基于安徽視角的合肥綜合性國家科學(xué)中心科技政策績效評估研究

文/汪曉夢（中共合肥市委黨校）

一、研究背景與文獻(xiàn)綜述

1.研究背景

黨的二十大報(bào)告指出，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。統(tǒng)籌推進(jìn)國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，強(qiáng)化科技戰(zhàn)略咨詢，提升國家創(chuàng)新體系整體效能[1]。合肥是全國第二個(gè)綜合性國家科學(xué)中心，國家、省市陸續(xù)出臺了科技政策，助力推進(jìn)合肥科技創(chuàng)新跨越發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。根據(jù)《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力監(jiān)測報(bào)告2022》《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告2022》，合肥的創(chuàng)新能力指數(shù)為70.52，在全國103 個(gè)城市中位列第九，處于第一方陣。對合肥綜合性科技政策績效進(jìn)行評估，對不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新能力，構(gòu)建合肥打造國際科技創(chuàng)新中心路徑具有重要意義。

2.文獻(xiàn)綜述

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，針對綜合性國家科學(xué)中心的研究主要集中于以下三個(gè)方面。

一是內(nèi)涵界定。張耀方[2]（2017）認(rèn)為綜合性國家科學(xué)中心應(yīng)是國家與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的集中體現(xiàn)，是硬件設(shè)施群和政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的系統(tǒng)集成，是創(chuàng)新平臺集聚和輻射效應(yīng)的有機(jī)結(jié)合；李志遂等[3]（2020）則認(rèn)為綜合性國家科學(xué)中心由是科研基礎(chǔ)設(shè)施、協(xié)同創(chuàng)新平臺、科研創(chuàng)新主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)組成的有機(jī)統(tǒng)一整體；呂拉昌等[4]（2023）認(rèn)為綜合性國家科學(xué)中心的基礎(chǔ)支撐是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施群，由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、平臺服務(wù)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境互相作用形成的以開展國家戰(zhàn)略和需求為導(dǎo)向的“基礎(chǔ)性、前瞻性、國際性”多學(xué)科研究的開放性研發(fā)基地區(qū)域。

二是經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。葉茂等[5]（2018）把上海張江建設(shè)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)為：區(qū)域資源的高效集聚、超前布局重大科技問題的研究、地方政府的強(qiáng)有力推動、院市緊密合作和實(shí)施大張江戰(zhàn)略；同時(shí)把安徽合肥建設(shè)經(jīng)驗(yàn)歸納為：超前部署重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、邊建設(shè)邊運(yùn)行、加大科研投入、中科院“雙引擎”支撐、加快產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程和創(chuàng)新引智機(jī)制。李曉妍等[6]（2021）認(rèn)為英國綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)，是以企業(yè)合資為主，政產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，通過大科學(xué)裝置布局、實(shí)驗(yàn)室與研發(fā)平臺搭建科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，集聚世界一流科學(xué)家和高端研發(fā)人員，致力于創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。劉洋等[7]（2023）把上海張江、安徽合肥、北京懷柔的綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)經(jīng)驗(yàn)歸納為：均高度重視科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)布局、創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境等方面。

三是專項(xiàng)研究，主要指政策體系、能力評估和知識產(chǎn)權(quán)等特定方向研究。趙雅楠等[8]（2022）基于建設(shè)目標(biāo)、組成與結(jié)構(gòu)、布局體系與政策體系，探討了我國綜合性國家科學(xué)中心的體系建設(shè)；李大海等[9]（2021）用聚類數(shù)量分析方法對我國沿海城市海洋科學(xué)的研究支撐能力進(jìn)行評價(jià)；顧志恒[10]（2019）探討了我國綜合性國家科學(xué)中心的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀。

綜上所述，目前關(guān)于綜合性國家科學(xué)中心的研究文獻(xiàn)總量偏少，大都側(cè)重于定性研究，而定量研究較少，特別是針對合肥綜合性國家科學(xué)中心的專項(xiàng)研究更是有限。本文在借鑒已有資料的基礎(chǔ)上，探究合肥綜合性國家科學(xué)中心科技創(chuàng)新政策績效評估方法和指標(biāo)體系的構(gòu)建。

二、分析方法與變量設(shè)計(jì)

1.分析方法

本文采用主成分分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。主成分分析法亦稱作主分量分析，是多元統(tǒng)計(jì)評價(jià)最常用的一種數(shù)據(jù)處理方法，核心內(nèi)容是利用降維思想，通過高等代數(shù)學(xué)上的線性正交變換，把反映研究對象的眾多復(fù)雜且可能存在一定相關(guān)性的變量重新組合，成為數(shù)量一定且線性無關(guān)的綜合指標(biāo)。主要分析步驟為：首先，對不同量綱的原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理；其次，進(jìn)行KMO 及Bartlett 檢驗(yàn)，根據(jù)特征根情況確定因子個(gè)數(shù)；最后，依據(jù)主成分得分系數(shù)矩陣和方差貢獻(xiàn)率得出因子得分和綜合得分[12]。

2.變量設(shè)計(jì)

在參考鐘嘉毅等[11]相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合合肥綜合性國家科學(xué)中心與安徽省其他15 個(gè)地市的科技創(chuàng)新情況，堅(jiān)持科學(xué)性、政策性、可比性和便利性原則，最終選取科技創(chuàng)新績效評估的指標(biāo)體系主要包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出四方面。基于這四方面，進(jìn)一步設(shè)計(jì)如下變量：①創(chuàng)新環(huán)境包括國內(nèi)生產(chǎn)總值（X1，單位：億元）和常住人口（X2，單位：萬人）；②創(chuàng)新平臺包括實(shí)驗(yàn)室（X3，單位：個(gè)）和在孵企業(yè)（X4，單位：家）；③創(chuàng)新投入包括R&D 全時(shí)當(dāng)量（X5，單位：人年）、R&D 研發(fā)經(jīng)費(fèi)（X6，單位：億元）和研發(fā)投入強(qiáng)度（X7，單位：%）；⑤創(chuàng)新產(chǎn)出包括PCT國際專利（X8，單位：件）和技術(shù)成交額（X9，單位：億元）。

三、數(shù)據(jù)來源與數(shù)據(jù)分析

1.數(shù)據(jù)來源

本文采用的原始數(shù)據(jù)來源于2022 年度安徽統(tǒng)計(jì)年鑒（中國統(tǒng)計(jì)出版社）、安徽省科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)（安徽省科學(xué)技術(shù)廳與安徽省統(tǒng)計(jì)局）和2021 年安徽省科技企業(yè)孵化器發(fā)展報(bào)告（安徽省科學(xué)技術(shù)廳成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新處），保證了數(shù)據(jù)的權(quán)威性和真實(shí)性。

2.數(shù)據(jù)分析

由于數(shù)據(jù)量綱不同，需要使用SPSS23.0 軟件中的“分析—描述統(tǒng)計(jì)—描述”，對安徽省科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。使用“分析—降維—因子分析”得出表1、表2 和表3。

表1 KMO 和Bartlett 的檢驗(yàn)

表2 解釋的總方差

如表1 所示，KMO 值為0.716，比較適合做因子分析。Bartlett 球形度檢驗(yàn)的原假設(shè)為相關(guān)系數(shù)矩陣是單位矩陣，由于顯著性水平數(shù)值為0.000，小于0.005，所以拒絕原假設(shè)，表明變量之間存在著相關(guān)性關(guān)系，符合因子分析的要求。

如表2 所示，只有前兩個(gè)因子的特征根值大于1，且這兩個(gè)因子的特征根值之和占總特征根值的91.799%，故提取前兩個(gè)成分作為主因子。

如表3 所示，無旋轉(zhuǎn)因子初始載荷矩陣，是利用主成分方法提取的兩個(gè)主因子的載荷。為解釋因子的含義，需要利用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷可見，第一主成分在國內(nèi)生產(chǎn)總值、常住人口、省級以上實(shí)驗(yàn)室、當(dāng)年在孵企業(yè)數(shù)和PCT 國際專利等變量負(fù)荷較大，因此把第一主成分設(shè)為F1，命名為規(guī)模因子。第二主成分在R&D 強(qiáng)度和技術(shù)市場成交額等負(fù)荷較大，因此把第二主成分設(shè)為F2，命名為績效因子。根據(jù)主成分得分系數(shù)矩陣，計(jì)算因子得分，具體計(jì)算方式如下：

F1=0.140×國內(nèi)生產(chǎn)總值+0.093×常住人口+0.140×省級以上實(shí)驗(yàn)室+0.138×當(dāng)年在孵化企業(yè)數(shù)+0.141×R&D 折合全時(shí)當(dāng)量+0.141×R&D 經(jīng)費(fèi)+0.134×R&D 強(qiáng)度+0.088×PCT 國際專利+0.096×技術(shù)市場成交額。

F2=-0.128×國內(nèi)生產(chǎn)總值-0.555×常住人口-0.024×省級以上實(shí)驗(yàn)室-0.065×當(dāng)年在孵化企業(yè)數(shù)+0.039×R&D 折合全時(shí)當(dāng)量+0.036×R&D 經(jīng)費(fèi)-0.124×R&D 強(qiáng)度+0.595×PCT 國際專利+0.364×技術(shù)市場成交額。根據(jù)特征根方差貢獻(xiàn)率，得出綜合得分，F(xiàn)=F1×0.78493+F2×0.13315，其中各變量均為標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值。成分1、2 和綜合得分如表4 所示。

表4 主成分F1、F2 與綜合得分F 及排序

四、綜合分析與對策建議

1.綜合分析

（1）規(guī)模因子F1 分析。合肥F1 得分為3.500，遠(yuǎn)高于省內(nèi)其他地市，表明合肥科技創(chuàng)新規(guī)模最大。蕪湖、滁州和馬鞍山F1 得分依次為0.790、0.184 和0.063，排名第二、三、四分別比合肥得分低2.710、3.316 和3.437，差距較為明顯。合肥、蕪湖、滁州和馬鞍山F1 得分均為正數(shù)，表明四個(gè)地市的科技創(chuàng)新綜合能力和水平高于全省平均值。其他12 個(gè)地市F1 的得分均小于0，表明科技創(chuàng)新實(shí)力均低于全省平均水平。合肥比排名最后一位的黃山F1 得分高4.145，是全省F1 得分的極差值，表明兩市差距顯著。

（2）績效因子F2 分析。合肥F2 得分為-0.670，小于0，低于全省平均水平，位居第11，排名相對靠后，反映出合肥科技創(chuàng)新績效不夠理想。蕪湖、宣城、馬鞍山、銅陵和滁州F2 得分為1.414、1.329、1.285、1.121和0.504（均大于0），排名前五，這五個(gè)市的科技創(chuàng)新績效都高于全省平均值。合肥F2 得分與蕪湖相差為2.084，存在較大差距。合肥F2 得分比排名后三位的阜陽、宿州、亳州分別高1.058、0.590 和0.576。

（3）綜合得分F 分析。合肥科技創(chuàng)新綜合得分為2.658，為全省第一。合肥綜合得分F 比排序二至五名的蕪湖、馬鞍山、滁州和宣城分別高1.850、2.438、2.447 和2.539，這五個(gè)城市的科技創(chuàng)新綜合得分都為正數(shù)，高于全省平均水平。其他11 個(gè)市的綜合得分全部是小于0，都低于全省平均水平。合肥科技創(chuàng)新優(yōu)勢凸顯，實(shí)力雄厚。合肥的F 得分比排名最后一位的亳州高3.189，差距非常大。

（4）主成分分析。①合肥科技創(chuàng)新能力和水平位居全省第一，但科技創(chuàng)新績效不夠理想，排名相對靠后。②全省科技創(chuàng)新發(fā)展情況處于非均衡狀態(tài)，各地市之間存在著一定差距。③合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技創(chuàng)新能力水平和績效總體較好，其中合肥和蕪湖總體評估情況都優(yōu)于蚌埠。④合肥都市圈除了六安、淮南綜合得分排名靠后，其他城市綜合評估得分排名前六，效果較好。⑤G60 科創(chuàng)走廊安徽段的合肥、蕪湖和宣城科技創(chuàng)新實(shí)力較高，綜合得分分列第一、第二和第五。⑥皖江經(jīng)濟(jì)帶除池州外，科技創(chuàng)新綜合得分F 均比較高，排名前八。⑦皖北地區(qū)部分城市科技創(chuàng)新綜合得分F 不及皖南地區(qū)。

2.對策建議

（1）提升科技創(chuàng)新績效。做好科技創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，營造全社會創(chuàng)新文化，創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新平臺，引育高素質(zhì)創(chuàng)新人才和團(tuán)隊(duì)，不斷提高創(chuàng)新系統(tǒng)整體效用。建立健全科技創(chuàng)新監(jiān)測體制機(jī)制，切實(shí)做好科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出全過程第三方評估，充分利用評估信息反饋。促進(jìn)創(chuàng)新要素自由流動，做好創(chuàng)新鏈條與產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步融合，以此提升合肥綜合性國家科學(xué)中心科技創(chuàng)新績效。

（2）發(fā)揮科技創(chuàng)新效應(yīng)。合肥創(chuàng)新要素集聚，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新日新月異，尤其是基礎(chǔ)研究取得重大成就，在全省范圍內(nèi)遙遙領(lǐng)先，但安徽其他15 個(gè)地市的科技創(chuàng)新能力和水平明顯落后于合肥，這與安徽加快融入長三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)與發(fā)展不相協(xié)調(diào)。基于此情況，一是要增強(qiáng)合肥科技創(chuàng)新輻射、引領(lǐng)與帶動能力，促進(jìn)省內(nèi)科技創(chuàng)新一體化發(fā)展；二是加大合肥科技創(chuàng)新溢出效應(yīng)，對其他地市進(jìn)行技術(shù)幫扶、轉(zhuǎn)讓或援助，構(gòu)建“科創(chuàng)飛地”，技術(shù)成果優(yōu)先省內(nèi)轉(zhuǎn)化，推動合肥產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接區(qū)建設(shè)。

（3）建設(shè)國際科創(chuàng)中心。在合肥現(xiàn)有的綜合性國家科學(xué)中心的基礎(chǔ)上，繼續(xù)扎實(shí)做好基礎(chǔ)研究，打造科技創(chuàng)新策源地，樹立“科技即產(chǎn)業(yè)”理念，做實(shí)做細(xì)科技成果轉(zhuǎn)化“三就地”，勇當(dāng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新先鋒。深入推動科技創(chuàng)新發(fā)展，高品質(zhì)建設(shè)區(qū)域性科創(chuàng)中心，高標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)建國家科技中心，高水準(zhǔn)對標(biāo)國際科學(xué)中心，把建成國際科創(chuàng)中心作為科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，體現(xiàn)國家意志，承擔(dān)國家戰(zhàn)略任務(wù)，助力中國科技創(chuàng)新邁入全球創(chuàng)新國家前列。[本文系2022 年度安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃一般項(xiàng)目“合肥綜合性國家科學(xué)中心科技政策績效評估研究”（項(xiàng)目編號：AHSKY2022D100）的研究成果。]