歐盟反洗錢和打擊恐怖主義融資刑事政策

洗錢和恐怖主義融資對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)和金融體系的完整性及其公民的安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。據(jù)歐洲警察署估計(jì)，歐盟年度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中有0.7%～1.28%涉及可疑金融活動(dòng)。洗錢活動(dòng)主要涉及腐敗、武器和人口販運(yùn)、販毒、逃稅、欺詐、恐怖主義融資和其他影響歐盟公民日常生活的非法活動(dòng)。歐盟對(duì)其內(nèi)部的非法資金采取零容忍態(tài)度，制定了堅(jiān)實(shí)的反洗錢和打擊恐怖主義融資政策框架，堅(jiān)定地致力于在歐盟內(nèi)部和全球范圍內(nèi)打擊洗錢和恐怖主義融資。通過(guò)刑事措施嚴(yán)厲打擊洗錢和恐怖主義融資犯罪及相關(guān)上游犯罪是歐盟反洗錢和打擊恐怖主義融資政策框架的重要環(huán)節(jié)。

一、完善歐盟反洗錢和打擊恐怖主義融資刑事立法

立法是預(yù)防和打擊犯罪的首要工具。對(duì)跨國(guó)犯罪來(lái)說(shuō)，只在國(guó)家層面考慮立法，不考慮國(guó)際立法協(xié)調(diào)與合作，效果非常有限。30多年來(lái)，歐盟不斷加強(qiáng)和完善反洗錢和打擊恐怖主義融資刑事立法，以堵住歐盟反洗錢和打擊恐怖主義融資政策框架中的一些最重要的漏洞，并得到了歐盟法院的支持，且影響深遠(yuǎn)。

（一）完善界定、指控和制裁洗錢犯罪的最低規(guī)則

洗錢是有組織犯罪的核心，無(wú)論在哪里發(fā)生，都應(yīng)予以根除。歐洲理事會(huì)1999年芬蘭坦佩雷會(huì)議呼吁，為確保對(duì)犯罪收益的有效追查、凍結(jié)、扣押和沒(méi)收，成員國(guó)刑法應(yīng)對(duì)洗錢犯罪的界定、指控和制裁進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。2001年，歐洲理事會(huì)制定了《關(guān)于洗錢、識(shí)別、追查、凍結(jié)、扣押和沒(méi)收犯罪工具和犯罪所得的框架決定》。但該決定不夠全面，沒(méi)有對(duì)洗錢領(lǐng)域的刑事犯罪進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定，造成了執(zhí)法差距，并導(dǎo)致各成員國(guó)主管當(dāng)局之間的合作障礙，無(wú)法在整個(gè)歐盟有效打擊洗錢犯罪。為使刑法措施有效打擊洗錢犯罪，2018年，歐洲議會(huì)和理事會(huì)制定了《關(guān)于通過(guò)刑法打擊洗錢的指令》，該指令界定了與洗錢有關(guān)的刑事犯罪，并規(guī)定了制裁的最低規(guī)則，堵住了歐盟在反洗錢方面的法律漏洞，使執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間更有效、更迅速地跨境合作。當(dāng)前，歐盟委員會(huì)正在對(duì)該指令的實(shí)施情況進(jìn)行審查。

（二）完善凍結(jié)、沒(méi)收和管理犯罪資產(chǎn)的最低規(guī)則

凍結(jié)和沒(méi)收犯罪工具和收益是打擊犯罪的最有效手段之一，但犯罪分子在多個(gè)司法管轄區(qū)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散其非法獲得的資產(chǎn)，使執(zhí)法機(jī)構(gòu)難以追蹤、查明、凍結(jié)和沒(méi)收這些資產(chǎn)。因此，歐盟于2014年制定了《關(guān)于在歐盟凍結(jié)和沒(méi)收犯罪工具和收益的指令》，該指令規(guī)定了在刑事事項(xiàng)中凍結(jié)、沒(méi)收和管理犯罪資產(chǎn)的最低規(guī)則，包括非定罪沒(méi)收（至少在被告或嫌疑人潛逃或生病的情況下）的規(guī)則，對(duì)特定刑事犯罪擴(kuò)大沒(méi)收的規(guī)則，第三方?jīng)]收的規(guī)則，公告凍結(jié)財(cái)產(chǎn)（包括“緊急”凍結(jié)）以便隨后沒(méi)收的規(guī)則，嚴(yán)格保障受凍結(jié)或沒(méi)收程序影響的當(dāng)事人權(quán)利的規(guī)則，最終定罪后偵查和追查財(cái)產(chǎn)的規(guī)則，被凍結(jié)和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的管理規(guī)則，搜集和保存凍結(jié)和沒(méi)收統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的規(guī)則等。該指令是歐盟在資產(chǎn)追回領(lǐng)域的一個(gè)重要里程碑。2020年，歐盟委員會(huì)發(fā)布了有關(guān)該指令的審查報(bào)告，總結(jié)了這些規(guī)則的實(shí)施情況。報(bào)告指出，整個(gè)歐盟執(zhí)行該指令的總體水平是令人滿意的，該指令的實(shí)施使成員國(guó)的資產(chǎn)追回框架取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，受該指令約束的26個(gè)成員國(guó)中有24個(gè)通過(guò)了新的立法，且其立法符合該指令要求的高標(biāo)準(zhǔn)。但就沒(méi)收資產(chǎn)而言，總體結(jié)果并不令人滿意，歐盟的沒(méi)收率仍然很低。據(jù)歐洲警察署估計(jì)，只有約2%的犯罪收益被凍結(jié)，1%被沒(méi)收。審查報(bào)告還指出了歐盟在資產(chǎn)追回領(lǐng)域的改進(jìn)方向：擴(kuò)大指令所適用的刑事犯罪的范圍，引入更有效的非定罪沒(méi)收規(guī)則，在凍結(jié)資產(chǎn)的管理方面更加精確，引入關(guān)于資產(chǎn)處置的規(guī)定（包括沒(méi)收資產(chǎn)的社會(huì)再利用），制定賠償犯罪受害者的規(guī)則，加強(qiáng)資產(chǎn)追回辦公室緊急凍結(jié)權(quán)力和最終刑事定罪后追查資產(chǎn)的能力。

（三）完善相互承認(rèn)凍結(jié)令和沒(méi)收令的規(guī)則

歐盟的刑事司法合作以相互承認(rèn)司法判決或裁決原則為基礎(chǔ)。歐盟關(guān)于相互承認(rèn)凍結(jié)令和沒(méi)收令的法律規(guī)定主要有2003年制定的《關(guān)于在歐盟執(zhí)行凍結(jié)財(cái)產(chǎn)或證據(jù)命令的框架決定》和2006年制定的《關(guān)于對(duì)沒(méi)收令適用相互承認(rèn)原則的框架決定》。歐盟委員會(huì)對(duì)這兩個(gè)決定的執(zhí)行情況審查報(bào)告指出，這兩個(gè)決定規(guī)定的制度并不完全有效，這些法律規(guī)定沒(méi)有在成員國(guó)統(tǒng)一執(zhí)行和適用，相互承認(rèn)不足，導(dǎo)致跨境合作欠佳。為促進(jìn)跨境資產(chǎn)追回，并使整個(gè)歐盟對(duì)犯罪資產(chǎn)的凍結(jié)和沒(méi)收更快、更簡(jiǎn)單，歐盟于2018年制定了《關(guān)于相互承認(rèn)凍結(jié)令和沒(méi)收令的條例》，該條例規(guī)定了一成員國(guó)在其境內(nèi)承認(rèn)和執(zhí)行另一成員國(guó)在刑事訴訟框架內(nèi)發(fā)布的凍結(jié)令和沒(méi)收令的規(guī)則。它適用于在刑事訴訟框架內(nèi)發(fā)出的所有凍結(jié)和沒(méi)收令，包括基于定罪和非定罪的沒(méi)收。此條例已于2020年12月起實(shí)施，是歐盟在資產(chǎn)追回領(lǐng)域的另一個(gè)重要里程碑。

二、促進(jìn)反洗錢和打擊恐怖主義融資刑事信息交流

加強(qiáng)和擴(kuò)大情報(bào)共享和交流是提高打擊犯罪工作成效的一個(gè)重要條件。在涉及反洗錢和打擊恐怖主義融資的刑事活動(dòng)中，歐盟要求各成員國(guó)確保根據(jù)國(guó)家法律和歐盟現(xiàn)有刑法框架，以盡可能廣泛的方式有效和及時(shí)地交流信息。

（一）確保資產(chǎn)追回辦公室的信息交流

為確保在歐盟范圍內(nèi)以最快的速度追蹤犯罪資產(chǎn)，歐盟于2007年通過(guò)了《加強(qiáng)成員國(guó)資產(chǎn)追回辦公室在追蹤和查明犯罪所得或與犯罪有關(guān)的其他財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域合作的決定》，決定要求成員國(guó)設(shè)立或指定國(guó)家資產(chǎn)追回辦公室，以便追蹤和查明可能成為凍結(jié)、扣押或沒(méi)收對(duì)象的犯罪所得或其他與犯罪有關(guān)的財(cái)產(chǎn)，成員國(guó)要確保資產(chǎn)追回辦公室在情報(bào)信息和最佳做法交流方面的相互合作。至2015年，所有成員國(guó)都設(shè)立或指定了國(guó)家資產(chǎn)追回辦公室，且所有資產(chǎn)追回辦公室都在歐洲警察署信息安全交換網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用程序中設(shè)有子實(shí)體。網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的使用，使成員國(guó)資產(chǎn)追回辦公室之間的信息交流急劇增加，2012年信息交流共539次，2019年達(dá)到了7659次。2020年，歐盟委員會(huì)提出了加強(qiáng)資產(chǎn)追回辦公室間信息交流的具體措施：向資產(chǎn)追回辦公室提供快速獲取的最低限度數(shù)據(jù)庫(kù)；為資產(chǎn)追回辦公室回應(yīng)對(duì)方請(qǐng)求設(shè)定固定和嚴(yán)格的時(shí)限，迅速和安全地交流與犯罪有關(guān)的信息。

（二）授權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)直接獲取金融信息

歐盟2018年制定的《第五號(hào)反洗錢指令》要求各成員國(guó)建立公司、信托機(jī)構(gòu)（包括具有信托職能的法律實(shí)體）和其他法律實(shí)體受益所有權(quán)登記冊(cè)自動(dòng)化集中機(jī)制，建立識(shí)別銀行和支付賬戶以及保險(xiǎn)箱代理人、持有人及受益所有人身份信息的自動(dòng)化集中機(jī)制。為加強(qiáng)金融信息在打擊嚴(yán)重犯罪中的使用，歐盟于2019年制定了《關(guān)于便利使用金融和其他信息預(yù)防、偵查、調(diào)查或起訴某些刑事犯罪的規(guī)則的指令》，該指令授權(quán)歐盟執(zhí)法機(jī)構(gòu)、金融情報(bào)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)追回辦公室直接訪問(wèn)金融信息自動(dòng)化集中機(jī)制，以預(yù)防、偵查、調(diào)查或起訴洗錢、關(guān)聯(lián)上游犯罪和恐怖主義融資犯罪。此法令加快了刑事調(diào)查的效率，促進(jìn)了跨境合作，使執(zhí)法機(jī)構(gòu)能夠更有效地打擊跨境犯罪。

（三）加強(qiáng)和促進(jìn)金融情報(bào)機(jī)構(gòu)與有關(guān)主管當(dāng)局之間的信息交流

歐盟2015年制定的《第四號(hào)反洗錢指令》要求每個(gè)成員國(guó)都設(shè)立獨(dú)立的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)，以有效防止、偵查和打擊洗錢和恐怖主義融資行為。金融情報(bào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收和分析可疑交易報(bào)告以及與洗錢、相關(guān)上游犯罪或恐怖主義融資有關(guān)的其他信息，向執(zhí)法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稅務(wù)當(dāng)局或其他金融情報(bào)機(jī)構(gòu)傳送其分析結(jié)果和其他相關(guān)信息。但在實(shí)踐中，金融情報(bào)機(jī)構(gòu)與有關(guān)主管當(dāng)局之間的信息交流合作存在嚴(yán)重問(wèn)題，金融情報(bào)機(jī)構(gòu)就有關(guān)可疑交易報(bào)告提供的反饋非常有限。例如，海關(guān)當(dāng)局定期向金融情報(bào)機(jī)構(gòu)提供與現(xiàn)金相關(guān)的數(shù)據(jù)，但他們很少收到來(lái)自金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的反饋意見(jiàn)。尤其是當(dāng)可疑交易報(bào)告涉及多個(gè)成員國(guó)時(shí)，反饋意見(jiàn)幾乎不存在。甚至部分成員國(guó)的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)缺乏有效處理和分析可疑交易報(bào)告的必要信息技術(shù)工具。此外，金融情報(bào)機(jī)構(gòu)在如何適用既定規(guī)則進(jìn)行相互間合作方面也存在嚴(yán)重問(wèn)題。向金融情報(bào)機(jī)構(gòu)報(bào)告的大多數(shù)可疑交易都涉及跨境問(wèn)題，但金融情報(bào)機(jī)構(gòu)間的聯(lián)合分析非常有限，這就造成了認(rèn)定跨境案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失。為有效解決上述問(wèn)題，歐盟委員會(huì)于2020年就提出了建立金融情報(bào)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)和支持機(jī)制的建議。2021年7月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于設(shè)立歐盟反洗錢和打擊恐怖主義融資管理局的條例》，條例規(guī)定了金融情報(bào)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)和支持機(jī)制的具體運(yùn)作，以加強(qiáng)和促進(jìn)包括金融情報(bào)機(jī)構(gòu)與執(zhí)法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、海關(guān)和稅務(wù)當(dāng)局在內(nèi)的所有主管當(dāng)局之間的國(guó)內(nèi)和跨境信息交流。

（四）改善公私伙伴關(guān)系信息分享

歐盟認(rèn)為，為更好地利用金融情報(bào)，應(yīng)盡可能發(fā)揮公私伙伴關(guān)系的作用。公私伙伴關(guān)系涉及在執(zhí)法當(dāng)局、金融情報(bào)機(jī)構(gòu)和私營(yíng)部門之間分享信息。公私伙伴關(guān)系分享信息可以采取多種形式。但在某些情況下，信息的性質(zhì)可能會(huì)限制其分享，例如：關(guān)于洗錢類型和趨勢(shì)的信息僅限于金融情報(bào)機(jī)構(gòu)和執(zhí)法部門之間的交流；為監(jiān)測(cè)嫌疑人的交易，私營(yíng)部門可以向執(zhí)法當(dāng)局分享嫌疑人的業(yè)務(wù)信息。為改善公私伙伴關(guān)系，歐盟目前的反洗錢和打擊恐怖主義融資框架已要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)與私營(yíng)部門共享洗錢類型和趨勢(shì)信息。當(dāng)然，任何包含個(gè)人數(shù)據(jù)的信息共享都必須完全遵守歐盟和成員國(guó)的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)。由于各成員國(guó)在法律規(guī)定和實(shí)際安排上存在差異，歐盟將為改善公私伙伴關(guān)系信息分享提供指導(dǎo)并分享良好做法。

三、加強(qiáng)歐盟執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)調(diào)查和起訴犯罪的能力

凍結(jié)和沒(méi)收犯罪資產(chǎn)的能力直接取決于歐盟執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)調(diào)查和起訴犯罪的能力。歐洲警察署、歐洲檢察官辦公室和歐盟刑事司法合作署是歐盟在執(zhí)法和司法領(lǐng)域行事的主要機(jī)構(gòu)。

（一）歐洲警察署

歐洲警察署是根據(jù)歐洲理事會(huì)第2009/371/JHA號(hào)決定設(shè)立的，是歐盟的一個(gè)實(shí)體，由歐盟總預(yù)算提供資金，旨在支持和加強(qiáng)成員國(guó)主管當(dāng)局的行動(dòng)及其相互合作，預(yù)防和打擊影響兩個(gè)或兩個(gè)以上成員國(guó)的有組織犯罪、恐怖主義和其他形式的嚴(yán)重犯罪。歐洲警察署在打擊洗錢和恐怖主義融資領(lǐng)域負(fù)有廣泛的責(zé)任。歐洲警察署犯罪資產(chǎn)局協(xié)助成員國(guó)金融調(diào)查人員在全球范圍內(nèi)追蹤藏匿在其管轄范圍外的犯罪所得。歐洲警察署金融犯罪信息中心是一個(gè)安全的網(wǎng)絡(luò)通信平臺(tái)，供執(zhí)法人員處理洗錢、資產(chǎn)追回和金融情報(bào)。它允許其1200名成員分享和檢索金融情報(bào)方面的知識(shí)、最佳實(shí)踐和非個(gè)人數(shù)據(jù)。此平臺(tái)還是卡姆登資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)、反洗錢行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的通信平臺(tái)。為應(yīng)對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)和金融體系日益嚴(yán)重的威脅，歐洲警察署于2020年成立了歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心。該中心強(qiáng)調(diào)歐洲警察署在其有權(quán)管轄的所有犯罪領(lǐng)域進(jìn)行金融調(diào)查的重要性；同時(shí)與公共和私人實(shí)體建立聯(lián)盟，把金融情報(bào)和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的能力集于一體；支持針對(duì)個(gè)人、國(guó)家和公司的洗錢、腐敗、假冒、一般欺詐及稅務(wù)欺詐等犯罪行為進(jìn)行國(guó)際金融調(diào)查；促進(jìn)犯罪資產(chǎn)的追回。

案例1：歐洲警察署摧毀一個(gè)家族式販毒、洗錢犯罪組織。2023年4月14日，歐洲警察署聯(lián)合西班牙國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)在西班牙加的斯、馬拉加、馬德里和托萊多等省對(duì)一個(gè)家族式犯罪組織開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，行動(dòng)中逮捕了17人（主要是阿爾巴尼亞國(guó)民），查獲了豪華汽車、手表、移動(dòng)電話、電腦、硬盤、槍支、金餐具、珠寶奢侈品、142000歐元現(xiàn)金以及10噸可卡因、10噸大麻，扣押和凍結(jié)了25輛車、22處房產(chǎn)（估計(jì)價(jià)值240萬(wàn)歐元）以及14個(gè)個(gè)人和30家公司的銀行賬戶。該犯罪組織從摩洛哥、南美洲（厄瓜多爾）用集裝箱通過(guò)歐盟港口向歐盟走私大麻和可卡因，并通過(guò)合法商業(yè)活動(dòng)清洗非法利潤(rùn)。歐洲警察署的歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心自立案開(kāi)始提供情報(bào)分析和行動(dòng)支持。行動(dòng)當(dāng)天，歐洲警察署向西班牙派遣了2名反洗錢專家，并根據(jù)歐洲警察署的數(shù)據(jù)庫(kù)核對(duì)實(shí)時(shí)信息，向調(diào)查人員提供線索。

（二）歐洲檢察官辦公室

歐盟的財(cái)務(wù)利益每年因刑事犯罪而產(chǎn)生重大損失，但成員國(guó)刑事司法當(dāng)局對(duì)這些罪行并不能進(jìn)行充分調(diào)查和起訴，因?yàn)樗麄兊臋?quán)力僅限于本國(guó)邊境。歐洲警察署、歐盟刑事司法合作署和歐洲反欺詐辦公室等歐盟機(jī)構(gòu)也沒(méi)有充分的權(quán)力進(jìn)行這種刑事調(diào)查和起訴。早在2013年，歐盟委員會(huì)就提議建立一個(gè)負(fù)責(zé)調(diào)查、起訴和審判危害歐盟財(cái)務(wù)利益的刑事犯罪的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。2017年，歐洲理事會(huì)通過(guò)了《加強(qiáng)合作建立歐洲檢察官辦公室的條例》，規(guī)定了歐洲檢察官辦公室的具體運(yùn)作規(guī)則。歐洲檢察官辦公室是歐盟的一個(gè)獨(dú)立檢察機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在盧森堡，負(fù)責(zé)調(diào)查、起訴和審判危害歐盟財(cái)務(wù)利益的刑事犯罪，具體罪行涉及：損失在10萬(wàn)歐元以上的跨境增值稅欺詐，影響歐盟財(cái)務(wù)利益的其他類型的欺詐，損害或可能損害歐盟財(cái)務(wù)利益的腐敗，公職人員挪用歐盟資金或資產(chǎn)，洗錢和有組織犯罪，以及與上述犯罪有著千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的其他犯罪。2019年，歐洲理事會(huì)任命了首位首席歐洲檢察官。2020年，歐洲理事會(huì)任命了22名歐洲檢察官，每個(gè)歐盟成員國(guó)一名（匈牙利、波蘭、瑞典、丹麥和愛(ài)爾蘭5個(gè)歐盟成員國(guó)決定不加入歐洲檢察官辦公室）。歐洲檢察官在成員國(guó)主管法院行使檢察官的職能，直到案件最終處理完畢。2021年 6月1日，歐洲檢察官辦公室開(kāi)始運(yùn)作。自運(yùn)作以來(lái)，歐洲檢察官辦公室已登記了4000多份犯罪報(bào)告，開(kāi)展超過(guò)929項(xiàng)調(diào)查。

案例2：歐洲檢察官辦公室在葡萄牙調(diào)查一起重大走私和洗錢案。2022年3月15日，在葡萄牙稅務(wù)和海關(guān)管理局33名稅務(wù)調(diào)查員（包括10名信息技術(shù)專家）及警察局里斯本和波爾圖指揮辦公室25名警察的支持下，2名歐洲檢察官和1名調(diào)查法官對(duì)位于葡萄牙阿連特霍地區(qū)、里斯本和波爾圖大都市地區(qū)的私人住宅、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和海關(guān)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了搜查，調(diào)查對(duì)象經(jīng)葡萄牙向西班牙進(jìn)口未申報(bào)的紡織品和鞋類商品，并清洗非法利潤(rùn)，犯罪活動(dòng)造成歐盟財(cái)務(wù)利益至少損失60萬(wàn)歐元。這是歐洲檢察官辦公室自運(yùn)作以來(lái)在葡萄牙的第一次行動(dòng)。

（三）歐盟刑事司法合作署

歐盟刑事司法合作署是根據(jù)歐洲議會(huì)和理事會(huì)2018/1727號(hào)條例設(shè)立的歐洲司法協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，是一個(gè)具有法人資格的歐盟獨(dú)立機(jī)構(gòu)，旨在支持和加強(qiáng)成員國(guó)調(diào)查機(jī)構(gòu)、檢察機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)之間就涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的各種嚴(yán)重和復(fù)雜的跨境犯罪進(jìn)行協(xié)調(diào)與合作，其優(yōu)先打擊的犯罪形式包括網(wǎng)絡(luò)犯罪、販運(yùn)人口、販毒、恐怖主義、危害歐盟財(cái)務(wù)利益犯罪、偷運(yùn)移民、環(huán)境犯罪、洗錢、詐騙和欺詐，但不得對(duì)歐洲檢察官辦公室行使權(quán)限的犯罪行使權(quán)限，除非未參加歐洲檢察官辦公室的成員國(guó)也參與其中，并且應(yīng)這些成員國(guó)的要求或歐洲檢察官辦公室的要求。歐盟刑事司法合作署每周7天、每天24小時(shí)提供隨叫隨到的協(xié)調(diào)服務(wù)。

案例3：歐盟刑事司法合作署協(xié)調(diào)羅馬尼亞、愛(ài)爾蘭和英國(guó)執(zhí)法當(dāng)局搗毀了一個(gè)涉及販運(yùn)人口、賣淫和洗錢的有組織犯罪集團(tuán)。自2017年以來(lái)，該犯罪集團(tuán)從羅馬尼亞招募一些年輕的婦女（包括一些未成年人），運(yùn)送到英國(guó)和愛(ài)爾蘭進(jìn)行賣淫，并組織和發(fā)展了一個(gè)龐大的賣淫網(wǎng)絡(luò)。犯罪集團(tuán)通過(guò)購(gòu)買名貴奢侈品、不動(dòng)產(chǎn)、銀行匯款等方式清洗其組織賣淫活動(dòng)獲得的巨額收益。應(yīng)羅馬尼亞當(dāng)局的要求，歐盟刑事司法合作署于2021年12月受理該案。 2022年5月，在歐盟刑事司法合作署的支持下，羅馬尼亞、愛(ài)爾蘭和英國(guó)當(dāng)局成立了聯(lián)合調(diào)查組。為給調(diào)查工作提供支持，促進(jìn)司法合作，歐盟刑事司法合作署主辦了三次協(xié)調(diào)會(huì)議。2023年4月，在歐盟刑事司法合作署的協(xié)調(diào)下，羅馬尼亞、愛(ài)爾蘭和英國(guó)當(dāng)局開(kāi)展了聯(lián)合收網(wǎng)行動(dòng)。行動(dòng)中總共進(jìn)行了19次房屋搜查，17次在羅馬尼亞，2次在愛(ài)爾蘭；繳獲了筆記本電腦、手機(jī)和卡片等各種證據(jù)；6處房產(chǎn)、6輛豪華汽車以及超過(guò)22500歐元的現(xiàn)金被扣押和凍結(jié)；12名嫌疑人被起訴，其中5人被拘留，4人受到司法控制。

四、加強(qiáng)歐盟與第三國(guó)的國(guó)際合作

洗錢和恐怖主義融資是全球性威脅，任何司法管轄區(qū)都不可能不受新出現(xiàn)的洗錢和恐怖主義融資風(fēng)險(xiǎn)的影響，反洗錢和打擊恐怖主義融資不考慮國(guó)際協(xié)調(diào)與合作，效果非常有限，歐盟決定與國(guó)際伙伴及第三國(guó)合作應(yīng)對(duì)這些威脅。

（一）聯(lián)合國(guó)公約框架下的合作

凍結(jié)和沒(méi)收犯罪資產(chǎn)也被認(rèn)為是在國(guó)際層面打擊嚴(yán)重和有組織犯罪的有效工具。聯(lián)合國(guó)《打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》《反腐敗公約》要求締約國(guó)追查、凍結(jié)和沒(méi)收其境內(nèi)的非法資產(chǎn)，在資產(chǎn)追回過(guò)程中交流信息并開(kāi)展合作。聯(lián)合國(guó)的這些公約已得到歐盟和所有成員國(guó)的批準(zhǔn)。公約中關(guān)于信息交流和司法協(xié)助的規(guī)定已在歐盟成員國(guó)與鄰國(guó)之間有關(guān)案件的合作中得到成功運(yùn)用。

（二）歐盟公約框架下的合作

1993年，歐盟通過(guò)了《關(guān)于清洗、搜查、扣押和沒(méi)收犯罪收益問(wèn)題的公約》。該公約對(duì)洗錢犯罪作出了明確的規(guī)定，并力求為洗錢犯罪的偵查提供一套有效的國(guó)際合作規(guī)則。這份法律文件當(dāng)時(shí)被公認(rèn)為世界主要國(guó)際文書(shū)之一。但隨著歐盟面臨的洗錢威脅不斷發(fā)展，此公約的許多規(guī)定已不合時(shí)宜，如“洗錢犯罪不適用于進(jìn)行上游犯罪的人”的規(guī)定，導(dǎo)致歐盟的反洗錢斗爭(zhēng)出現(xiàn)了許多問(wèn)題，反思和修改這一公約的呼吁越來(lái)越強(qiáng)烈。2005年，歐盟將此公約更新和擴(kuò)大為《關(guān)于清洗、搜查、扣押和沒(méi)收犯罪收益問(wèn)題和恐怖主義融資問(wèn)題的公約》，把根據(jù)有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的防止恐怖主義融資的措施加入了條約。該公約目前已得到歐盟21個(gè)成員國(guó)的批準(zhǔn)，是歐盟的一項(xiàng)重要協(xié)定。它使凍結(jié)和沒(méi)收資產(chǎn)以及在資產(chǎn)追回方面的國(guó)際合作成為可能。

（三）非正式協(xié)商合作

聯(lián)合國(guó)和歐盟公約下的互助程序是形式主義的，可能需要很長(zhǎng)的準(zhǔn)備時(shí)間。因此，在啟動(dòng)此類程序之前，有關(guān)國(guó)家當(dāng)局必須進(jìn)行非正式協(xié)商，這將有助于請(qǐng)求合作的國(guó)家正確準(zhǔn)備所有相關(guān)信息，并避免因程序錯(cuò)誤而重復(fù)工作。卡姆登資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)、反洗錢行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)等非正式網(wǎng)絡(luò)為這些程序提供了重要支持。歐盟所有成員國(guó)均是這些非正式網(wǎng)絡(luò)的注冊(cè)成員國(guó)。這些非正式網(wǎng)絡(luò)在歐盟每個(gè)成員國(guó)都有執(zhí)法和司法聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，支持歐盟成員國(guó)與第三國(guó)在識(shí)別和追蹤犯罪資產(chǎn)、準(zhǔn)備司法協(xié)助請(qǐng)求兩個(gè)方面開(kāi)展非正式協(xié)商。

卡姆登資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)非正式的、專門從事犯罪資產(chǎn)追蹤、凍結(jié)、扣押和沒(méi)收領(lǐng)域的執(zhí)法和司法從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)，由54個(gè)司法管轄區(qū)和9個(gè)國(guó)際組織的從業(yè)人員組成，旨在為成員提供打擊洗錢犯罪、剝奪犯罪收益等方面的有效國(guó)際合作和跨機(jī)構(gòu)協(xié)助。歐洲警察署犯罪資產(chǎn)局是卡姆登資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)秘書(shū)處所在地。

反洗錢行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)非正式的國(guó)際反洗錢執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)，連接了相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)，并具有全球外聯(lián)，覆蓋了150多個(gè)司法管轄區(qū)，旨在促進(jìn)跨境金融調(diào)查。為加強(qiáng)歐盟范圍內(nèi)洗錢案件的調(diào)查和起訴，歐盟委員會(huì)通過(guò)內(nèi)部安全（警察）基金為反洗錢行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)提供支持具體案件的業(yè)務(wù)預(yù)算，以加強(qiáng)和促進(jìn)該網(wǎng)絡(luò)的工作。

案例4：歐洲警察署和歐盟刑事司法合作署領(lǐng)導(dǎo)10國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)意大利有組織犯罪集團(tuán)開(kāi)展史上最大規(guī)模執(zhí)法行動(dòng)。2023年3月2日凌晨，比利時(shí)、德國(guó)、意大利、法國(guó)、葡萄牙、斯洛文尼亞、西班牙、羅馬尼亞、巴西和巴拿馬十國(guó)執(zhí)法當(dāng)局動(dòng)用超過(guò)770名執(zhí)法人員對(duì)意大利多個(gè)犯罪集團(tuán)開(kāi)展打擊行動(dòng)。行動(dòng)突襲了多個(gè)地點(diǎn)，并查封了幾家公司，逮捕了132名嫌疑人。這些犯罪集團(tuán)與哥倫比亞犯罪集團(tuán)、厄瓜多爾犯罪集團(tuán)和在多個(gè)歐洲國(guó)家活動(dòng)的講阿爾巴尼亞語(yǔ)的犯罪集團(tuán)合作，從南美洲向歐洲以及澳大利亞販運(yùn)毒品，從巴基斯坦向南美洲販運(yùn)武器，并在比利時(shí)、德國(guó)、意大利、葡萄牙、阿根廷、烏拉圭和巴西進(jìn)行大量的洗錢活動(dòng)。此次行動(dòng)由歐洲警察署和歐盟刑事司法合作署共同領(lǐng)導(dǎo)。歐盟刑事司法合作署應(yīng)意大利、德國(guó)和比利時(shí)當(dāng)局的要求，在歐盟刑事司法合作署立案了三起相關(guān)案件，建立和資助了兩個(gè)聯(lián)合調(diào)查小組，并設(shè)立了一個(gè)協(xié)調(diào)中心來(lái)支持有關(guān)當(dāng)局，協(xié)調(diào)中心主辦了10次協(xié)調(diào)會(huì)議，協(xié)助傳送和執(zhí)行歐洲調(diào)查令，使參與行動(dòng)的執(zhí)法當(dāng)局之間能夠迅速合作。歐洲警察署的意大利有組織犯罪分析項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持此案件的調(diào)查，向有關(guān)國(guó)家調(diào)查人員提供了一系列情報(bào)和有關(guān)分析報(bào)告，在有關(guān)國(guó)家之間交換了200多份信息。行動(dòng)當(dāng)日，歐洲警察署在意大利、德國(guó)和比利時(shí)3個(gè)國(guó)家部署了專家，并在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置了移動(dòng)辦公室?！?/p>

【作者簡(jiǎn)介】崔秋灝，廣東警官學(xué)院治安系副教授，碩士研究生學(xué)歷，主要研究方向?yàn)樯嫱饩瘎?wù)、國(guó)際警務(wù)合作、區(qū)域國(guó)別警務(wù)。

（責(zé)任編輯：馮苗苗）