量刑協(xié)商場域中人工智能的應(yīng)用探視

徐家祥，王靜

（青島大學(xué)法學(xué)院，山東青島，266101）

人工智能起源于形式邏輯哲學(xué)，經(jīng)由長期發(fā)展，已經(jīng)由一種思辨的理論邏輯轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)造范疇，進(jìn)而發(fā)展成為社會生產(chǎn)技術(shù)。人工智能在不同社會場景中的運(yùn)用模式，決定了其生產(chǎn)效果。在司法場景中，同樣需要關(guān)注人工智能的運(yùn)行現(xiàn)狀及其外部制約因素，以調(diào)整進(jìn)而發(fā)揮智能司法的正向效用。人工智能融入司法改革源于司法改革向人工智能等新科技要司法生產(chǎn)力的內(nèi)在需求[1]。司法的價(jià)值之一在于使教義法律與社會活動相彌合，從而產(chǎn)生規(guī)范、調(diào)整的效果。如要充分發(fā)揮人工智能的彌合作用，應(yīng)當(dāng)聚焦人工智能的工具價(jià)值。有學(xué)者對當(dāng)前人工智能的法律工具主義的研究提出了批評，認(rèn)為對弱人工智能的研究陷入意義虛無的境地，對強(qiáng)人工智能的研究則又屬空想主義[2]。當(dāng)前，人工智能雖無法對實(shí)體法律體系造成顛覆性的危機(jī)，也不至重塑司法主體智能，但人工智能在具體的司法場景中仍然會產(chǎn)生與司法主體、司法程序以及司法環(huán)境的不適配問題?！叭f物畢同畢異，此之謂大同異”，事物普遍存在差異性，不同司法場景中，人工智能的作用形態(tài)各異，其法律風(fēng)險(xiǎn)與法律質(zhì)效的比率也不盡相同。對于人工智能的審視，如置于司法、司法改革或司法體制的總體維度，不關(guān)注技術(shù)應(yīng)用的個性，難免喪失實(shí)用主義立場。有學(xué)者指出，抽象有余而具象不足是當(dāng)下人工智能法學(xué)研究之現(xiàn)狀[3]。因此，應(yīng)在具體的司法場域內(nèi)，關(guān)注人工智能的具體應(yīng)用模式，并發(fā)現(xiàn)其中的實(shí)用價(jià)值，當(dāng)然，在此過程中應(yīng)當(dāng)尊重現(xiàn)有的教義體系，秉持工具理性。在場域比較的視角下，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前對于人工智能司法的研究主要集中于裁判領(lǐng)域[4]，且對于“算法黑箱”“算法偏見”“數(shù)據(jù)不健全”“法律語言轉(zhuǎn)化難題“復(fù)合人才缺乏”等風(fēng)險(xiǎn)多次論及，研究已有同質(zhì)化趨勢。為此，應(yīng)將視角放于其他司法場域，并加以探討。當(dāng)前，多地法院已經(jīng)建立人工智能裁判系統(tǒng)，但其應(yīng)用并未達(dá)到理想效果，筆者認(rèn)為，在認(rèn)罪認(rèn)罰程序中的協(xié)商場域，人工智能更有發(fā)揮效能的空間，以下詳述。

一、一種更為契合的歸因邏輯

（一）智能化協(xié)商符合智慧司法的發(fā)展進(jìn)程

智能司法發(fā)展帶有鮮明的政策推動表征[5]，在頂層設(shè)計(jì)指引下，以智慧法院建設(shè)為主要陣地，推動司法擁抱科技。當(dāng)前，智慧法院建設(shè)已與數(shù)字法治、智慧司法等概念緊密聯(lián)系。2017 年度全國法院智慧法院建設(shè)平均指數(shù)為72。智慧法院建設(shè)指數(shù)在80 至90 區(qū)間的法院最多，達(dá)到847 家，標(biāo)志著全國智慧法院已初步形成[6]。隨著中央與地方的持續(xù)呼應(yīng)，智慧法院建設(shè)逐步形成了集司法行政管理、訴訟服務(wù)管理、裁判輔助、審判執(zhí)行等功能的全方位建設(shè)格局。當(dāng)前智慧法院建設(shè)已趨于平穩(wěn)，而后所作的僅是應(yīng)用上的創(chuàng)新與完善，短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)較大的技術(shù)突破①例如，當(dāng)前難以實(shí)現(xiàn)由弱人工智能司法全面向強(qiáng)人工智能司法的跨越。。因此，智慧司法建設(shè)的最佳路徑應(yīng)當(dāng)是將視域置于智慧司法的全面建設(shè)格局，將智慧法院建設(shè)范式澤惠至其他司法場域的發(fā)展，推動以數(shù)字法治的全面發(fā)展。

從全局角度而言，涵蓋智能化量刑協(xié)商的智慧檢務(wù)建設(shè)，更加遵循頂層設(shè)計(jì)的發(fā)展路徑，其一體化強(qiáng)而自主性不足[7]。而智慧法院建設(shè)則依托各地方法院的原生動力，發(fā)展勢頭更為迅猛。推進(jìn)智慧檢務(wù)是智慧司法全面發(fā)展的必由之路。智慧檢務(wù)建設(shè)可借鑒智慧法院宏觀建設(shè)思路，發(fā)揮各地區(qū)優(yōu)勢，提高自主性。其中智能化協(xié)商建設(shè)便是學(xué)習(xí)智慧法院范式、推進(jìn)智慧檢務(wù)建設(shè)的重要落腳點(diǎn)。這是由于，量刑協(xié)商程序中存在控辯雙方的對抗性構(gòu)造，相較于偵查、審判執(zhí)行等場域，與裁判場域構(gòu)造更為類似②協(xié)商場域與裁判場域中，均存在控辯對抗構(gòu)造。偵查中的訊問環(huán)節(jié)也存在控辯角色分立，但此時(shí)犯罪嫌疑人處于完全的被動局面，并未形成對抗性。，使量刑協(xié)商同樣需要量刑輔助系統(tǒng)與管理輔助系統(tǒng)，形成了系統(tǒng)、完整的智慧司法需求③不存在雙方對抗構(gòu)造的前提下，不需要對刑罰的判斷，一般只需要管理輔助系統(tǒng)。，易進(jìn)行范式的移植與適用。并且，隨著量刑協(xié)商體制的實(shí)踐探索，協(xié)商平臺建設(shè)已經(jīng)體現(xiàn)出數(shù)字化趨勢，檢察機(jī)關(guān)提出要著力打造量刑協(xié)商的信息平臺，如江西省檢察院在全省開展認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度控辯協(xié)商同步錄音錄像試點(diǎn)[8]。再如，江蘇省蘇州市吳江區(qū)檢察院采取錄音錄像、分屏示證、遠(yuǎn)程見證等手段，打造量刑協(xié)商平臺[9]?？v觀我國的智慧檢務(wù)發(fā)展進(jìn)程，呈現(xiàn)科技化、信息化、智能化的遞進(jìn)發(fā)展趨勢[10]，從實(shí)踐樣態(tài)來看，協(xié)商平臺建設(shè)雖然呈現(xiàn)數(shù)字化朝向，但尚處應(yīng)用傳統(tǒng)錄音錄像與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的科技化、信息化階段，距智能化仍有距離。然而，當(dāng)前對于錄音錄像、傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用已十分成熟，幾無推進(jìn)深度。如要達(dá)到智慧檢務(wù)建設(shè)的要求，必然要推動協(xié)商平臺的智能化發(fā)展。綜上，協(xié)商平臺建設(shè)朝向智能化發(fā)展是協(xié)商的現(xiàn)實(shí)需要，也是智慧檢務(wù)發(fā)展的應(yīng)有之義。智能化協(xié)商是完善智慧司法的必要版圖，符合刑事訴訟的內(nèi)在程序機(jī)制，也符合司法改革的發(fā)展趨勢。

（二）智能化協(xié)商符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的制度目的

我國犯罪形勢的嬗變催生了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，也決定了制度的初始目的是提高訴訟效率，推進(jìn)繁簡分流。而后經(jīng)歷試點(diǎn)到全面推行，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、完善刑事訴訟程序、保障人權(quán)、不枉不縱等理念通過規(guī)范形式揉和至制度目的中[11]。形成了當(dāng)前制度目的多元化的樣態(tài)。其中提高訴訟效率、保障人權(quán)、完善刑事訴訟程序強(qiáng)調(diào)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的獨(dú)立價(jià)值，而貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、不枉不縱則強(qiáng)調(diào)了制度的工具價(jià)值。無論是獨(dú)立價(jià)值抑或工具價(jià)值，智能化協(xié)商均體現(xiàn)了充分的契合性。其一，人工智能引入司法場域的一大目的便是減輕司法人員的工作負(fù)累，提高訴訟效率。智能化協(xié)商能夠充分減輕辦案檢察官的協(xié)商壓力，盡快推動程序流轉(zhuǎn)；人工智能可以彌補(bǔ)協(xié)商場域中監(jiān)督者的角色空缺，通過程序設(shè)置與智能識別，對控辯雙方行為作出規(guī)制，限制檢察官的權(quán)力擴(kuò)張，保障辯方的基本協(xié)商權(quán)利；協(xié)商場域引入人工智能，激發(fā)了原有的協(xié)商體制轉(zhuǎn)型，使量刑協(xié)商的運(yùn)行機(jī)制更加合理。其二，寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策要求刑事處置應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的犯罪情況，做到有寬有嚴(yán)、寬嚴(yán)并舉、相互救濟(jì)、相成有益[12]。智能化協(xié)商能夠通過識別犯罪嫌疑人人身危險(xiǎn)要素①如在著名的美國威斯康星訴盧米思一案中，就已經(jīng)存在人身危險(xiǎn)的識別評價(jià)機(jī)制。、犯罪情節(jié)要素，通過量刑參數(shù)的設(shè)置，提供寬嚴(yán)相別，寬中有嚴(yán)量刑參考。較之人工量刑更為優(yōu)越之處在于，智能量刑識別案件的所有要素信息加以量化，避免了人工量刑的疏忽，同時(shí)使得寬嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化，更為精準(zhǔn)地貫徹了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策②在此并非否定了人工量刑，而是強(qiáng)調(diào)作為輔助量刑角色的人工智能，與人工量刑之間的互補(bǔ)。。其三，當(dāng)前在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度首要目的的認(rèn)識上存在爭議，如有學(xué)者認(rèn)為落實(shí)被追訴人的實(shí)體優(yōu)待是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的首要目標(biāo)[13]。有學(xué)者則提出目的層次體系，并將提升訴訟效率，繁簡分流作為第一層次[11]。筆者認(rèn)為，制度目標(biāo)根生于制度內(nèi)在結(jié)構(gòu)，與制度的預(yù)設(shè)功能有著密切聯(lián)系，制度目的應(yīng)屬本體論，而非價(jià)值論。無論制度的首要目的強(qiáng)調(diào)工具價(jià)值還是獨(dú)立價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，智能化協(xié)商均體現(xiàn)出了與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度之充分的適應(yīng)性，這也就決定了無論制度目的的爭議演化為何，只要認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的本體尚未改變，那么智能化協(xié)商便能夠圓融嵌入到認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中。

二、一種更為理想的應(yīng)用圖景

（一）現(xiàn)實(shí)：寬松的適用標(biāo)準(zhǔn)

透視當(dāng)前實(shí)踐樣態(tài)，人工智能裁判功能聚焦于類案類判。其實(shí)現(xiàn)主要有兩種形態(tài)，其一是類案推送。其二是依托數(shù)據(jù)挖掘與裁判模型，而生成的類案預(yù)測。前一種形態(tài)雖然適用較為廣泛，但難言是純粹的智能裁判。如果該類案推送模式中，仍然需要法官機(jī)械輸入關(guān)鍵字，并需要對結(jié)果進(jìn)行仔細(xì)甄別，那么應(yīng)當(dāng)定性為大數(shù)據(jù)的篩選。只有當(dāng)其能夠自動識別案件的裁判焦點(diǎn)，對自變量進(jìn)行自行編輯，并自動篩選推送，才能稱之為智能裁判。而后一種形態(tài)，雖然能夠提供預(yù)測結(jié)果，但其僅有輔助意義。從方法論的角度而言，人工智能裁判是通過算法圖譜，進(jìn)行深度的數(shù)據(jù)挖掘，并通過自我學(xué)習(xí)模擬法官的法律推理過程。而法官的裁判過程雖然有一定的方法可循，如大前提、小前提、結(jié)論的法律推理邏輯。但在實(shí)踐中，法官可能采取先“發(fā)現(xiàn)”后“證立”的脈絡(luò)[14]，也即先通過全面的、非線性的、夾雜價(jià)值判斷的思考推理出案件的結(jié)果，再遵從一般程序的推理邏輯對結(jié)果進(jìn)行說理與證成。當(dāng)前人工智能無法模擬出法官的“發(fā)現(xiàn)”脈絡(luò)。從人工智能本體邏輯而言，智能算法是由“并”“且”“非”的邏輯運(yùn)算符號組成的，這決定了其本體邏輯的單調(diào)性，也即“非是即否”的判斷邏輯。此種運(yùn)算邏輯無法滿足案件中復(fù)雜的價(jià)值判斷的需要。從外部適用性而言，當(dāng)前算法黑箱、算法歧視等因素，使人工智能的量刑預(yù)測無法突破倫理關(guān)卡而直接作為裁判依據(jù)。一言以蔽之，人工智能無法達(dá)到法官量刑的精準(zhǔn)程度，且由于二者裁判思維全然不同，其參考意義也并不明顯，在對人工智能裁判進(jìn)行修正與校對之時(shí)，仍然需要重演裁判的推理過程，對法官工作量的減少有限。但在協(xié)商場域中，情況有所不同。協(xié)商場域與裁判場域中均存在刑罰判斷過程，但二者動因存在區(qū)別。在裁判場域中，對量刑的判斷是為了結(jié)束訴訟程序，對被告人科處刑罰，實(shí)現(xiàn)刑罰的預(yù)防目的。在協(xié)商場域中，檢察機(jī)關(guān)與嫌疑人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上，可以就量刑的種類和幅度展開協(xié)商，達(dá)成一定程度的妥協(xié)，并根據(jù)協(xié)商結(jié)果形成量刑建議[15]。對量刑進(jìn)行判斷是為了給予協(xié)商以實(shí)質(zhì)意義，使雙方確實(shí)“商之有物”，從而完成協(xié)商，確定量刑建議。因此，量刑協(xié)商場域中，對量刑的判斷僅是為了展開協(xié)商，并不具備終局性，要求其過于精確無實(shí)際意義，只需在一定幅度范圍內(nèi)給出即可③需要說明的是，這并不與量刑建議精準(zhǔn)化要求相悖。量刑建議精準(zhǔn)化的內(nèi)涵要求形式上的確定性與實(shí)體上的適當(dāng)性，這是協(xié)商過后由檢察官向法院提交的結(jié)果狀態(tài)，協(xié)商過程無須遵循。。綜上所述，協(xié)商場域中對刑罰判斷的適用標(biāo)準(zhǔn)更為寬松，更能發(fā)揮人工智能的量刑參考的作用。

（二）效能：直觀的壓力消解

首先，在量刑協(xié)商中，控辯雙方基于功利主義立場都存在說服動因，但檢察官承擔(dān)了說服義務(wù)。為全面貫徹認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的刑事原則，許多檢察院將適用認(rèn)罪認(rèn)罰的比率作為考核指標(biāo)①如南京市雨花臺區(qū)，將辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件的質(zhì)量、數(shù)量等作為考核要求。參見雨花臺區(qū)檢察院《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施情況的報(bào)告》。再如，六安市明確將認(rèn)罪認(rèn)罰工作開展情況作為年度目標(biāo)考核的重要指標(biāo)。參見六安市人民檢察院《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度執(zhí)行情況的報(bào)告》。。檢察官因此而承擔(dān)了額外的考核壓力。相對而言，犯罪嫌疑人、被告人是否選擇認(rèn)罪認(rèn)罰，是基于自身處遇的考量，不具有強(qiáng)制性質(zhì)。其次，檢察主導(dǎo)是全面落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的應(yīng)有之義[16]，而認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中，量刑協(xié)商成為落實(shí)檢察主導(dǎo)的重要場域②最高人民檢察院陳國慶副檢察長指出，檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的主導(dǎo)責(zé)任主要包含與辯護(hù)方平等溝通進(jìn)行量刑協(xié)商。。協(xié)商場域中檢察主導(dǎo)的角色定位，也意味著檢察官必須把控協(xié)商流程，其中包括了協(xié)商的發(fā)起與推進(jìn)。發(fā)起與推進(jìn)看似是程序變動，實(shí)則必須依靠實(shí)體協(xié)商的催動作用。具體言之，在協(xié)商程序發(fā)起之時(shí)，檢察官需要主動提供量刑的初始幅度，在協(xié)商僵持時(shí)，需要檢察官在量刑上做一定的讓步，使得協(xié)商繼續(xù)進(jìn)行。檢察官在協(xié)商中持續(xù)的主導(dǎo)作用，并需要兼顧推進(jìn)協(xié)商與追訴犯罪雙重職能，同樣造成了檢察官的協(xié)商壓力。實(shí)證研究指出：基于檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰中的主導(dǎo)作用，在審查起訴階段，認(rèn)罪認(rèn)罰案件的訴訟效率相比非認(rèn)罪認(rèn)罰案件并無明顯提升[17]。最后，基于“簡案快辦“的要求，檢察官擔(dān)負(fù)著嚴(yán)重的時(shí)限壓力?！缎淌略V訟法》第一百七十二條規(guī)定，對于犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰，符合速裁程序適用條件的，應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)作出決定，對可能判處的有期徒刑超過一年的，可以延長至十五日。”在極其有限的時(shí)限內(nèi)，檢察官需要完成勸導(dǎo)認(rèn)罪、啟動認(rèn)罪認(rèn)罰程序、量刑協(xié)商、確定量刑建議、確定適用程序建議等多項(xiàng)工作，因此，檢察官必須在極度壓縮的時(shí)間內(nèi)，完成協(xié)商。以上三點(diǎn)造成了檢察官承擔(dān)了極大的協(xié)商壓力。在裁判場域中，雖然法院一直面臨案多人少的實(shí)踐難題，但繁簡分流不斷推進(jìn)，智慧法院建設(shè)如火如荼，替代性糾紛解決機(jī)制作用的發(fā)揮，法官的辦案壓力已經(jīng)得到了相對緩解。相比而言，對于認(rèn)罪認(rèn)罰中檢察官的辦案壓力卻未得到關(guān)注。

在協(xié)商場域中，人工智能的應(yīng)用不僅能夠通過智能化的類案檢索及結(jié)果預(yù)測系統(tǒng)，免去檢察官大量的工作任務(wù)，其對檢察官協(xié)商壓力的消解還主要體現(xiàn)在其說服作用上。人工智能是計(jì)算機(jī)科學(xué)的應(yīng)用?？茖W(xué)是由社會的特殊活動所獲得的關(guān)于自然界、社會、思維及其他客觀現(xiàn)實(shí)的規(guī)律及本質(zhì)聯(lián)系的動態(tài)的知識體系?？茖W(xué)是受限于人的認(rèn)識水平的，這也決定了科學(xué)并不等同于客觀真實(shí)，而是通過對科學(xué)知識不斷的淘汰與更新，所體現(xiàn)的對客觀真實(shí)的動態(tài)的趨近形態(tài)。然而，不可否認(rèn)的是，科學(xué)又是具有天然的信服力表象的，尤其是在司法領(lǐng)域，隨著信息技術(shù)與工程知識系統(tǒng)等技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)際發(fā)展，大大體現(xiàn)了技術(shù)的司法增效功能。這帶來兩方面的影響，一是造成了部分將科學(xué)技術(shù)等同于客觀的錯誤認(rèn)識③例如，在對科學(xué)證據(jù)的審查中，長期存在形式審查的弊端，這便是由于法官群體天然信賴科學(xué)技術(shù)所致。。二是重構(gòu)了司法信任格局，形成了制度信任與技術(shù)信任結(jié)合的復(fù)合型信任[18]。在協(xié)商場域中，前者的錯誤認(rèn)識僅從功利主義立場出發(fā)確有助于辯方的讓步，后者復(fù)合信任的形成更是體現(xiàn)了技術(shù)賦能，增強(qiáng)了檢察官的說服力，二者均消解了檢察官的協(xié)商壓力。

（三）展望：持續(xù)的理論推動

當(dāng)前規(guī)范層面并未建立量刑協(xié)商模式，但實(shí)踐中普遍存在的乃是確認(rèn)-核準(zhǔn)的模式，這與“盡量協(xié)商一致”的要求相抵牾。為此，學(xué)者為系統(tǒng)性解決協(xié)商中存在的問題，紛紛試圖構(gòu)建協(xié)商的理想樣態(tài)。如有學(xué)者主張“家長”模式，強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用，同時(shí)又主張對犯罪嫌疑人、被告人的“關(guān)照”[19]；有學(xué)者主張商談審查模式，意圖建立類似現(xiàn)代商業(yè)談判式的協(xié)商流程，并引入嚴(yán)格的司法審查[20]；有學(xué)者主張法官參與模式，要求法官提前介入具結(jié)活動，以發(fā)揮審判權(quán)的量刑指導(dǎo)作用[21]；有學(xué)者主張辯審協(xié)商模式，構(gòu)建由法官和辯方徑行協(xié)商的二元模式[22]。

各協(xié)商模式互有利弊，探討協(xié)商模式應(yīng)然之態(tài)并非本文重點(diǎn)。筆者將重點(diǎn)論及人工智能引入對協(xié)商模式建構(gòu)理論之影響。以法官參與模式與家長模式①法官參與模式是三方協(xié)商構(gòu)造的代表，家長模式是傳統(tǒng)職權(quán)主義下雙方構(gòu)造的代表，故以此二者為例。為例進(jìn)行分析：

法官參與模式中，法官提前參與協(xié)商，雖然在一定程度上，可以看作法官部分審判權(quán)的提前行使，但這并非裁判過程前移，而是體現(xiàn)在法官發(fā)揮必要的引導(dǎo)與釋法作用。雖然當(dāng)前智能量刑無法達(dá)到人腦量刑的精確程度，但有研究表明，基于大數(shù)據(jù)，無論是根據(jù)人為設(shè)定的公式，還是算法自動學(xué)習(xí)生成的公式，均能夠得出較為精確的結(jié)論②雖然該文乃是以大數(shù)據(jù)為題，但大數(shù)據(jù)+算法已構(gòu)成了人工智能的基本架構(gòu)，因此以此論證人工智能的量刑能力并無不妥。參見劉品新的《大數(shù)據(jù)司法的學(xué)術(shù)觀察》，載《人民檢察》2017 年第23 期。這無疑沖淡了法官參與協(xié)商進(jìn)行量刑指導(dǎo)的必要性。有相反觀點(diǎn)極力懷疑智能量刑的精確性，提出量刑人工智能所依賴的大數(shù)據(jù)分析技術(shù)只能得出量刑統(tǒng)一化層面的結(jié)論，無法給出個別性結(jié)論，此觀點(diǎn)仍然承認(rèn)在個別性量刑階段，人工智能可以給出并不規(guī)范的參考值[3]。但即使是基于此觀點(diǎn)，法官參與的必要性未受影響，但智能化協(xié)商仍然會使法官參與協(xié)商的定位、功能與方式面臨重構(gòu)。具體而言，在人工智能充分發(fā)揮統(tǒng)一化量刑作用的前提下，檢察官得出某一預(yù)測結(jié)果不再是難題，法官原本的指導(dǎo)定位應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧m偏定位；人工智能的流程控制體系能夠部分性替代法官參與模式設(shè)計(jì)的法官監(jiān)督功能；法官參與方式由原本設(shè)計(jì)的直接參與或書面參與，可能轉(zhuǎn)變?yōu)榫€上參與。家長模式的核心要義在于對犯罪嫌疑人、被告人的訴訟關(guān)照與權(quán)利保障，但在此模式強(qiáng)調(diào)職權(quán)主義的前提下，如何切實(shí)施與成為難題。人工智能為其提供了兩方面解決路徑：一是確立協(xié)商場域中的規(guī)范輔助作用，防御檢察官裁量自由肆意擴(kuò)張；二是在量刑輔助系統(tǒng)中，設(shè)置謙抑算法節(jié)點(diǎn)，使參考結(jié)果能夠體現(xiàn)一定的訴訟關(guān)照。除實(shí)體關(guān)照外，人工智能還能夠保障協(xié)商程序權(quán)利。例如，人工智能可以承載協(xié)商流程，通過對協(xié)商流程的控制，充分保證辯方的發(fā)言時(shí)間。當(dāng)辯方申辯時(shí)間過少，或識別到協(xié)商淪為機(jī)械性問答時(shí)，人工智能可以啟動程序偏離糾正功能，再次告知辯方有充分提出意見的權(quán)利。

如上所述，協(xié)商場域中人工智能的應(yīng)用雖然不至顛覆各協(xié)商理論模式，但是仍然會對其中的建構(gòu)細(xì)節(jié)產(chǎn)生影響。因當(dāng)前協(xié)商場域中人工智能的應(yīng)用未受到關(guān)注，故而各理論模式也未將這一現(xiàn)代科技的影響考納在內(nèi)，但隨著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬以及司法智能化的持續(xù)推進(jìn)，不難預(yù)見，在未來協(xié)商理論將會融合智能技術(shù)迎來新發(fā)展。

三、結(jié)語

智能化協(xié)商是立足于現(xiàn)實(shí)主義立場的超前研究，是遵循智能司法本體論下的應(yīng)用之變形。在當(dāng)前刑事訴訟“第四范式”形成背景之下，一定程度上，刑事司法體系已成為認(rèn)罪認(rèn)罰體系。智能化協(xié)商對認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理起到“盈有余、補(bǔ)不足”的效能，對檢察官辦案壓力的消解，以及對辯方實(shí)質(zhì)協(xié)商的保證，均為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的深入開展起到推動作用。從總體而言，認(rèn)罪認(rèn)罰案件存在較為明顯的同質(zhì)性，在案件類型上以醉駕、交通肇事等輕罪案件為主，在案件情形上以犯罪事實(shí)清楚、不存在較大爭議的為主。這給人工智能程序的編寫提供了很大的便利基礎(chǔ)，人工智能對這類同質(zhì)化案件的學(xué)習(xí)也容易實(shí)現(xiàn)，智能化協(xié)商存在規(guī)?；⒘鞒袒默F(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。然而智能化協(xié)商必須警惕異化風(fēng)險(xiǎn)，這要求必須明晰智能化協(xié)商的程序正義要素。智能化協(xié)商是法律決定過程，盡管并非終局性決定，但基于對量刑建議采取的法定排除主義，使得除非出現(xiàn)特定情形，終局裁判應(yīng)采納量刑建議，意味著智能化協(xié)商相當(dāng)程度上影響著被追訴人的刑事處遇。在法哲學(xué)范疇內(nèi)，影響人利益的法律決定必須秉持程序公正。筆者認(rèn)為，智能化協(xié)商至少應(yīng)當(dāng)包含兩方面之要素。其一是系統(tǒng)獨(dú)立，其二是控辯平衡。展而言之，系統(tǒng)獨(dú)立至少要求四方面功能的實(shí)現(xiàn)。一是控制協(xié)商流程的發(fā)起、推進(jìn)與結(jié)束，保證協(xié)商程序的完整性，并限制檢察官通過對協(xié)商程序流程的控制變相限制辯方的協(xié)商權(quán)利。二是智能識別控辯雙方發(fā)言情況，對疑似形式化協(xié)商情形作出提醒，并再次告知辯方的協(xié)商權(quán)利。三是證據(jù)開示功能，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度要求探索證據(jù)開示制度①參見兩高三部《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》第29 條。，可在智能協(xié)商場域落實(shí)此制度。通過對實(shí)物證據(jù)進(jìn)行線上展示，輔助檢察官的說理闡述，增加其說服資本，也進(jìn)一步保證辯方接受量刑建議是基于事實(shí)而非控方權(quán)威。四是自動記錄功能，對雙方的協(xié)商過程記錄并保存，以備將來可能之查驗(yàn)。這種查驗(yàn)可能來自辯方主張檢察官排除其協(xié)商權(quán)利之證明，或是被告人主張其律師無效辯護(hù)之證明?？剞q平衡要素則要求保證數(shù)據(jù)可溯源，其中包含程序算法與數(shù)據(jù)庫的溯源。程序算法公開因商業(yè)知識產(chǎn)權(quán)使得公開存在困難。但為盡力消除控辯之間的信息不對稱，保證算法正義盡量可視化，應(yīng)將算法的必要信息予以公開。這就如同，一款飲用產(chǎn)品其配方是商業(yè)秘密，但其原料、添加劑必然羅列在商品標(biāo)簽上，并且其生產(chǎn)要素、生產(chǎn)過程也必須要符合國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)。程序算法也應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的算法標(biāo)簽進(jìn)行信息公開。算法標(biāo)簽中則可標(biāo)示算法名稱、日期、算法分類、版本識別號、版本控制軟件、算法執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號、算法生產(chǎn)方、算法控制方、數(shù)據(jù)安全分級、數(shù)據(jù)處理所在地、個人信息保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等信息[23]。相對而言，數(shù)據(jù)庫的驗(yàn)證更為簡單。鑒于原始數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容龐大，因此對其驗(yàn)證落腳至結(jié)果控制層面即可。也即以預(yù)設(shè)的程序算法從數(shù)據(jù)庫中篩選、推送的所有案例，都應(yīng)支持辯方進(jìn)行查驗(yàn)。其中應(yīng)著重驗(yàn)證案例的相關(guān)性。一般而言，公權(quán)機(jī)關(guān)背書的智能系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)的真實(shí)與合法均值得信賴，但卻可能因數(shù)據(jù)混雜，系統(tǒng)的識別錯誤導(dǎo)致相關(guān)性受到影響。尤其是，當(dāng)前法律語言的結(jié)構(gòu)化不足，在統(tǒng)一的法律術(shù)語集未建立之前，在大量的人工標(biāo)注未完成之前，人工智能對法律語言的識別極可能存在錯誤，導(dǎo)致檢索出不相關(guān)案例。因此，應(yīng)當(dāng)著重驗(yàn)證原始數(shù)據(jù)的相關(guān)性，保證量刑預(yù)測結(jié)果的相對合理，從而實(shí)現(xiàn)控辯的相對平衡。