封閉性準(zhǔn)則視角下強(qiáng)人工智能體刑事主體地位之否定

柳若儀?鄭茜尹

摘要：強(qiáng)人工智能體的程序運(yùn)作邏輯嚴(yán)格遵循封閉性準(zhǔn)則，只有在封閉性準(zhǔn)則下其才能發(fā)揮人工智能為人類服務(wù)的效用。強(qiáng)人工智能體在本質(zhì)屬性層面與法律依據(jù)層面都不具備成為刑事責(zé)任主體的技術(shù)基礎(chǔ)與理論基礎(chǔ)，不具有成為刑事責(zé)任主體的必要性與可行性，人類對(duì)于強(qiáng)人工智能體的法律規(guī)制不能脫離于科學(xué)技術(shù)。若強(qiáng)人工智能體實(shí)施了犯罪行為，則應(yīng)當(dāng)在封閉性準(zhǔn)則框架內(nèi)進(jìn)行歸責(zé)。強(qiáng)人工智能體侵害法益的行為可分為技術(shù)失控與技術(shù)誤用，應(yīng)分別區(qū)分責(zé)任。

關(guān)鍵詞：封閉性準(zhǔn)則；強(qiáng)人工智能體；刑事責(zé)任主體

隨著科技的爆炸式發(fā)展，我們由弱人工智能時(shí)代走向強(qiáng)人工智能時(shí)代的趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)，這一趨勢(shì)引發(fā)一系列的法律、哲學(xué)、倫理問題，其中不乏可能產(chǎn)生刑事犯罪問題。在刑法領(lǐng)域，探討的焦點(diǎn)多集中于人工智能是否具有刑事主體地位、是否能夠承擔(dān)刑事責(zé)任以及是否能夠被施以刑罰等問題。其中，代表性觀點(diǎn)指出，智能機(jī)器人完全可能具有與人一樣的辨認(rèn)能力和控制能力，可以在自主意識(shí)和意志的支配下實(shí)施行為，因此完全可能成為行為主體而承擔(dān)刑事責(zé)任[1]，可以將其實(shí)施的嚴(yán)重危害社會(huì)的行為認(rèn)定為犯罪行為并給予刑罰處罰[2]。本文對(duì)該觀點(diǎn)持懷疑態(tài)度，強(qiáng)人工智能體是否具有刑事主體地位承擔(dān)刑事責(zé)任需要從其本質(zhì)屬性和法律依據(jù)層面進(jìn)行判斷，并結(jié)合刑罰本質(zhì)與目的全面考察。

一、究本：何為強(qiáng)人工智能體之本

1956年麥卡賽、明斯基、羅切斯特和申農(nóng)等年輕科學(xué)家在達(dá)特茅斯會(huì)議首次提出“人工智能”（Artificial Intelligence，簡(jiǎn)稱AI）概念。人工智能概念由“人工的”（artificial）與“智能”（intelligence）兩個(gè)概念組合而來(lái)，意為使機(jī)器像人一樣去完成某項(xiàng)任務(wù)的軟硬件技術(shù)[3]。人們對(duì)于人工智能的原始認(rèn)知即為機(jī)器像人一樣理性地思考和活動(dòng)，但這并不意味著人工智能的智力水平與人類相一致，而是意味著人工智能擁有思考的自主性與獨(dú)立性。但人工智能擁有思考的自主性與獨(dú)立性是否就意味著人工智能將會(huì)擁有超越人類智力的風(fēng)險(xiǎn)呢？

無(wú)論是強(qiáng)人工智能體還是弱人工智能體，都依賴于人工智能技術(shù)作為支撐。因此都不免地呈現(xiàn)出“人工”的特征。早在20世紀(jì)60年代人類便開始了對(duì)于人工智能技術(shù)的研究，至今出現(xiàn)了三次浪潮，每次浪潮經(jīng)歷大約20年?？v觀人工智能技術(shù)的發(fā)展歷史，人工智能研究已形成了至少幾千種不同的技術(shù)路線，其中最成功、影響最大的有兩種，被稱為人工智能的兩種經(jīng)典思維：“基于模型的暴力法”與“基于元模型的訓(xùn)練法”[4]。它們?cè)谌斯ぶ悄芗夹g(shù)的研究中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，因而最值得關(guān)注。

首先，“基于模型的暴力法”是在構(gòu)建精確模型的前提下，建立一個(gè)表達(dá)該模型的知識(shí)表示或狀態(tài)空間，通過(guò)推理法或搜索法窮舉所有選項(xiàng)，找出問題的一個(gè)解?！盎谠Ｐ偷挠?xùn)練法”是在建立問題的元模型的前提下，參照元模型，收集訓(xùn)練數(shù)據(jù)并進(jìn)行人工標(biāo)注，選擇一種合適的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和一個(gè)監(jiān)督學(xué)習(xí)算法，依據(jù)數(shù)據(jù)擬合原理，以帶標(biāo)注的數(shù)據(jù)，用上述監(jiān)督學(xué)習(xí)算法訓(xùn)練上述人工智能體，減少人工智能技術(shù)之誤差[5]。以上兩種經(jīng)典思維以構(gòu)建模型為發(fā)展人工智能技術(shù)的基本前提，只有符合該模型所賦予的人工智能算法，其技術(shù)才能無(wú)誤差地發(fā)生效用。再者，基于以上兩種人工智能的經(jīng)典思維，符合該模型的應(yīng)用場(chǎng)景之內(nèi)是人工智能技術(shù)的能力邊界。只有存在一個(gè)可計(jì)算的和語(yǔ)義完全相同的模型，并且所有提問在該模型的可解范圍內(nèi)或是存在有限確定的元模型，并且代表性數(shù)據(jù)集也是有限確定的場(chǎng)景下，暴力法或訓(xùn)練法才能被準(zhǔn)確運(yùn)用得到有效解決，此即人工智能技術(shù)之封閉性準(zhǔn)則[6]。例如，自動(dòng)駕駛汽車發(fā)揮其自動(dòng)駕駛功能的前提為存在封閉的駕駛環(huán)境，模擬該駕駛環(huán)境時(shí)即需要考慮應(yīng)用需求、應(yīng)用場(chǎng)合與應(yīng)用條件三個(gè)因素，即該汽車只有在正確的交通道路行駛環(huán)境中遵守交通規(guī)則，并滿足駕駛者的駕駛需求時(shí)，該自動(dòng)駕駛汽車背后的人工智能技術(shù)才能準(zhǔn)確運(yùn)用。若不存在如以上所述之場(chǎng)景，就不能保證智能系統(tǒng)對(duì)這些提問的回答都是正確的，人工智能體便喪失了其智能性。因此，封閉性是一個(gè)場(chǎng)景中的應(yīng)用能夠被暴力法或訓(xùn)練法解決的理論上的必要條件。

有學(xué)者提出，隨著深度學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡洛樹搜索等技術(shù)的不斷發(fā)展，當(dāng)技術(shù)突破下一個(gè)瓶頸時(shí)，出現(xiàn)具有辨別能力和控制能力、能夠作出自主決策并實(shí)施相應(yīng)行為、實(shí)現(xiàn)自身意志的人工智能產(chǎn)品，其實(shí)并非鏡花水月[7]。該觀點(diǎn)實(shí)則為主觀臆斷，缺乏科學(xué)依據(jù)。深度學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡洛樹搜索、云計(jì)算等技術(shù)為現(xiàn)代支撐人工智能體發(fā)展之技術(shù)，都可將其涵蓋于以上兩種經(jīng)典思維之內(nèi)，例如蒙卡特洛樹搜索屬于典型的“基于模型的暴力法”。以阿爾法狗零以100-0戰(zhàn)勝阿爾法狗[8]為例，看似阿爾法狗零完全通過(guò)自學(xué)掌握了遠(yuǎn)超人類甚至其初代的圍棋能力，實(shí)則其成功僅是其通過(guò)算法不斷自我博弈，并根據(jù)自博數(shù)據(jù)用強(qiáng)化學(xué)習(xí)算法自動(dòng)反推所有落子的勝率估計(jì)并作出落子決策[9]。其本質(zhì)仍然為人工智能的經(jīng)典思維，不具有自主決策并實(shí)施相應(yīng)行為、實(shí)現(xiàn)自身意志的能力。

因此，人工智能技術(shù)本質(zhì)仍舊為人工智能的設(shè)計(jì)者之算法設(shè)計(jì)，人工智能體僅是自主地完成了設(shè)計(jì)者設(shè)計(jì)的具體執(zhí)行，人工智能技術(shù)不會(huì)自主地形成“價(jià)值判斷”，更不會(huì)基于這種價(jià)值判斷做出決策，強(qiáng)人工智能體也不例外，強(qiáng)人工智能體的特性即為封閉性、被動(dòng)性、中立性。

二、定性：何定強(qiáng)人工智能體之性

刑法學(xué)界對(duì)強(qiáng)人工智能體系是否具有刑事主體地位展開了激烈的討論，大致形成了“肯定論”與“否定論”兩種學(xué)說(shuō)。本文認(rèn)為持否定論觀點(diǎn)更具合理性。

第一，否定論否認(rèn)強(qiáng)人工智能體的刑事主體地位，具有科學(xué)性。根據(jù)目前的科技發(fā)展水平，支撐人工智能體發(fā)展的技術(shù)完全滿足封閉性準(zhǔn)則的要求。基于封閉性準(zhǔn)則，人工智能技術(shù)的存在目的即為人類提供幫助，若該目的落空，人工智能即不屬于如今所謂“人工智能”之概念。第二，否定論否定賦予人工智能體刑罰之必要性，該觀點(diǎn)具有哲學(xué)體系作為支撐。刑罰的本質(zhì)是對(duì)犯罪的懲罰性亦即對(duì)犯罪的懲罰，刑罰應(yīng)包含的懲治、安撫、預(yù)防、矯正等基本功能，才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代刑法的基本任務(wù)。但人工智能不符合生命的構(gòu)成要件，不能感受到人身與精神上的痛苦，對(duì)其實(shí)施刑罰與刑罰屬性相背離。第三，在封閉性準(zhǔn)則下，即便強(qiáng)人工智能體在其執(zhí)行行為上具有很強(qiáng)的自主性，但難以跳脫出程序設(shè)計(jì)者的算法設(shè)計(jì)。人工智能體無(wú)價(jià)值判斷之中立性，刑罰功能便難以實(shí)現(xiàn)。因此，現(xiàn)有的刑罰體系中所規(guī)定的刑罰對(duì)人工智能適用不具有可行性。

三、尋據(jù)：何存強(qiáng)人工智能體之據(jù)

前文從強(qiáng)人工智能體的本質(zhì)屬性與運(yùn)行機(jī)制層面否定了其作為刑事主體的物質(zhì)基礎(chǔ)，但從法律法規(guī)層面若可以找到認(rèn)定強(qiáng)人工智能體刑事主體地位的依據(jù)，認(rèn)定其為刑事主體在一定程度上可能具有可行性。同時(shí)，只有確定強(qiáng)人工智能體在法律層面的性質(zhì)，才能為法律更好地規(guī)制其犯罪行為提供法理與法律依據(jù)。

從法理層面來(lái)看，刑法之謙抑性要求凡是適用其他法律足以抑制某種違法行為、足以保護(hù)合法權(quán)益時(shí)，就不要將其規(guī)定為犯罪；凡是適用較輕的制裁方法足以抑制某種犯罪行為、足以保護(hù)合法權(quán)益時(shí)，就不要規(guī)定較重的制裁方法。刑法作為規(guī)制違法行為的最后一道屏障，只有在不得已時(shí)才能動(dòng)用刑罰。謙抑性要求根據(jù)一定規(guī)則控制處罰范圍，當(dāng)刑罰無(wú)效果、可替代或太昂貴之時(shí)，該刑罰就不具有無(wú)可避免性了[10]。人工智能體區(qū)別于人類，對(duì)強(qiáng)人工智能體的犯罪行為通過(guò)刪除數(shù)據(jù)、修改程序和永久銷毀等契合強(qiáng)人工智能機(jī)器人特征的刑罰處罰[11]則可以用其他物理手段或部門法設(shè)定侵權(quán)責(zé)任之賠償，在實(shí)際上具有可替代性，不必動(dòng)用刑法進(jìn)行規(guī)制。

從法規(guī)層面來(lái)看，在刑法領(lǐng)域，沒有犯罪主體，就沒有危害社會(huì)的行為，也就沒有刑事責(zé)任可言[12]。由于某個(gè)具體的犯罪行為的引起可以歸屬于某個(gè)特定主體，犯罪主體是表明行為必須由什么人實(shí)施才能構(gòu)成犯罪的要件。犯罪主體是指達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力、實(shí)施危害行為的自然人與單位[13]。因此，從法律規(guī)定之文義出發(fā)，無(wú)論怎么解釋，都難以將強(qiáng)人工智能體解釋為符合以上條件的自然人或單位。

首先，強(qiáng)人工智能體不能當(dāng)然成為自然人。人類作為人類社會(huì)的主體，其存在的本身就是社會(huì)的目的。社會(huì)中的一切被利用了的資源歸根到底都是為了廣義上的人類整體服務(wù)。而人工智能則不然，它之所以能夠在社會(huì)中存在，都是為了能夠?qū)θ祟愑兴鶐椭?。在自然人與強(qiáng)人工智能體存在目的的本質(zhì)角度上，人工智能體與人類有本質(zhì)差異，且自然人所享有的生命權(quán)、自由權(quán)等基本權(quán)利，強(qiáng)人工智能體也不具有、享有的生理基礎(chǔ)，不能將人工智能體歸于自然人之列。機(jī)器學(xué)習(xí)是強(qiáng)人工智能體自由意志之體現(xiàn)，機(jī)器學(xué)習(xí)能否實(shí)現(xiàn)，很大程度上依賴于人工智能技術(shù)。然而人工智能技術(shù)即人工智能的經(jīng)典思維，在嚴(yán)格遵守封閉性準(zhǔn)則的運(yùn)行機(jī)制下，在其適用場(chǎng)景范圍外，該經(jīng)典思維的條件性使得人工智能體根本不具有自主決策并實(shí)施相應(yīng)行為、實(shí)現(xiàn)自身意志的能力，故難以將其與類似于自然人的理性主體相等同。

其次，強(qiáng)人工智能體也難以成為單位。根據(jù)我國(guó)刑法的規(guī)定，單位是法律上人格化的組織，其人格化本質(zhì)是因?yàn)閱挝贿\(yùn)作的核心為其內(nèi)部自然人組織的統(tǒng)一意志。人工智能體的運(yùn)作機(jī)制為人工智能技術(shù)，人工智能技術(shù)在現(xiàn)在甚至將來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都是在固定模型內(nèi)的算法推理演繹，因此不能將基于算法的演繹推理等同于單位的統(tǒng)一意志。因此，強(qiáng)人工智能體不具有符合刑法法理和法律層面上刑事責(zé)任主體之構(gòu)成要件。

四、歸責(zé)：何歸強(qiáng)人工智能體之責(zé)

如何對(duì)人工智能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)進(jìn)行歸責(zé)？本文的觀點(diǎn)為，在封閉性準(zhǔn)則框架內(nèi)，強(qiáng)人工智能體侵害法益的行為可以分為技術(shù)失控與技術(shù)誤用，針對(duì)技術(shù)失控，則應(yīng)當(dāng)由強(qiáng)人工智能體的設(shè)計(jì)者承擔(dān)相關(guān)刑事責(zé)任；針對(duì)技術(shù)誤用，則結(jié)合個(gè)案情況，應(yīng)當(dāng)由強(qiáng)人工智能體的使用者或設(shè)計(jì)者承擔(dān)相關(guān)刑事責(zé)任。以發(fā)展至完全自動(dòng)化的自動(dòng)駕駛汽車為例，假設(shè)自動(dòng)駕駛汽車交通肇事并導(dǎo)致相關(guān)法益受到侵害，應(yīng)當(dāng)按照以下思路尋找歸責(zé)主體：第一，明確事故原因；第二，確定歸責(zé)范圍。

首先，明確事故原因，即明確事故是由于自動(dòng)駕駛汽車的技術(shù)失控還是技術(shù)誤用所導(dǎo)致的。若為前者，則可以將該事故歸因于自動(dòng)駕駛汽車所依賴的人工智能技術(shù)；若為后者，則可以將該事故歸因于自動(dòng)駕駛汽車的駕駛者的過(guò)失行為。但往往可能存在前后者相結(jié)合的情況，則對(duì)于該事故需根據(jù)兩者在事故中所占比例進(jìn)行歸責(zé)。其次，確定歸責(zé)范圍，即確定承擔(dān)刑事責(zé)任的主體。在技術(shù)失控的情況下，自動(dòng)駕駛汽車發(fā)生事故，原因之一就是駕駛程序模型出現(xiàn)問題，因此其設(shè)計(jì)者由于脫離了對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)將其投放市場(chǎng)應(yīng)對(duì)該事故承擔(dān)刑事責(zé)任。同時(shí)，由于完全駕駛階段的自動(dòng)駕駛汽車本身已經(jīng)能夠代替人類駕駛者承擔(dān)駕駛?cè)蝿?wù)，原本的人類駕駛者就等同于汽車的乘客，駕駛者不需要對(duì)其承擔(dān)法律責(zé)任，除非存在故意或者重大過(guò)失。所謂故意或重大過(guò)失，即為“技術(shù)誤用”。例如，行為人將自動(dòng)駕駛汽車作為工具意圖殺害被害人，行為人的行為違背了自動(dòng)駕駛汽車的正常使用邏輯，且在該使用模式下自動(dòng)駕駛汽車由于違背了封閉性準(zhǔn)則，成為行為人殺人的工具，行為人的行為構(gòu)成故意殺人罪。又例如，由于行為人未定期檢修自動(dòng)駕駛汽車，導(dǎo)致他人法益受到損害，在該情況下，駕駛者的行為可能構(gòu)成過(guò)失犯罪。但若駕駛者已盡客觀注意義務(wù)卻仍發(fā)生法益損害結(jié)果，其過(guò)失罪責(zé)任欠缺客觀歸責(zé)性而不成立。若行為人未盡到注意義務(wù)且自動(dòng)駕駛汽車算法發(fā)生錯(cuò)誤發(fā)生交通事故，該情況下則應(yīng)尋找事故的本質(zhì)原因，嚴(yán)格按照比例確定刑事責(zé)任。因此，可以按照前文的歸責(zé)邏輯將歸責(zé)主體進(jìn)行明確界定，且該邏輯可以類推適用于一般的強(qiáng)人工智能體，以應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)發(fā)展過(guò)程中引發(fā)的諸多問題，具有實(shí)體上的歸責(zé)意義。

綜上，強(qiáng)人工智能體不具備刑事主體資格的科技屬性與法律依據(jù)，其不具有成為刑事責(zé)任主體的必要性與可行性。

五、結(jié)束語(yǔ)

強(qiáng)人工智能體之運(yùn)行有其內(nèi)在算法邏輯，嚴(yán)格遵循封閉性準(zhǔn)則，從而發(fā)揮服務(wù)于人類的最大效用。人類對(duì)于強(qiáng)人工智能體的法律規(guī)制不能脫離于科學(xué)技術(shù)而主觀臆測(cè)，否則會(huì)使得法律體系的穩(wěn)定性受到?jīng)_擊。在現(xiàn)有的封閉性理論的技術(shù)框架和法律框架內(nèi)，強(qiáng)人工智能體不具備刑事主體資格的科技屬性與法律依據(jù)，其不具有成為刑事責(zé)任主體的必要性與可行性。若強(qiáng)人工智能體實(shí)施了侵害法益的行為，則應(yīng)當(dāng)在封閉性準(zhǔn)則框架內(nèi)進(jìn)行歸責(zé)，分別針對(duì)技術(shù)失控與技術(shù)誤用的情況，由強(qiáng)人工智能體的設(shè)計(jì)者或使用者承擔(dān)刑事責(zé)任，嚴(yán)格明確責(zé)任邊界。但是，我們不能停止法律對(duì)于強(qiáng)人工智能體法律主體地位的探索與研究，未來(lái)強(qiáng)人工智能體的發(fā)展若以一種超越封閉性準(zhǔn)則的全新的技術(shù)樣貌出現(xiàn)時(shí)，我們應(yīng)依據(jù)新的技術(shù)條件判斷風(fēng)險(xiǎn)，在法律框架下對(duì)強(qiáng)人工智能體的風(fēng)險(xiǎn)予以評(píng)估，并以法律加以規(guī)制。

作者單位：柳若儀 鄭茜尹 福建師范大學(xué)

參? 考? 文? 獻(xiàn)

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