⅱ象限屬于技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“高水平低協(xié)調(diào)型”集聚的區(qū)域，包括北京、上海、浙江、吉林、安徽、江西、湖南、重慶、廣西、四川、貴州11個省份。東部地區(qū)的北京、上海、浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，技術(shù)創(chuàng)新能力較強，導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新水平較高，但其技術(shù)創(chuàng)新水平對全國具有輻射帶動作用，導(dǎo)致其創(chuàng)新產(chǎn)出效果卻與其投入的預(yù)期目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)，即形成了投入產(chǎn)出的不匹配，最終造成技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性較差；中部地區(qū)的吉林、安徽、江西、湖南4省的科研實力較強，技術(shù)創(chuàng)新成果較多，技術(shù)創(chuàng)新水平較高，但由于受技術(shù)擴(kuò)散等多種因素的影響，技術(shù)創(chuàng)新成果實際產(chǎn)出效率較低，最終導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性較差；西部地區(qū)的重慶、廣西、四川、貴州經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、管理水平相對滯后，技術(shù)創(chuàng)新處于邊際報酬遞增階段，雖然其技術(shù)創(chuàng)新能力較差，但其技術(shù)創(chuàng)新效率較高，于是技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)較高的特點。第Ⅲ象限屬于技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“低水平低協(xié)調(diào)型”集聚的區(qū)域，包括天津、遼寧、海南、湖北、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆10個省份，大部分處于西部地區(qū)，這一區(qū)域保持了技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間協(xié)調(diào)的一致性。第Ⅳ象限屬于技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“低水平高協(xié)調(diào)型”集聚的區(qū)域，包括河北、福建、江蘇、山東、廣東、河南、山西、黑龍江、內(nèi)蒙古9個省份，大部分處于東部地區(qū)。東部地區(qū)的江蘇、山東、廣東、河北、福建5個省份雖然技術(shù)創(chuàng)新效率水平較低，但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，技術(shù)創(chuàng)新能力較強，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較高，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性高；中部地區(qū)的山西、黑龍江、河南3個省份的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率處于全國的中下游水平，但表現(xiàn)出了較高的協(xié)調(diào)性；內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出較低，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力與效率呈現(xiàn)雙低態(tài)勢，于是，這9個省份的技術(shù)創(chuàng)新屬于低水平高協(xié)調(diào)型。

3 結(jié)語1）2011—2020年，我國東、中、西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出梯度變化特征，即東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力最強，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最弱。其中，技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)最高和最低的分別是江蘇和青海，其指數(shù)分別為0.053 766和0.023 285。江蘇、廣東、北京、浙江、上海、山東、天津等省份的技術(shù)創(chuàng)新能力一直處于全國領(lǐng)先水平，而青海、寧夏、新疆、海南、甘肅、廣西、貴州、云南等省份一直處于全國后列。2）我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平為0.698，說明我國技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，表明我國的技術(shù)創(chuàng)新效率還有進(jìn)一步提升的空間。其中，只有北京的技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)為1，內(nèi)蒙古的技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)最低，僅為0.363。我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體上呈上升態(tài)勢，從2011年的0.551上升到2020年的0.723，整體上呈現(xiàn)東高中低的趨勢。3）我國技術(shù)創(chuàng)新水平指數(shù)為0.516 784，說明我國技術(shù)創(chuàng)新水平還有很大的提升空間。我國技術(shù)創(chuàng)新水平整體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢，由2011年的0.412 974上升到2020年的0.534 620，整體上呈現(xiàn)東高西低的趨勢。北京、吉林、重慶、安徽、四川、上海等省份的技術(shù)創(chuàng)新水平較高，而河北、福建、青海、黑龍江、山西、內(nèi)蒙古等省份卻較低。4）我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率協(xié)調(diào)性指數(shù)為0.329 057，需進(jìn)一步加快推進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性。我國技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性整體上呈現(xiàn)下降態(tài)勢，由2011年的0.343 070下降到2020年的0.328 185，說明我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率處于低協(xié)調(diào)階段。我國技術(shù)創(chuàng)新空間分布呈現(xiàn)東部地區(qū)協(xié)同度較高、西部地區(qū)較低，即由東向西梯度遞減的趨勢。表明我國技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)性表現(xiàn)出明顯的時間異質(zhì)性和空間聚集性，并在空間上伴有一定規(guī)律性。江蘇、廣東、內(nèi)蒙古、山東、山西、黑龍江、福建等省份的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)性處于全國前列，說明技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間具有共振互促的關(guān)系，其中貢獻(xiàn)最大的是江蘇；新疆、甘肅、海南、重慶、貴州、廣西、吉林等省份的技術(shù)創(chuàng)新處于低協(xié)調(diào)階段。

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