新型電力系統(tǒng)建設(shè)背景下刑事合規(guī)制度研究

馬體

摘?要：新發(fā)展階段下，電網(wǎng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)格局與生產(chǎn)關(guān)系均發(fā)生顯著變化，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域面臨的法律風(fēng)險更加復(fù)雜，迫切需要加強(qiáng)內(nèi)部的法治建設(shè)與管理。其中刑事合規(guī)在企業(yè)經(jīng)營治理中起到了基石的作用，因為企業(yè)一旦被定罪，將要面臨的后果將是“滅頂”的。刑事合規(guī)中，合規(guī)不起訴制度改革的大量實踐經(jīng)驗對刑事合規(guī)管理具有重要借鑒意義。本文將以企業(yè)合規(guī)不起訴制度的相關(guān)實踐研究為出發(fā)點(diǎn)，圍繞我國新型電力系統(tǒng)建背景設(shè)下電力企業(yè)所面臨的有關(guān)合規(guī)風(fēng)險，就完善電網(wǎng)企業(yè)刑事合規(guī)的基本路徑提出概括性思路，以期為電網(wǎng)行業(yè)健全刑事合規(guī)制度，加快實現(xiàn)法治企業(yè)建設(shè)，和電力能源行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：刑事合規(guī)；合規(guī)不起訴；合規(guī)；新型電力企業(yè)

中圖分類號：D9?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.11.072

1?我國企業(yè)刑事合規(guī)的概述

1.1?企業(yè)刑事合規(guī)的有關(guān)概念

刑事合規(guī)是指在企業(yè)內(nèi)部根據(jù)刑事法律規(guī)范開展刑事合規(guī)風(fēng)險的識別、評估，并制定及實施相關(guān)合規(guī)管理計劃與措施，以預(yù)防和避免因企業(yè)人員或企業(yè)經(jīng)營活動而產(chǎn)生的刑事風(fēng)險。在刑事合規(guī)領(lǐng)域，合規(guī)不起訴改革是其中重要的組成部分，它是指在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定，或按照認(rèn)罪認(rèn)罰從寬原則提出輕緩量刑建議等情況下，依據(jù)辦案實際情況，就企業(yè)涉嫌的具體犯罪進(jìn)行確定，督促涉其作出合規(guī)承諾并整改，以便實現(xiàn)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，進(jìn)而預(yù)防再次犯罪發(fā)生的制度。

1.2?我國刑事合規(guī)政策的發(fā)展

2020年3月起，全國6個基層檢察院針對涉案企業(yè)展開了企業(yè)合規(guī)不起訴改革試點(diǎn)工作，譬如上海浦東、金山等。2021年4月，最高檢又啟動了第二期改革試點(diǎn)工作。目前，企業(yè)合規(guī)改革已在北京、浙江、遼寧等10個省份的27個市級檢察院、165個基層檢察院積極推進(jìn)。通過合規(guī)不起訴改革實踐，形成了諸多對刑事合規(guī)具有積極意義的改革經(jīng)驗，相關(guān)政策陸續(xù)出臺，立法修改也提上日程。

早在2016年，中興公司、湖南建工集團(tuán)等遭遇的國際被動合規(guī)問題引起多方重視，《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等規(guī)定先后出臺，為我國企業(yè)的合規(guī)建設(shè)提供了有力的規(guī)范指引。2022年1月和5月，最高人民檢察院、司法部、財政部等部委分別聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》以及《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法》；同時，刑事訴訟法的修改也形成了初步專家建議稿，擬在特別程序中增加“涉案企業(yè)刑事特別程序”，將合規(guī)不起訴改革中的具有重要意義的經(jīng)驗和成果列入討論范圍。

2?新形勢下電力企業(yè)的刑事合規(guī)風(fēng)險

2.1?電力企業(yè)發(fā)展的新形勢

深化電力體制改革，構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)，對實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和，加快構(gòu)建清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系步伐，推動經(jīng)濟(jì)社會綠色轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用。新發(fā)展階段下，電網(wǎng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)格局與生產(chǎn)關(guān)系將發(fā)生顯著變化，電網(wǎng)與發(fā)電、儲能、售電等市場主體及電力用戶間權(quán)、責(zé)、利等法律關(guān)系面臨調(diào)整；對電力企業(yè)公司而言，電網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)、營銷等領(lǐng)域面臨的監(jiān)管訴求更加多元，法律風(fēng)險更加復(fù)雜，迫切需要加強(qiáng)電網(wǎng)法治建設(shè)，為電網(wǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供法治保障。

通過對電力企業(yè)相關(guān)案例檢索，以往電力企業(yè)有關(guān)刑事合規(guī)風(fēng)險大致總結(jié)為電網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)中的貪污、受賄、行賄、串通投標(biāo)；電網(wǎng)銷售、經(jīng)營服務(wù)中的虛開增值稅發(fā)票罪、挪用公款、職務(wù)侵占等違法或犯罪行為；新形勢下，在數(shù)據(jù)管理以及新能源電力收購、建設(shè)領(lǐng)域、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中還會涉及違規(guī)數(shù)據(jù)管理、合同詐騙罪、環(huán)境污染罪等。

2.2?新型電力企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險

2.2.1?數(shù)據(jù)刑事合規(guī)風(fēng)險

作為國家重點(diǎn)行業(yè)的電力企業(yè)在電網(wǎng)、電力、新能源等業(yè)務(wù)在長期發(fā)展過程中，積累了大量科技研發(fā)成果，在與發(fā)電、儲能、售電等業(yè)務(wù)中也與市場主體及電力用戶間產(chǎn)生了大量的電子數(shù)據(jù)與信息交互，這其中大部分?jǐn)?shù)據(jù)屬于公共數(shù)據(jù)、個人信息、重要數(shù)據(jù)，甚至還包括核心數(shù)據(jù)。最高檢察院第三批合規(guī)整改典型案例中的“上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案”亦是與數(shù)據(jù)安全管理及數(shù)據(jù)合規(guī)管理相關(guān)的典型案例。足見數(shù)據(jù)合規(guī)的重要意義。

針對新型電力企業(yè)，與數(shù)據(jù)管理安全有關(guān)的刑事合規(guī)領(lǐng)域犯罪主要是指《刑法》第286條之一拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪。該罪是指網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不履行法律、行政法規(guī)規(guī)定的信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)，經(jīng)監(jiān)管部門責(zé)令采取改正措施而拒不改正，符合《刑法》第286條第一款規(guī)定的四種情形之一的行為。

電力企業(yè)基于電力服務(wù)、電力傳輸所構(gòu)成的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)使得其本身可能成為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，相關(guān)業(yè)務(wù)及管理服務(wù)功能亦涉及刑法規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)。為應(yīng)對新形勢下，數(shù)據(jù)合規(guī)刑事風(fēng)險，根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》及《個人信息保護(hù)法》的相關(guān)規(guī)定，提出了加強(qiáng)數(shù)據(jù)合規(guī)管理的建議：第一，對數(shù)據(jù)及個人信息處理企業(yè)實行全過程數(shù)據(jù)安全管理制度，設(shè)立數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人和管理機(jī)構(gòu)，指定個人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對相關(guān)信息處理活動和保護(hù)措施進(jìn)行監(jiān)督。二是完善防范合規(guī)風(fēng)險的程序流程。負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全的培訓(xùn)和數(shù)據(jù)的風(fēng)險監(jiān)控；執(zhí)行有關(guān)數(shù)據(jù)的日常工作及法律上的重要信息處理，并將風(fēng)險評估報告呈交有關(guān)部門。三是加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險的辨識，在提供數(shù)據(jù)交易的中介服務(wù)時，需要提供數(shù)據(jù)的提供者說明數(shù)據(jù)的來源，核查雙方的身份，保存審計和交易記錄，防止用戶的非法訪問、個人數(shù)據(jù)的泄露、篡改、刪除等必要的措施；對個人數(shù)據(jù)的處理及防護(hù)措施的合法性進(jìn)行定期審查。四是一旦發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)安全隱患或信息泄漏，應(yīng)立即采取相應(yīng)的對策，并將其通報給相關(guān)的信息保護(hù)機(jī)構(gòu)。

2.2.2?新能源發(fā)展領(lǐng)域刑事合規(guī)風(fēng)險

當(dāng)前，為相應(yīng)碳節(jié)能減排要求，我國大型電力企業(yè)采取多項措施，大力發(fā)展新能源，推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。比如，要積極推進(jìn)新能源工程的并網(wǎng)，加快與之配套的電網(wǎng)建設(shè)。大力推進(jìn)沙漠、戈壁、荒漠地區(qū)大規(guī)模風(fēng)力發(fā)電基地的建設(shè)，并做好二期工程的規(guī)劃和前期工作。隨著補(bǔ)貼核查工作的開展，之前相關(guān)電力企業(yè)收購的風(fēng)電、光伏項目中有關(guān)合規(guī)問題逐漸暴露，部分電力企業(yè)收購業(yè)務(wù)中存在而“先收購、再解決瑕疵的”情形，導(dǎo)致收購后電力企業(yè)自身法律風(fēng)險、刑事合規(guī)風(fēng)險有所上升。

這其中涉及的刑事合規(guī)風(fēng)險，一方面是作為被害主體的公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營活動中，可能會被外界主體所犯罪，而企業(yè)自身也有向內(nèi)犯罪轉(zhuǎn)化的危險，包括行賄、受賄等。在目前，新能源發(fā)展領(lǐng)域，電網(wǎng)企業(yè)就還面臨涉及合同詐騙及詐騙罪的刑事風(fēng)險。另一方面還可能是內(nèi)部工作人員涉嫌簽訂、履行合同失職被騙罪。即國有企業(yè)、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管，在合同簽訂、履行過程中，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任而受到欺詐，造成了國家利益的重大損失。在這方面，我們需要對合作伙伴進(jìn)行全面調(diào)查，簽訂合規(guī)協(xié)議，做出承諾，并對關(guān)鍵部門的員工進(jìn)行培訓(xùn)，建立相應(yīng)的舉報機(jī)制。

2.2.3?環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域刑事合規(guī)風(fēng)險

2021年3月，“第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要”中清楚地指出，要制訂到2030年的碳排放達(dá)到峰值。實行碳強(qiáng)度控制為主，碳排放總量控制為主，扶持有條件的地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)率先實現(xiàn)碳排放高峰。電力行業(yè)是關(guān)系國家安全與國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域，新型電力企業(yè)是碳排放的重點(diǎn)單位，在推進(jìn)國家碳達(dá)峰、碳中和中發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，隨著中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察工作的大力推進(jìn)，強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理，排查刑事合規(guī)風(fēng)險，是應(yīng)有之義。

環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域涉及的主要罪名為污染環(huán)境罪。單位成為本罪的犯罪主體。違反國家規(guī)定，對放射性廢物、含有傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其它危險物質(zhì)的排放、傾倒、處理，將構(gòu)成污染環(huán)境罪。在飲用水水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)地核心保護(hù)區(qū)、國家確定的重要江河、湖泊水域等重點(diǎn)保護(hù)區(qū)域排放、傾倒、處置有毒有害廢物、物質(zhì)，或致使大量永久基本農(nóng)田基本功能喪失或者遭受永久性破壞的，或造成多人重傷、嚴(yán)重疾病、致人嚴(yán)重殘疾、死亡的將加重處罰。應(yīng)當(dāng)指出，名義上的運(yùn)輸、儲存、使用，實際上是排放、傾倒、處置的行為，也將被視為非法排放、傾倒、處置，并依法追究刑事責(zé)任。例如，對無用廢物長期存放、擱置、不采取相應(yīng)的預(yù)防措施，使其大量釋放、流失、泄漏、揮發(fā)，污染環(huán)境。

綜上，新型電力企業(yè)及主要負(fù)責(zé)人人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實各項環(huán)境保護(hù)規(guī)定，并定期開展環(huán)保規(guī)定的學(xué)習(xí)，同時落實做好有關(guān)環(huán)境保護(hù)的合規(guī)管理工作。涉及環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)眾多，主要是《環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》等一系列法律法規(guī)。針對電力企業(yè)特點(diǎn)，本文結(jié)合2022年最新出臺的《中央企業(yè)節(jié)約能源與生態(tài)環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理辦法》，建議從以下六方面做好環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理工作。一是強(qiáng)調(diào)三線一單分區(qū)管控制度。應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行生態(tài)保護(hù)紅線、環(huán)境質(zhì)量底線、資源利用上線和環(huán)境準(zhǔn)入負(fù)面清單要求。二是新建、改建、擴(kuò)建項目應(yīng)依法開展環(huán)境影響評價、節(jié)能評估、水土保持評估和竣工環(huán)境保護(hù)、水土保持設(shè)施自主驗收等工作，嚴(yán)格遵守環(huán)保設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的有關(guān)規(guī)定。這是生態(tài)環(huán)境合規(guī)管理的基本底線要求。三是按照許可證的行業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)適用、及時申請、延續(xù)、變更和重新申領(lǐng)，確保持證合規(guī)，依法按照排污許可證排放污染物，落實針對排放濃度、排放量、污染防治設(shè)施、自行監(jiān)測、執(zhí)行報告、信息公開等合規(guī)管理。四是做好危險廢物貯存、轉(zhuǎn)移和處置，建造危物專用貯存場所并做好防滲漏、防揚(yáng)散、防流失、防溢流措施，科學(xué)做好標(biāo)識管理、建立危物出入庫臺賬，強(qiáng)化自行利用或處置，對委托第三方的也要全過程監(jiān)管及信息公開。五是履行環(huán)境信息強(qiáng)制性披露責(zé)任，注意披露時限、方式及內(nèi)容，并注意不遺漏碳排放、危廢管理、污染物監(jiān)測等重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。六是加強(qiáng)并購重組企業(yè)源頭管理，把節(jié)約能源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)專項盡職調(diào)查作為并購重組的前置程序。

3?我國新型電力企業(yè)刑事合規(guī)體系構(gòu)建

3.1?企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險查擺

通過專項的內(nèi)部評估或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險評估等形式，查找企業(yè)內(nèi)部發(fā)生過的或可能存在的刑事風(fēng)險，繼而有針對性和有效性的開展整改工作。在刑事合規(guī)完善工作中，針對已經(jīng)暴露的刑事風(fēng)險，首先應(yīng)通過采取必要的制度糾錯和修復(fù)措施，隨后建立或者完善合規(guī)管理機(jī)制。合規(guī)完善的有效性的根本思路在于企業(yè)實施一套預(yù)防類似刑事風(fēng)險行為發(fā)生的管理機(jī)制，并建立一種依法依規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化。

3.2?建立“共性與個性”相結(jié)合的有效刑事合規(guī)完善計劃

從行業(yè)生態(tài)、區(qū)域特征、市場慣例、企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)、違法情況等方面考慮，制訂一套符合“共性”和“個性”的刑事合規(guī)完善計劃。“共性”指的是，公司制訂的符合法律法規(guī)的完美方案，必須符合執(zhí)行方案的基本要求，也就是高層管理者的承諾和監(jiān)督，為首席合規(guī)官提供充足的資源，充分的權(quán)限，以及與高層的直接聯(lián)系；規(guī)范體系的設(shè)計與流程，對遵從方案的有效性進(jìn)行定期評價，并監(jiān)督實施，并制定一個合理的獎勵和懲罰機(jī)制；建立匿名舉報和舉報制度，保護(hù)檢舉人免遭報復(fù)；在犯罪事件發(fā)生后，預(yù)防再犯同樣的罪行，修改和完善合規(guī)計劃。

“個性”則要結(jié)合企業(yè)自身實際，重點(diǎn)刑事合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域，重點(diǎn)刑事合規(guī)風(fēng)險的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，以及刑事合規(guī)風(fēng)險的重點(diǎn)區(qū)域，制訂專項刑事合規(guī)規(guī)劃。“大而全”的刑事合規(guī)完善計劃只會花費(fèi)很高的遵從費(fèi)用，并不能帶來明顯的實際利益。因此，刑事法律制度的完善必須與企業(yè)本身緊密聯(lián)系：一方面要考慮到刑事合規(guī)完善計劃的特定范圍，還要考慮到企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等諸多因素，最終制定出多樣化的、個性化的刑事合規(guī)完善計劃。就電力公司而言，其重點(diǎn)和重點(diǎn)是市場交易、安全生產(chǎn)、財務(wù)稅收等方面，以及制度制定、經(jīng)營決策、生產(chǎn)運(yùn)營等方面。

3.3?專項刑事合規(guī)管理體系的搭建

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中展現(xiàn)了諸多合規(guī)不起訴改革中的實踐成果。因此，基于合規(guī)不起訴制度開展相關(guān)刑事合規(guī)研究，對電力企業(yè)完善刑事合規(guī)管理實踐也具有積極和重要的指導(dǎo)意義。建立有效的刑事合規(guī)管理體系的根本目的是要使企業(yè)能夠在法律上通過制度上的糾錯，建立起一套行之有效的經(jīng)營效果。對于電力企業(yè)而言，要建立一種整體的、全面的和長遠(yuǎn)的預(yù)防犯罪的機(jī)制，就必須要引入符合國家相關(guān)法律法規(guī)的刑事合規(guī)管理體系。

2022年10月1日起《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式施行。該辦法優(yōu)化了合規(guī)管理組織架構(gòu)，在明確各職能部門職責(zé)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，首席合規(guī)官、各部門三個層次的合規(guī)管理職責(zé)。明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是法治建設(shè)第一責(zé)任人的基礎(chǔ)上；提出了首席合規(guī)官的概念，明確首席合規(guī)官由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。明確各部門職責(zé)，業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作，包括開展合規(guī)風(fēng)險識別評估、編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案、合規(guī)審查等。合規(guī)管理部門作為合規(guī)牽頭部門新增受理合規(guī)咨詢職責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門主要負(fù)責(zé)對合規(guī)要求落實情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

刑事合規(guī)的管理在組織管理架構(gòu)上與企業(yè)合規(guī)管理制度一致。但針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的刑事合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)制定刑事合規(guī)管理具體制度或者專項指南。因此，針對刑事合規(guī)風(fēng)險的識別、管理和處置上，可從以下方面著手開展搭建工作：

首先是風(fēng)險識別?！掇k法》對合規(guī)風(fēng)險的識別和應(yīng)對均進(jìn)行了規(guī)定，參照該規(guī)定，電力企業(yè)在刑事合規(guī)風(fēng)險管理中，要對刑事合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和預(yù)警，對其進(jìn)行全面的梳理，并定期更新其風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對其發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對具有典型性、普遍性、潛在后果的刑事風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。

其次是加強(qiáng)重點(diǎn)崗位及領(lǐng)域的刑事合規(guī)風(fēng)險審查。明確刑事合規(guī)審查的主體為業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門、首席合規(guī)官。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門涉及的經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查；合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策的合規(guī)審查；其中重大決策事項，還應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官進(jìn)一步審查，并提出審查意見。

再次，刑事合規(guī)風(fēng)險的處理。各有關(guān)業(yè)務(wù)和職能部門要及時采取相應(yīng)的對策，并將其上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)。發(fā)生刑事訴訟的，應(yīng)以首席合規(guī)官為首，合規(guī)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，各有關(guān)部門共同努力，及時處理。對國有企業(yè)的重大違法違規(guī)行為，必須根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，及時上報國資委。

同時，還可建立舉報機(jī)制及監(jiān)督問責(zé)機(jī)制。其中，舉報機(jī)制可以設(shè)置舉報電話、信箱等，由有關(guān)部門根據(jù)職權(quán)接受舉報，對舉報的問題進(jìn)行調(diào)查、處理。同時，也可以對其所在單位的經(jīng)營和工作人員的違法行為進(jìn)行檔案記錄，使其在考核評價中列入違法的內(nèi)容，增強(qiáng)刑事合規(guī)管理的激勵效果。

針對監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，一方面，要對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行追責(zé)，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，對問題線索進(jìn)行全面排查，嚴(yán)肅追究違紀(jì)人員的責(zé)任。另一方面，對在履行職責(zé)期間，由于故意或者重大過失而沒有被發(fā)現(xiàn)的違法問題，或者是被查出有失職瀆職的單位和人員實行責(zé)任追究。

最后，合規(guī)文化和信息化建設(shè)也是企業(yè)做好刑事合規(guī)管理的重要部分。參照《辦法》中的相關(guān)要求，企業(yè)可開展如下工作：一是在黨委（黨組）法治專題學(xué)習(xí)中引入刑事合規(guī)管理，促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)對刑事合規(guī)的認(rèn)識，建立常態(tài)化刑事合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)刑事合規(guī)宣傳教育，營造刑事合規(guī)文化氛圍。二是利用信息化技術(shù)，在程序中嵌入了刑事合規(guī)的需求和防范措施，在刑事風(fēng)險的關(guān)鍵點(diǎn)上，加強(qiáng)了對犯罪風(fēng)險的審核，強(qiáng)化過程控制，并與財務(wù)、投資、采購等信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)信息共享。

4?總結(jié)

在深化電力體制改革的背景下，電力企業(yè)面臨的產(chǎn)業(yè)格局與生產(chǎn)關(guān)系都發(fā)生了顯著變化，電網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)、營銷等領(lǐng)域中各主體之間的權(quán)、責(zé)、利更加多元，法律風(fēng)險也更加復(fù)雜，盡快完善合規(guī)管理以及強(qiáng)化刑事合規(guī)風(fēng)險管控，是電網(wǎng)高質(zhì)量發(fā)展的迫切需求。合規(guī)不起訴改革作為刑事合規(guī)領(lǐng)域的重要內(nèi)容，認(rèn)真研究相關(guān)實踐案例，結(jié)合操作經(jīng)驗開展自身刑事合規(guī)管理制度的建設(shè)及完善，對電力企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展具有重要意義。隨著越來越多的合規(guī)管理文件及法律法規(guī)的出臺，電力企業(yè)合規(guī)管理及發(fā)展將擁有更多的指導(dǎo)依據(jù)及執(zhí)行規(guī)范，對我國電力企業(yè)的刑事合規(guī)風(fēng)險的分析和刑事合規(guī)體系的構(gòu)建，勢必會對我國電網(wǎng)企業(yè)刑事合規(guī)管理的發(fā)展產(chǎn)生積極的影響。

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