水利遺產(chǎn)的定量評(píng)估框架及指標(biāo)體系初探

劉悅憶，鄭 航

（東莞理工學(xué)院，523808，東莞）

水利遺產(chǎn)是指在水資源開發(fā)利用過程中留下的具有歷史、文化、科技、藝術(shù)、環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等重要價(jià)值和意義的水利設(shè)施和文化遺存。對(duì)水利遺產(chǎn)的歷史性梳理可以為水資源管理提供重要參考，在長時(shí)間尺度上了解水利工程的利用情況和潛在影響?？茖W(xué)定量地分析水利遺產(chǎn)價(jià)值有助于其科學(xué)利用、保護(hù)和傳承。

一、水利遺產(chǎn)認(rèn)定工作現(xiàn)狀

我國自古以來是農(nóng)業(yè)和水利大國，許多古代水利工程沿用至今，充分體現(xiàn)了古代人民在改造和利用自然資源方面的理念和智慧。近年，習(xí)近平總書記先后考察黃河、長江與大運(yùn)河，作出一系列關(guān)于水利遺產(chǎn)保護(hù)的重要指示。2021年，水利部正式啟動(dòng)國家水利遺產(chǎn)申報(bào)與認(rèn)定工作，明確提出建立水利遺產(chǎn)保護(hù)和認(rèn)定管理體系，計(jì)劃“十四五”期間認(rèn)定30 個(gè)以上國家水利遺產(chǎn)。我國水資源開發(fā)利用歷史悠久，各種工程性和非工程性水利遺產(chǎn)不僅數(shù)量眾多且特征復(fù)雜多樣，再加上水利遺產(chǎn)的功能和效益具有較強(qiáng)的地域特征，使得水利遺產(chǎn)認(rèn)定和保護(hù)工作面臨系統(tǒng)性和規(guī)范性問題。

水利遺產(chǎn)認(rèn)定是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，需要結(jié)合水利工程建設(shè)的歷史時(shí)代背景、工程特征、技術(shù)特點(diǎn)、設(shè)計(jì)理念、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和生態(tài)效益、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和工藝水平的提升作用以及工程在歷史時(shí)期特定水文條件下的重要性等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。我國學(xué)者相繼開展了一系列關(guān)于水利遺產(chǎn)的研究，在遺產(chǎn)的內(nèi)涵、價(jià)值評(píng)估和保護(hù)政策等方面取得了豐富的研究成果。張廷皓、于冰討論了京杭運(yùn)河水運(yùn)、水利工程及其遺址特性問題，指出其有別于他類大遺址的個(gè)性，提出相應(yīng)的遺產(chǎn)保護(hù)特殊方法和措施。董靜靜對(duì)黃河水文化遺產(chǎn)的相關(guān)概念等進(jìn)行了研究，借鑒工業(yè)遺產(chǎn)、農(nóng)業(yè)遺產(chǎn)等行業(yè)性遺產(chǎn)評(píng)價(jià)體系，用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法等方法構(gòu)建了黃河鄭州段水文化遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)體系。譚朝洪通過對(duì)永定河（北京大興段）水文化遺產(chǎn)進(jìn)行梳理，得出該研究區(qū)域包含求賢灰壩、險(xiǎn)工、乾隆御碑、渡口等物質(zhì)水文化遺產(chǎn)，以及廂埽、打樁、掛柳、柳編、燈花節(jié)等非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上建立水文化遺產(chǎn)評(píng)估體系，對(duì)永定河（北京大興段）的物質(zhì)水文化遺產(chǎn)綜合價(jià)值進(jìn)行了評(píng)估。

實(shí)踐中，2020年河南省鄭州市頒布《水文化遺產(chǎn)認(rèn)定及價(jià)值評(píng)價(jià)導(dǎo)則》，構(gòu)建了鄭州水文化遺產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了評(píng)分定級(jí)、直接定級(jí)、破格定級(jí)等認(rèn)定及價(jià)值評(píng)價(jià)方法，明確了水文化遺產(chǎn)認(rèn)定程序。2023年，山東省水利廳印發(fā)《山東省水利遺產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法（暫行）》，提出在全面梳理遺產(chǎn)演變歷史脈絡(luò)并經(jīng)現(xiàn)場核實(shí)調(diào)查的基礎(chǔ)上，采取定性與定量、歷史與當(dāng)代相結(jié)合方式，實(shí)事求是闡述遺產(chǎn)的功能及作用，科學(xué)評(píng)估遺產(chǎn)所具有的突出普遍價(jià)值，包括除害興利、興業(yè)惠民、生態(tài)景觀、藝術(shù)鑒賞、創(chuàng)新創(chuàng)造和傳承永續(xù)的價(jià)值功能。廣東省廣州市制定《廣州市水務(wù)遺產(chǎn)認(rèn)定申報(bào)工作指引》，全面組織開展廣州水務(wù)遺產(chǎn)認(rèn)定申報(bào)工作。2023年，廣東省首個(gè)、廣州市第一批水務(wù)遺產(chǎn)名錄正式印發(fā)，南越國木構(gòu)水閘、東濠涌、增埗水廠舊址、西山堤圍、廣州市黃龍帶水庫和南沙媽祖信俗共6個(gè)項(xiàng)目入圍。

這些研究和實(shí)踐為我國水利遺產(chǎn)認(rèn)定工作提供了基礎(chǔ)參考。但是現(xiàn)有研究通?；诳脊耪{(diào)查和發(fā)掘，通過核對(duì)檔案資料、口述歷史、調(diào)查問卷和社會(huì)訪談等方式，對(duì)水利遺產(chǎn)的功能、表現(xiàn)和效益等特征進(jìn)行打分，從而評(píng)估其遺產(chǎn)價(jià)值，評(píng)估所采用的指標(biāo)體系較為分散，系統(tǒng)性和規(guī)范性不足。此外，完全依據(jù)專家打分進(jìn)行評(píng)估的方法主觀性強(qiáng)、成本高、定量程度不足，從而導(dǎo)致評(píng)估效率不高，適用于一事一議的小范圍評(píng)估，在全國范圍進(jìn)行大規(guī)模評(píng)估的適用性不足。

本文從歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、水文學(xué)、水資源管理學(xué)等學(xué)科交叉的角度，綜合考慮水利工程的技術(shù)性、歷史性以及水資源利用的復(fù)雜性等特征，提出一套定量化程度更強(qiáng)、適用范圍更廣的水利遺產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為全國范圍水利遺產(chǎn)的大規(guī)模認(rèn)定工作提供支撐。

二、水利遺產(chǎn)定量評(píng)估原則

①評(píng)估框架要體現(xiàn)水利遺產(chǎn)的背景依賴性。水利工程是典型的人水耦合系統(tǒng)，是歷史上人水耦合演化的結(jié)果。因此對(duì)于水利遺產(chǎn)的定量評(píng)估，要充分考慮當(dāng)?shù)氐乃乃Y源稟賦特征，評(píng)估工程在特定時(shí)代背景和水文條件下的歷史價(jià)值，也就是其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展或文化傳承中所具有的推動(dòng)作用。

②評(píng)估體系要體現(xiàn)水利遺產(chǎn)的多樣性和復(fù)雜性。水利工程遺產(chǎn)包括防洪、灌溉、取水、排水、景觀等多種用途的工程。這些工程不僅在功能和效益上具有差異，在修建方法以及工程完整性和穩(wěn)定性上也都不同。因此，需要針對(duì)這些工程在水資源利用特征和效益上的差異，提出針對(duì)性的評(píng)估體系。

③評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要體現(xiàn)水利遺產(chǎn)的技術(shù)先進(jìn)性。水利工程的建造和管理技術(shù)是水利遺產(chǎn)價(jià)值顯著性的重要體現(xiàn)。水利遺產(chǎn)中水文、水工以及水力學(xué)等科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用是其不同于其他歷史遺產(chǎn)的顯著特征。技術(shù)評(píng)估需要考慮工程修建材料或技術(shù)在其歷史時(shí)期的獨(dú)特性、不同水文地質(zhì)條件下工程的修建難度和效率等因素。

④評(píng)估指標(biāo)要量化水利遺產(chǎn)的效益。水利遺產(chǎn)在促進(jìn)歷史時(shí)期人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用是其遺產(chǎn)價(jià)值的核心。需要結(jié)合歷史文獻(xiàn)的定量分析方法，選取合適的指標(biāo)，如受影響區(qū)的人口、耕地面積、稅收以及水利工程直接影響區(qū)的古樹年輪、歷史洪水水位等，量化水利遺產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)和生態(tài)效益。

⑤指標(biāo)可計(jì)算性和數(shù)據(jù)可獲取性。為了增強(qiáng)評(píng)估的客觀性和高效性，同時(shí)綜合考慮歷史文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)的可獲取性，選取可直接測度或計(jì)算的指標(biāo)進(jìn)行水利遺產(chǎn)評(píng)估，例如工程遺產(chǎn)的幾何特征、文獻(xiàn)記載頻度等。

三、水利遺產(chǎn)定量評(píng)估的框架、指標(biāo)與方法

根據(jù)上述原則，從歷史知名度、技術(shù)先進(jìn)性和效益顯著性3 個(gè)方面構(gòu)建水利遺產(chǎn)判定評(píng)估的框架。

歷史知名度，是指歷史時(shí)期內(nèi)社會(huì)對(duì)于水利遺產(chǎn)的認(rèn)知程度，體現(xiàn)其對(duì)歷史文化變遷的影響，代表其在文化層面的傳承價(jià)值。

技術(shù)先進(jìn)性，體現(xiàn)水利工程遺產(chǎn)在規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)行過程中對(duì)歷史時(shí)期水利科技的推動(dòng)作用。水利遺產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性的挖掘有利于幫助今人重新認(rèn)知古人的建造和管理智慧，是水利遺產(chǎn)現(xiàn)代性價(jià)值的重要體現(xiàn)。水利工程技術(shù)先進(jìn)性可以通過工程建造規(guī)模、覆蓋空間范圍、材料獲取和施工難度、工程結(jié)構(gòu)可靠性和持久性、工程范圍時(shí)空穩(wěn)定性、工程設(shè)施種類的多樣性和平衡性、工程對(duì)于水資源時(shí)空分布的改變度以及工程技術(shù)的總體首創(chuàng)性等進(jìn)行量化表征。

效益顯著性，是水利遺產(chǎn)認(rèn)定的必要組成。持續(xù)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)社會(huì)和生態(tài)效益，是水利工程遺產(chǎn)價(jià)值認(rèn)定中不可或缺的部分。借鑒現(xiàn)代水利工程效益評(píng)估的思路，水利遺產(chǎn)的效益可以分為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和景觀效益。由于歷史數(shù)據(jù)的缺乏，直接計(jì)算上述效益具有一定困難，因此本研究采用歷史文獻(xiàn)中較容易獲得的歷史時(shí)期人口、耕地面積、稅收、城市規(guī)模等指標(biāo)，反映水利遺產(chǎn)的效益。這樣進(jìn)行效益計(jì)算，有利于避免專家打分所帶來的模糊性，有利于客觀、定量地對(duì)效益進(jìn)行測度和比較。

為了反映水利工程遺產(chǎn)的多樣性和復(fù)雜性，將評(píng)估指標(biāo)分為兩類，包括通用性指標(biāo)和針對(duì)性指標(biāo)。通用性指標(biāo)主要用于反映各類型水利工程遺產(chǎn)的一般特征，包括歷史文獻(xiàn)記載中的知名度、工程特征、技術(shù)先進(jìn)性以及效益，如表1 所示。針對(duì)性指標(biāo)是指適合于防洪、供水、航運(yùn)、市政、生態(tài)等水資源利用特點(diǎn)的特殊指標(biāo)，如表2所示。

表1 水利遺產(chǎn)定量評(píng)估通用性指標(biāo)

表2 水利遺產(chǎn)定量評(píng)估針對(duì)性指標(biāo)

根據(jù)以上量化指標(biāo)，通過層次分析法定量評(píng)價(jià)水利遺產(chǎn)綜合得分。首先確定待評(píng)估水利工程遺產(chǎn)的內(nèi)容及評(píng)估的歷史時(shí)期，通過歷史文獻(xiàn)分析、現(xiàn)場考察調(diào)研和實(shí)地勘測等方式，搜集整理有關(guān)遺產(chǎn)的文字記載和數(shù)據(jù)資料，對(duì)表1 中指標(biāo)層的具體內(nèi)容進(jìn)行量化打分，采用權(quán)重法計(jì)算水利工程遺產(chǎn)的歷史知名度、技術(shù)先進(jìn)性、效益顯著性。其次，評(píng)估水利工程遺產(chǎn)的功能，對(duì)表2 中所列的指標(biāo)進(jìn)行量化打分，采用權(quán)重法計(jì)算水利遺產(chǎn)對(duì)防洪、供水、航運(yùn)、市政及生態(tài)等水利功能的貢獻(xiàn)度。通過以上量化打分，可以實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀量化和歸一化，繼而綜合評(píng)價(jià)水利工程遺產(chǎn)的總價(jià)值。最后，根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)劃定評(píng)分等級(jí)，評(píng)定水利工程的遺產(chǎn)認(rèn)定度。

四、討論與結(jié)論

①數(shù)據(jù)化、定量化的評(píng)估體系有利于提高評(píng)估的規(guī)范性和高效性。相較于傳統(tǒng)的專家打分等主觀性較強(qiáng)的評(píng)價(jià)方法，本研究所提出的指標(biāo)體系有助于更客觀和數(shù)據(jù)化測度水利工程遺產(chǎn)在歷史、社會(huì)、技術(shù)和文化方面的特征，減少主觀評(píng)判的影響。此外，所提出的指標(biāo)體系可進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為計(jì)算程序，有利于形成規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)流程，減少專家打分過程中的咨詢成本，提高評(píng)估效率，從而為水利工程史的相關(guān)研究和實(shí)踐提供技術(shù)性工具。

②規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)估方法有利于提高評(píng)估的全面性和客觀性。通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)體系，可以最大化地消除主觀偏見影響，確保評(píng)價(jià)的公正性和客觀性。標(biāo)準(zhǔn)化的水利遺產(chǎn)評(píng)價(jià)體系不僅可以從事實(shí)層面出發(fā)，對(duì)歷史事件進(jìn)行描述、分析，更可以充分考慮不同歷史階段的特定文化和社會(huì)背景，為歷史評(píng)價(jià)提供更加全面和準(zhǔn)確的依據(jù)。

③定量化的評(píng)估思路有利于提高水利歷史研究的精細(xì)度。水利遺產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、定量化評(píng)估的核心思想是將具有一定模糊性的水利遺產(chǎn)特征，通過確定性、可測度、可統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)進(jìn)行表征，并與歷史時(shí)期較容易獲得的人口和耕地等數(shù)據(jù)結(jié)合，提高水利遺產(chǎn)研究的數(shù)據(jù)化程度和精細(xì)度。與傳統(tǒng)的評(píng)估方法相比，上述思路和方法更有助于引導(dǎo)水利歷史研究更加深入地挖掘水利遺產(chǎn)建造和運(yùn)行的歷史文化和社會(huì)政治背景，延伸對(duì)水利遺產(chǎn)認(rèn)知的深度和廣度，更加精細(xì)和準(zhǔn)確地還原歷史真相。