歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管：進(jìn)展及啟示

肖紅軍 張麗麗 陽(yáng)鎮(zhèn)

摘 ?要：隨著數(shù)字技術(shù)的迅猛發(fā)展，數(shù)字科技倫理問(wèn)題日益凸顯。歐盟已經(jīng)形成相對(duì)完善的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策體系，并設(shè)置相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有一定的借鑒意義。對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管進(jìn)展進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：第一，歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管主體包括立法層的歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)、歐洲理事會(huì)；在制度執(zhí)行層，主要包括歐盟和成員國(guó)相應(yīng)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)；行業(yè)組織和協(xié)會(huì)則發(fā)揮著提供意見(jiàn)和咨詢等作用。第二，監(jiān)管政策布局以人工智能和大數(shù)據(jù)為重點(diǎn)領(lǐng)域，重點(diǎn)議題主要面向人工智能的可信賴與負(fù)責(zé)任式創(chuàng)新、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)、互聯(lián)網(wǎng)安全。第三，監(jiān)管模式與機(jī)制為歐盟統(tǒng)一框架引領(lǐng)下成員國(guó)各具特色的雙重監(jiān)管，注重綜合性監(jiān)管政策與細(xì)分監(jiān)管政策的配合且多元社會(huì)主體共同參與其中。歐盟相關(guān)實(shí)踐對(duì)中國(guó)開(kāi)展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的啟示在于：在制度設(shè)計(jì)上，要注重軟性約束與硬性監(jiān)管相結(jié)合、全局性監(jiān)管與專門(mén)性監(jiān)管并行，加強(qiáng)雙邊和多邊倫理監(jiān)管制度建設(shè)；在監(jiān)管模式上，要廣泛吸納多元主體參與數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定，形成中央和地方一致且協(xié)調(diào)的雙重監(jiān)管，并設(shè)置相應(yīng)的倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)保障制度的有效執(zhí)行；在社會(huì)生態(tài)賦能上，要加大數(shù)字科技領(lǐng)域的創(chuàng)新投資力度，推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用和協(xié)調(diào)發(fā)展，加強(qiáng)國(guó)際合作與交流。

關(guān)鍵詞：數(shù)字科技；科技倫理；監(jiān)管模式

中圖分類號(hào)：F49 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：1003-7543（2023）07-0073-17

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“國(guó)企混合所有制改革的實(shí)現(xiàn)路徑選擇研究”（20&ZD073）；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院國(guó)情調(diào)研重大項(xiàng)目“數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度調(diào)查研究”（GQZD2023009）；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院登峰戰(zhàn)略企業(yè)管理優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目。

作者簡(jiǎn)介：肖紅軍，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博士生導(dǎo)師；張麗麗（通信作者），北京市科學(xué)技術(shù)研究院數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新研究所副研究員；陽(yáng)鎮(zhèn)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心兼職副研究員。

21世紀(jì)以來(lái)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在全球迅猛發(fā)展，并逐步成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等為代表的數(shù)字科技是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要技術(shù)支撐。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，歐盟是較早開(kāi)展數(shù)字科技發(fā)展戰(zhàn)略布局的地區(qū)，為了促進(jìn)數(shù)字科技的快速發(fā)展，先后發(fā)布了《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能白皮書(shū)》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》《歐洲新工業(yè)戰(zhàn)略》《投資未來(lái)：歐洲2021—2027 數(shù)字化轉(zhuǎn)型》《2030數(shù)字羅盤(pán)：歐洲數(shù)字十年之路》等文件，對(duì)數(shù)字科技的發(fā)展進(jìn)行部署和規(guī)劃，以降低對(duì)美國(guó)等數(shù)字科技領(lǐng)先國(guó)家的依賴，將數(shù)字主權(quán)牢牢握在手中。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程的不斷深入，數(shù)字科技向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的滲透程度也在不斷加深。在數(shù)字科技為人類生產(chǎn)、生活帶來(lái)智能化和便捷化的同時(shí)，個(gè)人隱私泄露、數(shù)據(jù)安全性、算法黑箱、深度偽造、信息繭房以及數(shù)字鴻溝等倫理問(wèn)題也隨之出現(xiàn)，引起政府、學(xué)術(shù)界等的廣泛關(guān)注和探討，面向數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重要性日益凸顯。歐盟對(duì)數(shù)字科技的倫理監(jiān)管開(kāi)始得較早，制度體系建設(shè)相對(duì)完善，對(duì)于中國(guó)數(shù)字科技倫理監(jiān)管具有重要的借鑒意義。早在1995年歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)出臺(tái)的《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》就對(duì)數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私問(wèn)題提出了相關(guān)監(jiān)管要求，再到《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《人工智能法案（草案）》等一系列監(jiān)管政策的出臺(tái)和實(shí)施，歐盟構(gòu)建了相對(duì)嚴(yán)格和完善的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度體系，形成了以政府為主導(dǎo)、多方利益主體共同參與的監(jiān)管模式，并設(shè)置了相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)保障數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的有效落地。系統(tǒng)分析歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域主要主體及其發(fā)揮的作用，數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局、重點(diǎn)議題、模式和機(jī)制、機(jī)構(gòu)設(shè)置等，對(duì)中國(guó)加強(qiáng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

從既有對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的研究來(lái)看，學(xué)者們對(duì)歐盟、美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家的數(shù)字科技倫理監(jiān)管情況的研究較為豐富，且多屬于制度建設(shè)情況、動(dòng)態(tài)分析和經(jīng)驗(yàn)借鑒層面。一是從數(shù)字科技規(guī)制與監(jiān)管的總體思路方面展開(kāi)分析。賈開(kāi)、郭雨暉、雷鴻竹［1］和章小杉［2］對(duì)歐盟和美國(guó)關(guān)于算法歧視的法律規(guī)制模式進(jìn)行了分析和比較，其將歐盟的模式歸納為以數(shù)據(jù)保護(hù)為中心，美國(guó)的模式為以算法責(zé)任為中心，并在此基礎(chǔ)上提出了中國(guó)的算法歧視規(guī)制之路。郭豐、嵇葉楠、黃瀟怡［3］和林美玉、王琦［4］對(duì)歐盟的5G相關(guān)監(jiān)管法律和指導(dǎo)性文件進(jìn)行了介紹與分析，并從監(jiān)管模式、推動(dòng)機(jī)制、保障措施等方面提出了歐盟5G安全監(jiān)管的路徑和舉措，對(duì)中國(guó)5G網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管具有一定的借鑒意義。宋黎磊和戴淑婷［5］對(duì)中、美、歐三個(gè)區(qū)域的人工智能治理體系進(jìn)行了歸納和比較分析，其中，中國(guó)在負(fù)責(zé)任的人工智能理念下不斷加強(qiáng)制度體系建設(shè)，美國(guó)則在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、倫理監(jiān)管三者之間實(shí)現(xiàn)多方利益主體平衡的治理，歐盟作為人工智能倫理監(jiān)管的領(lǐng)先者對(duì)全球的治理體系具有影響力。三者可以嘗試通過(guò)國(guó)際合作平臺(tái)、民間行為體等媒介來(lái)加強(qiáng)合作監(jiān)管。二是按照人工智能（算法）、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)類別來(lái)分別闡述和分析其存在的倫理問(wèn)題、監(jiān)管政策體系的建設(shè)情況等。其中，對(duì)于人工智能技術(shù)倫理監(jiān)管的研究主要關(guān)注強(qiáng)、弱人工智能等不同發(fā)展階段所涉及的倫理問(wèn)題以及風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的防范措施［6］。也有部分學(xué)者研究了中國(guó)現(xiàn)行的算法倫理監(jiān)管法律框架和制度，探索算法監(jiān)管與算法治理的多重監(jiān)管與治理模式［7-8］。胡鵬鵬和翟相娟［9］就區(qū)塊鏈技術(shù)給個(gè)人信息刪除權(quán)帶來(lái)的倫理問(wèn)題提出了宏觀與微觀監(jiān)管進(jìn)路。三是針對(duì)數(shù)字科技應(yīng)用中的重點(diǎn)企業(yè)類型，探索數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要范式、實(shí)現(xiàn)模式與推進(jìn)路徑，包括針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的監(jiān)管范式重塑［10］、人工智能企業(yè)道德倫理監(jiān)管［11］、數(shù)字企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理［12］以及平臺(tái)情境下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理內(nèi)容、維度與模式的全方位重塑［13］等多層次研究。四是針對(duì)一些國(guó)家或地區(qū)發(fā)布的某一項(xiàng)或幾項(xiàng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的內(nèi)容進(jìn)行具體分析與研究。金晶［14］以歐盟的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》為重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)政策定位、規(guī)則構(gòu)建、司法推動(dòng)以及風(fēng)險(xiǎn)和展望等進(jìn)行了系統(tǒng)闡述和分析。曾雄等［15］、王偉潔等［16］以及金玲［17］對(duì)《人工智能法案（草案）》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了介紹，指出歐盟在人工智能倫理監(jiān)管上試圖取得促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和加強(qiáng)倫理監(jiān)管之間的平衡，彌補(bǔ)在人工智能技術(shù)上的短板，以實(shí)現(xiàn)數(shù)字主權(quán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

通過(guò)梳理現(xiàn)有數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們停留在對(duì)歐盟、美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家的倫理監(jiān)管法律法規(guī)以及監(jiān)管模式等的介紹，結(jié)合中國(guó)數(shù)字科技倫理監(jiān)管狀況，提出完善中國(guó)數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度體系以及加強(qiáng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策建議，缺少對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度體系、監(jiān)管模式和機(jī)制等方面的系統(tǒng)性深入分析?；诖?，本文對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理的監(jiān)管主體、政策布局、重點(diǎn)議題、監(jiān)管模式和機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)性和較深入的剖析和總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上提出有助于完善中國(guó)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的啟示和經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管主體與政策布局

鑒于域內(nèi)的大型數(shù)字企業(yè)較少，歐盟數(shù)字科技倫理的監(jiān)管主體主要是政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及行業(yè)協(xié)會(huì)等，其監(jiān)管政策的形成主線是政府牽頭，其余主體以提交研究報(bào)告、修改建議以及對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行測(cè)試等形式提供相應(yīng)的支撐。在數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局上，以人工智能和大數(shù)據(jù)為重點(diǎn)領(lǐng)域，數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策體系較完善，其中《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》和《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》較有代表性。對(duì)于區(qū)塊鏈和互聯(lián)網(wǎng)的倫理監(jiān)管，則側(cè)重于具體應(yīng)用領(lǐng)域的安全性、自由性和平等性。

（一）歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的核心主體及其監(jiān)管方式

歐盟對(duì)于數(shù)字科技的倫理監(jiān)管一直走在前列，鑒于域內(nèi)的大型數(shù)字企業(yè)較少，其主要監(jiān)管主體是政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及行業(yè)協(xié)會(huì)等。按照不同監(jiān)管主體在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中所發(fā)揮的作用和監(jiān)管方式，將其劃分為立法層、執(zhí)行層、行業(yè)組織和協(xié)會(huì)三個(gè)層面，各類數(shù)字科技倫理監(jiān)管主體及其監(jiān)管方式具有較大的差異性。

1.立法層：歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)與歐洲理事會(huì)

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)的核心立法機(jī)構(gòu)主要有歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)。按照歐盟現(xiàn)行的立法程序，三者在其中發(fā)揮著不同的作用。一般而言，一項(xiàng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管立法最早由歐盟委員會(huì)提出，草案形成之后交由歐盟理事會(huì)審議，最終由歐洲議會(huì)決定是否通過(guò)，如果通過(guò)，相關(guān)草案將在歐盟公報(bào)公布20天后生效，經(jīng)過(guò)2年的過(guò)渡期之后正式實(shí)施。

歐盟委員會(huì)主要發(fā)揮制定數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策并設(shè)立倫理委員會(huì)等作用。歐盟委員會(huì)根據(jù)歐盟域內(nèi)的數(shù)字科技發(fā)展?fàn)顩r及戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)制定相關(guān)科技倫理監(jiān)管政策，將科技倫理監(jiān)管的思想、原則以及措施等內(nèi)嵌到數(shù)字科技相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略和資金支持計(jì)劃之中，并設(shè)立了科技倫理委員會(huì)以對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管提供指導(dǎo)和咨詢。具體而言，在數(shù)字科技倫理政策的制定方面，歐盟委員會(huì)以歐盟核心價(jià)值觀為指導(dǎo)，針對(duì)人工智能、算法以及大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)所面臨的倫理問(wèn)題制定相應(yīng)的監(jiān)管政策，并在歐盟全域內(nèi)推行。歐盟委員會(huì)出臺(tái)的倫理監(jiān)管政策以《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《人工智能法案（草案）》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《數(shù)字服務(wù)法案》等較有代表性，在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮著重要的作用。歐盟將數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)思想、原則以及措施等內(nèi)嵌到戰(zhàn)略規(guī)劃和資金支持計(jì)劃中，例如啟動(dòng)于1984年的“歐盟科研框架計(jì)劃”在“第七框架計(jì)劃”中提出了負(fù)責(zé)的研究與創(chuàng)新（Responsible Research and Innovation，RRI）理念，將科技倫理理念從科技產(chǎn)品應(yīng)用擴(kuò)展到科技的創(chuàng)新與研究中。《歐洲人工智能戰(zhàn)略》提出要在歐盟核心價(jià)值觀與《歐盟基本權(quán)利憲章》的基礎(chǔ)上，確立合適的人工智能倫理與法律框架?！度斯ぶ悄軈f(xié)調(diào)計(jì)劃》中明確了歐盟人工智能的兩大關(guān)鍵原則是設(shè)計(jì)倫理和設(shè)計(jì)安全?！稓W洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》提出要建立包含公共數(shù)據(jù)的使用與共享、個(gè)人數(shù)據(jù)的使用以及網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的統(tǒng)一數(shù)據(jù)治理框架。

歐盟委員會(huì)推動(dòng)設(shè)立歐盟層面和成員國(guó)層面的倫理監(jiān)管部門(mén)和咨詢專家組等，以制定監(jiān)管準(zhǔn)則或提出數(shù)字科技倫理監(jiān)管的建議等。歐盟委員會(huì)早在1997年就組建了歐洲科學(xué)和新技術(shù)倫理專家組，就科技倫理的政策制定和立法等方面提供建議。為了更好地制定數(shù)字科技倫理監(jiān)管規(guī)則，2018年6月歐盟委員會(huì)在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》框架下成立了人工智能高級(jí)專家組，就人工智能的發(fā)展機(jī)遇、中長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題提供政策建議，并負(fù)責(zé)起草人工智能規(guī)范性文件。歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)是歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)的中心，也是成員國(guó)內(nèi)部數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)合作機(jī)制的關(guān)鍵。在成員國(guó)層面，數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)有相應(yīng)的設(shè)置，例如德國(guó)于2018年組建了數(shù)據(jù)倫理委員會(huì)，對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)等倫理問(wèn)題制定相關(guān)原則和提供監(jiān)管建議。

歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)制定和審議數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)。首先，歐洲議會(huì)在數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域所發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)為制定數(shù)字科技相關(guān)倫理監(jiān)管法律，并在歐盟范圍內(nèi)得到推行。早在2016年，歐洲議會(huì)法律事務(wù)委員會(huì)就針對(duì)機(jī)器人的倫理監(jiān)管發(fā)布了《就機(jī)器人民事法律規(guī)則向歐盟委員會(huì)提出立法建議的報(bào)告草案》和《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》，提出了對(duì)機(jī)器人工程師倫理準(zhǔn)則、機(jī)器人研究倫理委員會(huì)倫理準(zhǔn)則以及使人類免受機(jī)器人傷害的基本倫理原則等。2019年1月，歐洲議會(huì)的產(chǎn)業(yè)、研究與能源委員會(huì)發(fā)布報(bào)告，呼吁歐盟針對(duì)人工智能和機(jī)器人制定全方位的歐盟產(chǎn)業(yè)政策，涉及網(wǎng)絡(luò)安全、人工智能和機(jī)器人的法律框架、倫理治理等。其次，歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)對(duì)歐盟委員會(huì)提出的數(shù)字科技監(jiān)管政策或法案進(jìn)行審議并提出相應(yīng)的修正案或建議，有助于相關(guān)監(jiān)管政策的進(jìn)一步完善。例如，2017年10月，歐洲理事會(huì)指出，歐盟應(yīng)具有應(yīng)對(duì)人工智能新趨勢(shì)的緊迫感，確保高水平的數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)字權(quán)利和相關(guān)倫理標(biāo)準(zhǔn)的制定。2021年4月20日，歐洲議會(huì)發(fā)布了擬議的《人工智能法案（草案）》的修正案。

2.制度執(zhí)行層：相關(guān)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)

歐盟為了保障數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)政策的有效推行和域內(nèi)執(zhí)行的一致性，設(shè)置了歐盟整體層面和成員國(guó)層面相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在人工智能倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，《人工智能法案（草案）》中明確要建立人工智能委員會(huì)來(lái)推動(dòng)法案的實(shí)施和加強(qiáng)成員國(guó)之間的交流，保證歐盟全域內(nèi)法案執(zhí)行的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性。在成員國(guó)層面，設(shè)置通告機(jī)構(gòu)來(lái)發(fā)揮對(duì)人工智能產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估、監(jiān)管以及信息傳遞等職能。在數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》均提出要在歐盟構(gòu)建兩個(gè)層級(jí)的數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并明確了其權(quán)力和責(zé)任，以確保在歐盟區(qū)域內(nèi)相關(guān)監(jiān)管制度的有效執(zhí)行。在區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，區(qū)塊鏈倫理問(wèn)題主要與金融領(lǐng)域的虛擬貨幣、數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)等關(guān)聯(lián)。除設(shè)置數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，歐盟擬設(shè)立反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)，并于2024年開(kāi)始運(yùn)作，成員均來(lái)自各成員國(guó)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)一系列反洗錢(qián)指令執(zhí)行的協(xié)調(diào)性和一致性，降低跨境虛擬貨幣流動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)。在互聯(lián)網(wǎng)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置方面，2019年歐盟正式實(shí)施的《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》的目標(biāo)之一就是將歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全署（ENISA）設(shè)置為永久性機(jī)構(gòu)，并對(duì)其職能進(jìn)行重新界定，提出了建立網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證制度、對(duì)跨國(guó)境的網(wǎng)絡(luò)安全事故進(jìn)行聯(lián)合處理、提高公民的網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)等全域性的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管要求。

3.行業(yè)組織和協(xié)會(huì)

行業(yè)組織和協(xié)會(huì)在歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管中主要發(fā)揮為數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策制定提供支持性意見(jiàn)、推出行業(yè)示范性規(guī)則、促進(jìn)倫理監(jiān)管政策實(shí)施等作用，其中具有代表性的行業(yè)組織有人工智能高級(jí)專家組、歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇、歐洲綠色數(shù)字化聯(lián)盟等。

人工智能高級(jí)專家組由歐盟委員會(huì)在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》框架內(nèi)于2018年6月成立。該專家組由學(xué)術(shù)界、企業(yè)界和民間的52位專家代表組成，就人工智能發(fā)展機(jī)遇、中長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題提供政策建議，并負(fù)責(zé)起草人工智能規(guī)范性文件。《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》就是由人工智能高級(jí)專家組撰寫(xiě)并提交歐盟委員會(huì)發(fā)布的，具有重要的參考價(jià)值。歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇是由歐盟委員會(huì)牽頭組建的在線論壇，其既可以廣泛動(dòng)員社會(huì)各界參與到人工智能相關(guān)的主題討論中，又可以協(xié)助人工智能高級(jí)專家組的政策制定和提供政策反饋。隨著時(shí)間的推移，歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇越來(lái)越成為歐洲人工智能領(lǐng)域社會(huì)各界的交流溝通平臺(tái)?！度斯ぶ悄芊ò福ú莅福方?jīng)過(guò)了廣泛的意見(jiàn)征詢以及專家論證階段，歷時(shí)兩年后出臺(tái)。在這個(gè)過(guò)程中，歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇作為一個(gè)平臺(tái)，先后組織4 000多名利益相關(guān)者就人工智能的技術(shù)和社會(huì)影響進(jìn)行辯論，并最終決定每年召開(kāi)一次人工智能大會(huì)。除了加強(qiáng)傳統(tǒng)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管之外，行業(yè)組織還將數(shù)字科技倫理延伸至環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上。歐洲綠色數(shù)字化聯(lián)盟的成立宗旨就是將環(huán)境保護(hù)和數(shù)字科技結(jié)合起來(lái)，旨在推動(dòng)歐盟實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)實(shí)施氣候變化倡議的目標(biāo)。歐洲綠色數(shù)字化聯(lián)盟是由德國(guó)電信、Orange和西班牙電信在內(nèi)的26家ICT領(lǐng)域企業(yè)的高管們組成的一個(gè)聯(lián)盟，沃達(dá)豐集團(tuán)、諾基亞和愛(ài)立信的領(lǐng)導(dǎo)人也參與其中，目標(biāo)是圍繞“更綠色”的數(shù)字技術(shù)以及更節(jié)能的服務(wù)的投資與開(kāi)發(fā)，幫助歐洲科技行業(yè)“變得更加可持續(xù)、循環(huán)和零污染”。

此外，歐洲政策研究中心、非營(yíng)利組織、歐洲數(shù)據(jù)創(chuàng)新委員會(huì)等也承擔(dān)一定的倫理監(jiān)管政策制定和相關(guān)報(bào)告的研究等工作，對(duì)推動(dòng)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的合理性、重復(fù)性、一致性、互動(dòng)性等產(chǎn)生了一定的影響。例如，歐洲政策研究中心于2022年9月14日發(fā)布了《〈人工智能法案〉和新興的歐盟數(shù)字保護(hù)法》報(bào)告，針對(duì)《人工智能法案（草案）》與歐盟其他數(shù)字法律法規(guī)之間是否存在重疊、不一致性以及差異等進(jìn)行了分析。歐洲數(shù)據(jù)創(chuàng)新委員會(huì)是在《數(shù)據(jù)治理法案》推動(dòng)下設(shè)立的，其主要向歐盟委員會(huì)提供數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域的相關(guān)建議和咨詢，推動(dòng)跨部門(mén)數(shù)據(jù)的流動(dòng)、使用、共享的治理與規(guī)范制定等工作。

（二）歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局

1.面向人工智能倫理監(jiān)管的政策布局

歐盟高度重視人工智能倫理監(jiān)管政策制定與布局，以確保人工智能技術(shù)朝著有益于人類的方向發(fā)展。在人工智能倫理監(jiān)管政策布局中，歐盟呈現(xiàn)的特點(diǎn)是以實(shí)際應(yīng)用中出現(xiàn)的問(wèn)題為引導(dǎo)，以機(jī)器人倫理監(jiān)管為開(kāi)端，逐漸覆蓋人工智能的研發(fā)和應(yīng)用等領(lǐng)域，既內(nèi)嵌到人工智能發(fā)展戰(zhàn)略中，又專門(mén)制定相關(guān)的倫理監(jiān)管政策或法規(guī)。

歐盟將倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容內(nèi)嵌于人工智能發(fā)展戰(zhàn)略中，以實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能倫理的“軟”監(jiān)管和原則性指導(dǎo)，并對(duì)后續(xù)倫理監(jiān)管政策的出臺(tái)起到推動(dòng)和引導(dǎo)作用?！稓W洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》《人工智能白皮書(shū)》等戰(zhàn)略性文件最具代表性，試圖構(gòu)建歐盟共同的人工智能監(jiān)管框架，為人類提供可信任的人工智能系統(tǒng)?！稓W洲人工智能戰(zhàn)略》將對(duì)人工智能的倫理監(jiān)管作為人工智能發(fā)展的目標(biāo)之一，即在歐盟現(xiàn)有價(jià)值觀和《歐盟基本權(quán)利憲章》下，確定人工智能倫理和法律框架?！度斯ぶ悄軈f(xié)調(diào)計(jì)劃》則指出人工智能技術(shù)的發(fā)展要符合倫理規(guī)范，并進(jìn)一步提出2019—2020年要建立人工智能倫理監(jiān)管框架?！度斯ぶ悄馨灼?shū)》指出要構(gòu)建歐洲共同人工智能監(jiān)管框架，對(duì)人工智能按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)現(xiàn)分類監(jiān)管，以減少人工智能對(duì)社會(huì)的潛在風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。

在人工智能倫理監(jiān)管政策的布局方面，歐盟開(kāi)始對(duì)機(jī)器人進(jìn)行倫理監(jiān)管，主要監(jiān)管政策分布領(lǐng)域?yàn)槿藱C(jī)共存、如何應(yīng)對(duì)機(jī)器人對(duì)人類的傷害以及機(jī)器人技術(shù)工程師倫理等。2017年2月，歐洲議會(huì)通過(guò)了《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》，該規(guī)則中包含機(jī)器人監(jiān)管的總體原則性規(guī)定和倫理道德規(guī)范，也包含適用于無(wú)人交通工具、護(hù)理機(jī)器人等細(xì)分領(lǐng)域的法律規(guī)定。同該項(xiàng)規(guī)則一起發(fā)布的指導(dǎo)性準(zhǔn)則還包括《機(jī)器人技術(shù)工程師倫理行為準(zhǔn)則》《研究倫理委員會(huì)準(zhǔn)則》等以供未來(lái)立法作為具體參照。在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》《人工智能白皮書(shū)》等重要政策文件的指導(dǎo)下，專門(mén)針對(duì)人工智能技術(shù)的倫理監(jiān)管準(zhǔn)則相繼出臺(tái)。2019年4月8日，歐盟委員會(huì)出臺(tái)《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》和《建立以人為本的可信人工智能》，形成了包含可信人工智能的基礎(chǔ)原則、可信人工智能的要求和實(shí)現(xiàn)手段以及評(píng)估機(jī)制等三個(gè)部分的歐盟人工智能倫理準(zhǔn)則框架。2021年4月21日，歐盟委員會(huì)發(fā)布的《人工智能法案（草案）》是全球范圍內(nèi)第一份綜合性人工智能監(jiān)管法案，在彰顯歐盟人工智能倫理監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和有效應(yīng)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的人工智能等方面具有全球標(biāo)桿意義。

2.面向大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的政策布局

自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，歐盟各成員國(guó)就分散制定關(guān)于數(shù)據(jù)安全或隱私保護(hù)相關(guān)的法規(guī)和條例等，具有代表性的是《有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)自動(dòng)化處理之個(gè)人保護(hù)公約》《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等，逐漸構(gòu)建起了歐盟域內(nèi)相對(duì)嚴(yán)格的保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)主權(quán)和隱私的監(jiān)管規(guī)則體系。歐盟關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管規(guī)則政策的布局在全球具有標(biāo)桿性地位，《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》被眾多國(guó)家或地區(qū)當(dāng)作數(shù)據(jù)隱私政策制定的參照，深刻影響著全球大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管規(guī)則的方向。

歐盟成立之后，為了統(tǒng)一各成員國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)的監(jiān)管法規(guī)，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于1995年通過(guò)了《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》，構(gòu)建以數(shù)據(jù)主體同意為核心的數(shù)據(jù)處理合法化標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也賦予個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)的知情權(quán)、拒絕權(quán)和刪除權(quán)等基本權(quán)利，并通過(guò)行政及司法救濟(jì)來(lái)確保個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利不受侵犯，該指令的發(fā)布標(biāo)志著對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)和倫理監(jiān)管進(jìn)入“大一統(tǒng)”的歐盟法時(shí)代。2018年11月21日，歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)專員公署發(fā)布了《針對(duì)歐盟機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的個(gè)人數(shù)據(jù)泄露報(bào)告指南》，在《第（EU）2018/1725號(hào)條例》的基礎(chǔ)上，建立了個(gè)人數(shù)據(jù)泄露的評(píng)估和報(bào)告機(jī)制。2018年歐盟頒布的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》是一部個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，數(shù)據(jù)所有者被賦予攜帶權(quán)、刪除權(quán)以及申請(qǐng)司法救濟(jì)、侵權(quán)補(bǔ)償?shù)葯?quán)利，并確立了個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的“充分性認(rèn)定”標(biāo)準(zhǔn)等。2021年歐盟發(fā)布的《電子隱私條例（草案）》是對(duì)數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)電子通信服務(wù)領(lǐng)域的個(gè)人數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)作出了更加具體的要求，將對(duì)電子通信內(nèi)容和電子通信元數(shù)據(jù)的保護(hù)放在了重要位置。2022年歐盟相繼發(fā)布了《數(shù)據(jù)法案》《數(shù)據(jù)治理法案》《數(shù)字服務(wù)法案》以及《關(guān)于〈一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例〉下的個(gè)人數(shù)據(jù)泄露通知》最終版等，分別針對(duì)非個(gè)人數(shù)據(jù)流動(dòng)和使用、數(shù)據(jù)共享和再利用、不同類型數(shù)字平臺(tái)服務(wù)企業(yè)以及數(shù)據(jù)泄露等重要細(xì)分領(lǐng)域或主體的數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題提出了具體的監(jiān)管措施，是對(duì)《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》中空白的填補(bǔ)，也是針對(duì)新問(wèn)題或新主體提出的新監(jiān)管措施。

3.面向區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管的政策布局

作為一種新興技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)體現(xiàn)著技術(shù)進(jìn)步的價(jià)值取向，代表著先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和共識(shí)可信。然而，區(qū)塊鏈的去中心化以透明度為代價(jià)，也存在損害個(gè)人信息安全的風(fēng)險(xiǎn)。此外，區(qū)塊鏈的創(chuàng)新性、去中心化、匿名性、不變性、自動(dòng)化等技術(shù)特征引發(fā)了被遺忘權(quán)、可攜帶權(quán)等與個(gè)人信息權(quán)利存在沖突的倫理問(wèn)題。歐盟對(duì)區(qū)塊鏈的倫理監(jiān)管主要從個(gè)人信息安全、隱私保護(hù)以及虛擬貨幣等角度進(jìn)行，相關(guān)監(jiān)管政策主要散落在大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管政策和反洗錢(qián)監(jiān)管政策中。歐盟具有代表性的區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管政策包括《歐盟反洗錢(qián)第五號(hào)指令》和《歐盟反洗錢(qián)第六號(hào)指令》，這兩項(xiàng)反洗錢(qián)指令的生效將從事虛擬貨幣兌換服務(wù)的主體以及錢(qián)包托管服務(wù)商等納入反洗錢(qián)監(jiān)管，并且明確了其盡職調(diào)查的內(nèi)容和措施，將歐盟的反洗錢(qián)和反恐金融規(guī)則擴(kuò)展到了虛擬貨幣領(lǐng)域。歐盟各成員國(guó)根據(jù)反洗錢(qián)指令的要求，陸續(xù)完善國(guó)內(nèi)的制度和機(jī)構(gòu)設(shè)置。

4.面向互聯(lián)網(wǎng)倫理監(jiān)管的政策布局

網(wǎng)絡(luò)安全是歐盟數(shù)字化和歐洲互聯(lián)的基石，互聯(lián)網(wǎng)倫理問(wèn)題主要集中在安全性和隱私保護(hù)領(lǐng)域。目前，歐盟已經(jīng)構(gòu)建起以《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》《歐盟電子通信準(zhǔn)則》（European Electronic Communications Code，簡(jiǎn)稱EECC）以及《網(wǎng)絡(luò)彈性法案》等政策為主的倫理監(jiān)管制度框架。2016年發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全指令》（后被《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》替代）是歐盟最早關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的監(jiān)管政策，具有統(tǒng)領(lǐng)性的意義。該指令要求各成員國(guó)制定網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，將《網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全指令》轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，并加強(qiáng)成員國(guó)之間的合作與交流。2019年正式實(shí)施的《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》則是將歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全署設(shè)置為永久性機(jī)構(gòu)，提出了建立網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證制度、對(duì)跨國(guó)境的網(wǎng)絡(luò)安全事故進(jìn)行聯(lián)合處理、提高公民的網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)等全域性的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管要求。2022年9月15日發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)彈性法案》針對(duì)具有數(shù)字元素的產(chǎn)品在整個(gè)生命周期內(nèi)引入強(qiáng)制網(wǎng)絡(luò)安全要求，以保護(hù)消費(fèi)者和企業(yè)免受安全功能不足產(chǎn)品的影響，監(jiān)管對(duì)象包括制造商、進(jìn)口商、經(jīng)銷商等數(shù)字產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈中的多個(gè)主體。該法案是歐盟第一部針對(duì)數(shù)字產(chǎn)品制造商實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)安全立法。2023年正式生效的《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》在《網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全指令》所包含的監(jiān)管實(shí)體基礎(chǔ)上，將數(shù)據(jù)服務(wù)、關(guān)鍵產(chǎn)品制造、郵政快遞等主體納入監(jiān)管范圍，細(xì)化了網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求，完善了國(guó)際合作機(jī)制。至此，歐盟形成覆蓋網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全事故跨境聯(lián)合處理、數(shù)字產(chǎn)品全鏈條安全等多個(gè)領(lǐng)域的政策體系，成為保障歐盟互聯(lián)網(wǎng)安全與倫理監(jiān)管的重要政策依據(jù)。

除了互聯(lián)網(wǎng)整體層面的倫理監(jiān)管政策外，歐盟還專門(mén)針對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)安全制定了監(jiān)管政策以應(yīng)對(duì)相關(guān)倫理問(wèn)題。其中，《5G網(wǎng)絡(luò)安全建議》明確了5G網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)制度建設(shè)和具體路徑，以確保歐盟5G網(wǎng)絡(luò)的安全性。在該建議的統(tǒng)領(lǐng)下，歐盟相繼配合出臺(tái)了《5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《5G網(wǎng)絡(luò)威脅視圖》《歐盟5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施工具箱》《EECC安全措施指南》《5G補(bǔ)充說(shuō)明》等指導(dǎo)性文件，為通信服務(wù)提供商、設(shè)備制造商緩解5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題提供了更加明確的技術(shù)指導(dǎo)。歐盟形成了覆蓋5G網(wǎng)絡(luò)整體和具體細(xì)分領(lǐng)域的相對(duì)完善的政策監(jiān)管體系，為歐洲互聯(lián)、安全且自由地使用5G網(wǎng)絡(luò)鋪平了道路。

二、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點(diǎn)議題

歐盟在數(shù)字科技倫理方面的重點(diǎn)議題主要集中在人工智能和大數(shù)據(jù)領(lǐng)域，尤其是人工智能領(lǐng)域。歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點(diǎn)議題主要包括算法的非歧視與透明性、數(shù)據(jù)的安全性、隱私保護(hù)、數(shù)字鴻溝、數(shù)字貧困、自由、公平性以及對(duì)特殊群體的關(guān)注等，貫穿于人工智能、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域。

（一）可信賴的人工智能與責(zé)任式人工智能創(chuàng)新

人工智能領(lǐng)域相關(guān)的科技倫理監(jiān)管是較早的，歐盟一直強(qiáng)調(diào)在使用人工智能技術(shù)時(shí)，需維護(hù)法律面前平等、個(gè)人隱私、言論自由以及參與文化和政治生活的權(quán)利，尤其是對(duì)于少數(shù)群體而言。歐盟圍繞人工智能倫理的重點(diǎn)議題主要有個(gè)人隱私保護(hù)、深度偽造、算法歧視、算法透明性等。

在個(gè)人隱私保護(hù)方面，歐盟在人工智能發(fā)展戰(zhàn)略性文件中建議資助更多關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化隱私設(shè)計(jì)方法的研究，促進(jìn)加密解決方案和保護(hù)隱私的機(jī)器學(xué)習(xí)，從而確保高質(zhì)量的數(shù)據(jù)可用于訓(xùn)練算法和執(zhí)行人工智能任務(wù)而不侵犯隱私。此外，歐盟從最開(kāi)始的《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》到《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《人工智能責(zé)任指令》，再到《人工智能法案（草案）》，均將個(gè)人隱私保護(hù)放在重要位置。由于機(jī)器人和人工智能這一系統(tǒng)包含數(shù)據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)流，《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》提出要特別關(guān)注個(gè)人和敏感數(shù)據(jù)的機(jī)密性，并出臺(tái)了《機(jī)器人技術(shù)工程師倫理行為準(zhǔn)則》和《研究倫理委員會(huì)準(zhǔn)則》作為補(bǔ)充?！犊尚湃斯ぶ悄軅惱頊?zhǔn)則》中更是將尊重隱私作為可信賴人工智能的一項(xiàng)要求單獨(dú)列出。《人工智能法案（草案）》也將隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)治理作為監(jiān)管重要內(nèi)容。

在人工智能以人為中心、為人類服務(wù)方面，歐盟在人工智能倫理監(jiān)管領(lǐng)域一直將基本價(jià)值觀貫穿其中?！稓W盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》等倫理監(jiān)管政策中均包含相關(guān)內(nèi)容的闡述，確保人工智能以人為中心，以人為中心包括尊重人的尊嚴(yán)、平等、公平、公正、不歧視以及自由等原則和價(jià)值觀。人工智能和機(jī)器人應(yīng)以人為中心并發(fā)展為人類輔助的原則，發(fā)揮人工智能的巨大潛力，如在醫(yī)療、自動(dòng)駕駛等領(lǐng)域。

在人工智能的深度偽造方面，《人工智能法案（草案）》中對(duì)深度偽造的概念及危害進(jìn)行了闡述，它是指利用人工智能技術(shù)（包括機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)）制作或合成的音頻、圖像或視頻內(nèi)容，讓人以為是真實(shí)和原始的，從而產(chǎn)生了虛假信息的傳遞，這種深度偽造現(xiàn)象將引起公眾對(duì)人工智能的不信任和社會(huì)的兩極分化等。

在人工智能和算法的反歧視性方面，人工智能和算法的歧視性體現(xiàn)在種族、性別、性取向以及年齡等方面?！犊尚湃斯ぶ悄軅惱頊?zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)應(yīng)確保歐盟所倡導(dǎo)的關(guān)于保護(hù)公民基本人權(quán)的相關(guān)原則，尤其是對(duì)于兒童、婦女、殘障人士以及少數(shù)群體等的歧視?！度斯ぶ悄芊ò福ú莅福芬矊?duì)降低算法的歧視性作了相關(guān)規(guī)定，對(duì)歐盟現(xiàn)有反歧視相關(guān)法律法規(guī)作了補(bǔ)充。

在人工智能及算法的透明性方面，由于人工智能系統(tǒng)和算法決策過(guò)程本身就具有不透明性，又稱為算法黑箱，對(duì)其進(jìn)行倫理監(jiān)管以提高其透明性是極為重要的議題?！犊尚湃斯ぶ悄軅惱頊?zhǔn)則》中指出透明性是建立和維護(hù)可信賴人工智能的關(guān)鍵，可信賴人工智能倫理透明度算法在使用過(guò)程中應(yīng)該接受人類的監(jiān)督，其決定必須是可問(wèn)責(zé)、可質(zhì)疑的，并在相關(guān)情況下是可逆轉(zhuǎn)的?！度斯ぶ悄茇?zé)任指令》中提出高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和部署者具有歸檔、記錄保存以及提供相關(guān)信息的義務(wù)，以滿足后續(xù)證據(jù)披露的需要?！度斯ぶ悄芊ò福ú莅福分袑?duì)于深度偽造技術(shù)的透明度提出了相關(guān)要求。此外，人工智能倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)具有獨(dú)立性和透明度。

（二）數(shù)據(jù)隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全

歐盟對(duì)大數(shù)據(jù)領(lǐng)域倫理監(jiān)管的重點(diǎn)集中在隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、數(shù)字鴻溝和數(shù)字貧困等領(lǐng)域。其中，隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全主要集中在個(gè)人數(shù)據(jù)領(lǐng)域，數(shù)字鴻溝和數(shù)字貧困關(guān)注的是不同區(qū)域、不同群體平等性的倫理問(wèn)題。通過(guò)建立歐盟全域的數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)制，可為歐洲數(shù)字單一市場(chǎng)的建設(shè)提供支持，推動(dòng)歐盟數(shù)字經(jīng)濟(jì)紅利的加快釋放。

在隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全方面，數(shù)據(jù)保護(hù)和基本隱私權(quán)利是歐盟公民數(shù)字建言平臺(tái)“歐洲未來(lái)會(huì)議”（The Conference on the Future of Europe）的主要議題?！皻W洲未來(lái)會(huì)議”提出要將弱勢(shì)群體保護(hù)、算法歧視、監(jiān)視和言論審查等倫理問(wèn)題納入歐盟委員會(huì)未來(lái)的討論中，以促進(jìn)數(shù)字領(lǐng)域的正義和法治［18］。對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的倫理監(jiān)管更加重視隱私保護(hù)，非個(gè)人數(shù)據(jù)則更加重視安全性和使用，這既是《歐洲人權(quán)公約》《歐盟基本權(quán)利憲章》相關(guān)條款的體現(xiàn)，也是倫理監(jiān)管的重要議題?！侗Ｗo(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》《第（EU）2018/1725號(hào)條例》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《電子隱私條例（草案）》均對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的安全和隱私保護(hù)提出了相關(guān)監(jiān)管要求，并對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)所有者相關(guān)的權(quán)利進(jìn)行了明確，主要包括攜帶權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán)等權(quán)利，且可以通過(guò)行政及司法救濟(jì)來(lái)確保數(shù)據(jù)權(quán)利不受侵犯?！稊?shù)據(jù)法案》《數(shù)據(jù)治理法案》《數(shù)字服務(wù)法案》等則分別針對(duì)非個(gè)人數(shù)據(jù)安全和使用、數(shù)據(jù)共享和再利用、不同類型數(shù)字平臺(tái)服務(wù)企業(yè)等重要細(xì)分領(lǐng)域或主體的數(shù)據(jù)倫理提出了具體的監(jiān)管措施，其中，公共部門(mén)機(jī)構(gòu)持有的數(shù)據(jù)在使用時(shí)應(yīng)該關(guān)注商業(yè)保密、統(tǒng)計(jì)保密以及第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

在消除數(shù)字鴻溝和數(shù)字貧困方面，歐盟各成員國(guó)之間在數(shù)字科技發(fā)展上存在一定的差異，芬蘭、德國(guó)等少數(shù)國(guó)家的數(shù)字科技發(fā)展相對(duì)迅速，應(yīng)用覆蓋率較高，而其他國(guó)家則處于相對(duì)落后狀態(tài)。為消除數(shù)字鴻溝，提高域內(nèi)數(shù)據(jù)共享和使用水平，歐盟強(qiáng)調(diào)建立數(shù)字單一市場(chǎng)，為數(shù)據(jù)共享創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，如建立數(shù)據(jù)共享服務(wù)提供者通知制度等，以提高數(shù)據(jù)共享主體的信任程度，掃除成員國(guó)之間數(shù)據(jù)共享（尤其是公共數(shù)據(jù)共享）方面的障礙。在不同年齡段和教育背景的公民之間以及已進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型和未參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)之間也存在數(shù)字鴻溝。為解決此問(wèn)題，歐盟加大對(duì)婦女和老年人等弱勢(shì)群體的數(shù)字技能提升和教育措施等領(lǐng)域的投資，從而消除數(shù)字鴻溝?！?030數(shù)字羅盤(pán)：歐洲數(shù)字十年之路》中提出歐洲2030年的戰(zhàn)略愿景是建設(shè)一個(gè)“沒(méi)有人掉隊(duì)”的數(shù)字社會(huì)，力圖彌補(bǔ)新的“數(shù)字鴻溝”和“數(shù)字貧困”。

（三）互聯(lián)網(wǎng)安全與公平透明的數(shù)字市場(chǎng)

歐盟將核心價(jià)值觀和公民的基本權(quán)利貫徹到網(wǎng)絡(luò)倫理監(jiān)管之中，強(qiáng)調(diào)公民使用網(wǎng)絡(luò)的自由和公開(kāi)性。在傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)空間中奉行的規(guī)范、原則和價(jià)值觀也應(yīng)當(dāng)同樣適用于虛擬的網(wǎng)絡(luò)空間，基本權(quán)利、民主和法治在網(wǎng)絡(luò)空間中也應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。網(wǎng)絡(luò)空間是一個(gè)擁有自由和基本權(quán)利的空間。

歐盟將互聯(lián)網(wǎng)的安全性放在重要位置，現(xiàn)行的《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》《歐盟電子通信準(zhǔn)則》《外國(guó)直接投資審查條例》《網(wǎng)絡(luò)彈性法案》等監(jiān)管政策均強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的安全性和可靠性，以保障歐盟數(shù)字化進(jìn)程和其他數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用。歐盟還將歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全署設(shè)置為永久性機(jī)構(gòu)，以確保全域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)安全。此外，歐盟專門(mén)針對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)的安全性制定了《5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《5G網(wǎng)絡(luò)安全建議》《5G網(wǎng)絡(luò)威脅視圖》《歐盟5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施工具箱》《EECC安全措施指南》《5G補(bǔ)充說(shuō)明》等相關(guān)監(jiān)管政策和技術(shù)指導(dǎo)文件等。

除安全性外，歐盟還關(guān)注隱私和信息保密以及特殊人群的權(quán)利等倫理問(wèn)題。在網(wǎng)絡(luò)使用過(guò)程中，每個(gè)人都有權(quán)對(duì)其通信和電子設(shè)備上的信息保密，不受非法在線監(jiān)視、非法跟蹤或攔截措施的影響，有效保護(hù)通信免受未經(jīng)授權(quán)的第三方訪問(wèn)，禁止非法身份查驗(yàn)和非法保留活動(dòng)記錄等。歐盟關(guān)注兒童和青年的網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)利，保護(hù)所有兒童和青年免受網(wǎng)上有害和非法內(nèi)容、剝削、操縱和濫用的侵害，防止數(shù)字空間被用于犯罪或?yàn)榉缸锾峁┍憷?。保護(hù)所有兒童和青年不受非法跟蹤、分析和鎖定，特別是出于商業(yè)目的，并讓兒童和青年參與與他們有關(guān)的數(shù)字政策的制定。

三、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要模式與機(jī)制

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的模式及機(jī)制體現(xiàn)為，在歐盟核心價(jià)值觀的引領(lǐng)下，政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，多元主體共同參與，形成歐盟全域統(tǒng)一監(jiān)管框架引領(lǐng)和成員國(guó)各具特色的雙重監(jiān)管。這種監(jiān)管模式既強(qiáng)調(diào)整體層面監(jiān)管的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性，又重視成員國(guó)自身數(shù)字科技的發(fā)展特點(diǎn)；既有綜合性的監(jiān)管政策，又包含對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和新問(wèn)題的倫理監(jiān)管。

（一）歐盟統(tǒng)一框架引領(lǐng)下成員國(guó)各具特色的雙重監(jiān)管模式及機(jī)制

歐盟作為一個(gè)多國(guó)家集合體的特殊性，決定了成員國(guó)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和監(jiān)管政策領(lǐng)域存在諸多差異。歐盟在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中既制定了全域內(nèi)的倫理監(jiān)管政策，又將相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)力賦予成員國(guó)，實(shí)行歐盟整體和成員國(guó)兩個(gè)層面的監(jiān)管制度體系構(gòu)建和機(jī)構(gòu)設(shè)置。

歐盟針對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管制定了一系列政策文件，對(duì)歐盟全域內(nèi)的數(shù)字科技進(jìn)行倫理監(jiān)管或指導(dǎo)，如《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》等，并設(shè)置了歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在歐盟整體層面的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策要求或指導(dǎo)下，成員國(guó)結(jié)合自身數(shù)字科技發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的倫理監(jiān)管政策。以大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管為例，《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《電子隱私指令》等在歐盟層面發(fā)揮統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)作用，且在相關(guān)條款中指出允許成員國(guó)實(shí)施更加具體的監(jiān)管政策。愛(ài)爾蘭、德國(guó)等成員國(guó)根據(jù)自身特點(diǎn)修訂或制定了數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的相關(guān)政策，其中，愛(ài)爾蘭為與歐盟的《電子隱私指令》中關(guān)于Cookie等技術(shù)的使用、數(shù)據(jù)縮小以及個(gè)人數(shù)據(jù)隱私的監(jiān)管保持一致，于2011年發(fā)布了《電子隱私條例》；對(duì)原有的數(shù)據(jù)保護(hù)法律進(jìn)行修訂后形成了《2018年數(shù)據(jù)保護(hù)法》，并設(shè)立數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)。德國(guó)在數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管領(lǐng)域，2018年發(fā)布《新聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)法》，該法在遵守《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的基礎(chǔ)上，根據(jù)德國(guó)的國(guó)情對(duì)部分條款進(jìn)行了細(xì)化和補(bǔ)充，并設(shè)置了聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)和信息自由委員會(huì)。同樣，為了執(zhí)行歐盟《電子隱私指令》，德國(guó)制定了《電信和電信媒體數(shù)據(jù)保護(hù)法》，其規(guī)定了電信和電信媒體在數(shù)據(jù)保護(hù)上的原則，亮點(diǎn)在于設(shè)置了隱私保護(hù)和用戶同意權(quán)的相關(guān)條款。除愛(ài)爾蘭和德國(guó)外，歐盟其他成員國(guó)也制定了相應(yīng)的監(jiān)管制度。這樣歐盟形成了整體層面和成員國(guó)層面兩個(gè)層級(jí)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策體系和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，保障了歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策執(zhí)行的有效性、一致性與協(xié)調(diào)性。

（二）綜合性政策統(tǒng)領(lǐng)與細(xì)分政策強(qiáng)化的監(jiān)管模式及機(jī)制

通過(guò)梳理歐盟數(shù)字科技發(fā)展與倫理監(jiān)管政策布局之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)歐盟的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策布局領(lǐng)先于其數(shù)字科技發(fā)展水平。為了刺激數(shù)字科技發(fā)展，歐盟制定了一系列發(fā)展戰(zhàn)略或計(jì)劃，《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》《2023—2024年數(shù)字歐洲工作計(jì)劃》《2030數(shù)字羅盤(pán)：歐洲數(shù)字十年之路》等文件以及“地平線2020”“地平線歐洲（2021—2027）”的發(fā)布，無(wú)不體現(xiàn)出歐盟對(duì)數(shù)字科技和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重視和支持，這為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。以上文件除了資金投入和政策支持外，也包含倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容。例如，“地平線歐洲（2021—2027）”將搶占人工智能和機(jī)器人、先進(jìn)計(jì)算與大數(shù)據(jù)以及下一代互聯(lián)網(wǎng)等前沿技術(shù)領(lǐng)域作為重點(diǎn)科研支持領(lǐng)域，與此同時(shí)，在數(shù)字技術(shù)中采用“預(yù)設(shè)安全”和“隱私設(shè)計(jì)”架構(gòu)原則來(lái)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)。此外，為了對(duì)《2030數(shù)字羅盤(pán)：歐洲數(shù)字十年之路》計(jì)劃的實(shí)施提供指導(dǎo)，2022年歐盟發(fā)布了《歐洲數(shù)字權(quán)利與原則宣言》，其指出歐盟數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)該是以人為中心的，要合乎人的基本權(quán)利，遵守非歧視性的技術(shù)中立、網(wǎng)絡(luò)中立、選擇自由以及包容性等原則，強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)字科技使用者的保護(hù)，主要體現(xiàn)為受保護(hù)、安全可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，隱私保護(hù)和個(gè)人數(shù)據(jù)的控制，兒童和年輕人更應(yīng)該得到保護(hù)等。

除了統(tǒng)領(lǐng)性的戰(zhàn)略規(guī)劃和資助計(jì)劃外，歐盟還針對(duì)不同的數(shù)字科技領(lǐng)域制定了具體的監(jiān)管政策，尤其是人工智能和大數(shù)據(jù)領(lǐng)域。與統(tǒng)領(lǐng)性的發(fā)展戰(zhàn)略或計(jì)劃中提及的倫理監(jiān)管內(nèi)容有所不同，細(xì)分領(lǐng)域發(fā)布的倫理監(jiān)管政策大都具有強(qiáng)制性，要求成員國(guó)、企業(yè)或個(gè)人等相關(guān)主體均要執(zhí)行。在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域中，人工智能相關(guān)的倫理監(jiān)管最為完備，從《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》《人工智能責(zé)任指令》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》，到《人工智能法案（草案）》，既有存在一定彈性的指令和準(zhǔn)則性約束，又有法律層面的硬性約束。大數(shù)據(jù)領(lǐng)域也有相應(yīng)的倫理監(jiān)管政策，多以條例、指令的形式發(fā)布。互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈領(lǐng)域的倫理監(jiān)管更多與實(shí)際應(yīng)用相關(guān)聯(lián)，其本身的技術(shù)中立性更為明顯。

綜合監(jiān)管政策與細(xì)分監(jiān)管政策之間相輔相成、相互促進(jìn)。在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃（2021年修訂版）》以及“地平線2020”等戰(zhàn)略和規(guī)劃等綜合性政策中，包含著對(duì)倫理監(jiān)管的布局或安排。例如，《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃（2021年修訂版）》除了對(duì)人工智能發(fā)展目標(biāo)、核心任務(wù)以及具體行動(dòng)作出部署外，還專門(mén)對(duì)倫理監(jiān)管提出了相關(guān)要求。一是明確指出要制定《人工智能倫理指南》《數(shù)據(jù)應(yīng)用倫理指南》《人工智能侵權(quán)責(zé)任法律框架的建議稿》等來(lái)規(guī)范人工智能和數(shù)據(jù)的應(yīng)用與研究活動(dòng)。二是對(duì)現(xiàn)有的倫理監(jiān)管規(guī)則或法律等進(jìn)行修訂，以更加適用于人工智能技術(shù)和產(chǎn)品的變化，如修訂《一般產(chǎn)品安全指令》《無(wú)線電設(shè)備指令》等。三是加強(qiáng)與其他國(guó)家或地區(qū)在倫理監(jiān)管規(guī)則方面的合作與對(duì)話。在細(xì)分倫理監(jiān)管政策對(duì)綜合性倫理監(jiān)管政策的促進(jìn)方面，細(xì)分監(jiān)管政策的制定與實(shí)施既可以推動(dòng)綜合性政策的快速落地和有效實(shí)施，又可以更好地實(shí)現(xiàn)人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈以及互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的發(fā)展，為歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新動(dòng)力。

（三）多元社會(huì)主體共同參與的監(jiān)管模式及機(jī)制

在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中，歐盟的政府機(jī)構(gòu)發(fā)揮著主導(dǎo)作用，這在相關(guān)倫理監(jiān)管政策和法規(guī)的頒布或制定機(jī)構(gòu)中有所體現(xiàn)，加之歐盟大型數(shù)字科技企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，政府的主導(dǎo)性更加突出。除政府機(jī)構(gòu)外，歐盟引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、企業(yè)以及公民等主體在監(jiān)管政策制定和實(shí)施中發(fā)揮作用。政府的主導(dǎo)性體現(xiàn)在歐盟委員會(huì)等政府機(jī)構(gòu)將倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容滲透到戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、法律框架、治理機(jī)制等制度構(gòu)建中，具有一定的權(quán)威性和強(qiáng)制性。例如，在人工智能倫理監(jiān)管政策的制定過(guò)程中，歐盟委員會(huì)早在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》中就對(duì)人工智能倫理監(jiān)管框架提出了構(gòu)想，并對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的研究等給予資金支持和政策傾斜，通過(guò)組建臨時(shí)專家組、倫理委員會(huì)等吸收和接納相關(guān)研究人員參與到倫理監(jiān)管政策的制定中。在此過(guò)程中，除歐盟委員會(huì)外，其他政府部門(mén)也發(fā)揮著重要作用。例如，2016年歐盟社會(huì)和經(jīng)濟(jì)委員會(huì)曾就大數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題開(kāi)展了調(diào)查并提交報(bào)告《大數(shù)據(jù)倫理：平衡經(jīng)濟(jì)利益與大數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題》。

歐盟在政策制定中，尤其是法律法規(guī)的制定中耗時(shí)較長(zhǎng)，從草案的提交到最終發(fā)布文件之間需要進(jìn)行多輪的征求意見(jiàn)和商討等。在此過(guò)程中，企業(yè)、社會(huì)組織、普通公民等均可參與到意見(jiàn)的提出和修改中來(lái)，包括歐盟內(nèi)部倫理準(zhǔn)則試點(diǎn)工作等。歐盟通過(guò)《歐洲技能議程：促進(jìn)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)公平和抗逆力》《歐洲網(wǎng)絡(luò)安全技能框架》等來(lái)培養(yǎng)和提高企業(yè)和個(gè)體公民的數(shù)字技術(shù)技能和倫理意識(shí)，在全社會(huì)范圍內(nèi)提高數(shù)字科技倫理監(jiān)管的意識(shí)和重視程度。此外，歐盟已發(fā)布《違反歐盟法報(bào)告人指令》，其在隱私和個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域有專門(mén)的“吹哨人”保護(hù)機(jī)制，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管中的漏洞和問(wèn)題。通過(guò)戰(zhàn)略規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則、技能議程以及“吹哨人”保護(hù)機(jī)制等政策，歐盟將政府、社會(huì)組織、企業(yè)以及公民納入倫理監(jiān)管政策制定與實(shí)施中，形成了多層次的倫理監(jiān)管和執(zhí)行體系。

四、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)啟示

歐盟無(wú)論是在制度設(shè)計(jì)層面，還是監(jiān)管模式、社會(huì)生態(tài)賦能層面，均對(duì)中國(guó)加強(qiáng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管具有借鑒意義。

（一）制度設(shè)計(jì)層面對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)啟示

1.軟性約束與硬性監(jiān)管相結(jié)合，兼顧數(shù)字科技發(fā)展和倫理監(jiān)管

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)的一大特點(diǎn)是軟性約束與硬性監(jiān)管相結(jié)合。軟性約束是指將相關(guān)監(jiān)管制度內(nèi)嵌于戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書(shū)、投資計(jì)劃、政府資助的研究課題中，不具有強(qiáng)制性，主要是突出政府相關(guān)部門(mén)對(duì)倫理監(jiān)管的重視程度和指導(dǎo)性，并對(duì)歐盟域內(nèi)數(shù)字科技的發(fā)展具有一定的鼓勵(lì)性和支持性。如《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等。硬性監(jiān)管則是在前期課題研究的基礎(chǔ)上或數(shù)字科技應(yīng)用的過(guò)程中，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)計(jì)專門(mén)的倫理監(jiān)管制度，大多以條例、指令、公約以及法案的形式出現(xiàn)，如《數(shù)據(jù)治理法案》《人工智能法案（草案）》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》等。這些硬性的監(jiān)管條例或法規(guī)則具有強(qiáng)制性，歐盟領(lǐng)域內(nèi)的成員國(guó)需要執(zhí)行對(duì)應(yīng)的倫理監(jiān)管條款，并且延伸到域外的相關(guān)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)主體。

中國(guó)數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)狀況如下：一是內(nèi)嵌于數(shù)字科技相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃中的倫理監(jiān)管內(nèi)容。中國(guó)相繼出臺(tái)了一些促進(jìn)數(shù)字科技發(fā)展的相關(guān)規(guī)劃，具有代表性的有《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020年）》《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2021—2023年）》等。其中，《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》提出建成更加完善的人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系；到2025年初步建立人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系，形成人工智能安全評(píng)估和管控能力?！洞龠M(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》中提出切實(shí)加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家利益、公共安全、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、軍工科研生產(chǎn)等信息的保護(hù)?！丁笆奈濉贝髷?shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確提出要加強(qiáng)隱私計(jì)算、數(shù)據(jù)脫敏、密碼等數(shù)據(jù)安全技術(shù)的應(yīng)用等以保障數(shù)據(jù)的安全性。上述政策性文件以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重心，倫理監(jiān)管所涉及的內(nèi)容較少；且所提及的數(shù)字科技倫理監(jiān)管問(wèn)題，僅是方向性指導(dǎo)、戰(zhàn)略目標(biāo)或要求，約束力較為有限。二是專門(mén)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)情況。2022年3月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》，其出臺(tái)標(biāo)志著我國(guó)對(duì)于科技倫理的重視程度日漸提高，對(duì)于未來(lái)的倫理監(jiān)管制度設(shè)計(jì)具有指導(dǎo)意義。該文件將人工智能單獨(dú)列出，但并未提出具體的監(jiān)管措施。2023年4月，科學(xué)技術(shù)部會(huì)同相關(guān)部門(mén)研究起草的《科技倫理審查辦法（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)，其中僅對(duì)涉及數(shù)據(jù)和算法的科技活動(dòng)的審查作出了規(guī)定。借鑒歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)可以在數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或促進(jìn)條例中增加倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容，并強(qiáng)化不同主體的倫理監(jiān)管意識(shí)和責(zé)任。此外，應(yīng)加快數(shù)字科技倫理監(jiān)管的硬性制度建設(shè)，且不要停留于方向性指導(dǎo)或頂層設(shè)計(jì)領(lǐng)域，應(yīng)注重監(jiān)管制度的落地和有效性。

2.全局性監(jiān)管與專門(mén)性監(jiān)管并行，力求覆蓋數(shù)字科技全領(lǐng)域

歐盟在對(duì)數(shù)字科技進(jìn)行倫理監(jiān)管制度設(shè)計(jì)時(shí)，兼顧數(shù)字科技全局性和專門(mén)技術(shù)領(lǐng)域的制度，力求覆蓋數(shù)字科技相關(guān)的全部倫理問(wèn)題。具體而言，歐盟出臺(tái)或者準(zhǔn)備出臺(tái)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度中具有全局性監(jiān)管功能的政策有《塑造歐洲的數(shù)字未來(lái)》《2030數(shù)字羅盤(pán)：歐洲數(shù)字十年之路》等；專門(mén)針對(duì)某一項(xiàng)數(shù)字技術(shù)的倫理監(jiān)管制度有《算法責(zé)任與透明治理框架》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》等。

中國(guó)在數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)制度建設(shè)方面存在一定的滯后性，目前出臺(tái)的科技倫理監(jiān)管相關(guān)政策有《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》《科技倫理審查辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿），它們具有全局性監(jiān)管的作用，但因不具有法律效應(yīng)，約束力和有效性有限。此外，《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律中已經(jīng)涉及網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)分級(jí)分類監(jiān)管、數(shù)據(jù)安全流動(dòng)、個(gè)人隱私保護(hù)等相關(guān)內(nèi)容，但是沒(méi)有從倫理監(jiān)管這一視角出發(fā)，落腳點(diǎn)更多在于安全性、有序性、具體應(yīng)用和價(jià)值釋放等。在數(shù)字科技的人工智能、區(qū)塊鏈等細(xì)分領(lǐng)域，中國(guó)未出臺(tái)專門(mén)性的倫理監(jiān)管政策。未來(lái)，中國(guó)可以從數(shù)字科技全局構(gòu)建倫理監(jiān)管框架，覆蓋人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈以及互聯(lián)網(wǎng)的共性倫理問(wèn)題。此外，還應(yīng)針對(duì)具體數(shù)字技術(shù)的特殊性倫理問(wèn)題制定相應(yīng)的倫理監(jiān)管政策，切實(shí)促進(jìn)數(shù)字科技更好地為人類服務(wù)。

3.在單邊倫理監(jiān)管的基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)雙邊和多邊倫理監(jiān)管制度建設(shè)

除了域內(nèi)的倫理監(jiān)管制度建設(shè)外，歐盟還根據(jù)歐洲價(jià)值觀以開(kāi)放且自信的方式將數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容內(nèi)嵌于雙邊或多邊的貿(mào)易政策和協(xié)議中，如已經(jīng)失效的《安全港協(xié)議》《隱私盾協(xié)議》以及已經(jīng)生效的《跨大西洋數(shù)據(jù)隱私框架》《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》等。其中，2020年簽署的《人工智能倫理羅馬宣言》是歐盟推動(dòng)全球數(shù)字技術(shù)倫理監(jiān)管新標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志性事件，將對(duì)人工智能和數(shù)字技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。該宣言明確表示，人工智能技術(shù)應(yīng)用的前提是必須要尊重個(gè)人的隱私，以可靠而無(wú)偏見(jiàn)的方式工作，應(yīng)考慮“所有人的需求”，并強(qiáng)調(diào)人工智能的透明性。此外，在多邊倫理監(jiān)管方面，歐盟正在與歐洲理事會(huì)、聯(lián)合國(guó)教科文組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界貿(mào)易組織和國(guó)際電信聯(lián)盟等進(jìn)行合作。歐盟還參與了聯(lián)合國(guó)數(shù)字合作高級(jí)別小組報(bào)告的后續(xù)工作，包括關(guān)于人工智能的建議。

借鑒歐盟的相關(guān)做法，中國(guó)在加強(qiáng)國(guó)內(nèi)數(shù)字科技倫理制度建設(shè)之外，還應(yīng)進(jìn)一步提高數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的國(guó)際影響力。一是依托“一帶一路”倡議、數(shù)字貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)等，嘗試將數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容內(nèi)嵌于與其他國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易合作協(xié)議中，推動(dòng)監(jiān)管制度的互認(rèn)互信。二是主動(dòng)參與到國(guó)際性數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的制定中去，提高在國(guó)際規(guī)則制定中的地位和話語(yǔ)權(quán)，而不僅僅是現(xiàn)有倫理監(jiān)管制度的遵從者或跟隨者。

（二）監(jiān)管模式設(shè)計(jì)層面對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)啟示

1.政府主導(dǎo)且多方利益主體共同參與倫理監(jiān)管

通過(guò)對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管情況的梳理和總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，歐盟實(shí)行以政府為主導(dǎo)、多元主體共同參與的倫理監(jiān)管模式。在這種監(jiān)管模式下，政府在倫理監(jiān)管政策設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、政策推行中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。在相關(guān)倫理監(jiān)管政策制定和機(jī)構(gòu)的設(shè)置中，會(huì)廣泛征集利益相關(guān)方的意見(jiàn)或建議，其中包括政府部門(mén)及所屬研究機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、企業(yè)以及公民等主體，這樣既可以對(duì)政策制定和機(jī)構(gòu)設(shè)置提供一定數(shù)量和質(zhì)量的意見(jiàn)建議，防止出現(xiàn)監(jiān)管疏漏，又可以讓利益主體具有一定的參與感，充分調(diào)動(dòng)其積極性，有助于倫理監(jiān)管制度的落地。

中國(guó)在數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域已經(jīng)形成一些法律法規(guī)及相關(guān)政策，如《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等，但是多方利益主體參與度有待提高。根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》中的相關(guān)規(guī)定，法律的制定需要經(jīng)過(guò)法律案提出、審議、表決、公布四個(gè)過(guò)程，其中，專業(yè)性較強(qiáng)的法律草案，可以吸收相關(guān)領(lǐng)域的專家參與起草工作，或委托相關(guān)專家、科研單位、社會(huì)組織等起草。行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例以及規(guī)章等的制定程序類似。其中，非專業(yè)公眾對(duì)于法律或政策性文件制定過(guò)程的參與主要體現(xiàn)在征求意見(jiàn)階段，需要進(jìn)一步提高公眾對(duì)于立法等相關(guān)政策制定的參與度。數(shù)字科技倫理問(wèn)題涉及個(gè)人的隱私保護(hù)、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及其他經(jīng)濟(jì)主體的利益，應(yīng)提高公眾參與程度，將非專業(yè)公眾吸納進(jìn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定中來(lái)，尤其是關(guān)于數(shù)字科技相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域的倫理監(jiān)管政策的制定，不應(yīng)局限于征求意見(jiàn)階段，這樣方能提高監(jiān)管政策制定的合理性和落地的有效性。上述措施對(duì)于數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置同樣適用。

2.形成中央和地方雙層倫理監(jiān)管，并重視監(jiān)管的一致性與協(xié)同性

歐盟是一個(gè)多國(guó)家的集合體，存在政治制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，在歐盟全域內(nèi)推行數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度，需要成員國(guó)的行動(dòng)一致性和交流合作。在進(jìn)行數(shù)字科技倫理監(jiān)管的過(guò)程中，歐盟成員國(guó)可以建設(shè)符合自身發(fā)展實(shí)際的制度體系，但是當(dāng)涉及歐盟全域倫理監(jiān)管制度的遵從時(shí)，需要嚴(yán)格執(zhí)行歐盟整體層面的監(jiān)管政策。例如，《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》具有在歐盟成員國(guó)的普遍適用性、全面約束力和直接效力，且明確指出成員國(guó)的數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵從歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)具有強(qiáng)制的一致性原則。在不同數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)由歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)等相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來(lái)解決，以確保在歐盟區(qū)域內(nèi)相關(guān)倫理監(jiān)管制度的一致適用性。

中國(guó)不同省份和地區(qū)之間，尤其是不同民族之間存在地域和文化差異。在推行數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)政策時(shí)，借鑒歐盟的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可以嘗試從中央層面和地方層面分別設(shè)計(jì)監(jiān)管政策，中央層面的監(jiān)管政策具有全局性和指導(dǎo)性，與此同時(shí)，應(yīng)賦予地方政府一定的權(quán)力空間。首先，在數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定和執(zhí)行中，要堅(jiān)持中央政策和地方政策的統(tǒng)一性和一致性原則，既不能出現(xiàn)監(jiān)管政策之間的矛盾性條款，又不能出現(xiàn)地方政策凌駕于中央政策之上的現(xiàn)象。其次，要強(qiáng)調(diào)不同省份和地區(qū)之間橫向的協(xié)同性與合作，不能出現(xiàn)監(jiān)管政策地區(qū)異質(zhì)性引致的中央統(tǒng)一部署的相關(guān)政策實(shí)際執(zhí)行困難或不同區(qū)域間搶奪數(shù)字企業(yè)等現(xiàn)象。最后，要強(qiáng)調(diào)中央和地方以及地方政府之間的合作與交流，尤其在跨區(qū)域性的數(shù)字科技倫理監(jiān)管方面。

3.相應(yīng)的倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置為制度執(zhí)行保駕護(hù)航

歐盟的數(shù)字科技倫理監(jiān)管模式將相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置包含在倫理監(jiān)管制度之中，并且分為歐盟整體和成員國(guó)兩個(gè)層面，這樣就為制度的順利推行提供了保障。例如，歐盟在數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)領(lǐng)域的制度中，《有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)自動(dòng)化處理之個(gè)人保護(hù)公約》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》均提出要在歐盟構(gòu)建兩個(gè)層級(jí)的數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并明確了其權(quán)力和責(zé)任，以確保在歐盟區(qū)域內(nèi)相關(guān)倫理監(jiān)管制度的有效執(zhí)行。歐盟在人工智能倫理監(jiān)管領(lǐng)域也同樣進(jìn)行了相似的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)力配置。

中國(guó)涉及數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)職責(zé)的機(jī)構(gòu)主要有科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家科技倫理委員會(huì)等。此外，《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》中對(duì)于倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置作出了明確：從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技活動(dòng)的單位，研究?jī)?nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)；推動(dòng)設(shè)立中國(guó)科技倫理學(xué)會(huì)，健全科技倫理治理社會(huì)組織體系，強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究支撐。借鑒歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置與權(quán)力配置情況，結(jié)合中國(guó)的實(shí)際，可以從三個(gè)方面來(lái)加強(qiáng)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置：一是以法律法規(guī)等強(qiáng)制性制度來(lái)進(jìn)一步明確機(jī)構(gòu)設(shè)置的層級(jí)、數(shù)量和權(quán)責(zé)分配；二是機(jī)構(gòu)設(shè)置要以數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的落地為指導(dǎo)性原則，從數(shù)字科技倫理審查層面擴(kuò)展到風(fēng)險(xiǎn)防范、應(yīng)對(duì)以及處罰等領(lǐng)域；三是設(shè)置中央和地方兩個(gè)層級(jí)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將倫理監(jiān)管貫穿到省（自治區(qū)、直轄市）、地級(jí)市（州、旗）、縣（區(qū)、縣級(jí)市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）及村。

（三）社會(huì)生態(tài)賦能層面對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)啟示

歐盟通過(guò)《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》《人工智能白皮書(shū)》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等政策性文件逐漸構(gòu)建起涵蓋基礎(chǔ)能力、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、應(yīng)用場(chǎng)景等的有助于人工智能、大數(shù)據(jù)等數(shù)字科技發(fā)展的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，并將科技倫理監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容貫穿其中。

1.加大對(duì)數(shù)字科技領(lǐng)域的創(chuàng)新投資力度，夯實(shí)數(shù)字科技發(fā)展基礎(chǔ)

歐盟發(fā)布了一系列數(shù)字科技發(fā)展戰(zhàn)略和白皮書(shū)等，其中重要的一項(xiàng)是加大對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的投資，例如，《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》和“地平線2020”中均安排了未來(lái)幾年在特定數(shù)字科技領(lǐng)域增加相應(yīng)投資，高達(dá)幾百億歐元。除了直接的資金支持外，還通過(guò)設(shè)立歐洲戰(zhàn)略投資基金、發(fā)展公私合營(yíng)等模式來(lái)增加對(duì)人工智能等數(shù)字科技發(fā)展的支持，加大數(shù)字科技創(chuàng)新的資金投入，夯實(shí)數(shù)字科技的發(fā)展基礎(chǔ)。

為了促進(jìn)人工智能、大數(shù)據(jù)等數(shù)字科技的發(fā)展，中國(guó)出臺(tái)了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2021—2023年）》等一系列文件，其中明確提出要加大財(cái)政資金支持力度，發(fā)揮重大項(xiàng)目等國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)政府產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資以及社會(huì)資本的投入等來(lái)支持?jǐn)?shù)字科技的發(fā)展。其中，政府引導(dǎo)基金投入的領(lǐng)域主要集中于電子及光設(shè)備、能源及礦產(chǎn)、IT、生物技術(shù)/醫(yī)療健康、電信及增值業(yè)務(wù)，對(duì)這五大領(lǐng)域的投資累計(jì)超過(guò)了100億元，占據(jù)了所有投資金額的60%［19］，這與歐盟的相關(guān)投資額仍存在一定差距。在政府研發(fā)資金投入上，2020年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度為2.40%，與韓國(guó)（4.81%）、美國(guó)（3.45%）、日本（3.27%）相比也存在一定差距①。中國(guó)未來(lái)應(yīng)加大數(shù)字科技領(lǐng)域的資金投入力度，尤其是基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性技術(shù)領(lǐng)域的投入。

2.積極推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用和協(xié)調(diào)發(fā)展

歐盟積極推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用，歐盟委員會(huì)以及各成員國(guó)政府部門(mén)發(fā)揮帶頭作用，積極采用人工智能等數(shù)字技術(shù)，既實(shí)現(xiàn)了公共部門(mén)服務(wù)效率的提升，又推動(dòng)了數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用。例如，歐盟委員會(huì)與成員國(guó)政府部門(mén)共同采用云服務(wù)、自然語(yǔ)言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)來(lái)應(yīng)對(duì)城市管理、災(zāi)難應(yīng)急等事件。

歐盟注重全域內(nèi)的數(shù)字科技協(xié)調(diào)發(fā)展，陸續(xù)推出了《數(shù)字化單一市場(chǎng)戰(zhàn)略》《塑造歐洲的數(shù)字未來(lái)》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等文件，并倡導(dǎo)設(shè)立數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)，如數(shù)字創(chuàng)新中樞、泛歐AI卓越中心網(wǎng)絡(luò)以及數(shù)據(jù)共享支持中心等，促進(jìn)歐盟數(shù)字科技的發(fā)展與合作，彌補(bǔ)成員國(guó)之間的科技鴻溝。

在推動(dòng)中國(guó)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用方面，借鑒歐盟政府部門(mén)的相關(guān)做法，除有效執(zhí)行2018年國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部等發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見(jiàn)》對(duì)重大技術(shù)研發(fā)予以支持外，還應(yīng)擴(kuò)大國(guó)產(chǎn)數(shù)字科技相關(guān)應(yīng)用的采購(gòu)和使用，形成全國(guó)范圍的示范帶動(dòng)作用，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化率的不斷提高以及數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用，早日獲得數(shù)字科技關(guān)鍵領(lǐng)域的主動(dòng)權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

在推動(dòng)數(shù)字科技協(xié)調(diào)發(fā)展方面，中國(guó)主要集中在中央層面的科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部，地方政府層面則主要集中在經(jīng)濟(jì)和信息化局（委員會(huì)）。以發(fā)展綱要或者規(guī)劃等文件明確要設(shè)立的數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)較少，盡管可以建立社會(huì)性數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)，但缺乏剛性和整體規(guī)劃性，對(duì)于數(shù)字科技發(fā)展的促進(jìn)作用也有待檢驗(yàn)。借鑒歐盟相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，中國(guó)可以加速數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)的設(shè)立，嘗試采用政府所屬機(jī)構(gòu)的方式，這樣既可以保證國(guó)家相關(guān)政策的有效實(shí)施，又可以指導(dǎo)和促進(jìn)數(shù)字科技領(lǐng)域的發(fā)展。

3.加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，形成廣泛參與的合作監(jiān)管機(jī)制

除了形成歐盟整體與成員國(guó)、成員國(guó)之間兩個(gè)層面的數(shù)字科技倫理合作監(jiān)管機(jī)制之外，歐盟還注重加強(qiáng)與其他國(guó)家和地區(qū)的合作與交流，推動(dòng)合作監(jiān)管機(jī)制的形成。歐盟通過(guò)簽訂貿(mào)易合作協(xié)議、聯(lián)合制定監(jiān)管規(guī)則、舉辦部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議以及多邊論壇等方式來(lái)加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，不斷提高歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管規(guī)則的國(guó)際認(rèn)同度。此外，歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度具有一定的“長(zhǎng)臂管轄”特征，要求所涉及企業(yè)遵守相關(guān)的條款，以此來(lái)提高歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的影響力。例如，在數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、人工智能可信任性上，歐盟除了要求成員國(guó)遵守相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則之外，還要求數(shù)據(jù)流入國(guó)、特定“守門(mén)人”企業(yè)等均要按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)則來(lái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

借鑒歐盟數(shù)字科技倫理合作監(jiān)管機(jī)制構(gòu)建的經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與不同國(guó)家或地區(qū)以及國(guó)際組織之間的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的合作與交流。在中國(guó)出臺(tái)的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2021—2023年）》等促進(jìn)數(shù)字科技發(fā)展的相關(guān)文件中，“促進(jìn)國(guó)際交流合作”“參與國(guó)際規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)制定”是重要的保障措施。進(jìn)一步加強(qiáng)與其他國(guó)家或地區(qū)以及國(guó)際組織的合作，應(yīng)從如下方面著手：一是進(jìn)一步加深對(duì)歐盟、美國(guó)等數(shù)字科技倫理監(jiān)管更為前沿的國(guó)家或地區(qū)的倫理監(jiān)管制度建設(shè)情況的了解和掌握，通過(guò)吸收和借鑒其先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)補(bǔ)足自身監(jiān)管的不足和漏洞。二是依托“一帶一路”倡議等以貿(mào)易合作或交流的方式，將中國(guó)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)理念和制度推廣至其他國(guó)家或地區(qū)，加強(qiáng)與不同國(guó)家或地區(qū)之間數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的互認(rèn)互通，提高影響力與認(rèn)可度。三是積極參與到聯(lián)合國(guó)教科文組織等國(guó)際組織全球性數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定中去，提高中國(guó)在國(guó)際數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策制定中的話語(yǔ)權(quán)。

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Ethical Regulation of Digital Technology in the European Union：

Progress and Enlightenment

XIAO Hong-jun ?ZHANG Li-li ?YANG Zhen

Abstract： With the rapid development of digital technology， the ethical issues of digital technology are becoming increasingly prominent. The European Union（EU） has formed a relatively complete regulatory policy system and regulatory institutions for digital technology ethics， which has certain reference significance. After analyzing the progress of digital technology ethics regulation in the EU， this article finds that： Firstly， the regulatory bodies of digital technology ethics in the EU include the European Commission at the legislative level， the European Parliament， and the European Council， as well as the corresponding digital technology ethics regulatory agencies in the EU and member states at the institutional implementation level; Moreover， industry organizations and associations play a role in providing advice and consultation. Secondly， the regulatory policy layout focuses on AI and big data， and the key topics are mainly AI oriented trusted and responsible innovation， data security and privacy protection， and internet security.Thirdly， the regulatory model and mechanism are the unique dual regulation of member states under the unified framework of the European Union， emphasizing the coordination of comprehensive regulatory policies and segmented regulatory policies， with the participation of diverse social entities. The EU's experience in conducting ethical regulation of digital technology in China is drawn from the combination of soft constraints and hard regulations in institutional design， parallel global and specialized regulations， and strengthening the construction of bilateral and multilateral ethical regulatory systems. In terms of regulatory models， it is necessary to widely incorporate multiple entities into the formulation of ethical regulatory policies， form a unified and coordinated dual regulation between the central and local governments， and establish corresponding ethical regulatory agencies to ensure the effective implementation of the system. In terms of social ecological empowerment， it is necessary to increase innovation investment in the field of digital technology， promote the widespread application and coordinated development of digital technology， and strengthen international cooperation and exchange.

Key words： digital technology; technology ethics; regulatory model