面向市場和資源統(tǒng)籌的新時(shí)期航天研究院計(jì)劃管理模式思考

王迪、史鑫 /中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

李蕭薇 /中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

董超、陳松濤 /中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

60 余年來，中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院融入國家發(fā)展大局，順勢而為，全面深化組織管理體制改革，著重提升自身管理效能，不斷探索適于不同歷史時(shí)期的計(jì)劃管理模式。經(jīng)過多年的實(shí)踐、探索、驗(yàn)證，計(jì)劃管理實(shí)現(xiàn)了從單項(xiàng)目計(jì)劃排產(chǎn)向多項(xiàng)目綜合統(tǒng)籌、從計(jì)劃推動(dòng)向市場拉動(dòng)、從“重研制”向“全流程”統(tǒng)籌策劃的轉(zhuǎn)變。新時(shí)期，為推動(dòng)航天強(qiáng)國建設(shè)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，積極應(yīng)對更為激烈的競爭形勢和更加復(fù)雜的任務(wù)需求，仍需進(jìn)一步探索新時(shí)期的計(jì)劃管理模式。

一、計(jì)劃管理的新時(shí)期要求

2018 年，研究院啟動(dòng)實(shí)施院本級實(shí)體化改革，為加強(qiáng)資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與策劃，建立了面向市場和資源統(tǒng)籌的計(jì)劃管理模式，明確了在領(lǐng)域抓型號全壽命周期計(jì)劃、型號抓項(xiàng)目工程計(jì)劃的基礎(chǔ)上，院和廠/所兩級組織圍繞要素資源抓綜合計(jì)劃（綜合計(jì)劃包括五年市場計(jì)劃、三年滾動(dòng)計(jì)劃和年度實(shí)施計(jì)劃）的計(jì)劃管理模式。

當(dāng)前，研究院內(nèi)外形勢正在發(fā)生深刻變化。從任務(wù)形勢來看，科研生產(chǎn)任務(wù)呈現(xiàn)高密度發(fā)射常態(tài)化、高強(qiáng)度生產(chǎn)交付常態(tài)化的顯著特點(diǎn)，研制領(lǐng)域、型號數(shù)量在持續(xù)增多，裝備交付規(guī)模和發(fā)射數(shù)量顯著增加。外部方面，國家和用戶都提出了新要求，外部競爭性采購、市場化配套壓力持續(xù)增強(qiáng)。面對新時(shí)期的新要求、新變化，亟須通過剖析現(xiàn)行計(jì)劃管理模式存在的問題，緊密圍繞新的時(shí)代要求和研究院的使命目標(biāo)，主動(dòng)適應(yīng)形勢，探索新時(shí)期的計(jì)劃管理理念，為持續(xù)提升研究院計(jì)劃管理水平，提高科研生產(chǎn)效率，推進(jìn)科研生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型升級提供助力。

二、實(shí)踐探索中發(fā)現(xiàn)的問題

1.市場預(yù)測作用不足

依據(jù)現(xiàn)行計(jì)劃管理模式最初設(shè)想，擬通過對綜合計(jì)劃中未來五年市場計(jì)劃的長周期、滾動(dòng)式市場預(yù)測起到指導(dǎo)研究院及院屬單位能力提升和經(jīng)營發(fā)展的作用。但從運(yùn)行效果來看，五年市場計(jì)劃的預(yù)測結(jié)果呈現(xiàn)不穩(wěn)定、不確定、不深入的特點(diǎn)。不穩(wěn)定即當(dāng)年預(yù)測結(jié)果相比于前一年變化較大；不確定即每年預(yù)測結(jié)果中的確定性任務(wù)較少；不深入即未開展深入的市場分析，對預(yù)測結(jié)果發(fā)生變化的原因也未進(jìn)行深入探究。

2.資源統(tǒng)籌不到位

計(jì)劃管理模式擬通過各類計(jì)劃的協(xié)同作用，達(dá)成對型號全壽命周期的領(lǐng)域間、項(xiàng)目間的資源綜合統(tǒng)籌。但從實(shí)際運(yùn)行來看，一方面全領(lǐng)域全壽命全盤掌握不到位，計(jì)劃管理仍面向零散的合同輸入，同時(shí)已有型號全壽命周期計(jì)劃也存在要素不全的現(xiàn)象，未能實(shí)現(xiàn)直觀、準(zhǔn)確展現(xiàn)型號全周期任務(wù)功能；另一方面全流程全要素計(jì)劃制定不到位，主要表現(xiàn)為各單位在編制計(jì)劃時(shí)仍然局限于部分流程、要素，全局性考慮不周，例如較少考慮轉(zhuǎn)運(yùn)、貯存、交付等流程，缺乏對合同經(jīng)費(fèi)、物資備料、核心技術(shù)、核心產(chǎn)品、核心能力等方面要素統(tǒng)籌計(jì)劃制定。

3.執(zhí)行界面仍不夠清晰

計(jì)劃管理模式中的項(xiàng)目工程計(jì)劃，擬通過三層級計(jì)劃細(xì)化任務(wù)節(jié)點(diǎn)，明晰系統(tǒng)間、單位間的接口關(guān)系，確保計(jì)劃順暢執(zhí)行。但實(shí)際運(yùn)行發(fā)現(xiàn)仍然存在責(zé)任界面不清晰的問題，導(dǎo)致既定計(jì)劃難以有效落地，影響計(jì)劃執(zhí)行效率；型號全壽命周期計(jì)劃未能有效起到頂層框架的作用，領(lǐng)域?qū)用婧托吞枌用鎸τ?jì)劃管理的分工界定不夠明確。

4.考核導(dǎo)向作用發(fā)揮不充分

目前的計(jì)劃管理考核評價(jià)機(jī)制尚不健全，尚未建立針對計(jì)劃編制、執(zhí)行、完成情況等全過程的考核機(jī)制，考核結(jié)果由型號、單位、部門績效考核的聯(lián)動(dòng)性較弱，尚未發(fā)揮考核激勵(lì)導(dǎo)向作用。實(shí)際執(zhí)行過程中仍暴露出以下問題：一是在依據(jù)年度計(jì)劃評價(jià)各承研承制單位方面，聚焦于短線瓶頸計(jì)劃，但經(jīng)多年運(yùn)行，短線產(chǎn)品依然是短線、瓶頸資源依然是瓶頸；二是在依據(jù)年度計(jì)劃評價(jià)各型號（項(xiàng)目）方面，由于與上級考核計(jì)劃的沖突，導(dǎo)致年度計(jì)劃并未真正起到考核作用。

三、問題原因剖析

1.市場預(yù)測作用不足的原因分析

一是五年市場計(jì)劃與研究院中長期規(guī)劃的支撐銜接不好，導(dǎo)致五年市場計(jì)劃流于形式，未真正發(fā)揮作用；二是仍有很多型號尚未建立頂層的型號全壽命周期計(jì)劃，五年市場計(jì)劃未及時(shí)結(jié)合其中進(jìn)行整體管控，造成對市場預(yù)測結(jié)果的約束力度不足；三是研究院對關(guān)重產(chǎn)品備料周期、生產(chǎn)周期、全級次供應(yīng)商可供給產(chǎn)能、全鏈條資源等情況的識別仍不充分，這也是導(dǎo)致五年市場計(jì)劃不深入的原因。

2.資源統(tǒng)籌不到位的原因分析

一是缺乏全壽命周期計(jì)劃剛性編制要求及適當(dāng)?shù)目己嗽u估機(jī)制，同時(shí)已發(fā)布的計(jì)劃管理制度中沒有明確納入策劃范圍的流程環(huán)節(jié)和要素類別，缺少各類計(jì)劃統(tǒng)籌策劃的細(xì)化流程，導(dǎo)致計(jì)劃編制不規(guī)范；二是計(jì)劃管理模式尚未實(shí)現(xiàn)閉環(huán)，未明確內(nèi)部的接口關(guān)系與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)規(guī)則，導(dǎo)致“全流程、全要素”統(tǒng)籌內(nèi)容缺乏一致性；三是信息化、數(shù)字化、智能化的支撐工具不完備，資源綜合統(tǒng)籌存在較大困難，全壽命周期計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)明示任務(wù)、統(tǒng)籌資源、服務(wù)決策的既定作用。

3.執(zhí)行界面仍不夠清晰地原因分析

一是計(jì)劃管理體系中任務(wù)縱向統(tǒng)籌與資源橫向統(tǒng)籌的程度還不夠，導(dǎo)致計(jì)劃接口本身尚不完全明確；二是型號全壽命周期計(jì)劃與項(xiàng)目工程計(jì)劃的關(guān)聯(lián)關(guān)系不夠緊密，前者中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)對后者的約束作用不夠；三是監(jiān)督考核機(jī)制不健全，對項(xiàng)目工程計(jì)劃的執(zhí)行情況監(jiān)測預(yù)警不夠。

4.考核導(dǎo)向作用發(fā)揮不充分的原因分析

一是計(jì)劃管理信息系統(tǒng)的功能不完善，尚不能實(shí)時(shí)展現(xiàn)型號實(shí)際進(jìn)展情況，考核結(jié)果顯性化程度低，導(dǎo)致各單位對考核結(jié)果的重視程度不夠；二是自動(dòng)化、智能化工具應(yīng)用不夠，目前計(jì)劃確認(rèn)未能實(shí)現(xiàn)與實(shí)物提交自動(dòng)關(guān)聯(lián)，仍然多為人工手動(dòng)確認(rèn)，導(dǎo)致計(jì)劃考核的客觀性不足；三是項(xiàng)目工程計(jì)劃與上級考核計(jì)劃的關(guān)聯(lián)不夠，導(dǎo)致年度計(jì)劃考核功效不足。

四、新時(shí)期要求下的計(jì)劃管理模式思考

面對新形勢、新要求，面向新矛盾、新問題，研究院科研生產(chǎn)計(jì)劃管理模式亟須與時(shí)俱進(jìn)，加強(qiáng)研究院綜合抓總能力，加強(qiáng)全要素管理，加強(qiáng)跨領(lǐng)域資源計(jì)劃統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)科研生產(chǎn)資源的有效利用，系統(tǒng)提升研究院完成任務(wù)能力和高質(zhì)量發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)從“任務(wù)成功”向“組織成功”轉(zhuǎn)型。

因此，新時(shí)期的計(jì)劃管理應(yīng)圍繞組織戰(zhàn)略，堅(jiān)持以市場和用戶為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)研究院高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，以系統(tǒng)工程管理為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用項(xiàng)目管理的手段、方法，構(gòu)建項(xiàng)目管理和系統(tǒng)工程高度融合的，具有中國航天特色的，適應(yīng)市場和用戶需求的差異化全面計(jì)劃管理模式。新的計(jì)劃管理模式應(yīng)具有以下特點(diǎn)。

1.放眼長遠(yuǎn)，銜接規(guī)劃

計(jì)劃管理是經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段，只有明確與研究院經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略相一致的計(jì)劃管理理念，才能真正建立起服務(wù)研究院未來經(jīng)營發(fā)展建設(shè)的、行之有效的計(jì)劃管理模式。新時(shí)期的計(jì)劃管理必須緊密銜接規(guī)劃、服務(wù)戰(zhàn)略全局，既要通過嚴(yán)謹(jǐn)周密的計(jì)劃管理，服務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃落地，又要發(fā)揮其相對靈活、更為敏捷的特點(diǎn)，通過滾動(dòng)計(jì)劃編制，支撐研究院長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與調(diào)整。通過建立與規(guī)劃管理體系的接口關(guān)系，強(qiáng)化計(jì)劃與規(guī)劃的交互作用，既能客觀反映市場的“原汁原味”，又可指導(dǎo)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)規(guī)劃，增強(qiáng)科學(xué)合理開展市場預(yù)測的內(nèi)生動(dòng)力。

2.開拓新局，響應(yīng)市場

新時(shí)期的計(jì)劃管理必須于變中謀發(fā)展，不僅滿足于“執(zhí)行”已明確的規(guī)劃任務(wù)，還應(yīng)主動(dòng)“謀求”規(guī)劃框架內(nèi)符合研究院經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略方向的市場任務(wù)，并探尋規(guī)劃框架外的新機(jī)遇，靠前策劃、緊前計(jì)劃，通過與市場體系的有效銜接，真正做到創(chuàng)造、引領(lǐng)、識別、把握市場需求，為制定更貼近市場需求的戰(zhàn)略規(guī)劃提供支撐。通過建立與市場管理體系的接口關(guān)系，強(qiáng)化以計(jì)劃為核心的一體化管控機(jī)制，優(yōu)化管控流程，增強(qiáng)計(jì)劃的規(guī)范性。

新時(shí)期的計(jì)劃管理必須于變中謀發(fā)展，不僅滿足于“執(zhí)行”已明確的規(guī)劃任務(wù)，還應(yīng)主動(dòng)“謀求”規(guī)劃框架內(nèi)符合研究院經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略方向的市場任務(wù)，并探尋規(guī)劃框架外的新機(jī)遇，靠前策劃、緊前計(jì)劃，通過與市場體系的有效銜接，真正做到創(chuàng)造、引領(lǐng)、識別、把握市場需求，為制定更貼近市場需求的戰(zhàn)略規(guī)劃提供支撐。通過建立與市場管理體系的接口關(guān)系，強(qiáng)化以計(jì)劃為核心的一體化管控機(jī)制，優(yōu)化管控流程，增強(qiáng)計(jì)劃的規(guī)范性。

3.統(tǒng)籌謀劃，匹配資源

新時(shí)期的計(jì)劃管理必須主動(dòng)變革，進(jìn)一步推動(dòng)資源統(tǒng)籌升級，通過面向全周期統(tǒng)籌謀劃、全要素資源匹配，在實(shí)現(xiàn)型號任務(wù)成功的同時(shí)，形成核心技術(shù)、核心產(chǎn)品、核心能力突破，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)管理要素的緊密耦合、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，保障組織成功。通過建立與供應(yīng)鏈管理體系的接口關(guān)系，共享共用典型、關(guān)鍵產(chǎn)品備料周期、生產(chǎn)周期、全級次供應(yīng)商可供給產(chǎn)能、全鏈條資源等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，開展三年滾動(dòng)計(jì)劃的深入分析，為提前能力布局提供依據(jù)。深入論證計(jì)劃管理模式的閉環(huán)邏輯和運(yùn)轉(zhuǎn)流程，確保資源綜合統(tǒng)籌內(nèi)容的一致，實(shí)現(xiàn)資源的橫向統(tǒng)籌與任務(wù)縱向統(tǒng)籌，并通過強(qiáng)化信息系統(tǒng)監(jiān)測預(yù)警作用，建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機(jī)制和問題解決機(jī)制，預(yù)防資源沖突。

4.科學(xué)實(shí)施，落實(shí)責(zé)任

新時(shí)期的計(jì)劃管理必須持續(xù)探索和創(chuàng)新管控模式，堅(jiān)持“閉環(huán)”思想，通過計(jì)劃管理模式結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)對外銜接規(guī)劃、響應(yīng)市場，對內(nèi)統(tǒng)籌謀劃、匹配資源，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)反饋；通過明確基線標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化評價(jià)辦法等方式，實(shí)現(xiàn)各類計(jì)劃內(nèi)部管控流程閉環(huán)，壓準(zhǔn)壓實(shí)責(zé)任，提高計(jì)劃執(zhí)行效率。通過強(qiáng)化任務(wù)縱向統(tǒng)籌與資源橫向統(tǒng)籌的綜合性、配套性、體系性，形成各系統(tǒng)、各單位責(zé)任明確的任務(wù)清單和滿足需求的資源清單。制定嚴(yán)肅的執(zhí)行計(jì)劃考核評價(jià)和獎(jiǎng)懲方案，驅(qū)動(dòng)各單位提升責(zé)任意識。搭建一體化信息管控平臺，樹立系統(tǒng)工程思維和數(shù)據(jù)思維，運(yùn)用智能化工具，提升資源綜合統(tǒng)籌簡便性和科學(xué)性。

五、結(jié)束語

面向未來更高的發(fā)展要求，研究院持續(xù)探索、持續(xù)總結(jié)、持續(xù)提升，不斷創(chuàng)新和發(fā)展適應(yīng)新時(shí)期航天任務(wù)特點(diǎn)的計(jì)劃管理模式。研究院新時(shí)期的計(jì)劃管理，應(yīng)依據(jù)規(guī)劃牽引和市場預(yù)測，確定在一定時(shí)期內(nèi)的任務(wù)目標(biāo)，通過計(jì)劃的制定、執(zhí)行、控制、考核，將研制單位的各項(xiàng)活動(dòng)科學(xué)地組織起來，使它們彼此協(xié)調(diào)、有節(jié)奏地進(jìn)行，充分挖掘和利用一切潛力、確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)更長遠(yuǎn)時(shí)期的戰(zhàn)略規(guī)劃制定。