技術(shù)距離與合作創(chuàng)新企業(yè)知識獲取的正U型關(guān)系

姜秀娟 張鑫 李琳琳

摘 要：基于社會網(wǎng)絡(luò)理論、知識基礎(chǔ)理論與組織學(xué)習(xí)理論，利用德溫特數(shù)據(jù)庫中2000—2020年納米能源技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)，通過聯(lián)合申請專利信息確定組織間合作關(guān)系，采用負(fù)二項回歸模型檢驗合作伙伴間技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的影響，以及焦點企業(yè)知識存量特征（知識多樣性）和知識網(wǎng)絡(luò)嵌入特征（知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞）的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明：合作伙伴間技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取呈正U型關(guān)系，焦點企業(yè)知識多樣性和知識網(wǎng)絡(luò)中心性正向調(diào)節(jié)合作伙伴間技術(shù)距離與知識獲取的關(guān)系，而知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著。說明焦點企業(yè)選擇較小或較大技術(shù)距離的合作伙伴更有利于開展外部學(xué)習(xí)活動，同時要根據(jù)自身知識基礎(chǔ)特征選擇適宜的合作伙伴以促進(jìn)知識獲取。

關(guān)鍵詞：技術(shù)距離；知識獲??；知識多樣性；知識網(wǎng)絡(luò)中心性；知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞

中圖分類號：F 270.7

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2023）04-0371-10

The Positive U-shaped Relationship between Technological Distance

and Knowledge Acquisition of Cooperative Innovation Firms

——Moderating Effect of Focal Firms Knowledge Base Characteristics

JIANG Xiujuan，ZHANG Xin，LI Linlin

（School of Economics and Management，Shandong University of Science and Technology，Qingdao 266590，China）

Abstract：Based on social network theory， knowledge base theory and organizational learning theory， the knowledge network was constructed by using the patent data in the field of nanoenergy technology from 2000 to 2020 in the Derwent database.The cooperative relationship between organizations was determined by jointly applying for patent information， and the negative binomial regression model was used to examine the influence of technical distance between partners on knowledge acquisition of focus enterprises， and the moderating effect of knowledge stock characteristics （knowledge diversity） and knowledge network embedding characteristics （knowledge network centrality and knowledge network structure hole） of focus enterprises. Results show that the technological distance has a positive U-shaped relationship on focal firms knowledge acquisition. The focal firms knowledge diversity and centrality of the knowledge network positively moderate the relationship between technological distance and knowledge acquisition， while the moderation effect of structural hole of the knowledge network is not significant. The study indicates that selecting partners with smaller or larger technological distances is more conducive to external learning activities for focal firms;it is necessary to select appropriate partners that can promote knowledge acquisition according to the characteristics of their own knowledge base.

Key words：technological distance;knowledge acquisition;knowledge diversity;centrality of the knowledge network;structural hole of the knowledge network

0 引言

2022年政府工作報告指出，要推進(jìn)國際科技合作，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，持續(xù)推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。越來越多的企業(yè)開始打破邊界，選擇與相同或不同領(lǐng)域的組織進(jìn)行合作創(chuàng)新，以同類資源共享或異類資源互補為目的，從外部獲取自身所需資源，彌補技術(shù)短板、提高核心競爭力。然而，由于企業(yè)資金和學(xué)習(xí)能力的有限性以及技術(shù)知識在組織間分布的異質(zhì)性、互補性和非對稱性等特征，企業(yè)在外部知識搜索過程中僅能在一定范圍內(nèi)，依據(jù)企業(yè)的技術(shù)和資源特征選擇合作伙伴[1]，因此組織間的知識關(guān)系（例如，組織間的知識鄰近性或技術(shù)距離等）以及企業(yè)的知識基礎(chǔ)特征越來越成為企業(yè)搜尋合作伙伴的方向指南和組織間開展研發(fā)合作的基礎(chǔ)，其對企業(yè)外部知識獲取的影響成為學(xué)術(shù)界研究的熱點之一。

在知識關(guān)系方面，合作雙方的技術(shù)距離與知識獲取之間關(guān)系的研究起步較早，但并未得出一致結(jié)論。NOOTEBOOM等[2]認(rèn)為合作伙伴技術(shù)能力的異質(zhì)性可以為企業(yè)知識重組和學(xué)習(xí)創(chuàng)造更多的機會，從而對企業(yè)的知識獲取產(chǎn)生正向影響；楊博旭等[3]基于三螺旋理論實證分析了技術(shù)鄰近與企業(yè)－企業(yè)合作創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系，而技術(shù)鄰近對企業(yè)－高校和政府－企業(yè)的合作創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響；SUBRAMANIAN等[4]認(rèn)為學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)機會同時在合作過程中起作用，使得合作伙伴間技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取之間呈倒U型關(guān)系。

企業(yè)對外部知識的吸收能力受知識基礎(chǔ)特征的影響，企業(yè)知識基礎(chǔ)特征可以分為知識存量特征和知識網(wǎng)絡(luò)嵌入特征。在知識存量特征方面，知識多樣性得到了學(xué)者們廣泛而持久的關(guān)注，CHIANG等[5]發(fā)現(xiàn)過度多樣化的知識可能會激發(fā)過多新穎的想法，使得企業(yè)擁有的知識得不到充分的整合和利用，從而不利于企業(yè)的知識獲??；潘清泉等[6]研究指出，知識寬度（即知識多樣性）與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在正向關(guān)系。在知識網(wǎng)絡(luò)嵌入特征方面，多數(shù)學(xué)者研究了企業(yè)內(nèi)部知識網(wǎng)絡(luò)中心性和結(jié)構(gòu)洞對自身學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的影響[7]，而對于企業(yè)知識基礎(chǔ)在行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中嵌入特征的研究相對較少。行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)記錄了焦點企業(yè)與合作伙伴所擁有的知識元素在之前的創(chuàng)新成果中發(fā)生過的組合，企業(yè)知識基礎(chǔ)在行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中的中心性和結(jié)構(gòu)洞位置能夠綜合反映企業(yè)在本行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中的狀況，對于企業(yè)已擁有的知識元素，可以通過行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中關(guān)聯(lián)關(guān)系展開有目的的知識搜索，提高知識利用率。楊博旭等[8]研究發(fā)現(xiàn)組織的行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入（文中用知識元素的結(jié)構(gòu)洞來衡量）與組織創(chuàng)新績效間存在倒U型關(guān)系。厲娜等[9]認(rèn)為企業(yè)在行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中知識元素?fù)碛胸S富的結(jié)構(gòu)洞會促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新，而企業(yè)在行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中知識元素的度中心性水平與企業(yè)探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。

綜上，圍繞組織間知識關(guān)系和知識特征的研究雖已較為豐富，但較少將合作伙伴間的知識關(guān)系、焦點企業(yè)的知識基礎(chǔ)特征納入同一分析框架，探討合作創(chuàng)新對焦點企業(yè)知識獲取的影響。實際上，企業(yè)自身的知識特征是組織間建立合作關(guān)系的基礎(chǔ)，影響組織間進(jìn)行學(xué)習(xí)的內(nèi)容和形式；而合作雙方間的技術(shù)距離深刻影響雙方能否進(jìn)行更有效的同質(zhì)性知識整合亦或跨界組合創(chuàng)新。因此，本研究融合社會網(wǎng)絡(luò)理論、知識基礎(chǔ)理論與組織學(xué)習(xí)理論，建立合作伙伴間知識關(guān)系特征（技術(shù)距離）和焦點企業(yè)知識基礎(chǔ)特征（知識多樣性）及行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)嵌入特征（知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞等）影響焦點企業(yè)知識獲取的分析框架，利用2000—2020年納米能源技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)，并根據(jù)聯(lián)合申請專利信息確定一對一的“合作對”，運用負(fù)二項回歸分析法實證分析合作伙伴間技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的影響，揭示焦點企業(yè)知識基礎(chǔ)特征對二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的影響

合作伙伴間的技術(shù)距離是影響企業(yè)外部知識獲取的重要因素。企業(yè)外部知識獲取的過程即企業(yè)向合作伙伴學(xué)習(xí)新知識、新技術(shù)的過程。技術(shù)距離是指兩個組織之間在技術(shù)重點或概況上的差異。當(dāng)技術(shù)距離較小時，說明合作雙方擁有相似的知識基礎(chǔ)；當(dāng)技術(shù)距離較大時，說明雙方之間的知識基礎(chǔ)差異較大。

首先，YAYAVARAM等[10]的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)會尋找知識基礎(chǔ)與其重疊的合作伙伴展開合作，以便獲取新知識。從吸收能力的視角來看，當(dāng)合作伙伴間的技術(shù)距離較小時，雙方之間技術(shù)的聯(lián)系就越強，就越可能依賴相似的科學(xué)原理進(jìn)行技術(shù)知識的組合，使得企業(yè)能夠更容易地識別哪些知識組合更有價值[11]。文章認(rèn)為當(dāng)技術(shù)距離較小時，焦點企業(yè)向合作伙伴學(xué)習(xí)的新知識可能并非是新領(lǐng)域的知識，而更多的是已有知識的獨特的組合方式或者是對已涉及技術(shù)領(lǐng)域的深入挖掘，從而加強自身模塊化知識和專業(yè)化技術(shù)，即企業(yè)更多的是進(jìn)行利用式學(xué)習(xí)。其次，隨著技術(shù)距離的不斷增大，焦點企業(yè)所涉及領(lǐng)域的技術(shù)和信息可獲得性逐漸降低，合作創(chuàng)新組合的管理和協(xié)調(diào)成本增加，甚至超過了合作帶來的價值，阻礙了焦點企業(yè)利用合作伙伴的資源和能力。同時，企業(yè)開始嘗試與不同技術(shù)領(lǐng)域伙伴的知識進(jìn)行交叉，學(xué)習(xí)新領(lǐng)域知識的過程并非一蹴而就的，必須經(jīng)過長時間的探索和試驗，因此企業(yè)學(xué)習(xí)效率也會隨之降低。所以，隨著合作雙方技術(shù)距離從低到中等水平，焦點企業(yè)的知識獲取效率是不斷降低的。

隨著技術(shù)距離從中等水平不斷增大，企業(yè)以利用式學(xué)習(xí)為主的外部知識獲取可能會逐漸轉(zhuǎn)變成以探索式學(xué)習(xí)（即企業(yè)對未知的、新領(lǐng)域的知識獲取[12]）為主。隨著技術(shù)距離的進(jìn)一步增大，焦點企業(yè)與合作伙伴之間較大差異化的知識基礎(chǔ)和能力背景保證了焦點企業(yè)能夠接觸到新穎性和異質(zhì)性的知識，有助于焦點企業(yè)擴充自身知識庫并增加知識元素的組合機會[13]。對于技術(shù)差異較大的組織，它們之間的競爭通常更弱，能夠從組織間知識流動過程中獲得更多利益，因此它們具有更強的合作動機，愿意共享知識。王宛秋等[14]的研究發(fā)現(xiàn)，成長期的企業(yè)由于有限的技術(shù)、成本、人力等資源，會圍繞熟悉的領(lǐng)域進(jìn)行并購進(jìn)而不斷深化原有技術(shù)領(lǐng)域，但隨著核心技術(shù)的強化和各種資源的豐富，成熟期的企業(yè)更容易通過并購實現(xiàn)對新領(lǐng)域的探索和快速進(jìn)入。此時，并購雙方的技術(shù)距離越大，越有利于提高創(chuàng)新績效。因此，隨著合作雙方技術(shù)距離從中等水平不斷增大，焦點企業(yè)知識獲取也在不斷增加。

綜上，由合作雙方技術(shù)距離較小而激發(fā)焦點企業(yè)利用式學(xué)習(xí)與技術(shù)距離較大而激發(fā)焦點企業(yè)探索式學(xué)習(xí)的兩種效應(yīng)疊加而產(chǎn)生了合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取間的非線性關(guān)系，據(jù)此提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：合作雙方的技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取呈正U型關(guān)系。

1.2 焦點企業(yè)知識多樣性的調(diào)節(jié)作用

李健等[15]認(rèn)為雖然合作研發(fā)可以提供異質(zhì)性的技術(shù)、信息等資源，但企業(yè)能否真正吸收和利用這些外部資源，還與其自身的知識基礎(chǔ)緊密相關(guān)，這也就解釋了同一合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不同企業(yè)知識獲取的程度為什么會存在差異。知識多樣性是企業(yè)知識基礎(chǔ)的橫向維度，反映了企業(yè)知識涵蓋多個獨立技術(shù)領(lǐng)域的程度，是影響企業(yè)吸收外部知識的重要因素[16]。

首先，在技術(shù)距離從低到中等水平的發(fā)展過程中，焦點企業(yè)對于自身領(lǐng)域可獲得的知識逐漸減少，搜索成本超過其帶來的價值，不利于企業(yè)的知識獲取。此時，相比于低知識多樣性的焦點企業(yè)來說，高知識多樣性代表其已經(jīng)擁有或組合過較多細(xì)分領(lǐng)域的知識，從而使得企業(yè)學(xué)習(xí)和吸收合作伙伴相近領(lǐng)域知識的動機減弱，強化了較低水平的技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的負(fù)向效應(yīng)。其次，當(dāng)技術(shù)距離從中等向高水平發(fā)展的過程中，焦點企業(yè)通過合作研發(fā)可訪問的新穎性知識增加，有效克服了技術(shù)和信息冗余的風(fēng)險。此時，相較于低知識多樣性的焦點企業(yè)來說，高知識多樣性的企業(yè)原有知識基礎(chǔ)的知識接口較多，更容易找到內(nèi)外部知識的關(guān)聯(lián)點和結(jié)合點，實現(xiàn)內(nèi)外部知識的快速對接[17]，從而促使企業(yè)對從合作創(chuàng)新組合中獲得的異質(zhì)性技術(shù)知識進(jìn)行有效整合，知識搜索和試驗成本更低。因此，焦點企業(yè)的知識多樣性強化了較高水平的技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的正向作用。據(jù)此提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：焦點企業(yè)知識多樣性會強化合作雙方技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的正U型關(guān)系。

1.3 焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中心性的調(diào)節(jié)作用

知識網(wǎng)絡(luò)可以分為企業(yè)內(nèi)部知識網(wǎng)絡(luò)和行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)，文章所研究的知識網(wǎng)絡(luò)是行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)（以下簡稱知識網(wǎng)絡(luò)），具體而言，是指涵蓋了同行業(yè)各組織掌握的知識元素以及知識元素之間的組合關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)[18]。知識元素的知識網(wǎng)絡(luò)中心性是指某個知識元素在知識網(wǎng)絡(luò)中居于中心地位的程度，是該知識元素在以往的創(chuàng)新過程中與其他知識元素組合的次數(shù)，組合次數(shù)越多意味著該知識元素的中心性越高。

首先，在技術(shù)距離從低到中等水平的發(fā)展過程中，焦點企業(yè)與合作伙伴位于耦合程度相對較高的領(lǐng)域中，此時焦點企業(yè)向合作伙伴學(xué)習(xí)的需求已逐漸減弱且成本逐漸增加。若焦點企業(yè)同時具有較高的知識網(wǎng)絡(luò)中心性，說明焦點企業(yè)的知識元素處于當(dāng)前技術(shù)領(lǐng)域的較核心位置，企業(yè)對本領(lǐng)域已具有深入的理解，進(jìn)而其知識元素的組合潛力已達(dá)到一定限度，不僅使得焦點企業(yè)向合作伙伴學(xué)習(xí)的動機減弱，還會進(jìn)一步加劇企業(yè)搜索成本的付出，因此技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的負(fù)向作用會增強。其次，在技術(shù)距離從中等到高水平的發(fā)展過程中，焦點企業(yè)與合作伙伴位于解耦程度相對較高的領(lǐng)域中，合作伙伴新穎性知識會吸引焦點企業(yè)與之合作并積極地向其學(xué)習(xí)。B

RENNECKE等[19]認(rèn)為過去已經(jīng)廣泛組合的知識元素不能提供許多重組的可能性，因此，擁有這些知識元素的發(fā)明家試圖通過向同事尋求建議擴充他們的知識。同理，擁有較多的高中心性知識元素的企業(yè)可能會更加積極地尋求新合作，利用合作創(chuàng)新組合優(yōu)勢進(jìn)一步獲取跨領(lǐng)域的新技術(shù)和新資源，此時焦點企業(yè)對外學(xué)習(xí)動機更強，因此，高水平知識網(wǎng)絡(luò)中心性會增強技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的正向作用。據(jù)此提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中心性會強化合作雙方技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的正U型關(guān)系。

1.4 焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用

知識網(wǎng)絡(luò)中的某個知識元素在以前的發(fā)明中與“其他知識元素”組合在一起，而這些“其他知識元素”本身不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則代表該知識元素具有較高的結(jié)構(gòu)洞屬性[20]，富有結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)非冗余性。如果企業(yè)的知識元素在知識網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)多個結(jié)構(gòu)洞位置，則意味著在當(dāng)前知識領(lǐng)域中企業(yè)的知識元素存在豐富的組合機會[7]。因此，焦點企業(yè)在知識網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞水平會影響焦點企業(yè)的學(xué)習(xí)效果。

首先，在技術(shù)距離從低到中等水平的發(fā)展過程中，若在知識網(wǎng)絡(luò)中存在較多的結(jié)構(gòu)洞說明焦點企業(yè)知識元素之間聯(lián)系比較稀疏，企業(yè)對現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展軌跡掌握不夠透徹[21]。同時也可能是因為當(dāng)前領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)融合難度較高，開發(fā)成本較大，此時與合作伙伴技術(shù)距離的增加使得本就缺乏組合經(jīng)驗的焦點企業(yè)學(xué)習(xí)范圍和吸收能力進(jìn)一步下降，從而增強了技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的負(fù)向作用。其次，在技術(shù)距離從中等到高水平的發(fā)展過程中，焦點企業(yè)主要被合作伙伴掌握的異質(zhì)性知識所吸引，進(jìn)行跨界學(xué)習(xí)，而此時焦點企業(yè)知識元素具有高結(jié)構(gòu)洞水平意味著企業(yè)擁有眾多連接不同技術(shù)領(lǐng)域之間的技術(shù)知識，使其能夠更方便地通過中介知識元素搜索到更多彼此尚未關(guān)聯(lián)的新知識要素，增強了企業(yè)與異質(zhì)性知識整合的可能性，幫助企業(yè)突破路徑依賴，同時也提高了企業(yè)跨界搜索獲取新知識要素的動力。因此技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的正向作用得到增強。據(jù)此提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞會強化合作雙方技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的正U型關(guān)系。

綜上，合作雙方技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的影響以及焦點企業(yè)知識多樣性、知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞調(diào)節(jié)作用的理論模型如圖1所示。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本與數(shù)據(jù)

納米能源技術(shù)是目前全球最受關(guān)注的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域之一，是高科技前沿的代表。首先，“納米技術(shù)”的多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉融合特征，使得不同學(xué)科或技術(shù)背景的組織間合作在其發(fā)展中發(fā)揮至關(guān)重要的作用[22]，適合研究不同組織間的知識獲取問題。此外，納米能源技術(shù)領(lǐng)域需要多樣化的知識，屬于專利密集型行業(yè)，更適宜通過專利數(shù)據(jù)構(gòu)建行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)。因此，基于納米能源技術(shù)領(lǐng)域開展實證研究。

專利引用數(shù)量是目前實證研究中能夠有效測量組織間知識獲取的重要指標(biāo)[23]。選取的樣本來自于德溫特創(chuàng)新索引（Derwent Innovations Index）數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)搜集和清洗的步驟如下：第一步，借鑒GUAN等對于納米能源技術(shù)行業(yè)專利的檢索式，檢索出2000—2020年的專利數(shù)據(jù)。根據(jù)“專利權(quán)人代碼”篩選出焦點企業(yè)，同時剔除研發(fā)活動不活躍的企業(yè)（專利授權(quán)數(shù)少于20條）、非標(biāo)準(zhǔn)公司以及個人。第二步，參考已有研究的做法，基于t-5至t-1年的專利數(shù)據(jù)構(gòu)建第t年的知識網(wǎng)絡(luò)。同時，考慮組織間合作聯(lián)盟關(guān)系一般持續(xù)3-5年，在一定程度上反映了合作對企業(yè)學(xué)習(xí)影響的周期，因此，觀察合作后三年內(nèi)（t至t+2年）焦點企業(yè)的知識獲取情況。第三步，根據(jù)聯(lián)合申請專利的專利權(quán)人信息識別合作創(chuàng)新組合，焦點企業(yè)的合作伙伴由企業(yè)、大學(xué)和研究所組成，基于二元組合即“研發(fā)合作對”研究合作伙伴間技術(shù)距離對焦點企業(yè)知識獲取的影響。

2.2 變量測量

2.2.1 被解釋變量

知識獲取（KA）。后向引用是一項發(fā)明所依據(jù)的先前的知識，可以用來追蹤組織間的知識流動與利用情況[24]。因此采用t至t+2年焦點企業(yè)對其合作伙伴專利的引用總次數(shù)來衡量知識獲取。

2.2.2 解釋變量

技術(shù)距離（TD）。借鑒JAFFE[25]的測量方法，首先取IPC代碼的前3位（即大類）表示組織所涉及的技術(shù)領(lǐng)域，再利用公式得到合作雙方主體間技術(shù)距離的測度。具體見式（1）。

TDij=1-

∑nk=1pikpjk

∑nk=1p2ik

∑nk=1p2jk

（1）

式中：pik和pjk分別為焦點企業(yè)i和合作伙伴j在t-5至t-1年申請的專利中第k類技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)的次數(shù)；n為焦點企業(yè)i和合作伙伴j在t-5至t-1年申請的專利中所涉及的技術(shù)領(lǐng)域總數(shù)。TDij值越大，表示合作雙方間的技術(shù)距離越大。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量

參考WANG等的做法，基于發(fā)明專利IPC分類號前四位（即小類）構(gòu)建t-5至t-1年的行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)，并借助Ucinet 6軟件完成對中心性和結(jié)構(gòu)洞的測度。

知識多樣性（KD）。使用焦點企業(yè)申請的專利中所包含的IPC小類數(shù)量來衡量知識多樣性。

知識網(wǎng)絡(luò)中心性（DC）。使用焦點企業(yè)所有知識元素度中心值的平均值來衡量知識網(wǎng)絡(luò)中心性。

知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞（SH）。首先用2與限制度之差的計算結(jié)果作為知識元素的結(jié)構(gòu)洞值，然后取焦點企業(yè)所有知識元素結(jié)構(gòu)洞值的均值作為知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的衡量指標(biāo)。

2.2.4 控制變量

前引用頻率（PCF）。合作前焦點企業(yè)向合作伙伴學(xué)習(xí)的情況會影響合作后焦點企業(yè)的學(xué)習(xí)效果。因此控制了焦點企業(yè)在合作前（t-5至t-1年）對合作伙伴專利的引用總次數(shù)。

關(guān)系強度（RS）。組織間成功的合作經(jīng)驗?zāi)軌蛟黾雍献麟p方間的信任、促進(jìn)雙方未來的合作，并有助于發(fā)展特定關(guān)系的知識轉(zhuǎn)移。因此使用焦點企業(yè)與合作伙伴的合作次數(shù)來衡量兩者的關(guān)系強度。

相對專利組合規(guī)模（RPPS）。采用焦點企業(yè)授權(quán)專利數(shù)量與合作伙伴授權(quán)專利數(shù)量的比值來衡量相對專利組合規(guī)模。比值越小，則表明合作伙伴越可能提供更多的學(xué)習(xí)機會。

合作伙伴數(shù)量（NP）。在多伙伴的聯(lián)盟組合中，焦點企業(yè)的注意力很可能會分散到其他合作伙伴身上，從而降低了焦點企業(yè)對特定“研發(fā)合作對”中合作伙伴的知識利用率，因此對焦點企業(yè)的合作伙伴數(shù)量進(jìn)行控制。

2.3 模型構(gòu)建

通過構(gòu)建以下回歸模型，用于驗證假設(shè)1，即合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取的關(guān)系。具體見式（2）、（3）。

KA=α0+α1Control+ε

（2）

KA=α0+α1TD+α2TD2+α3Control+ε

（3）

通過構(gòu)建以下回歸模型，用于驗證假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4，即焦點企業(yè)知識多樣性、知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞分別對合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。具體見式（4）、（5）、（6）。

KA=α0+α1KD+α2KD×TD+α3KD×TD2+α4TD+α

5TD2+α6DC+α7SH+α8Control+ε

（4）

KA=α0+α1DC+α2DC×TD+α3DC×TD2+α4TD+α

5TD2+α6KD+α7SH+α8Control+ε

（5）

KA=α0+α1SH+α2SH×TD+α3SH×TD2+α4TD+α

5TD2+α6KD+α7DC+α8Control+ε

（6）

其中：KA為知識獲取；TD和TD2分別為技術(shù)距離和技術(shù)距離的平方；KD為知識多樣性；DC為知識網(wǎng)絡(luò)中心性；SH為知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞；Control為控制變量的集合；ε為隨機誤差項。

3 實證分析

3.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

表1為各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。為進(jìn)一步檢驗變量間的多重共線性問題，計算了方差膨脹系數(shù)（VIF），結(jié)果表明，其最高取值為2.54，遠(yuǎn)小于10，故不存在多重共線性問題。

3.2 回歸分析

本文的被解釋變量為焦點企業(yè)對合作伙伴專利的引用頻率，是非負(fù)計數(shù)數(shù)據(jù)，故泊松回歸模型與負(fù)二項回歸模型為理想的分析模型。泊松回歸模型使用的前提是均值與標(biāo)準(zhǔn)差相等，由表1可以看出，知識獲取的標(biāo)準(zhǔn)差大于其均值，呈超離散分布，符合負(fù)二項分布。因此，運用STATA 15.1軟件選擇負(fù)二項回歸模型進(jìn)行實證分析，結(jié)果見表2。其中，模型1是基礎(chǔ)模型，即控制變量對焦點企業(yè)知識獲取的影響，對應(yīng)式（2）；模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入了技術(shù)距離及其平方項，驗證技術(shù)距離與知識獲取的關(guān)系，對應(yīng)式（3）；模型3、模型4和模型5是分別加入調(diào)節(jié)變量（知識多樣性、知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞）、調(diào)節(jié)變量與自變量的交互項以及調(diào)節(jié)變量與自變量平方的交互項后的回歸模型，對應(yīng)式（4）、（5）、（6）。

由表2中的模型2可知，合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)距離的平方項與焦點企業(yè)知識獲取呈顯著正相關(guān)關(guān)系，由此可以推斷，合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取之間存在正U型關(guān)系。然而，回歸二次項系數(shù)顯著并不是確保U型關(guān)系存在的充分條件，借鑒LIND等[26]對U型關(guān)系的檢驗方法，采用STATA 15.1的“Utest”命令進(jìn)一步檢測曲線效應(yīng)。具體見式（7）。

Y=β0+β1X+β2X2

（7）

其中：Y為被解釋變量焦點企業(yè)知識獲?。籜為解釋變量技術(shù)距離。對于正U型的檢測分為3部分：①β2為正且顯著；②自變量取最小值和最大值時的曲線斜率符號相反且顯著；③曲線拐點位于樣本取值范圍內(nèi)。表3為U型曲線的估計結(jié)果。由表3可知，β2值為4.281且在5%水平上顯著；在XL處的斜率為-3.431且在1%水平上顯著，在XH處的斜率為5.087且在5%水平上顯著；曲線拐點值為0.406，落在［0.005，1］的取值范圍內(nèi)。因此，假設(shè)1得到驗證。

為檢驗焦點企業(yè)知識多樣性、知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對U型關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，采用HAANS等[27]提出的檢驗過程。具體見式（8）。

Y=β0+β1X+β2X2+β3XZ+β4X2Z+β5Z

（8）

其中：Y為被解釋變量焦點企業(yè)知識獲?。籜為解釋變量技術(shù)距離；Z為調(diào)節(jié)變量。調(diào)節(jié)正U型關(guān)系應(yīng)該滿足兩個條件：①曲線兩側(cè)明顯變得平緩或者陡峭。當(dāng)β4顯著為正時，曲線會變得更為陡峭；當(dāng)β4顯著為負(fù)時，曲線會變得更為平緩。②曲線拐點向左或向右移動。當(dāng)β1β4-β2β3<0時，拐點向左移動；當(dāng)β1β4-β2β3>0時，拐點向右移動。表2中模型3驗證了焦點企業(yè)知識多樣性的調(diào)節(jié)作用，技術(shù)距離平方項的系數(shù)為正且顯著（β=5.435，p<0.01），知識多樣性與技術(shù)距離平方的交互項系數(shù)為正且在10%的水平上顯著（β=0.176，p<0.1），且隨著知識多樣性的增加拐點向左移動（β1β4-β2β3=-0.45<0），滿足上述兩個條件，因此，假設(shè)2得到驗證。模型4驗證焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中心性的調(diào)節(jié)作用，技術(shù)距離平方項的系數(shù)為正且顯著（β=6.364，p<0.05），知識網(wǎng)絡(luò)中心性與技術(shù)距離平方的交互項系數(shù)為正且在10%水平上顯著（β=0.014，p<0.1），且隨著知識網(wǎng)絡(luò)中心性的增加拐點向左移動（β1β4-β2β3=-0.03<0），滿足上述2個條件，因此，假設(shè)3得到驗證。模型5驗證焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用，技術(shù)距離平方項的系數(shù)不顯著，且知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)距離平方的交互項系數(shù)也不顯著，因此，假設(shè)4沒有通過驗證。

圖2和圖3為變量調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。知識多樣性強化了技術(shù)距離與知識獲取的正U型關(guān)系，如圖2中所展現(xiàn)的高知識多樣性曲線斜率大于低知識多樣性曲線斜率。同時可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)技術(shù)距離較小時，焦點企業(yè)低知識多樣性更有利于知識獲取；當(dāng)技術(shù)距離較大時，焦點企業(yè)高知識多樣性更有利于知識獲取。知識網(wǎng)絡(luò)中心性強化了技術(shù)距離與知識獲取的正U型關(guān)系，如圖3中所展現(xiàn)的高知識網(wǎng)絡(luò)中心性曲線斜率大于低知識網(wǎng)絡(luò)中心性曲線斜率。同時可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)技術(shù)距離較小時，焦點企業(yè)低知識網(wǎng)絡(luò)中心性更有利于知識獲??；當(dāng)技術(shù)距離較大時，焦點企業(yè)高知識網(wǎng)絡(luò)中心性更有利于知識獲取。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為了進(jìn)一步確定模型檢驗結(jié)果，采用焦點企業(yè)t至t+4年的專利引用頻率來衡量知識獲取情況。同樣，選擇負(fù)二項回歸模型進(jìn)行分析，結(jié)果見表4。模型6-10分別對應(yīng)式（2）-（6）。由表4可得，穩(wěn)健性檢驗結(jié)果與上述實證結(jié)果保持一致。

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

第一，合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取具有正U型關(guān)系。當(dāng)技術(shù)距離較小或較大時，焦點企業(yè)知識獲取效果更佳；而當(dāng)技術(shù)距離中等時，焦點企業(yè)知識獲取程度較低。具體來說，可能是技術(shù)距離較小激發(fā)了焦點企業(yè)主要通過利用式學(xué)習(xí)進(jìn)行知識獲取，而技術(shù)距離較大激發(fā)了焦點企業(yè)以探索式學(xué)習(xí)方式為主進(jìn)行知識獲取。第二，焦點企業(yè)知識多樣性強化了技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取的正U型關(guān)系。當(dāng)技術(shù)距離較小時，焦點企業(yè)知識多樣性程度較低更有利于其知識獲??；而當(dāng)技術(shù)距離較大時，焦點企業(yè)知識多樣性程度較高更有利于其知識獲取。第三，焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中心性強化了技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取的正U型關(guān)系。當(dāng)技術(shù)距離較小時，焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中心性程度較低更有利于其知識獲?。欢?dāng)技術(shù)距離較大時，焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中心性程度較高更有利于其知識獲取。第四，焦點企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用并不顯著。

4.2 研究啟示

4.2.1 理論貢獻(xiàn)

首先，已有研究關(guān)于合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取關(guān)系的結(jié)論并不一致，存在促進(jìn)、抑制和倒U型等結(jié)論，研究發(fā)現(xiàn)二者為正U型關(guān)系，是由合作雙方技術(shù)距離較小而激發(fā)的焦點企業(yè)利用式學(xué)習(xí)與技術(shù)距離較大而激發(fā)的焦點企業(yè)探索式學(xué)習(xí)兩種效應(yīng)疊加產(chǎn)生。其次，以往關(guān)于學(xué)習(xí)和創(chuàng)新影響因素的研究，主要集中于企業(yè)內(nèi)部知識網(wǎng)絡(luò)，然而企業(yè)外部知識獲取還會受到其知識基礎(chǔ)在整個行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中狀況的影響。因此，本研究同時考察了企業(yè)知識存量特征（知識多樣性）和知識網(wǎng)絡(luò)嵌入特征（知識網(wǎng)絡(luò)中心性和知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞）對合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，整合了以往關(guān)于企業(yè)知識獲取影響因素的研究。

4.2.2 管理啟示

第一，為更好地開展企業(yè)外部學(xué)習(xí)活動，管理者在選擇合作伙伴時需要認(rèn)真考慮企業(yè)與合作伙伴之間的技術(shù)差異性。一方面，企業(yè)可以專注于已有的技術(shù)領(lǐng)域，選擇契合自身技術(shù)特點、匹配度較高且擁有相似知識基礎(chǔ)的合作伙伴進(jìn)行合作，以聚焦和深化現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域為主，充分挖掘新的知識組合方式，鞏固現(xiàn)有市場；另一方面，企業(yè)可以進(jìn)行跨界搜索，與擁有異質(zhì)性知識或與從事不同技術(shù)領(lǐng)域的合作伙伴開展研發(fā)合作，比如加強與具備不同技術(shù)專長的高校和研究所的合作和交流，適當(dāng)挖掘較廣范圍的技術(shù)和信息，以實現(xiàn)重大技術(shù)突破，開辟新產(chǎn)品新市場。第二，企業(yè)的知識獲取程度不僅取決于企業(yè)與合作伙伴之間的技術(shù)距離，同時依賴于企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)特征。為了更好地提高學(xué)習(xí)效果，建議管理者將企業(yè)自身知識基礎(chǔ)存量特征和知識網(wǎng)絡(luò)嵌入特征分別與合作雙方技術(shù)距離結(jié)合起來制定有針對性的管理決策。一方面，當(dāng)企業(yè)知識多樣性程度較低時，可以選擇與知識同質(zhì)性程度較高的組織合作以提高知識利用率；而當(dāng)企業(yè)知識多樣性程度較高時，可以選擇與知識異質(zhì)性程度較高的組織合作來提高學(xué)習(xí)效果。另一方面，當(dāng)企業(yè)擁有行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中多數(shù)非核心位置的知識元素時，可以選擇與技術(shù)距離較近的組織合作，進(jìn)而增強專業(yè)化技術(shù)；當(dāng)企業(yè)擁有行業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中多數(shù)核心位置的知識元素時，可以積極地同技術(shù)距離較遠(yuǎn)的組織合作，以最大程度利用異質(zhì)性知識資源帶來的益處。

4.2.3 研究局限與展望

第一，研究僅以納米能源技術(shù)領(lǐng)域的組織為研究對象，由于受到行業(yè)和組織類型的限制，研究結(jié)論的普適性有待進(jìn)一步探討。未來研究可以進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)范圍，利用其他行業(yè)樣本數(shù)據(jù)對提出的理論模型進(jìn)行驗證。第二，利用聯(lián)合申請專利信息來確定企業(yè)的合作創(chuàng)新活動，除了聯(lián)合申請專利外，還有研發(fā)聯(lián)盟、并購和成立合資企業(yè)等形式，未來研究可以使用不同類型的合作創(chuàng)新數(shù)據(jù)檢驗合作雙方技術(shù)距離與焦點企業(yè)知識獲取之間的關(guān)系。

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