加強檔案開放審核安全管理的實踐與思考

于海娟

新修訂的《檔案法》第二十七條規(guī)定，縣級以上各級檔案館的檔案，應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿二十五年向社會開放。之前的檔案法是滿三十年向社會開放，由此各級國家檔案館都不同程度面臨檔案開放審核存量與增量的任務(wù)壓力。近年來，為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于檔案工作“三個走向”的指示精神，滿足人民群眾對檔案信息不斷增長的需求，提升檔案社會服務(wù)效能，省檔案館（省方志辦）舉全館（辦）之力組建攻堅團隊，大力推進檔案開放審核工作。

作為檔案開放利用前的最后一道防線，檔案開放審核工作是檔案安全管理工作的重要一環(huán)，自開展檔案開放審核攻堅行動以來，省檔案館（省方志辦）堅持“安全第一、預(yù)防為主”的工作方針，建立檔案開放審核安全管理和防護體系，為推進檔案工作走向開放、更好服務(wù)人民群眾保駕護航。

一、檔案開放審核工作面臨的安全問題

（一）檔案開放審核法律法規(guī)滯后

在大力推進檔案開放審核大踏步前進的新形勢下，當(dāng)前現(xiàn)行的具體的檔案開放審核辦法明顯已不適合新形勢和新任務(wù)要求，相關(guān)安全管理規(guī)定更是滯后，檔案開放審核安全管理處于被忽視的地位，安全管理職責(zé)不明確，缺乏具體可行的開放審核安全管理制度、監(jiān)督體系、針對性的安全應(yīng)急預(yù)案，安全風(fēng)險隱患逐漸增多。

（二）檔案開放帶來檔案信息安全問題

檔案開放審核主觀性較強，開放審核標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)寬不一，即使有較為具體統(tǒng)一的審核標(biāo)準(zhǔn)，檔案內(nèi)容豐富，要準(zhǔn)確找到和辨別風(fēng)險信息、敏感內(nèi)容難度也很大，如對涉密信息、敏感內(nèi)容失察漏篩，檔案開放后可能會有政治風(fēng)險，影響社會安全穩(wěn)定，甚至面臨檔案信息泄密和安全事故風(fēng)險。

（三）檔案開放與安全保密的尺度難把握

檔案開放與安全保密是一對矛盾統(tǒng)一體，過分強調(diào)保密會制約開放檔案范圍，無視規(guī)則隨意開放又會危及檔案安全和保密、危害黨和國家以及人民的安全和利益。這就要求檔案開放審核過程中切實做好檔案內(nèi)容的審查工作，權(quán)衡利弊，把握好檔案開放和安全保密之間的“度”，保證檔案開放必須是在安全保密基礎(chǔ)上的開放。

二、省檔案館（省方志辦）檔案開放審核安全管理的具體做法

為安全穩(wěn)妥開展好檔案開放審核工作，省檔案館（省方志辦）通過加強培訓(xùn)、規(guī)范審核流程、補齊安全短板，把安全防范措施貫穿到施工的每一個環(huán)節(jié)中，用好“責(zé)任壓實、過程監(jiān)督、精準(zhǔn)安全開放”三條線，密織檔案安全審核安全網(wǎng)，堅持常態(tài)化安全防護，確保檔案信息安全。

（一）嚴(yán)密規(guī)劃部署，拉好監(jiān)督“責(zé)任線”

1.依法依規(guī)、安全穩(wěn)妥是前提

檔案開放是一項政治性和政策性很強的工作，開放審核人員堅持常態(tài)化學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識，把有關(guān)保密、國家安全、信息保護等法律法規(guī)常放案頭，常學(xué)常記，提高法治意識，堅決在符合國家規(guī)定的前提下依法依規(guī)開展檔案開放審核工作。

2.細(xì)化主體權(quán)責(zé)，明確責(zé)任分工

制定詳細(xì)的制度標(biāo)準(zhǔn)，各個環(huán)節(jié)均明確相應(yīng)的工作主體和責(zé)任部門，將主體權(quán)責(zé)按層級進行細(xì)化，從責(zé)任到部門、組織，細(xì)化責(zé)任到人，重視主體銜接，促進協(xié)同合作，共同推進檔案開放審核，切實履行安全主體責(zé)任，堅持“誰審核誰負(fù)責(zé)”的原則，強化責(zé)任意識，激發(fā)工作擔(dān)當(dāng)。

3.多次培訓(xùn)，反復(fù)練兵，強化整體安全意識

開放審核工作是檔案信息安全的重要防線，檔案開放審核集中攻堅行動開展以來，通過多層次多形式開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和全員大練兵，提高政治站位，認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)開展開放審核的安全意識深入人心，筑牢覆蓋全館（辦）人員的安全思想防線。

（二）聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，架好過程“監(jiān)督線”

1.做實全過程管理

為保證流程清楚，不留信息安全隱患，檔案開放審核工作嚴(yán)格按照計劃、組織、審核、確認(rèn)、公布的程序開展，設(shè)專人負(fù)責(zé)全程跟進和監(jiān)督，確保檔案審核工作規(guī)范化、程序化，無程序漏洞，無質(zhì)量問題。

2.做細(xì)全程紀(jì)實留痕

對各審核環(huán)節(jié)的責(zé)任人、審核內(nèi)容、審核數(shù)量、審核意見、審核時間等予以完整登記，規(guī)范建立“檔案開放審核工作單、檔案開放審核記錄表、檔案開放審核意見表”等工作臺賬，確保審核過程規(guī)范清晰，手續(xù)齊全完備，做到每個環(huán)節(jié)落實到人、責(zé)任到人，有留痕、可追溯。

3.做好設(shè)備安全監(jiān)管

嚴(yán)格遵守設(shè)備專用要求，使用專門移動硬盤處理檔案開放審核信息數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將手機或連接過互聯(lián)網(wǎng)的存儲設(shè)備與處理檔案信息的專用計算機進行連接，嚴(yán)禁拍攝、網(wǎng)絡(luò)傳輸檔案內(nèi)容，做到涉密信息不上網(wǎng)，涉密設(shè)備不連網(wǎng)，禁止在計算機上進行與開放審核工作無關(guān)的操作，杜絕檔案信息安全隱患。

（三）精準(zhǔn)審核結(jié)果，守好安全“警戒線”

1.運用數(shù)字化手段助力安全便捷審核

在館藏檔案數(shù)字化工作基礎(chǔ)上，建立專業(yè)的開放審核系統(tǒng)，用在線文件級審核代替紙質(zhì)檔案案卷級審核，實現(xiàn)了檔案開放審核流程的規(guī)范化和自動化，方便形成電子臺賬，也可以打印紙質(zhì)目錄，避免了檔案實體調(diào)出帶來的安全隱患，提高了審核的精準(zhǔn)性和安全性。

2.確立嚴(yán)格的“五加一”檔案開放程序，最大程度降低檔案開放風(fēng)險

采用逐件逐頁初審、逐件復(fù)核、按比例抽查、領(lǐng)導(dǎo)小組審批、報檔案主管部門審批五級審核制度，從2022年開始探索檔案開放審核協(xié)同機制，增加了檔案形成單位或移交單位的審核意見，為進一步提高審核質(zhì)量又增加一道“保險”，按要求嚴(yán)格履行所有規(guī)范程序后，最終形成的開放目錄才能掛接對外利用平臺。

3.嚴(yán)密審核把關(guān)

根據(jù)國家檔案局相關(guān)辦法要求，結(jié)合館藏檔案實際，細(xì)化開放審核實施標(biāo)準(zhǔn)，對審核過程中的疑難問題，定期進行專題研討，對館藏開放檔案內(nèi)容做到精確審核，把涉及國家安全或者重大利益，涉及知識產(chǎn)權(quán)、個人信息，開放后會對第三方合法權(quán)益造成損害等不應(yīng)開放的檔案“挑揀”出來。

4.嚴(yán)格篩查涉密檔案

增強保密意識，嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真處理好保守國家秘密與開放檔案的關(guān)系，在開放審核的過程中，特別是初審和復(fù)審環(huán)節(jié)，凡是封面或首頁、標(biāo)題后或下方、附件等位置標(biāo)有密級的檔案，都必須嚴(yán)格篩查標(biāo)注出來，堵塞泄密漏洞。

三、關(guān)于加強檔案開放審核安全管理的幾點思考

第一，越是開放越要重視安全。檔案開放和檔案安全兩者并非對立而是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，檔案開放進程越快，越是要正確處理好檔案開放與維護檔案信息安全的關(guān)系，這對我們檔案安全監(jiān)管能力、風(fēng)險防控能力建設(shè)提出了更高要求，要在努力提升內(nèi)生安全能力的基礎(chǔ)上，探索與檔案形成單位或移交單位合作，不斷健全檔案開放審核安全保障體系，積極審慎推進檔案開放進程。

第二，立足國家安全觀，織密織牢檔案開放安全網(wǎng)。檔案開放審核要慎終如始嚴(yán)抓安全，堅持總體國家安全觀，堅持國家利益至上，以維護黨和人民的根本利益為宗旨，提高政治敏銳性和風(fēng)險識別能力，保持高度的政治責(zé)任感和使命感，審慎做好開放審核工作，確保檔案信息安全，守住檔案安全底線，為維護國家安全貢獻力量。

第三，在維護安全的基礎(chǔ)上開發(fā)檔案開放審核新路徑。堅持促進檔案逐步走向開放和依法維護檔案安全相統(tǒng)一、安全可控和開放創(chuàng)新并重，健全檔案開放審核法律法規(guī)、行政程序，確保開放審核流程化運行、管理和監(jiān)督；開發(fā)和應(yīng)用新興技術(shù)，利用技術(shù)手段維護涉密檔案和敏感信息安全，提高檔案開放審核速度和效率；開發(fā)多樣化檔案開放審核成果展現(xiàn)形式，及時向社會公布開放檔案情況，回應(yīng)人民群眾查檔需求，提升人民群眾獲得感、安全感。

作者單位：河北省檔案館（河北省地方志編纂委員會辦公室）