知識轉(zhuǎn)移視角下突破性創(chuàng)新的影響因素研究

邵云飛, 杜江濤

(電子科技大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院, 成都 611731)

黨的二十大報告強調(diào),要以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復(fù)興。這需要在更高層次、更大范圍發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用,堅持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。其中,能夠同時帶來產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革和商業(yè)市場顛覆的突破性創(chuàng)新是借助創(chuàng)新實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的關(guān)鍵助推力。轉(zhuǎn)換發(fā)展動力,革新發(fā)展模式,解決發(fā)展中的不協(xié)調(diào)問題,全面提升經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益,都離不開突破性創(chuàng)新。因此,探究企業(yè)如何成功實現(xiàn)突破性創(chuàng)新,是關(guān)乎創(chuàng)新發(fā)展、解決“卡脖子”技術(shù)的關(guān)鍵戰(zhàn)略性任務(wù)。

然而,企業(yè)也面臨著突破性創(chuàng)新并不容易達成的現(xiàn)實問題。突破性創(chuàng)新是一種高風(fēng)險的創(chuàng)新活動,其成功取決于多重因素[1]。已有研究從慣例復(fù)制[2]、聯(lián)盟競合[3]等角度,探討突破性創(chuàng)新的影響因素,為研究其實現(xiàn)路徑打下基礎(chǔ)。當前,越來越多的企業(yè)認識到,實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的先決條件是獲得有價值的、稀缺的、不易被模仿的異質(zhì)知識[4]。而觸發(fā)突破性創(chuàng)新所需的知識源更多地可以在企業(yè)邊界之外,與企業(yè)的合作伙伴一起找到。當企業(yè)在價值鏈環(huán)節(jié)中與供應(yīng)商、合作伙伴、競爭者、顧客等一同獲取外部創(chuàng)新知識,這個過程就發(fā)生了知識轉(zhuǎn)移活動。

與探索性學(xué)習(xí)、知識搜索等知識獲取過程相比,知識轉(zhuǎn)移更重視主體雙方的互動性,且具備較強的主動性。一方面,當企業(yè)向外部搜索知識,意味著組織邊界被打破,企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中與其他組織產(chǎn)生了知識交流,不可避免地與其產(chǎn)生知識性的互動與交換;另一方面,突破性創(chuàng)新的一大特征是技術(shù)軌道的不連續(xù)性,要求企業(yè)在知識獲取的過程中更加積極主動地與外部進行知識交流,以獲取能夠滿足突破性創(chuàng)新的新知識。因此,知識轉(zhuǎn)移能夠體現(xiàn)企業(yè)之間知識交流的互動性與主動性。企業(yè)的知識存量得到提升,但原有知識存在一定剛性,就要求企業(yè)克服路徑依賴,進一步把對企業(yè)有益的新知識作用于突破性創(chuàng)新活動。

通過文獻梳理發(fā)現(xiàn),知識轉(zhuǎn)移包括顯性知識轉(zhuǎn)移和隱性知識轉(zhuǎn)移,如何進一步提升企業(yè)的突破性創(chuàng)新能力、增強突破性創(chuàng)新活動的相關(guān)研究尚有缺口,并沒有形成系統(tǒng)的理論模型與研究框架。因此,本研究首先對突破性創(chuàng)新的概念及發(fā)展過程進行界定,從不同視角總結(jié)現(xiàn)有突破性創(chuàng)新的影響因素。其次,進一步聚焦于“企業(yè)如何通過異質(zhì)性知識來保持并提升其持續(xù)的突破性創(chuàng)新活動”這一問題,從知識轉(zhuǎn)移的視角探討突破性創(chuàng)新的影響因素及邊界條件,構(gòu)建知識轉(zhuǎn)移影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的概念模型。最后,根據(jù)東方汽輪機有限公司如何通過知識轉(zhuǎn)移對突破性創(chuàng)新實踐探索的案例,進一步解釋知識轉(zhuǎn)移對突破性創(chuàng)新的影響因素模型,總結(jié)未來研究的可能性,為企業(yè)的突破性創(chuàng)新實踐提供參考。

1 突破性創(chuàng)新影響因素的理論分析

1.1 突破性創(chuàng)新的界定

突破性創(chuàng)新具有顯著的非連續(xù)性及革命性等特征,是一種創(chuàng)新程度較高、影響作用較大的創(chuàng)新活動。Abernathy等[5]提出突破性創(chuàng)新的相關(guān)概念,認為它是一種源自新科技原理、符合市場總體趨勢的創(chuàng)新形式,且與已有的各類創(chuàng)新模式之間存在差別。針對現(xiàn)有研究中技術(shù)與市場兩個維度,將突破性創(chuàng)新與漸進性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新以及激進性創(chuàng)新三者進行區(qū)分,以此明晰突破性創(chuàng)新的概念。漸進性創(chuàng)新注重在利用當前的技術(shù)以及商業(yè)模式的情況下,開展一系列局部的、片段式的創(chuàng)新活動[6];顛覆性創(chuàng)新是瞄準于低端市場或新市場的一種創(chuàng)新模式,在產(chǎn)品或服務(wù)滿足主流市場的要求之前,不會針對主流客戶;激進性創(chuàng)新是指能夠使現(xiàn)有產(chǎn)品和過時技術(shù)呈現(xiàn)新活力,使其具有創(chuàng)造性等屬性,從而體現(xiàn)先進技術(shù)的一種創(chuàng)新[5]。

突破性創(chuàng)新不管在技術(shù)維度還是市場維度,都具有較強的突破性特征[7]。在技術(shù)維度,突破性創(chuàng)新并不遵守原有的連續(xù)性技術(shù)軌道,而是實現(xiàn)了高于現(xiàn)有技術(shù)的跨越。這是基于新的科學(xué)或工程原理對技術(shù)進行根本性改造,以實現(xiàn)技術(shù)的斷層式提升。正是其變革性及顛覆性的技術(shù)躍遷,使得突破性創(chuàng)新可以引領(lǐng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時,具有很大程度的不確定性及風(fēng)險性。在市場維度,突破性創(chuàng)新通過市場顛覆,以全新的技術(shù)、生產(chǎn)方式或競爭形態(tài)來創(chuàng)造新的商業(yè)模式。它更多關(guān)注于領(lǐng)先的潛在客戶需求,包括運用新的和不同的技術(shù),并為新興市場或非主流市場創(chuàng)造、提供不存在的價值。

1.2 突破性創(chuàng)新的過程分析

首先是突破性創(chuàng)新的模糊前端階段(fuzzy front end,FFE),其創(chuàng)新設(shè)想是突破性創(chuàng)新產(chǎn)生和識別的基礎(chǔ)。該階段包括了突破性創(chuàng)意的產(chǎn)生、創(chuàng)意的評判和過濾、產(chǎn)品規(guī)劃設(shè)計等步驟。從能力的視角探討突破性創(chuàng)新的模糊前端階段,現(xiàn)有研究已經(jīng)關(guān)注企業(yè)識別、吸收及應(yīng)用新知識的吸收能力;感知、捕獲、再造內(nèi)外部的動態(tài)能力對突破性創(chuàng)意想法的作用。從資源的視角探討其模糊前端階段,關(guān)注的焦點則是跨界搜索等對創(chuàng)意產(chǎn)生的作用。

其次是突破性創(chuàng)新的研發(fā)執(zhí)行階段,包括分配資源與任務(wù)、研究開發(fā)和測試完善等3個方面的任務(wù)[1]。從系統(tǒng)化的角度,可以看作以形成突破性發(fā)明為基礎(chǔ),其次完善后續(xù)的設(shè)計過程,最終形成突破性產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計的過程。在突破性創(chuàng)新的研發(fā)執(zhí)行階段,由于企業(yè)并不沿用組織內(nèi)部或行業(yè)內(nèi)部原有的技術(shù)軌道與技術(shù)積累,使得其具有創(chuàng)新難度大、投入資源多等特點,因此企業(yè)與利益相關(guān)者的競爭合作是成功的重要因素。企業(yè)不斷尋找與搜索具有異質(zhì)性資源的企業(yè),通過資源整合實現(xiàn)分散突破性創(chuàng)新帶來的潛在風(fēng)險與高昂的成本,推動企業(yè)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。

最后是突破性創(chuàng)新的商業(yè)轉(zhuǎn)換階段,也可以視為市場實現(xiàn)階段。這是突破性創(chuàng)新直面消費者與客戶、完成創(chuàng)新周期的最后一個階段。當商業(yè)格局被跨越性的技術(shù)打破,其產(chǎn)品和服務(wù)也將以一種不同以往的嶄新形式呈現(xiàn)于新興市場或未來市場。因此,除了循例的市場調(diào)研、市場滲透等商業(yè)運作外,在此階段企業(yè)還把精力放在培養(yǎng)產(chǎn)品潛在消費群和消費者共創(chuàng)價值上。與產(chǎn)品和服務(wù)較為成熟的主流市場相比,前沿性與不確定性是突破性創(chuàng)新市場的新要求。因此,在對全新產(chǎn)品容忍度較大的非主流市場培養(yǎng)潛在客戶,往往成為突破性創(chuàng)新的切入點。非主流市場并不意味著低端市場,反之,由于技術(shù)的顛覆性與跨越性,突破性創(chuàng)新關(guān)注的非主流市場更有可能比傳統(tǒng)市場更具技術(shù)突破[8]。

1.3 基于戰(zhàn)略的分析

戰(zhàn)略導(dǎo)向是基于文化的、企業(yè)特定的、能夠?qū)е赂偁巸?yōu)勢的復(fù)雜過程。企業(yè)開展突破性創(chuàng)新的前提是明確技術(shù)發(fā)展方向,并以此制定清晰的戰(zhàn)略目標[6],而處于戰(zhàn)略領(lǐng)先的企業(yè)能夠獲得更快的創(chuàng)新發(fā)展。Zhou等[7]在研究中按照驅(qū)動因素的差異將突破性創(chuàng)新劃分為市場驅(qū)動型與技術(shù)驅(qū)動型,技術(shù)和市場導(dǎo)向的企業(yè)戰(zhàn)略更容易影響技術(shù)驅(qū)動型的突破性創(chuàng)新。陳建勛等[9]在對突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響因素開展研究時,認為探索者是以不斷求變的戰(zhàn)略指導(dǎo),生存于產(chǎn)業(yè)最具活力的環(huán)境中。執(zhí)行探索者戰(zhàn)略的企業(yè)能夠迅速識別潛在的市場需求和環(huán)境變化并做出反應(yīng),這是將包括突破性創(chuàng)新在內(nèi)的創(chuàng)新變革擺在重要位置的體現(xiàn),因此探索者戰(zhàn)略將有助于突破性創(chuàng)新能力的增強。

1.4 基于社會網(wǎng)絡(luò)的分析

突破性創(chuàng)新的不確定性、不連續(xù)性等特征說明這是一項高風(fēng)險的創(chuàng)新活動,因此企業(yè)很難依靠自身的獨立力量,需要借助產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的各主體協(xié)作完成。基于社會網(wǎng)絡(luò)視角研究影響企業(yè)突破性創(chuàng)新因素,極大地豐富了關(guān)于突破性創(chuàng)新研究的整體性。范鈞等[10]基于知識密集型的中小企業(yè)研究得出,網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃能力、網(wǎng)絡(luò)配置能力、網(wǎng)絡(luò)運營能力和網(wǎng)絡(luò)占位能力等企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力顯著正向影響突破性創(chuàng)新績效。其中組織的隱性知識起到了中介作用,體現(xiàn)了不同視角的各項因素正交叉作用于企業(yè)突破性創(chuàng)新。王思夢等[11]通過對行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識等聯(lián)盟管理的剖析,探究其對企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的作用機制,結(jié)合組織學(xué)習(xí)理論,構(gòu)建了以組織間學(xué)習(xí)為中介的理論模型。

1.5 基于資源的分析

企業(yè)的資源可以看作是有形資產(chǎn)和無形資源的集合體。異質(zhì)性的資源,尤其是深深嵌入組織管理和實踐中難以模仿的無形資源,是企業(yè)開展突破性創(chuàng)新活動的重要前提。

1.5.1 能力資源的影響因素

能力是企業(yè)將資源相互結(jié)合、充分利用的關(guān)鍵要素,貫穿于企業(yè)突破性創(chuàng)新的各個階段。例如在突破性創(chuàng)新的模糊前端,正確識別突破性創(chuàng)新的機會并非一件輕而易舉的事情,因此機會識別能力是企業(yè)感知和捕獲突破性想法的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)觸發(fā)對突破性創(chuàng)新的初步評估,并以此作為在位企業(yè)形成突破性創(chuàng)新商業(yè)化的前置因素。針對吸收能力、知識整合能力的企業(yè)異質(zhì)性知識獲取的研究,對突破性創(chuàng)新具有重要影響。劉娟等[12]基于知識吸收能力理論、知識整合理論和組織任務(wù)環(huán)境理論,系統(tǒng)構(gòu)建知識吸收能力影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的機制模型,表明知識吸收能力通過企業(yè)知識整合對企業(yè)突破性創(chuàng)新具有顯著正向影響。

1.5.2 知識資源的影響因素

知識是企業(yè)擁有的各項資源中具有戰(zhàn)略性意義的一項。基于知識基礎(chǔ)觀的視角,產(chǎn)生、合并、重組和開發(fā)知識的能力對企業(yè)的創(chuàng)新能力至關(guān)重要[13]。突破性創(chuàng)新對異質(zhì)性知識的要求,使得企業(yè)的知識獲取范圍從組織內(nèi)部擴大到組織間。因此,現(xiàn)有研究正積極探索知識搜索、知識共享、知識轉(zhuǎn)移及知識溢出等行為對企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響。Xie等[13]研究發(fā)現(xiàn),組織間知識獲取對企業(yè)的突破性創(chuàng)新具有顯著的正向影響,并且吸收能力具有中介作用,拓展了知識獲取對企業(yè)突破性創(chuàng)新作用機制的研究。尹惠斌等[14]基于組織學(xué)習(xí)理論,關(guān)注企業(yè)通過探索性學(xué)習(xí),不斷吸收內(nèi)化外部互補性知識,有效提升企業(yè)突破性創(chuàng)新能力,進而創(chuàng)造突破性創(chuàng)新績效。

2 知識轉(zhuǎn)移影響突破性創(chuàng)新的概念模型

以往基于知識視角的突破性創(chuàng)新影響因素研究中,往往將探索性學(xué)習(xí)、外部知識搜索等異質(zhì)性知識的獲取過程作為實現(xiàn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的重要條件。而外部知識獲取并不局限于外部知識搜索的單一過程,而是知識消化、吸收與再創(chuàng)新的整體協(xié)作[15]。知識轉(zhuǎn)移同時強調(diào)了知識獲取的過程以及給企業(yè)帶來的收益這兩個方面,相比知識搜索更具拓展性。知識轉(zhuǎn)移是知識信息由一個知識主體向其他知識主體的移動過程[16],地區(qū)與地區(qū)之間可以通過知識轉(zhuǎn)移的交流方式,使企業(yè)獲得更多的外部技術(shù),以此縮小技術(shù)差距。

與知識搜索等知識獲取過程相比,知識轉(zhuǎn)移更重視主體雙方的互動性且具備較強的主動性:當企業(yè)轉(zhuǎn)向組織外部搜索知識,意味著企業(yè)已經(jīng)打破組織邊界,在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中與其他企業(yè)產(chǎn)生了知識交流,不可避免地與其他組織產(chǎn)生知識性的互動;另一方面,突破性創(chuàng)新的一大特征是技術(shù)軌道的不連續(xù)性,要求企業(yè)在知識交流的過程中更加積極主動地與外部進行雙向的知識交換。因此,知識轉(zhuǎn)移能夠體現(xiàn)企業(yè)之間知識交流的互動性與主動性。

企業(yè)通過知識轉(zhuǎn)移獲取知識的過程中知識存量得到了提升,但原有知識存在一定剛性,就要求企業(yè)克服路徑依賴,將獲取的新知識進一步利用到突破性創(chuàng)新活動中去。因此,知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的作用機制值得進行進一步探討。

2.1 知識轉(zhuǎn)移對突破性創(chuàng)新的直接影響

2.1.1 顯性與隱性知識轉(zhuǎn)移

Polanyi[17]將知識劃分為顯性與隱性兩種類型,顯性知識可以用語言、文字等方式表達并有效傳播?；诤献鲄f(xié)議的知識轉(zhuǎn)移,可以為知識接收企業(yè)帶來很大程度上更多樣性的顯性知識,幫助企業(yè)避免掉進能力陷阱、擴大自身知識基礎(chǔ),有助于企業(yè)實現(xiàn)更高的創(chuàng)新績效,進一步取得突破性創(chuàng)新成效。

隱性知識具有默會性,常常深深嵌在組織、管理活動等對象當中,難以進行編碼、解釋和傳播,給知識轉(zhuǎn)移過程增添了較大的阻力,因此顯隱性知識的轉(zhuǎn)移具有較大差異。而不易轉(zhuǎn)移的隱性知識對技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的影響作用較大,當知識從隱性狀態(tài)轉(zhuǎn)移而來,經(jīng)企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化為顯性知識并整合、利用后,將實現(xiàn)突破性的技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新實踐形成的創(chuàng)新知識,可以幫助跨國公司在別國開展創(chuàng)新活動時,減少環(huán)境不確定性的影響。而隱性的知識轉(zhuǎn)移通常鑲嵌在組織間全方位的交流與接觸當中,是跨國公司創(chuàng)新能力提升的隱藏力量,與突破性過程創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正相關(guān)[18]。

2.1.2 技術(shù)與市場知識轉(zhuǎn)移

突破性創(chuàng)新在技術(shù)層面的跨越是其最重要的特征之一,因此關(guān)于技術(shù)的知識轉(zhuǎn)移在很大程度上影響了企業(yè)的突破性創(chuàng)新活動。以知識轉(zhuǎn)移為代表的知識流動能夠驅(qū)使企業(yè)在產(chǎn)品核心部件等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的不斷更新,驅(qū)使企業(yè)的產(chǎn)品持續(xù)地進入新的技術(shù)圈層,從而實現(xiàn)企業(yè)的突破性創(chuàng)新。對于規(guī)模較小的企業(yè)來說,同樣可以擴大現(xiàn)有的知識存量,利用知識轉(zhuǎn)移等活動獲取企業(yè)內(nèi)部無法獨立生成的思想與技能,最終提高知識創(chuàng)造和研發(fā)效率[19]。因此,基于技術(shù)層面的知識轉(zhuǎn)移正向影響企業(yè)突破性創(chuàng)新活動,企業(yè)獲取的外部知識,尤其是互補型的異質(zhì)性知識可以促進新知識創(chuàng)造,進而提升突破性創(chuàng)新能力。

在市場維度,企業(yè)在實現(xiàn)突破性創(chuàng)新過程中創(chuàng)造新的商業(yè)模式與商業(yè)景觀,同樣需要組織外部的知識轉(zhuǎn)移。首先,接收來自外部市場的知識轉(zhuǎn)移,可以幫助企業(yè)適應(yīng)復(fù)雜的外部市場環(huán)境[20],在一定程度上協(xié)助企業(yè)抵御外部市場環(huán)境的巨大風(fēng)險。其次,面對競爭對手在市場上的激烈碰撞,企業(yè)必須通過與知識轉(zhuǎn)移源建立聯(lián)系的方式,獲得來自外部不同渠道的市場知識,并借助高科技、差異化的產(chǎn)品或服務(wù)最終建立起競爭優(yōu)勢。因此,企業(yè)通過獲取來自客戶、競爭對手等的市場知識,分析市場趨勢、洞悉客戶未來需求導(dǎo)向、構(gòu)建差異化細分市場,都有利于實現(xiàn)企業(yè)突破性創(chuàng)新。

2.2 知識轉(zhuǎn)移對突破性創(chuàng)新的間接影響

2.2.1 動態(tài)能力

動態(tài)能力是指企業(yè)身處于動蕩的內(nèi)外部環(huán)境中,借助洞悉市場環(huán)境的變化,從中把握不斷涌現(xiàn)的機遇,最終協(xié)調(diào)、整合、重組知識資產(chǎn)、實物資產(chǎn)和金融資源的一種能力[21]。動態(tài)能力是系列能力組成的系統(tǒng),包含多種不同能力,目前多數(shù)學(xué)者將資源的協(xié)調(diào)整合能力與資源的重組配置能力作為動態(tài)能力的兩大要素展開研究。

基于知識管理的視角,企業(yè)通過知識的協(xié)調(diào)和重置等管理活動,在知識轉(zhuǎn)移中將所獲得的知識吸收內(nèi)化后,可以幫助企業(yè)適應(yīng)復(fù)雜的外部環(huán)境[22],進而增強企業(yè)的動態(tài)能力。而動態(tài)能力中最受關(guān)注的協(xié)調(diào)整合與重組配置能力,能夠幫助企業(yè)對現(xiàn)有的知識等柔性資源進行重新配置,克服路徑依賴,從而推動突破性創(chuàng)新活動的開展。在基于全球價值鏈與國內(nèi)價值鏈的雙重視角下,包括協(xié)調(diào)整合能力與重組配置能力在內(nèi)的動態(tài)能力在企業(yè)知識轉(zhuǎn)移利用與突破性創(chuàng)新中起到中介作用。表明企業(yè)必須不斷加強外部知識的協(xié)同及整合,提高再構(gòu)建能力,才能實現(xiàn)突破性創(chuàng)新路徑。

2.2.2 知識整合

知識轉(zhuǎn)移在豐富企業(yè)異質(zhì)性知識存量的同時,帶來了如何有效利用新知識的現(xiàn)實性問題。知識整合是企業(yè)基于市場機會和現(xiàn)狀重新定義資源組合的過程[23],可以根據(jù)知識整合活動是否跨越組織界限將其劃分為內(nèi)部知識整合和外部知識整合。

知識轉(zhuǎn)移,尤其是隱性知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)突破性創(chuàng)新路徑的影響將通過知識整合過程發(fā)揮效用。因此,處于散亂狀態(tài)的知識無法在突破性創(chuàng)新這一對知識具有極高要求的活動起到關(guān)鍵作用。如果不整合為系統(tǒng)的知識體系,知識轉(zhuǎn)移活動帶來的異質(zhì)性知識在企業(yè)中將持續(xù)地處于一種資產(chǎn)的狀態(tài)。有學(xué)者進一步認為如果獲取的知識不經(jīng)過內(nèi)化,不僅不能貢獻企業(yè)創(chuàng)新績效,甚至?xí)ζ髽I(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生損害[24]。因此從知識視角研究企業(yè)突破性創(chuàng)新,知識整合是從對知識轉(zhuǎn)移的延伸。因此,內(nèi)部和外部的知識整合可以將差異化的知識整合在一起,形成新的知識和新的技術(shù)工藝。同時,由于企業(yè)不可能擁有突破性創(chuàng)新的全部知識,需要根據(jù)創(chuàng)新需求在外部尋找知識源并加以整合,使之內(nèi)化為企業(yè)自身知識,從而實現(xiàn)企業(yè)突破性創(chuàng)新活動。

2.2.3 網(wǎng)絡(luò)中心性

網(wǎng)絡(luò)中心性表明了企業(yè)在突破性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于中心地位的有利狀態(tài)。由于突破性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識分布極不均勻,因此產(chǎn)業(yè)價值鏈中各協(xié)作環(huán)節(jié)的各個協(xié)作主體在知識體系、學(xué)習(xí)能力等各方面都具有顯著差異[25]。

當企業(yè)沿著突破性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的其他主體之間開展知識轉(zhuǎn)移、知識搜索等各類形式的知識獲取行動時,可以幫助企業(yè)增加知識存量,用于開展突破性創(chuàng)新活動。而網(wǎng)絡(luò)中心性則幫助企業(yè)在搜索外部知識、開展知識轉(zhuǎn)移的實踐路徑中獲得主動權(quán)與主導(dǎo)地位,站在更有利的位置獲得比其他協(xié)作主體更豐富的異質(zhì)性的知識轉(zhuǎn)移。通過知識吸收等內(nèi)部整合舉措,將幫助其進一步提升開發(fā)新技術(shù)、新市場的能力,滿足突破性創(chuàng)新對知識日益增強的知識、技術(shù)要求。因此,在對知識轉(zhuǎn)移和企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響研究中加入網(wǎng)絡(luò)中心性這一邊界條件,可以體現(xiàn)在突破性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,具備中心地位的企業(yè)擁有較強的網(wǎng)絡(luò)控制能力,是強化知識轉(zhuǎn)移對突破性創(chuàng)新能力影響的重要因素[26]。

2.3 概念模型的構(gòu)建

基于上述突破性創(chuàng)新影響因素的理論分析,發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移通過顯性知識轉(zhuǎn)移、隱性知識轉(zhuǎn)移及市場知識轉(zhuǎn)移、技術(shù)知識轉(zhuǎn)移等多種形式直接影響突破性技術(shù)創(chuàng)新與突破性市場創(chuàng)新:隱性知識的轉(zhuǎn)移是隱藏在突破性創(chuàng)新背后的關(guān)鍵動力;基于技術(shù)層面的知識轉(zhuǎn)移,尤其是互補型的異質(zhì)性知識可以更加直接地提升突破性創(chuàng)新能力。同時,知識轉(zhuǎn)移也通過知識整合、動態(tài)能力等作用路徑影響企業(yè)突破性創(chuàng)新行為:內(nèi)部和外部知識整合能融合差異化的知識形成新知識和新的技術(shù)工藝,使之內(nèi)化為企業(yè)自身知識,從而實現(xiàn)企業(yè)突破性創(chuàng)新活動;動態(tài)能力可以幫助企業(yè)對知識等柔性資源進行重新配置,克服路徑依賴,從而推動突破性創(chuàng)新活動的開展。最后,網(wǎng)絡(luò)中心性為突破性創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑提供了調(diào)節(jié)的作用:創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置的企業(yè)具有較高的網(wǎng)絡(luò)控制水平,在知識轉(zhuǎn)移路徑中擁有主導(dǎo)權(quán)。知識轉(zhuǎn)移影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的概念模型如圖1所示。

圖1 知識轉(zhuǎn)移影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的概念模型

3 “東汽”突破性創(chuàng)新的實踐探索

東方汽輪機有限公司(以下簡稱“東汽”)是中國東方電氣集團的子公司,是我國制造大型電站動力設(shè)備和積極開發(fā)新能源領(lǐng)域的國有大型骨干企業(yè)。其主要產(chǎn)品用于火電、風(fēng)電、核電和燃機的汽輪機及其部件,目前已經(jīng)發(fā)展為我國最主要的發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)之一?！皷|汽”的知識轉(zhuǎn)移從20世紀的技術(shù)引進、整合外國技術(shù)知識這一階段起步,逐步發(fā)展為21世紀初吸收國外的知識再創(chuàng)新,到如今處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心占據(jù)知識轉(zhuǎn)移的核心地位,迎來了自主研發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的突破性創(chuàng)新階段。目前,“東汽”在重型燃氣機這個領(lǐng)域已經(jīng)突破了“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù),實現(xiàn)了大國重器的突破性創(chuàng)新。

3.1 顯性知識轉(zhuǎn)移與知識整合

20世紀90年代之后,“東汽”逐步與日本領(lǐng)先企業(yè),如日立、三菱、東芝等進行契約式合作,從技術(shù)協(xié)議這一顯性的知識轉(zhuǎn)移開始進行技術(shù)攻關(guān)。同時,該企業(yè)在充分利用原有廠房、生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)手段的基礎(chǔ)上,對引進的知識進行整合與吸收。通過將已有技術(shù)與引進技術(shù)相整合的方法,逐步探求突破性創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展。

自1991年,“東汽”分批次從日本日立公司引進當時處于世界先進水平的亞臨界、超臨界60萬kW汽輪機、100萬kW核電汽輪機及100萬kW超臨界汽輪機的設(shè)計制造技術(shù)。依據(jù)此類先進技術(shù)與國內(nèi)本土已有技術(shù)的整合,“東汽”進行了國產(chǎn)化制造。1996—1997年研制的兩臺機組在山東省鄒縣電廠成功投入運行,其技術(shù)性能指標有10項在當時位居全國第一。隨后,“東汽”深入實踐這種顯性知識轉(zhuǎn)移結(jié)合知識整合的研發(fā)模式,與日本三菱公司簽訂技術(shù)協(xié)議,由三菱公司向“東汽”轉(zhuǎn)讓具有世界先進技術(shù)水平且已正式投入商業(yè)運行的燃氣輪機技術(shù)。在充分利用原有廠房、生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)手段的基礎(chǔ)上,建設(shè)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和添置燃機生產(chǎn)所需關(guān)鍵設(shè)備,形成國產(chǎn)化率為67%的M701F型燃氣輪機(簡單循環(huán)功率為270 MW)研制能力,同時實現(xiàn)燃氣輪機熱部件33%的國產(chǎn)化目標。

“東汽”還與東芝、西門子、英法GEC、美國GE和法國ALSTOM等公司建立了技術(shù)合作。在這一階段,“東汽”的知識轉(zhuǎn)移主要依靠顯性的技術(shù)知識轉(zhuǎn)移,采取整合國外的先進技術(shù)與符合國情的現(xiàn)有技術(shù)的方式,根據(jù)國內(nèi)技術(shù)環(huán)境與市場環(huán)境不斷國有化。

3.2 隱性知識轉(zhuǎn)移與動態(tài)能力

隨著新型綠色能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,“東汽”與諸多國際大型企業(yè)建立了戰(zhàn)略式合作,不僅實現(xiàn)了基于合作協(xié)議的顯性知識轉(zhuǎn)移,還產(chǎn)生了基于交流的隱性知識轉(zhuǎn)移。作為知識轉(zhuǎn)移的接收方,“東汽”已經(jīng)可以利用協(xié)調(diào)整合與重組配置的動態(tài)能力,全方位調(diào)配技術(shù)與市場資源,將知識整合為有益于自身創(chuàng)新的優(yōu)勢,通過再創(chuàng)新的方法逐步探索、走上突破性創(chuàng)新的道路。

21世紀初“東汽”開始對新主導(dǎo)技術(shù)展開了探索,于2004年與德國的Repower公司簽訂 1.5 MW 風(fēng)電發(fā)電技術(shù)的引進協(xié)議,在新的風(fēng)電市場領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)知識轉(zhuǎn)移。同時在技術(shù)交流過程中學(xué)習(xí)了國際大公司較為先進的管理方法,并對國際大公司通過實施全球采購、全球分包與全球制造參與全球發(fā)電設(shè)備市場競爭的有了初步的認識,實現(xiàn)了全球范圍內(nèi)的隱性知識轉(zhuǎn)移?！皷|汽”充分發(fā)揮企業(yè)自身在消化吸收、制造加工以及系統(tǒng)集成研發(fā)等方面的力量優(yōu)勢,將從西方國家引進的顯性及隱性知識整合,快速消化吸收研發(fā)出國產(chǎn)化低溫型的風(fēng)電設(shè)備及機組葉片。我國北方地區(qū)是風(fēng)力資源最豐富的地區(qū)之一,“東汽”借此研發(fā)出廣受市場歡迎的低溫風(fēng)電機,能夠抵御最低-40 ℃的嚴寒。由此企業(yè)正式踏上了突破創(chuàng)新之路,最終占領(lǐng)了中國北方大部分風(fēng)力發(fā)電市場?！皷|汽”風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新路徑如圖2所示。

圖2 “東汽”風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新路徑

3.3 占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心的知識轉(zhuǎn)移

3.3.1 核心價值網(wǎng)絡(luò)層

“東汽”利用四川德陽重型裝備產(chǎn)業(yè)制造集群內(nèi)外部企業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)能力發(fā)展輔助技術(shù),使其集中資源用于新型能源技術(shù)的研發(fā)。一個以“東汽”為核心的技術(shù)與市場協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及知識轉(zhuǎn)移路徑已經(jīng)形成,該企業(yè)不再局限于扮演知識轉(zhuǎn)移接收者的角色,逐步向占據(jù)知識轉(zhuǎn)移主動權(quán)的核心制造企業(yè)轉(zhuǎn)型?！皷|汽”在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)接近于一個絕對中心化的星形網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)集中化,各行動者的位置優(yōu)勢分配是不平衡的。它與競爭企業(yè)、配套制造企業(yè)、配套服務(wù)企業(yè)和跨產(chǎn)業(yè)配套企業(yè)建立起企業(yè)與企業(yè)之間的競爭合作關(guān)系,實現(xiàn)了知識在這一核心價值網(wǎng)絡(luò)層之間的轉(zhuǎn)移。因此,“東汽”在其中把握了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中心地位,信息與知識在網(wǎng)絡(luò)中快速轉(zhuǎn)移的過程中能夠把握主動權(quán),其突破性創(chuàng)新活動因此取得了顯著進步。

3.3.2 可控支持網(wǎng)絡(luò)層

積極建立新的以“東汽”為核心架構(gòu)的戰(zhàn)略型協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),在大學(xué)科研院所、教育培訓(xùn)機構(gòu)、地方政府部門、中介服務(wù)機構(gòu)等可控支持網(wǎng)絡(luò)層為“東汽”的知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了新路徑?！皷|汽”與清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、電子科技大學(xué)等國內(nèi)知名大學(xué)先后建立合作關(guān)系的同時,與中科院簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,帶動、吸引高校和科研機構(gòu)在新能源、智能控制等領(lǐng)域的研發(fā)資金投入和人才投入,引導(dǎo)其研發(fā)方向和目標。除了這種正式的知識轉(zhuǎn)移途徑外,它還與大學(xué)、科研院所機構(gòu)的員工的非正式關(guān)系也是其在可控支持網(wǎng)絡(luò)層隱性知識轉(zhuǎn)移的重要路徑。“東汽”在核心價值網(wǎng)絡(luò)層及可控支持網(wǎng)絡(luò)層的知識轉(zhuǎn)移路徑如圖3所示。

圖3 知識在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的轉(zhuǎn)移路徑

最終,“東汽”在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的核心價值網(wǎng)絡(luò)層及可控支持網(wǎng)絡(luò)層占據(jù)中心地位,集中化地將知識在各主體之間完成高效轉(zhuǎn)移?！皷|汽”憑借強大的網(wǎng)絡(luò)中心性,吸收利用知識轉(zhuǎn)移,在此階段不斷實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。2019年12月,由“東汽”研制的首臺菲涅爾式聚光儲能發(fā)電汽輪機-敦煌大成菲涅爾式50 MW聚光儲能發(fā)電汽輪機首次并網(wǎng)發(fā)電成功,標志著“東汽”在菲涅爾式聚光儲能發(fā)電汽輪機研制中取得了突破性創(chuàng)新,也標志著我國重大裝備制造業(yè)邁上了一個新的臺階。2022年11月,國內(nèi)首臺完全自主研制的50 MW重型燃氣輪機,在“東汽”正式發(fā)運。展現(xiàn)了其在突破性創(chuàng)新之路上邁開了堅實的一步,也標志著我國在重型燃氣輪機領(lǐng)域完成了從“0”到“1”的突破,解決了這項“卡脖子”技術(shù)。

4 結(jié)語與展望

針對“企業(yè)如何通過異質(zhì)性知識來保持并提升其持續(xù)的突破性創(chuàng)新活動”這一研究問題,從知識轉(zhuǎn)移的視角出發(fā),構(gòu)建了知識轉(zhuǎn)移影響突破性創(chuàng)新的概念模型,包括顯性與隱性知識轉(zhuǎn)移、技術(shù)與市場知識轉(zhuǎn)移直接影響突破性創(chuàng)新的路徑,以及通過知識整合、動態(tài)能力及網(wǎng)絡(luò)中心性的作用間接影響突破性創(chuàng)新的機制。最后用“東汽”突破性創(chuàng)新的實踐探索,探究知識轉(zhuǎn)移在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的轉(zhuǎn)移路徑,進一步解釋該概念模型。

關(guān)于知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)突破性創(chuàng)新的現(xiàn)有研究當中,對兩者的影響關(guān)系及其作用機制已經(jīng)有了初步的探討。但目前相關(guān)的研究較少,其理論體系值得進一步充實與深入研究。根據(jù)知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)突破性創(chuàng)新現(xiàn)有研究的回顧與總結(jié),認為在今后的研究中可以從以下3個方面深入。

1)進一步探討知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)突破性創(chuàng)新發(fā)展過程的作用機制。在突破性創(chuàng)新的不同階段,企業(yè)對資源分配的側(cè)重點有所不同。如在突破性創(chuàng)新的模糊前端這一階段,企業(yè)通過大量的知識獲取,關(guān)注突破性創(chuàng)新的創(chuàng)意來源獲得。而在當前知識轉(zhuǎn)移與突破性創(chuàng)新的相關(guān)研究中,將突破性創(chuàng)新活動或突破性創(chuàng)新能力等視為整體分析單元,缺乏對不同階段異質(zhì)性的關(guān)注。因此未來研究可以從創(chuàng)新過程角度,考察影響突破性創(chuàng)新的不同發(fā)展階段的動力或阻力,重視知識轉(zhuǎn)移在突破性創(chuàng)新的模糊前端、研發(fā)執(zhí)行和商業(yè)轉(zhuǎn)換階段分別發(fā)揮了何種作用?；蛘哌\用縱向案例研究方法探索企業(yè)突破性創(chuàng)新如何產(chǎn)生,以此深化知識轉(zhuǎn)移與突破性創(chuàng)新的研究。

2)深化知識轉(zhuǎn)移影響突破性創(chuàng)新的邊界條件。知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系是多種因素綜合作用的結(jié)果,目前的研究僅針對知識整合、動態(tài)能力網(wǎng)絡(luò)中心性等部分要素探討了其作用邊界,但知識轉(zhuǎn)移的誘因、對突破性創(chuàng)新的其他路徑影響,有待進一步全面考量、系統(tǒng)分析。因此,未來研究可以挖掘其他的中介因素或者調(diào)節(jié)因素進行研究,如戰(zhàn)略柔性、環(huán)境不確定性等要素,以深度揭示出知識轉(zhuǎn)移影響突破性創(chuàng)新的機理,對已有理論研究形成有益補充,形成知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)突破性創(chuàng)新影響的系統(tǒng)研究模型。

3)通過實證的方法驗證不同行業(yè)的情況。用“東汽”的案例對知識轉(zhuǎn)移影響突破性創(chuàng)新的概念模型進行解釋,在今后的研究中可以通過實證對方法,用相關(guān)數(shù)據(jù)對模型進行驗證。在此過程中,應(yīng)注重行業(yè)的局限性問題。當前的相關(guān)研究局限于某一特定行業(yè)或特定的產(chǎn)業(yè)區(qū)域,如生物醫(yī)藥行業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)集群等,導(dǎo)致結(jié)論的普適性有限。因此,未來針對知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)突破性創(chuàng)新的研究需要進一步拓展樣本類型,增加行業(yè)范圍和所選區(qū)域,以增強結(jié)論的普適性。