復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論下宅基地退出意愿及影響

劉勇 吳偉 王欣悅 郝可彤

摘 要：探索農(nóng)村宅基地退出意愿及路徑是盤活農(nóng)村宅基地使用權(quán)，推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要手段?；趯?duì)宅基地退出意愿影響因素相關(guān)研究的梳理，在復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論研究的的基礎(chǔ)上，對(duì)關(guān)中地區(qū)宅基地退出意愿實(shí)地調(diào)研的抽樣數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，構(gòu)建包含政策宣傳普遍性、對(duì)宅基地的情感依賴等變量指標(biāo)的宅基地退出意愿內(nèi)外驅(qū)動(dòng)力耦合模型，利用有序Logistic回歸分析和皮爾森相關(guān)性分析法對(duì)陜西省關(guān)中地區(qū)農(nóng)戶退出宅基地意愿影響因素進(jìn)行分析。結(jié)果表明：在政策保障、社會(huì)環(huán)境、思想態(tài)度以及預(yù)期行為感知方面存在對(duì)宅基地退出意愿有顯著影響的因素；在外部驅(qū)動(dòng)力中，社會(huì)環(huán)境類影響因素對(duì)宅基地退出意愿的影響最顯著；在內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力中，思想態(tài)度類影響因素對(duì)宅基地退出意愿的影響最顯著；在外部驅(qū)動(dòng)力中政策保障與社會(huì)環(huán)境能夠較為顯著地影響內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力的發(fā)展。研究成果為指導(dǎo)農(nóng)村宅基地合理有序的退出提供理論支持。

關(guān)鍵詞：復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論；退出意愿；關(guān)中地區(qū)

中圖分類號(hào)：F 321.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-9315（2023）03-0549-08

DOI：10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2023.0312開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Withdrawal intention and influence of homestead under the theory of complex adaptation system

LIU Yong，WU Wei，WANG Xinyue，HAO Ketong

（School of Architecture，Changan University，Xian 710061，China）

Abstract：Exploring the withdrawal intention and path of rural homestead is an important means to revitalize the using right of rural homestead and promote the rural revitalization strategy.A study of the influencing factors involved has been made first，on the basis of the complex adaptation system theory research.An analysis of sampling data was conducted based on the complex adaptation theory，with an internal and external driving force coupling model constructed including the policy propaganda universality，the emotional dependence of homestead exit will using orderly Logistic regression analysis and Pearson correlation analysis of influencing factors.The results show that there are significant factors in the policy guarantee，social environment，ideological attitude and expected behavior perception；in the external driving force，the social environment has the most significant influence on the withdrawal intention；in the internal driving force，the ideological attitude influences the withdrawal intention；in the external driving force，the policy guarantee and social environment can significantly influence the development of the internal driving force.The research results can provide a theoretical guidance for guiding the reasonable and orderly withdrawal of rural homestead.

Key words：theory of complex adaptive systems；withdrawal intention；Guanzhong region

0 引 言

中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快導(dǎo)致農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力外流以及戶籍人口大量遷徙，出現(xiàn)了農(nóng)村空心化和宅基地閑置等問題^[1-3]。農(nóng)村宅基地作為農(nóng)民生活的最基本物質(zhì)基礎(chǔ)和農(nóng)村土地資源的重要組成部分，在新的城鄉(xiāng)發(fā)展背景下具有特殊身份性和不可復(fù)制性^[4]。在人口總量持續(xù)減少與鄉(xiāng)村收縮衰退的背景下，宅基地退出政策可在根本層面有效解決村莊活力低下、城鄉(xiāng)建設(shè)用地資源配置不均等問題^[4-5]。殷小勇等認(rèn)為可以通過(guò)土地集約經(jīng)營(yíng)利用、建立土地資源優(yōu)化配置的“預(yù)警”機(jī)制等方法方式進(jìn)行土地租賃、用地資源優(yōu)化工作^[6]；牛星等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)在計(jì)劃行為理論的影響下社會(huì)保障及生計(jì)因素成為影響農(nóng)戶退出宅基地意愿強(qiáng)烈與否的重要因素^[7]。劉勇等認(rèn)為影響宅基地退出路徑的主要因素有土地流轉(zhuǎn)政策、社會(huì)保障制度、土地的資產(chǎn)資本屬性^[8]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者在已有研究中對(duì)宅基地退出方面有了較為深入的探索，但多數(shù)學(xué)者忽略了農(nóng)戶作為退出主體的特性。在明確鄉(xiāng)村建設(shè)與生產(chǎn)生活的主體是村民的基礎(chǔ)上，影響農(nóng)民對(duì)宅基地是否具有退出意愿的因素成為相關(guān)研究的重中之重，農(nóng)民關(guān)于政策保障、有償退出以及個(gè)人利益的相關(guān)訴求能夠在更大程度上反映宅基地退出意愿要素的方向^[9-10]。在農(nóng)戶宅基地的退出過(guò)程中會(huì)受到來(lái)自內(nèi)外因素的驅(qū)動(dòng)影響^[11]，如何在外部與內(nèi)部要素的正向干預(yù)下，積極引導(dǎo)農(nóng)民有序合理的退出宅基地也成為亟需解決的問題。

1 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論認(rèn)為在復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)中，系統(tǒng)演化的動(dòng)力本質(zhì)上來(lái)源于系統(tǒng)內(nèi)部，系統(tǒng)內(nèi)部可以和外部環(huán)境展開互動(dòng)，其中內(nèi)部可做出相應(yīng)的調(diào)整和學(xué)習(xí)^[12-13]，系統(tǒng)內(nèi)外部的個(gè)體間能夠產(chǎn)生相互影響。同時(shí)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論提出“適應(yīng)性主體”的概念，并將其作為核心內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)“適應(yīng)性主體”之間的相互作用。正如復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的核心內(nèi)涵一樣，系統(tǒng)的演化和發(fā)展來(lái)源于適應(yīng)性主體內(nèi)部之間以及適應(yīng)性主體與外部環(huán)境之間的持續(xù)互動(dòng)，內(nèi)部因素和外部因素彼此矛盾又互相關(guān)聯(lián)，這與農(nóng)村宅基地退出過(guò)程中所面臨的環(huán)境影響呈現(xiàn)相同的邏輯思路。將影響宅基地退出意愿的影響因素區(qū)分為內(nèi)部和外部2大主體關(guān)系，分別包括政府政策、社會(huì)環(huán)境、區(qū)位交通等外部要素，與農(nóng)戶的政策認(rèn)知和響應(yīng)度、思想態(tài)度、預(yù)期行為感知等內(nèi)部要素。從微觀層面而言，農(nóng)戶作為宅基地退出系統(tǒng)中的適應(yīng)性主體，在與外部驅(qū)動(dòng)力等環(huán)境要素不斷互動(dòng)的過(guò)程中，農(nóng)戶會(huì)通過(guò)行為效果的反饋來(lái)不斷調(diào)整自己的行為^[14-15]，以增強(qiáng)自身發(fā)展能力。

在農(nóng)村宅基地退出系統(tǒng)中，農(nóng)戶作為適應(yīng)性主體，能夠感知外部環(huán)境因素的變化并做出相應(yīng)的調(diào)整行為，這種外部環(huán)境因素的變化對(duì)于整體系統(tǒng)的影響，具有明確的指導(dǎo)性^[16]，能夠推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)有序發(fā)展。出于對(duì)主體適應(yīng)性的重視和農(nóng)村宅基地退出以及補(bǔ)償政策影響到農(nóng)戶出于生計(jì)因素的考慮，而宅基地的交通區(qū)位條件是否便利影響著農(nóng)戶對(duì)于宅基地的處理方式，以及社會(huì)環(huán)境等因素共同作為外部驅(qū)動(dòng)落實(shí)到對(duì)于農(nóng)戶需求的關(guān)注，推動(dòng)著農(nóng)村宅基地退出政策的有效實(shí)施。研究期望借助復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，將農(nóng)民看作適應(yīng)性主體，開展適宜性主體的關(guān)聯(lián)性研究，結(jié)合“一戶多宅”“兩棲占地”^[17]等現(xiàn)實(shí)問題，將諸多影響農(nóng)村宅基地退出意愿的因素分為內(nèi)外2部分，構(gòu)建內(nèi)外因素和農(nóng)村宅基地退出意愿相互作用的框架，對(duì)實(shí)地調(diào)研和訪談信息利用有序Logistic模型進(jìn)行分析^[18]，深入探索陜西省關(guān)中地區(qū)農(nóng)村宅基地退出意愿選擇和各影響因素間的耦合關(guān)系，以期為解決三農(nóng)問題提供一定的借鑒與參考。

2 研究方法

2.1 有序Logistic回歸

在一般研究中，對(duì)于農(nóng)戶宅基地退出意愿多用“愿意”和“不愿意”的二分類法，一般采用二元Logistic模型^[19]，但絕對(duì)性的說(shuō)法忽略了農(nóng)民作為適應(yīng)性主體的主觀感受，對(duì)于判斷宅基地是否退出的結(jié)果產(chǎn)生將出現(xiàn)偏差。農(nóng)村宅基地是否退出并不受某單一因素的影響，而是內(nèi)外因素相互影響的結(jié)果，存在宅基地退出意愿的強(qiáng)弱判斷，并且基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的內(nèi)外驅(qū)動(dòng)力分程度分層次地對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響和干擾。因此，該研究將農(nóng)戶宅基地退出意愿分多個(gè)選擇，這些方面存在選擇層次關(guān)系^[20]。考慮到因變量為多分類的有序變量，采用有序Logistic回歸分析模型來(lái)分析農(nóng)戶宅基地退出意愿的關(guān)鍵影響因素。將農(nóng)戶宅基地退出意愿用“1=很不愿意，2=不愿意，3=無(wú)所謂，4=愿意，5=很愿意”表示，是具有強(qiáng)弱順序的有序多分類變量。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

對(duì)農(nóng)村宅基地退出意愿進(jìn)行分析，選擇宅基地退出意愿作為因變量，從外在環(huán)境因素、農(nóng)戶個(gè)人因素和政策因素等方面開展研究。從外部驅(qū)動(dòng)力和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力中確定影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的關(guān)鍵性影響因素，其中外部驅(qū)動(dòng)力有政策保障、交通便利度、社會(huì)環(huán)境3個(gè)方面，內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力有家庭利益、思想態(tài)度、選擇補(bǔ)償方式、預(yù)期行為感知4個(gè)方面，并從中選取22個(gè)客觀因素作為解釋變量（表1）。

3 結(jié)果與分析

3.1 模型檢驗(yàn)

在對(duì)模型進(jìn)行似然比檢驗(yàn)（表2）時(shí)得出p=0.000＜0.05，證明模型有效；在對(duì)模型進(jìn)行擬合質(zhì)量判斷時(shí)得出，模型的整體預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率為93.37%，模型擬合情況良好，模型能夠準(zhǔn)確地表現(xiàn)各影響因素對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響（表3）。

3．2 農(nóng)戶宅基地退出意愿

選擇有序Logistic回歸模型，對(duì)陜西省關(guān)中地區(qū)農(nóng)戶退出宅基地意愿影響因素進(jìn)行分析（表4），政策保障中的政策宣傳普遍性（X1）、社會(huì)環(huán)境中的新環(huán)境教育條件（X6）與新環(huán)境居住條件（X8）、家庭利益中的城鎮(zhèn)購(gòu)房情況（X10）、思想態(tài)度中的對(duì)宅基地的情感依賴（X14）和周邊人群觀念（X16）、補(bǔ)償方式中的就業(yè)機(jī)會(huì)補(bǔ)償（X19）、預(yù)期行為感知中的預(yù)計(jì)對(duì)新生活環(huán)境適應(yīng)程度（X22）等8個(gè)影響因素對(duì)農(nóng)村宅基地退出意愿有顯著影響（圖1、圖2）。其中政策宣傳普遍性、新環(huán)境教育條件、新環(huán)境居住條件、周邊人群觀念、就業(yè)機(jī)會(huì)補(bǔ)償、預(yù)計(jì)對(duì)新生活環(huán)境適應(yīng)程度等6個(gè)影響因素對(duì)宅基地退出意愿呈正向影響，而對(duì)宅基地的情感依賴、城鎮(zhèn)購(gòu)房情況等2個(gè)影響因素對(duì)宅基地退出意愿呈負(fù)向影響。

3.2.1 外部驅(qū)動(dòng)力

政策保障中的政策宣傳普遍性（X1）對(duì)宅基地退出意愿影響在1%水平上呈現(xiàn)出顯著性，回歸系數(shù)為0.094，表明政策宣傳普遍性越高，農(nóng)戶宅基地退出意愿越高；回歸系數(shù)為1.099，表明“政策宣傳普遍性”高一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比低一層級(jí)高1.099倍，當(dāng)退出宅基地政策被廣泛宣傳時(shí)，農(nóng)戶們能夠更加清晰地了解退出宅基地對(duì)國(guó)家、社會(huì)未來(lái)發(fā)展的貢獻(xiàn)，以及農(nóng)戶自身所獲得的近遠(yuǎn)期利益。

社會(huì)環(huán)境中的新環(huán)境教育條件（X6）與新環(huán)境居住條件（X8）對(duì)宅基地退出意愿影響均在5%水平上呈現(xiàn)出顯著性。其中新環(huán)境教育條件回歸系數(shù)為0.447，表明新環(huán)境教育條件越好，農(nóng)戶宅基地退出意愿越高；回歸系數(shù)為1.564，表明“新環(huán)境教育條件”高一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比低一層級(jí)高1.564倍；新環(huán)境居住條件回歸系數(shù)為0.435，表明新環(huán)境居住條件越好，農(nóng)戶宅基地退出意愿越高；回歸系數(shù)為1.544，表明總體而言“新環(huán)境居住條件”高一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比低一層級(jí)高1.544倍。中國(guó)家長(zhǎng)極度重視教育，愿意為下一代的教育質(zhì)量費(fèi)心費(fèi)力，同時(shí)隨著中國(guó)的快速發(fā)展，大量農(nóng)戶在城鎮(zhèn)地區(qū)追求美好生活，希望獲得更好的居住條件^[21]。

交通便利度對(duì)宅基地退出意愿影響未呈現(xiàn)出顯著性。可能原因是陜西省大部分鄉(xiāng)村交通可達(dá)性較高，且車輛保留量較高，農(nóng)戶們來(lái)往交流便利，因此在退出宅基地時(shí)不太考慮交通便利度的影響。

3.2.2 內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力

家庭利益中的城鎮(zhèn)購(gòu)房情況（X10）對(duì)宅基地退出意愿影響均在5%水平上呈現(xiàn)出顯著性，回歸系數(shù)為-0.311，表明農(nóng)戶在城鎮(zhèn)購(gòu)房越多，宅基地退出意愿越低；回歸系數(shù)為0.732，表明“城鎮(zhèn)購(gòu)房情況”低一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比高一層級(jí)高0.732倍。農(nóng)戶在城鎮(zhèn)購(gòu)有多套房產(chǎn)時(shí)，往往家產(chǎn)較為豐厚，不太在意退出宅基地的補(bǔ)償，反而更中意在老家留有宅基地，將其視為老年時(shí)回歸鄉(xiāng)土的“根”。

思想態(tài)度中的對(duì)宅基地的情感依賴（X14）和周邊人群觀念（X16）對(duì)宅基地退出意愿影響均在5%水平上呈現(xiàn)出顯著性。其中對(duì)宅基地的情感依賴的回歸系數(shù)為-0.059，表明對(duì)宅基地的情感依賴越高，農(nóng)戶宅基地退出意愿越低；回歸系數(shù)為1.061，表明總體而言“對(duì)宅基地的情感依賴”低一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比高一層級(jí)高1.061倍。部分關(guān)中地區(qū)農(nóng)戶具有較強(qiáng)戀鄉(xiāng)情節(jié)、落葉歸根傳統(tǒng)觀念，從而會(huì)對(duì)宅基地產(chǎn)生情感依賴，退出意愿低。周邊人群觀念的回歸系數(shù)為0.294，表明周邊人群觀念越傾向于退出宅基地，農(nóng)戶宅基地退出意愿越高；回歸系數(shù)為0.745，表明總體而言“周邊人群觀念”高一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比低一層級(jí)高0.745倍，這也主要符合博弈論中人的從眾心理與抱團(tuán)捆綁，當(dāng)周邊人群退出宅基地意愿較高時(shí)，農(nóng)戶從自我心理上認(rèn)為退出宅基地后的選擇對(duì)自己更有利，自身利益具有保障性。

補(bǔ)償方式中的就業(yè)機(jī)會(huì)補(bǔ)償（X19）對(duì)宅基地退出意愿影響均在5%水平上呈現(xiàn)出顯著性，回歸系數(shù)為0.343，表明得到的就業(yè)機(jī)會(huì)補(bǔ)償越高，農(nóng)戶宅基地退出意愿越高；回歸系數(shù)為1.409，表明“就業(yè)機(jī)會(huì)補(bǔ)償”高一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比低一層級(jí)高1.409倍。關(guān)中地區(qū)農(nóng)村居民經(jīng)濟(jì)收入較好，在選擇宅基地退出補(bǔ)償方式時(shí)注重對(duì)長(zhǎng)期收益的考慮，比起貨幣補(bǔ)償和住房補(bǔ)償，更希望能夠獲得一個(gè)收入較高且穩(wěn)定的工作崗位。

預(yù)期行為感知中的預(yù)計(jì)對(duì)新生活環(huán)境適應(yīng)程度（X22）對(duì)宅基地退出意愿影響均在1%水平上呈現(xiàn)出顯著性，回歸系數(shù)為1.165，表明預(yù)計(jì)對(duì)新生活環(huán)境的適應(yīng)程度越高，農(nóng)戶宅基地退出意愿越高；回歸系數(shù)為0.312，表明總體而言“預(yù)計(jì)對(duì)新生活環(huán)境適應(yīng)程度”高一個(gè)層級(jí)時(shí)農(nóng)戶選擇退出宅基地的概率比低一層級(jí)高0.312倍。中國(guó)施政時(shí)注重以人為本，使得農(nóng)村居民在退出宅基地時(shí)較少對(duì)未來(lái)的生活保障產(chǎn)生擔(dān)憂；部分祖祖輩輩皆居住于農(nóng)村的農(nóng)戶擔(dān)心脫離熟悉的舊生活環(huán)境后將會(huì)難以適應(yīng)。

3.3 相關(guān)性

將外部驅(qū)動(dòng)指標(biāo)和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)指標(biāo)數(shù)據(jù)利用SPSS軟件進(jìn)行皮爾森相關(guān)性分析（圖3，表5，表6）。

當(dāng)政策執(zhí)行越長(zhǎng)久，農(nóng)戶會(huì)獲得更多數(shù)額的貨幣補(bǔ)償、更多的就業(yè)機(jī)會(huì)以及能夠更便捷地置換住房，可見政策執(zhí)行長(zhǎng)久性與一定數(shù)額的貨幣補(bǔ)償、平等的置換住房和就業(yè)機(jī)會(huì)增加存在顯著的正相關(guān)。當(dāng)政策宣傳更加普遍，政策實(shí)施更加合理，農(nóng)戶出于對(duì)現(xiàn)狀生活環(huán)境的濃厚鄉(xiāng)土情結(jié)，

對(duì)于新生活環(huán)境表現(xiàn)為較不適應(yīng)，呈現(xiàn)明顯的負(fù)相關(guān)性；當(dāng)農(nóng)戶處于更好的醫(yī)療環(huán)境、教育環(huán)境以及良好的居住環(huán)境時(shí)，退出宅基地之后的貨幣補(bǔ)償、置換住房和就業(yè)機(jī)會(huì)的增加對(duì)其吸引力較低，呈現(xiàn)較明顯的負(fù)相關(guān)性^[21]。

4 結(jié) 論

1）政策宣傳普遍性、新環(huán)境教育條件、新環(huán)境居住條件、周邊人群觀念、就業(yè)機(jī)會(huì)補(bǔ)償、預(yù)計(jì)對(duì)新生活環(huán)境適應(yīng)程度等6個(gè)影響因素對(duì)農(nóng)村宅基地退出意愿呈正向影響，情感依賴、城鎮(zhèn)購(gòu)房情況等2個(gè)影響因素對(duì)農(nóng)村宅基地退出意愿呈負(fù)向影響。

2）外部驅(qū)動(dòng)力中社會(huì)環(huán)境類影響因素對(duì)宅基地退出意愿的影響最顯著，在內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力思想態(tài)度類影響因素對(duì)宅基地退出意愿的影響最顯著。

3）在外部驅(qū)動(dòng)力中政策保障與社會(huì)環(huán)境能夠較為顯著地影響內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：李克永）