趙國(guó)華：合規(guī)是一條必經(jīng)之路

李遼

曾幾何時(shí)，對(duì)于中國(guó)企業(yè)走向世界的競(jìng)爭(zhēng)力和未來(lái)命運(yùn)，國(guó)內(nèi)外的擔(dān)憂聲不絕于耳。然而，隨著這些年中國(guó)更高水平的開(kāi)放，央企的遠(yuǎn)大宏圖與穩(wěn)健發(fā)展并行，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上極具競(jìng)爭(zhēng)力。

從國(guó)際質(zhì)量體系的貫標(biāo)認(rèn)證到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制，再到如今大勢(shì)所趨的企業(yè)合規(guī)管理，央企正在邁向全球化合規(guī)經(jīng)營(yíng)之旅。作為中建四局貴州投資建設(shè)公司首席合規(guī)官，趙國(guó)華無(wú)疑是離合規(guī)最近的人之一。如今，圍繞著合規(guī)，他的工作越來(lái)越忙碌，也生發(fā)出更多體會(huì)和感悟。

擺攤的法律人

趙國(guó)華1974年出生在貴州省思南縣，大學(xué)畢業(yè)后，他成為思南縣人民法院的一名法官。但為了能在省城貴陽(yáng)工作，他放棄了基層法院的金飯碗，加入中建四局第二建筑工程公司（下稱“中建四局二公司”）。此時(shí)，公司并未設(shè)置單獨(dú)的法務(wù)部門(mén)，趙國(guó)華只能在審計(jì)、紀(jì)檢、經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)輪崗，每月順帶給公司處理幾件訴訟案。

“當(dāng)時(shí)，與做一名法官相比，在國(guó)企工作，地位、收入相差較大。”6月15日，面對(duì)《法人》記者的采訪，趙國(guó)華回憶，“剛?cè)ス緯r(shí)，工資收入低，生活壓力很大?！彪m然家人并未給趙國(guó)華施加壓力，但他還是會(huì)覺(jué)得自己工作和生活不如意：“一棵白菜連吃了好幾天，實(shí)在揭不開(kāi)鍋了，我向親戚借了50元。借完后又后悔，因?yàn)樗麄儗?duì)我這位家族中唯一的大學(xué)生投來(lái)懷疑的目光。”

為了把日子過(guò)下去，趙國(guó)華必須為自己尋找一條出路。一次偶然機(jī)會(huì)，他看到同事在夜市上擺地?cái)偅蝗稽c(diǎn)醒了他。于是，他四處打聽(tīng)貴陽(yáng)的集市，每天騎著自行車馱著一大包貨品。在狹窄的馬路邊，趙國(guó)華蹲在地上，鋪開(kāi)一大張油紙布，擺上零零碎碎的鑰匙扣、電話本、磁帶、DVD 碟片、秋褲、襪子……他不敢抬頭，生怕遇見(jiàn)熟人。

那時(shí)，為了生活，趙國(guó)華很拼，白天上班，晚上擺攤，深夜收工后還要加班整理公司訴訟資料。但這幾年的辛酸經(jīng)歷卻讓他生出一種感悟——人要“把頭抬起，把心放下”。直到現(xiàn)在，他還將此奉為人生信條，“我時(shí)刻牢記，做人要有傲骨，做事要腳踏實(shí)地?！?/p>

救命的160萬(wàn)元

“說(shuō)實(shí)話，我懷疑過(guò)當(dāng)初的選擇——學(xué)法律的意義在哪里？企業(yè)里的法律人前途又在哪里？”趙國(guó)華坦言。2000年，趙國(guó)華負(fù)責(zé)公司與貴陽(yáng)當(dāng)?shù)匾患掖笮蛧?guó)有紡織廠的訴訟糾紛。當(dāng)時(shí)，紡織廠面臨倒閉，而拖欠中建四局二公司的一大筆債務(wù)還未還清。那段時(shí)間，趙國(guó)華幾乎每天去紡織廠廠長(zhǎng)辦公室催款，遭受了全廠上下的白眼，保安不讓他進(jìn)門(mén)，他就繞遠(yuǎn)道從小門(mén)入。他的堅(jiān)持不懈讓他每月能收回五六萬(wàn)元，總共陸續(xù)收回160萬(wàn)元，這筆錢為公司解了燃眉之急。

“那時(shí)候，學(xué)法律專業(yè)的人畢業(yè)后不愿意去企業(yè)，更愿意做律師。因?yàn)樵谄髽I(yè)，法務(wù)的地位不如其他業(yè)務(wù)口，存在感不強(qiáng)?！钡?jīng)過(guò)這件事，趙國(guó)華突然意識(shí)到法務(wù)工作對(duì)于企業(yè)的重要性。

2019年，由于組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，趙國(guó)華來(lái)到中建四局貴州投資建設(shè)公司，牽頭負(fù)責(zé)法務(wù)工作，憑借多年的法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)系列舉措，公司的法務(wù)力量不斷壯大，法務(wù)管理水平再上一個(gè)新臺(tái)階。

合規(guī)成為“熱詞”

加入 WTO 后，中國(guó)逐漸融入了全球經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代大潮，中國(guó)企業(yè)的姿態(tài)也更加開(kāi)放。為跟國(guó)際接軌，十幾年來(lái)，央企國(guó)企普遍進(jìn)行了ISO9001國(guó)際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。但趙國(guó)華回憶，那時(shí)候貫標(biāo)比較粗糙，沒(méi)有明確標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)只要有相關(guān)文件資料就可以?！白髡J(rèn)證的人更多的也只是翻翻企業(yè)資料，很多東西還是停留在紙面上。”

2018年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，讓企業(yè)對(duì)“合規(guī)”工作的重視程度逐步提升。

隨著市場(chǎng)變化的風(fēng)云詭譎，企業(yè)必須提高對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和水平。2020年，中建四局貴州投資建設(shè)公司成立了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，成員包括領(lǐng)導(dǎo)班子和部門(mén)負(fù)責(zé)人。

轉(zhuǎn)眼到了2022年，國(guó)資委將該年定為“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，“合規(guī)”成為“熱詞”。同年年底，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺(tái)，為央企合規(guī)管理指明了方向。中建四局貴州投資建設(shè)公司建立了由黨委會(huì)、董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)、經(jīng)理層、首席合規(guī)官、各部門(mén)、各分公司、全體員工全覆蓋的合規(guī)管理組織架構(gòu)，把合規(guī)提到了新的高度?！耙郧埃髽I(yè)的重大事項(xiàng)決策我不參與，但自從實(shí)施總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官制度以來(lái)，我全程參與黨委會(huì)、董事會(huì)決策。”趙國(guó)華說(shuō)。

他想把合規(guī)做實(shí)，落實(shí)到員工的每一個(gè)動(dòng)作上。“我們提倡，所有業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人都必須懂合規(guī)。于是我在每個(gè)業(yè)務(wù)口都設(shè)了一名兼職合規(guī)管理員。專兼職合規(guī)管理員加起來(lái)共有100多人，相互配合做合規(guī)工作?！焙弦?guī)體系的搭建十分重要，需要壓實(shí)主體責(zé)任。“業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人作為第一道防線，必須根據(jù)合規(guī)管理制度對(duì)部門(mén)的決策做好合規(guī)認(rèn)定，這是在我出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)之前的前置條件?！壁w國(guó)華稱，2022年，中建四局貴州投資建設(shè)公司共修訂了6項(xiàng)制度，新編19項(xiàng)制度，每一項(xiàng)制度都約定了業(yè)務(wù)部門(mén)需要做的合規(guī)事項(xiàng)，“然后是合規(guī)指標(biāo)的分解，合規(guī)管理作為業(yè)務(wù)考核重點(diǎn)，被納入到分公司年終黨建考核指標(biāo)中，業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)也增加了合規(guī)管理職責(zé)?！?/p>

合規(guī)是一種保護(hù)

自從《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺(tái)后，趙國(guó)華變得異常忙碌，找他咨詢合規(guī)問(wèn)題的同事越來(lái)越多。趙國(guó)華幾乎對(duì)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)問(wèn)題都很熟悉。有同事問(wèn)他：“你不是學(xué)法律的嗎？怎么像是項(xiàng)目經(jīng)理，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)都很清楚。”殊不知，這正歸功于他之前在基層數(shù)年工作歷練，對(duì)項(xiàng)目承接、工程履約、施工風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)管控、合同體系、精細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)的流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十分清楚。

合規(guī)培訓(xùn)也越來(lái)越頻繁。根據(jù)他的理解，合規(guī)大于合法。在給領(lǐng)導(dǎo)班子成員講合規(guī)課時(shí)，他提到：“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自兩方面，一是企業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)，二是個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。如果公司的重大決議流程、制度流程都合規(guī)，對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)是一種保護(hù)。”

他翻開(kāi)記錄工作計(jì)劃的筆記本，對(duì)記者說(shuō)：“上周剛給市場(chǎng)部的同事開(kāi)了一場(chǎng)培訓(xùn)會(huì)，有近百人參加，我從合規(guī)是什么、為什么做合規(guī)、怎么做合規(guī)三個(gè)方面來(lái)講課；前天又為他們進(jìn)行了一場(chǎng)招投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專場(chǎng)培訓(xùn)?！?/p>

綜合管理部的合規(guī)培訓(xùn)也不能落下?！爸卮鬀Q策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作必須合規(guī)。”趙國(guó)華稱，“公司借款、項(xiàng)目承接、制度頒布、重大案件的起訴等對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)非常重要，這些都需要風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)?！?/p>

后備干部的合規(guī)培訓(xùn)，趙國(guó)華也記在心上?！扒皫滋欤液腿肆Y源部對(duì)接，準(zhǔn)備為近三年來(lái)表現(xiàn)良好的后備干部做合規(guī)培訓(xùn)。目前正在研究培訓(xùn)方向，我計(jì)劃從合規(guī)制度、合規(guī)體系、合規(guī)實(shí)務(wù)操作方面來(lái)講，還要加入刑事合規(guī)的內(nèi)容?！彼f(shuō)，“他們作為企業(yè)未來(lái)的領(lǐng)導(dǎo)層，必須提升合規(guī)意識(shí)，要防患于未然，而不是出了事再來(lái)‘滅火。我相信這些培訓(xùn)從企業(yè)的發(fā)展大局來(lái)講，事半功倍?！?/p>

作為貴州省法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)顧問(wèn)、貴陽(yáng)仲裁委仲裁員，趙國(guó)華明顯感覺(jué)如今整個(gè)社會(huì)都在提合規(guī)，政府在提，企業(yè)在提，律所在提，媒體也在提，合規(guī)有了大環(huán)境?！昂弦?guī)”這個(gè)詞很神奇，趙國(guó)華認(rèn)為，所有的企業(yè)管理制度都可以往里裝，使企業(yè)的管理規(guī)范性更強(qiáng)。同時(shí)，合規(guī)的實(shí)際意義越來(lái)越大，不再是一個(gè)很虛的概念?！叭ツ晟习肽?，大家還不怎么理解合規(guī)，但現(xiàn)在幾乎每位職工都能圍繞合規(guī)話題聊上幾句?！?/p>

因?yàn)椤昂弦?guī)來(lái)了”

在上個(gè)世紀(jì)90年代，由于工程企業(yè)管理粗放，很多行為導(dǎo)致了系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，工程款難以收回，施工利潤(rùn)低，這是當(dāng)年工程領(lǐng)域的普遍現(xiàn)象。

十幾年前，趙國(guó)華被同事稱為“火車達(dá)人”，當(dāng)時(shí)公司承接的項(xiàng)目爆發(fā)出一些風(fēng)險(xiǎn)、訴訟，他需要逐一解決。“那時(shí)很少有企業(yè)做合規(guī)管理，所以引發(fā)了很多債權(quán)債務(wù)問(wèn)題?！?/p>

但現(xiàn)在企業(yè)的承接底線很高?！绊?xiàng)目必須合法，利潤(rùn)不能低于一定比例，墊資不能超過(guò)一定數(shù)額，無(wú)證施工禁止入場(chǎng)。按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)去控制，企業(yè)施工利潤(rùn)是有保障的。但如果不做合規(guī)，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展就會(huì)存在問(wèn)題。”他由衷感覺(jué)，再做兩年合規(guī)，一定能看到明顯成效。

如今，趙國(guó)華在一家企業(yè)、一個(gè)崗位堅(jiān)守了27年。他說(shuō)：“我熱愛(ài)這個(gè)工作，我依然會(huì)堅(jiān)守在這里，因?yàn)椤弦?guī)來(lái)了?！?/p>

趙國(guó)華覺(jué)得，雖然現(xiàn)在很忙，但等合規(guī)體系運(yùn)行成熟后，就會(huì)輕松些了。記者問(wèn)他：“大概是什么時(shí)候？”他爽朗一笑，摸摸腦袋：“也許再過(guò)幾年吧，我不再掉發(fā)的時(shí)候。”

（責(zé)編惠寧寧）