行政審判中高校開除學(xué)籍案件的圖景分析與現(xiàn)實啟示（1999年—2019年）

吳文國　吳蓓　張琳琳

摘 要：從審理時間、審理程序、審理結(jié)果、開除學(xué)籍事由等維度，梳理了1999年至2019年間進入行政審判程序的110個高校開除學(xué)籍案件的整體樣態(tài)，以司法案件為參照，從事實認(rèn)定、適用法規(guī)、處分程序等方面就規(guī)范高校開除學(xué)籍處分提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：行政審判；開除學(xué)籍；整體樣態(tài)

開除學(xué)籍是高校學(xué)生紀(jì)律處分中最嚴(yán)厲的一種方式，也是近年來學(xué)生狀告學(xué)校案件的主要情形之一。學(xué)術(shù)界關(guān)于高校開除學(xué)籍處分的法理基礎(chǔ)[1]、法律性質(zhì)[2]、正當(dāng)程序[3]、權(quán)益救濟[4]、司法審查[5]等方面多有探討。但是，在司法實踐中，高校開除學(xué)籍案件呈現(xiàn)怎樣的整體樣態(tài)？學(xué)生主要因為哪些原因被開除學(xué)籍？高校敗訴的原因集中在哪些方面？高校開除學(xué)籍處分應(yīng)注意防范哪些法律風(fēng)險？本研究嘗試從司法實踐的角度出發(fā)，梳理分析行政審判中高校開除學(xué)籍案件的整體樣態(tài)，以回應(yīng)上述問題。

樣本選擇

本研究案例主要來源于中國裁判文書網(wǎng)、北大法寶、中國司法案例網(wǎng)等案例庫以及最高人民法院公報案例和最高人民法院指導(dǎo)性案例。2021年12月18日，本研究以“開除學(xué)籍”為主題詞、以“行政案件”作為限定，在中國裁判文書網(wǎng)上搜集裁判文書211份，在北大法寶上搜集案例42個，在中國司法案例網(wǎng)上搜集裁判文書56份，搜集最高人民法院公報案例2個①、最高人民法院指導(dǎo)性案例1個②。

經(jīng)過逐一閱讀篩選，對搜集結(jié)果做了如下處理：一是剔除校方為普通高中、中等職業(yè)學(xué)校等非普通高等學(xué)校的裁判文書。二是剔除非“開除學(xué)籍”事由的裁判文書，主要涉及取消入學(xué)資格、取消學(xué)籍、退學(xué)處理、不授予學(xué)位、不頒發(fā)畢業(yè)證、信息公開、請求賠償?shù)仍V訟請求的情形。三是剔除一審撤訴的案件。四是選取審理時間在1999年至2019年期間的裁判文書。最終獲得裁判文書199份，涉及案例110個。

本研究案例的搜集雖然廣泛而細(xì)致，但是筆者清醒地意識到，上述199份裁判文書（110個審判案例）不可能窮盡這期間所有高校開除學(xué)籍案件的信息。不過，這些案件跨越了20年的時間，涵蓋了25個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和81所高校，涉及了不同地方不同層級法院，具有相當(dāng)?shù)拇硇??？梢哉f，這些案例足以拼湊出行政審判中高校開除學(xué)籍案件的大致圖景。

整體樣態(tài)分析

1.審理時間

從法院一審審理時間維度上看，2014年至2017年期間保持高位多發(fā)狀態(tài)，其中，2015年達(dá)到頂峰（如圖1所示）。在學(xué)生訴高校的其他類型案件中也呈現(xiàn)這一趨勢特點[6][7]。之所以會呈現(xiàn)如此趨勢，原因至少有以下三個方面：

第一，2005年，《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（現(xiàn)已廢止，以下簡稱“教育部第21號令”）施行，該規(guī)定第一次明確了高校對學(xué)生處分要做到“程序正當(dāng)、證據(jù)充分、依據(jù)明確、定性準(zhǔn)確、處分適當(dāng)”的規(guī)范要求，同時進一步明晰了學(xué)生對學(xué)校處分不服的可以通過校內(nèi)申訴和向?qū)W校所在地省級教育行政部門進行申訴的方式進行權(quán)利救濟。這些規(guī)定的出臺與日益高漲的學(xué)生維權(quán)意識交織在一起，使得高校開除學(xué)籍案件越來越多地進入司法審判視野。

第二，2014年1月，《最高人民法院關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》（現(xiàn)已廢止）實施。該規(guī)定要求，除個別不宜在互聯(lián)網(wǎng)公布的情況外，各級人民法院的生效裁判文書都應(yīng)當(dāng)在中國裁判文書網(wǎng)上統(tǒng)一公布。這一規(guī)定使得高校開除學(xué)籍案件紛紛“上網(wǎng)”。

第三，2014年12月，最高人民法院以第38號指導(dǎo)案例發(fā)布了“田永訴北京科技大學(xué)拒絕頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證案”。一方面，該案件的廣泛社會影響在一定程度上刺激了部分學(xué)生在被開除學(xué)籍后去法院尋求法律救濟的嘗試；另一方面，根據(jù)最高人民法院要求“最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，各級人民法院審判類似案例時應(yīng)當(dāng)參照”[8]，高校開除學(xué)籍案件更多地被納入行政訴訟的受案范圍。

2.審理程序

我國實行二審終身制。在110個審判案例中，一審結(jié)案35件，結(jié)案率僅為31.8%；二審結(jié)案64件，結(jié)案率58.2%；再審11件。不難看出，在高校開除學(xué)籍案件中，雙方當(dāng)事人就事實問題認(rèn)定、法律法規(guī)適用、法定程序理解等方面的爭議較大，訴訟中對抗性較強，協(xié)商或調(diào)解的空間比較有限。

3.審理結(jié)果

從審理結(jié)果維度考察，110個審判案例中，不予以受理3件、發(fā)回重審5件、學(xué)生撤訴1件、判決101件。在判決的101件案件中，高校敗訴51件，占比50.5%。按照《中華人民共和國行政訴訟法》（2017年修訂，以下簡稱《行政訴訟法》）第70條關(guān)于人民法院判決撤銷或者部分撤銷并可以判決被告重新作出行政行為的六種情形的規(guī)定，對高校敗訴的情形進行了分類統(tǒng)計：“違反法定程序”有39件，在51件高校敗訴案例中占比76.5%，是高校敗訴的主要情形，其次為“適用法律、法規(guī)錯誤”（16件）、“主要證據(jù)不足”（12件）。其中，兼有“違反法定程序”“適用法律、法規(guī)錯誤”“主要證據(jù)不足”的1件，兼有“違反法定程序”和“適用法律、法規(guī)錯誤”的11件，兼有“違反法定程序”和“主要證據(jù)不足”的3件。

4.開除學(xué)籍事由

高?？梢蚤_除學(xué)生學(xué)籍的情形規(guī)定主要見于三個版本的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（現(xiàn)已廢止）和《研究生學(xué)籍管理規(guī)定》（現(xiàn)已廢止）中。1990年的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第63條規(guī)定了學(xué)?？勺们榻o予勒令退學(xué)或開除學(xué)籍處分的6種情形；1995年的《研究生學(xué)籍管理規(guī)定》規(guī)定了培養(yǎng)單位可以酌情給予研究生勒令退學(xué)或開除學(xué)籍處分的7種情形；教育部第21號令第54條規(guī)定了學(xué)校可以給予開除學(xué)籍處分的7種情形；2017年的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（以下簡稱教育部第41號令）第53條規(guī)定了學(xué)校可以給予開除學(xué)籍處分的8種情形。綜合以上規(guī)定，本研究整理出了涉及開除學(xué)籍的14種情形規(guī)定：由他人代替考試、替他人參加考試；使用通訊設(shè)備或其他器材作弊；屢次違反學(xué)校規(guī)定受到紀(jì)律處分，經(jīng)教育不改的；侵害其他個人、組織合法權(quán)益，造成嚴(yán)重后果的；觸犯國家法律，構(gòu)成刑事犯罪的；組織作弊；違反治安管理規(guī)定受到處罰，性質(zhì)惡劣的；剽竊、抄襲他人研究成果，情節(jié)嚴(yán)重的；違反本規(guī)定和學(xué)校規(guī)定，嚴(yán)重影響學(xué)校教育教學(xué)秩序、生活秩序以及公共場所管理秩序的；向他人出售考試試題或答案牟取利益；違反憲法，反對四項基本原則、破壞安定團結(jié)、擾亂社會秩序的；其他嚴(yán)重作弊或擾亂考試秩序行為；代寫論文或買賣論文的；一學(xué)期曠課超過50學(xué)時（曠課一天，按實際授課時間計）。對110個案例中開除學(xué)籍的情形進行梳理和統(tǒng)計顯示：考試作弊是最主要的開除學(xué)籍事由（66件，在110個開除學(xué)籍案例中占比60%），其中“替考”（包括由他人代替考試和替他人參加考試）是頻率最高的（39件），其次是“使用通訊設(shè)備或其他器材作弊”（22件），其他考試作弊情形5件。

對高校的啟示

以現(xiàn)有司法案件為參照，高校在行使開除學(xué)籍處分權(quán)時，應(yīng)當(dāng)注意防范以下法律風(fēng)險。

1.在事實認(rèn)定方面

第一，證據(jù)不合法。在陳某訴甘肅某大學(xué)案③中，對于學(xué)校提供的任課教師及學(xué)生的證言筆錄，法院認(rèn)為無法證明是在學(xué)校做出開除學(xué)籍處分之前形成的，故認(rèn)定上述材料不具備證據(jù)的合法性，不予以采信。根據(jù)《行政訴訟法》第35條規(guī)定，在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告、第三人和證人收集證據(jù)。因此，高校開除學(xué)籍處分過程中，要及時收集、固定相關(guān)證據(jù)材料，一旦進入訴訟程序，不得再自行向被處分學(xué)生及相關(guān)人員收集證據(jù)材料。

第二，證據(jù)間缺乏關(guān)聯(lián)性。此情形在高校處理學(xué)生使用手機通信功能作弊和替考事件中尤為突出。在蔡某儀訴廣東某大學(xué)案④中，學(xué)校提供的證據(jù)不能證明蔡某儀使用手機上網(wǎng)搜索相關(guān)資料行為是在考試期間發(fā)生的，被認(rèn)定為證據(jù)不足。在呂某珂訴河南某學(xué)院案⑤中，學(xué)校提供的證據(jù)材料不能證明女生呂某珂與男生王某之間存在替考行為，沒有獲得法院支持。對于考試期間使用手機通信功能作弊的情形，高校要第一時間調(diào)取學(xué)生手機流量記錄或通話記錄等有力證據(jù)；對于替考情形，高校要弄清并固定替考者的身份信息、本人簽字確認(rèn)的替考情況說明等核心信息，如果條件允許，通知被替考者到現(xiàn)場確認(rèn)。

2.在適用法規(guī)方面

第一，適用法律法規(guī)錯誤。在“甘露訴暨南大學(xué)開除學(xué)籍案”中，最高人民法院認(rèn)為，甘露作為在校研究生提交課程論文，屬于課程考核的一種形式，即使其中存在抄襲行為，也不屬于教育部第21號令第54條第5項規(guī)定的情形。在殷某強訴北京某大學(xué)案⑥中，法院認(rèn)為，根據(jù)教育部在其他相關(guān)訴訟中的回函意見，大學(xué)英語四、六級考試是附屬于高校教育教學(xué)過程的教學(xué)考試，不在《國家教育考試違規(guī)處理辦法》所列舉的國家教育考試范圍之內(nèi)，學(xué)校徑行適用《國家教育考試違規(guī)處理辦法》，適用規(guī)定有誤。因此，高校要準(zhǔn)確理解相關(guān)規(guī)定的適用范圍，恰當(dāng)適用相關(guān)規(guī)定條文。

第二，適用條款不明確。在林某杰訴甘肅某大學(xué)案⑦中，法院認(rèn)為，該校違紀(jì)處理辦法第15條第3款共有5項規(guī)定，學(xué)校處分決定書籠統(tǒng)使用“第15條第3款的規(guī)定”的措辭，適用條款指向不明確。

3.在處分程序方面

教育部第41號令第53條至第56條規(guī)定了高校開除學(xué)生學(xué)籍處分時應(yīng)當(dāng)遵循事前告知、聽取陳述和申辯、校長辦公會或者校長授權(quán)的專門會議研究決定、處分決定書送達(dá)、告知權(quán)益救濟途徑與時效等正當(dāng)程序要求。因程序不當(dāng)而高校敗訴的開除學(xué)籍案例多數(shù)缺乏上述正當(dāng)程序要素。除此之外，有的還存在以下不足：

第一，程序倒置。在張某訴河南某學(xué)院案⑧中，學(xué)校在發(fā)現(xiàn)張某考試作弊的當(dāng)日即在其校園張貼給予張某開除學(xué)籍處分的通告。雖然學(xué)校此后履行了聽取張某陳述和申辯等程序，但學(xué)校的行為系先做出開除學(xué)籍決定、后履行相關(guān)程序，屬程序違法。

第二，以事實情況調(diào)查代替聽取陳述和申辯。在王某凱訴四川某學(xué)院案⑨中，法院認(rèn)為，學(xué)生王某凱在《違紀(jì)登記表》《談話記錄表》上簽字以及事后做出的情況說明、檢討書，均不能視為學(xué)校在做出開除學(xué)籍決定之前已向王某凱告知其享有陳述和申辯權(quán)并聽取了王某凱的陳述和申辯。

第三，處分做出過程超出合理時限。在韓某鋒訴北京某大學(xué)案⑩中，學(xué)校于2017年6月發(fā)現(xiàn)韓某鋒存在考試作弊行為，2018年5月形成初步處理意見，直到2018年8月1日才做出最終處分決定，被認(rèn)定處分過程超過合理期限，違反法定程序。目前，尚無上位法對高校開除學(xué)籍處分做出期限提出明確要求，但是開除學(xué)籍處分嚴(yán)重影響學(xué)生受教育權(quán)的實現(xiàn)，鑒于學(xué)校實行學(xué)年制教學(xué)安排的實際，建議開除學(xué)籍處分決定原則上應(yīng)當(dāng)在違紀(jì)行為發(fā)生后的第一個學(xué)期結(jié)束前完成。

結(jié)語

“人們常常指責(zé)大學(xué)對一切都進行研究而就是不研究它們自己，同時人們公開指責(zé)它們準(zhǔn)備對一切進行改革而不去改革它們自己”[9]。管中窺豹，我們通過剖析高校開除學(xué)籍案件在司法審判中的整體圖景，大致呈現(xiàn)了當(dāng)前高校法治工作的現(xiàn)實樣態(tài)。習(xí)近平總書記在中央全面依法治國工作會議上強調(diào)，“法治是國家治理體系和治理能力的重要依托……在統(tǒng)籌推進偉大斗爭、偉大工程、偉大事業(yè)、偉大夢想的實踐中，在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程上，我們要更加重視法治、厲行法治，更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的重要作用”[10]。高等教育領(lǐng)域全面推進依法治校、加強法治工作，是學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記全面依法治國新理念新思想新戰(zhàn)略的一項重大政治任務(wù)，也是破解當(dāng)前高校改革發(fā)展面臨的突出問題的必然要求。通過研究分析，我們不難看出，當(dāng)前以法治思維和法治方式推進高校工作、提升高校治理能力與治理體系現(xiàn)代化水平仍然任重而道遠(yuǎn)。

本文系北京市教育工委2016年度首都大學(xué)生思想政治教育研究課題“行政法基本原則在高校學(xué)生紀(jì)律處分中的價值與運用研究”（課題編號：BJSZ2016ZC079）；中央財經(jīng)大學(xué)2021—2022年度黨建和思想政治工作理論研究課題“新形勢下高校信訪工作體制機制改革研究——以中央財經(jīng)大學(xué)為例”（課題編號：DJW21009）研究成果

注釋：

①其一是田永訴北京科技大學(xué)拒絕頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證行政訴訟案，《中華人民共和國最高人民法院公報》，1999（4）：139-143。在該案中，田永因考試違紀(jì)被按退學(xué)處理，實為學(xué)校適用法律規(guī)定錯誤，一、二審法院也對此予以了糾正。根據(jù)1990年的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（國家教育委員會令第7號，現(xiàn)已廢止）第63條規(guī)定，對于因考試違紀(jì)而取消學(xué)籍的處分類別應(yīng)為勒令退學(xué)或開除學(xué)籍。故也將此案納入本文案例樣本。其二是甘露不服暨南大學(xué)開除學(xué)籍決定案，《中華人民共和國最高人民法院公報》，2012（7）：35-38.

②田永訴北京科技大學(xué)拒絕頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證案，最高人民法院指導(dǎo)案例38號.

③甘肅省蘭州市中級人民法院行政判決書，（2012）蘭行再字第2號.

④廣州鐵路運輸中級法院行政判決書，（2017）粵71行終330號.

⑤鄭州市二七區(qū)人民法院行政判決書，（2012）二七行初字第48號.

⑥北京市第三中級人民法院行政判決書，（2017）京03行終87號.

⑦甘肅省高級人民法院行政判決書，（2016）甘行終133號.

⑧河南省鄭州市中級人民法院行政判決書，（2012）鄭行終字第162號.

⑨眉山市東坡區(qū)人民法院行政判決書，（2016）川1402行初91號.

⑩北京市第三中級人民法院行政判決書，（2019）京03行終987號.

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[責(zé)任編輯：苑聰雯]