外部搜尋策略對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效影響的研究
——知識(shí)特征和實(shí)際吸收能力的調(diào)節(jié)作用

呂沖沖， 林冬冬， 歐建猛

（1.蘭州大學(xué) 管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730013； 2.海南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，海南 ?？?570228；3.天津大學(xué) 教育學(xué)院，天津 300072）

一、引 言

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的交匯，使得創(chuàng)新成為企業(yè)獲取并維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)要素。相較那些易使企業(yè)陷入“追趕—落后—再追趕”循環(huán)中的漸進(jìn)式創(chuàng)新，突破式創(chuàng)新由于更具探索性和前瞻性，在助力企業(yè)獲取長(zhǎng)期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中扮演著更為重要的角色[1]。此外，突破式創(chuàng)新往往會(huì)在技術(shù)原理和觀念上帶來(lái)顯著性和根本性的變革，能同時(shí)對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響從而改變競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，甚至創(chuàng)造新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)使整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。因此，突破式創(chuàng)新通常被企業(yè)視為構(gòu)建長(zhǎng)期穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲取超出市場(chǎng)平均利潤(rùn)水平的重要手段。然而，就具體的企業(yè)實(shí)踐而言，單個(gè)企業(yè)很難擁有實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新所需的全部資源。為確保突破式創(chuàng)新能取得預(yù)期的績(jī)效，企業(yè)需要以更加開放的姿態(tài)打破既有邊界，有策略地從外部獲取創(chuàng)新活動(dòng)所需的知識(shí)資源[2]。

為了更好地辨析外部知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新所產(chǎn)生的作用效果，部分學(xué)者從知識(shí)搜尋的視角對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了研究。通過(guò)對(duì)既有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前關(guān)于開放式創(chuàng)新研究中聚焦搜尋策略的探索還存在如下三方面的不足：第一，尚未就外部知識(shí)搜尋與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系達(dá)成共識(shí)[3-4]，對(duì)于外部知識(shí)搜尋無(wú)法有效促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的現(xiàn)實(shí)困境，已有的研究大多只是基于過(guò)度搜尋的視角探索搜尋范圍與程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用，而關(guān)于企業(yè)如何基于自身的資源屬性有針對(duì)性地進(jìn)行搜尋策略的選擇以促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升則缺乏深入探討。第二，現(xiàn)有相關(guān)研究雖然嘗試著從環(huán)境動(dòng)蕩性[5]、網(wǎng)絡(luò)位置[6]、聯(lián)結(jié)強(qiáng)度[7]等企業(yè)外部因素探究了知識(shí)搜尋發(fā)揮積極作用的邊界條件，而針對(duì)受企業(yè)內(nèi)部特征影響的外部知識(shí)獲取、轉(zhuǎn)化與利用過(guò)程的關(guān)注仍然不足[8-9]，進(jìn)而限制了關(guān)于開放式創(chuàng)新模式下搜尋策略的進(jìn)一步研究。第三，盡管已有研究呼吁在探討開放式創(chuàng)新的有效實(shí)施過(guò)程中要將企業(yè)內(nèi)部知識(shí)資源與知識(shí)應(yīng)用能力相結(jié)合[10]，然而目前仍然鮮有研究關(guān)注到影響外部知識(shí)搜尋的權(quán)變因素間可能具有的協(xié)同效應(yīng)。

基于上述分析，本研究將深入探討“企業(yè)如何依據(jù)其知識(shí)資源基礎(chǔ)與吸收能力稟賦選取有效的搜尋策略，進(jìn)而提升突破式創(chuàng)新績(jī)效”這一重要的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。結(jié)合知識(shí)基礎(chǔ)觀與吸收能力理論，圍繞外部知識(shí)的獲取、轉(zhuǎn)化與利用，探究外部知識(shí)搜尋、企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響。本研究在分別考慮企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)上，將探究搜尋策略、企業(yè)資源與能力的不同組合對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效的差異化影響，試圖進(jìn)一步解析外部知識(shí)搜尋影響企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的作用邊界。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）理論基礎(chǔ)

不同于強(qiáng)調(diào)基于已有技術(shù)基礎(chǔ)來(lái)持續(xù)開展局部改良的漸進(jìn)式創(chuàng)新，突破式創(chuàng)新更加強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)與市場(chǎng)的顛覆和突破，因而被認(rèn)為是推動(dòng)市場(chǎng)格局與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)再造與重塑，以及通過(guò)“創(chuàng)新”驅(qū)動(dòng)“發(fā)展”的關(guān)鍵[11]。盡管該類創(chuàng)新具有較高的不確定性和失敗風(fēng)險(xiǎn)，但其對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取以及更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的優(yōu)勢(shì)維持有著更為深遠(yuǎn)的影響。特別是在當(dāng)前技術(shù)迅速發(fā)展、市場(chǎng)環(huán)境快速變化的背景下，企業(yè)更需要通過(guò)那些具有前瞻性和探索性的突破式創(chuàng)新來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以取得高于行業(yè)平均水平的收益。隨著創(chuàng)新活動(dòng)日趨復(fù)雜，企業(yè)自身所擁有的知識(shí)資源越來(lái)越難以滿足創(chuàng)新所需。通過(guò)開放式創(chuàng)新，企業(yè)能夠在外部創(chuàng)新渠道中獲取豐富的知識(shí)元素[12]，實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)外部技術(shù)、信息與知識(shí)的整合，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新投入并減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[13]。然而在管理實(shí)踐中，并非所有實(shí)施開放式創(chuàng)新的企業(yè)都能取得創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)。一些基于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的研究甚至表明，過(guò)于強(qiáng)調(diào)某一種搜尋策略反倒會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升[14]。而另一些基于本土企業(yè)的研究則顯示，目前國(guó)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新知識(shí)與發(fā)展仍處于上升階段[15]。針對(duì)外部搜尋與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系，先前的研究也已關(guān)注到環(huán)境動(dòng)蕩性與競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等外部環(huán)境因素的影響[5]。值得注意的是，外部知識(shí)作為企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)以及創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略資源，只有得到有效的轉(zhuǎn)化與利用才能幫助企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)突破，而已有研究對(duì)企業(yè)在開放式創(chuàng)新中消化、重組與利用知識(shí)的關(guān)鍵過(guò)程仍缺乏充分探討[16]。

一方面，在外部知識(shí)向企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，存量知識(shí)構(gòu)成了企業(yè)認(rèn)識(shí)、理解和融合外部新知識(shí)的先驗(yàn)基礎(chǔ)。作為企業(yè)在各個(gè)領(lǐng)域中涉及信息、經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)等知識(shí)元素的總和，知識(shí)基礎(chǔ)通常被劃分為知識(shí)寬度與知識(shí)深度兩個(gè)維度。其結(jié)構(gòu)差異決定了外部新知識(shí)與存量知識(shí)間的協(xié)同與互補(bǔ)程度，進(jìn)而能夠影響外部知識(shí)內(nèi)化的效率與成本。另一方面，在應(yīng)用知識(shí)的過(guò)程中，企業(yè)能否將外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為可利用的新想法并將其恰當(dāng)應(yīng)用于實(shí)際問(wèn)題的解決也會(huì)影響最終的創(chuàng)新績(jī)效[17]。實(shí)際吸收能力作為企業(yè)通過(guò)內(nèi)部流程與慣例實(shí)現(xiàn)知識(shí)利用的能力保障，其水平高低會(huì)影響企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)整合的利用效果，進(jìn)而可能對(duì)不同維度外部知識(shí)搜尋產(chǎn)生差異化的影響作用。此外，在近期研究中，有學(xué)者指出開放式創(chuàng)新的有效實(shí)施需要企業(yè)內(nèi)部資源與能力相匹配[10]，且企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與吸收能力間還存在相互促進(jìn)的協(xié)同作用[18]。然而，在開放式創(chuàng)新模式中，企業(yè)的外部知識(shí)搜尋策略是否會(huì)受自身的知識(shí)特征與實(shí)際吸收能力的協(xié)同影響，現(xiàn)有研究仍未作出相應(yīng)的回應(yīng)。換言之，由企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)特征與吸收能力所構(gòu)成的情境如何影響外部知識(shí)搜尋策略的效果，仍需進(jìn)行深入的理論推導(dǎo)與實(shí)證檢驗(yàn)。

（二）研究假設(shè)

1.外部搜尋與突破式創(chuàng)新績(jī)效

根據(jù)維度的不同，外部知識(shí)搜尋通常被劃分為搜尋寬度（search breadth）和搜尋深度(search depth)。搜尋寬度代表企業(yè)探索資源所涉及領(lǐng)域的廣泛程度；而搜尋深度則代表企業(yè)在開發(fā)外部資源中表現(xiàn)出的強(qiáng)度與重復(fù)性[19]。外部知識(shí)搜尋是企業(yè)補(bǔ)充資源、激發(fā)創(chuàng)意、推動(dòng)創(chuàng)新并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要策略[13]。搜尋寬度能確保企業(yè)從更廣的范圍獲取具有異質(zhì)性的知識(shí)，為企業(yè)提供更加豐富的創(chuàng)新方案[20]。此外，多源異質(zhì)性知識(shí)的獲取也為企業(yè)的知識(shí)整合創(chuàng)造了條件。通過(guò)“變異的選擇效應(yīng)”，搜尋寬度能促進(jìn)新想法或新創(chuàng)意的產(chǎn)生[21]。此外，搜尋寬度還有助于企業(yè)及時(shí)把握市場(chǎng)趨勢(shì)，拓展企業(yè)視野，增強(qiáng)企業(yè)柔性，從而提升企業(yè)的突破式創(chuàng)新績(jī)效[3]?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H1a：搜尋寬度正向影響企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效。

與搜尋寬度不同的是，搜尋深度能夠使企業(yè)通過(guò)反復(fù)高強(qiáng)度的探索加深對(duì)已有知識(shí)的理解，有利于在特定的知識(shí)領(lǐng)域凝練出高效利用知識(shí)的范式和規(guī)律[3]。在深度維度的搜尋還具有較低的管理復(fù)雜性，能夠降低創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)與成本[6][15]，進(jìn)而發(fā)揮出對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新的積極影響。因此，搜尋深度能夠使企業(yè)在有限的知識(shí)束上得到提升，降低突破式創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)錯(cuò)誤與遭遇失敗的概率[22]。此外，對(duì)特定概念集合的重復(fù)高強(qiáng)度探索也有利于提升企業(yè)對(duì)知識(shí)的預(yù)測(cè)能力，進(jìn)而增加從常識(shí)性概念中提煉獲取高價(jià)值知識(shí)的可能性[23]，這將為提升突破式創(chuàng)新績(jī)效奠定良好的知識(shí)基礎(chǔ)?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H1b：搜尋深度正向影響企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效。

2.知識(shí)基礎(chǔ)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

企業(yè)當(dāng)前所擁有的知識(shí)是其開展創(chuàng)新活動(dòng)和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，為了有效適應(yīng)環(huán)境變化并實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新，越來(lái)越多的企業(yè)嘗試通過(guò)外部搜尋以獲取新知識(shí)。在此過(guò)程中，已有的存量知識(shí)構(gòu)成了企業(yè)認(rèn)識(shí)新知識(shí)的基礎(chǔ)，當(dāng)外部新知識(shí)與已有的知識(shí)基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)整合時(shí)，企業(yè)更能有效促進(jìn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)與創(chuàng)造[24]。

知識(shí)寬度（Knowledge breadth）反映了企業(yè)擁有跨領(lǐng)域知識(shí)的多樣化程度[25]。廣泛的知識(shí)儲(chǔ)備在提升企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性的同時(shí)，也增加了外部知識(shí)與自身原有知識(shí)發(fā)生關(guān)聯(lián)的可能性，有利于企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的實(shí)用性進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別[26]。其次，多樣化的存量知識(shí)還有利于企業(yè)發(fā)現(xiàn)并掌握新舊知識(shí)間的關(guān)聯(lián)點(diǎn)和結(jié)合點(diǎn)，為內(nèi)外部知識(shí)的跨領(lǐng)域重構(gòu)創(chuàng)造有利條件[27]。最后，在多領(lǐng)域積累的問(wèn)題解決方法有利于企業(yè)探索新的創(chuàng)新路徑[28]，更可能將特定的外部知識(shí)資源投入到有前景的創(chuàng)新活動(dòng)中[29]。在搜尋寬度中，較高的知識(shí)寬度能夠使企業(yè)依托知識(shí)間的相關(guān)性提升知識(shí)識(shí)別的準(zhǔn)確率，使搜尋具有更高的效率。在搜尋深度中，較高的知識(shí)寬度亦能通過(guò)促進(jìn)特定領(lǐng)域外部知識(shí)向內(nèi)的融合重組以及跨領(lǐng)域應(yīng)用，使深度維度的搜尋對(duì)提升企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生更為積極的影響?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2a：知識(shí)寬度越高，搜尋寬度與深度對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響越強(qiáng)。

知識(shí)深度（Knowledge depth）反映了企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)擁有知識(shí)的熟練化與專業(yè)化水平。對(duì)特定領(lǐng)域的熟知更有利于企業(yè)建立起解析、傳遞新知識(shí)的組織慣例與程序[30]。其次，對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域知識(shí)的透徹理解還能夠降低創(chuàng)新活動(dòng)中出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能，有利于實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效利用[31]。因此，在搜尋寬度中，較高的知識(shí)深度有利于企業(yè)通過(guò)編碼等方式降低知識(shí)異質(zhì)性帶來(lái)的不利影響，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)的融合。同時(shí)，在特定領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)積累也將為廣泛的外部知識(shí)提供更高水平的利用基礎(chǔ)。在搜尋深度中，較高的知識(shí)深度有利于企業(yè)建立相應(yīng)的符號(hào)和語(yǔ)言，從而能夠更準(zhǔn)確地識(shí)別與所在領(lǐng)域相關(guān)的高價(jià)值知識(shí)[32]，使搜尋效率得到提升，最終加快企業(yè)的突破式創(chuàng)新?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2b：知識(shí)深度越高，搜尋寬度與深度對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響越強(qiáng)。

3.實(shí)際吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

企業(yè)消化、整合與運(yùn)用知識(shí)的能力是實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)向創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。較強(qiáng)的實(shí)際吸收能力（Realized absorptive capacity）使企業(yè)能夠充分展開對(duì)外部知識(shí)的價(jià)值挖掘與應(yīng)用轉(zhuǎn)化[33]。一方面，搜尋寬度所獲取的外部知識(shí)往往較為分散，需經(jīng)過(guò)有效的知識(shí)管理以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，方能形成最終的創(chuàng)新績(jī)效[34]。較高的實(shí)際吸收能力意味著企業(yè)能依托搜尋寬度獲取的豐富的異質(zhì)性知識(shí)，通過(guò)知識(shí)元素的重構(gòu)打破原有的知識(shí)組合，促進(jìn)新知識(shí)的創(chuàng)造。由于搜尋寬度下的外部知識(shí)源常常具有差異化的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則與慣例，若企業(yè)的實(shí)際吸收能力水平較低則難以實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)的整合。同時(shí)，分散的知識(shí)結(jié)構(gòu)將進(jìn)一步增加企業(yè)知識(shí)管理的成本與難度，使得搜尋寬度的實(shí)施難以有效促進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品的突破。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：實(shí)際吸收能力越強(qiáng)，搜尋寬度對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響越強(qiáng)。

另一方面，通過(guò)在特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行深度搜尋所獲取的知識(shí)往往更加復(fù)雜和專業(yè)，且知識(shí)間的凝聚力較弱[8]。當(dāng)實(shí)際吸收能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)更易于發(fā)現(xiàn)或建立內(nèi)外部知識(shí)之間的聯(lián)系，從而充分發(fā)揮新舊知識(shí)間的協(xié)同作用以獲取新的創(chuàng)意。同時(shí)，對(duì)于在特定技術(shù)領(lǐng)域通過(guò)反復(fù)挖掘獲取的外部知識(shí)，企業(yè)亦需要擁有完備的內(nèi)部流程與組織慣例來(lái)實(shí)現(xiàn)新知識(shí)在組織內(nèi)部的擴(kuò)散傳播。較強(qiáng)的實(shí)際吸收能力還能保障企業(yè)系統(tǒng)性、程序性地在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)持續(xù)應(yīng)用知識(shí)，通過(guò)在實(shí)際問(wèn)題中的應(yīng)用激發(fā)出新知識(shí)的內(nèi)在價(jià)值，進(jìn)而對(duì)突破式創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響[35]?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H3b：實(shí)際吸收能力越強(qiáng)，搜尋深度對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響越強(qiáng)。

4.知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力的協(xié)同作用

除了單獨(dú)的調(diào)節(jié)作用外，企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力對(duì)外部搜尋與突破式創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系還具有協(xié)同效應(yīng)。企業(yè)已有的存量知識(shí)構(gòu)成了理解、重組和轉(zhuǎn)化外部知識(shí)的先驗(yàn)基礎(chǔ)，而形成知識(shí)基礎(chǔ)的處理程序能有效提升企業(yè)的實(shí)際吸收能力[26]。企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)越完備，越易于形成成熟規(guī)范的組織內(nèi)部流程和慣例，進(jìn)而能夠長(zhǎng)期系統(tǒng)地將內(nèi)化獲取的新創(chuàng)意付諸實(shí)踐。同時(shí)，企業(yè)的實(shí)際吸收能力越強(qiáng)，越能夠促進(jìn)外部知識(shí)與存量知識(shí)的整合，這將有利于在創(chuàng)新活動(dòng)中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新的知識(shí)，使企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)得到拓展與完善。因此，企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)和實(shí)際吸收能力存在較強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)。

當(dāng)企業(yè)知識(shí)寬度較高時(shí)，豐富的知識(shí)基礎(chǔ)為企業(yè)以更多元的方式實(shí)現(xiàn)跨領(lǐng)域的知識(shí)整合奠定了基礎(chǔ)，這對(duì)于企業(yè)更好地理解和應(yīng)用當(dāng)前知識(shí)具有十分重要的意義。而重組、整合與應(yīng)用知識(shí)能力（即實(shí)際吸收能力）的提升也將使企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中進(jìn)一步擴(kuò)展自身知識(shí)的寬度[36-37]。因此，知識(shí)寬度和實(shí)際吸收能力的協(xié)同作用有利于通過(guò)發(fā)現(xiàn)并掌握內(nèi)外知識(shí)元素間的依存關(guān)系[38]，為外部復(fù)雜、專業(yè)知識(shí)的內(nèi)部融合與轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更多可能。在知識(shí)寬度與實(shí)際吸收能力的協(xié)同作用下，通過(guò)搜尋深度的增加，在特定方向上的重復(fù)試驗(yàn)與試錯(cuò)能為突破式創(chuàng)新所需的關(guān)鍵知識(shí)資源提供補(bǔ)充，激發(fā)出突破原有知識(shí)路徑的新產(chǎn)品、新技術(shù)與新服務(wù)，最終提升企業(yè)的突破式創(chuàng)新績(jī)效?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4a：搜尋深度、知識(shí)寬度與實(shí)際吸收能力的三項(xiàng)交互與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

企業(yè)知識(shí)深度較高時(shí)，對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)的反復(fù)高強(qiáng)度使用，可促使企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化其解析、傳遞與利用知識(shí)的流程與制度，從而使企業(yè)的實(shí)際吸收能力得到增強(qiáng)[39]。較高的實(shí)際吸收能力有利于企業(yè)在實(shí)際問(wèn)題的解決中凝練出新的知識(shí)，從而加深企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)儲(chǔ)備。因此，知識(shí)深度和實(shí)際吸收能力的協(xié)同作用有利于企業(yè)識(shí)別技術(shù)的動(dòng)態(tài)性與前沿性，通過(guò)外部異質(zhì)性知識(shí)的獲取與企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)儲(chǔ)備形成協(xié)同與互補(bǔ)，降低企業(yè)因路徑鎖定而陷入不良循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)。在知識(shí)深度和實(shí)際吸收能力的協(xié)同作用下，通過(guò)搜尋寬度的拓展，企業(yè)能從豐富的外部知識(shí)中識(shí)別出擁有潛在應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)元素，同時(shí)依托成熟的知識(shí)管理流程，從新舊知識(shí)的重組中獲取突破原有知識(shí)路徑的新創(chuàng)意，最終提升突破式創(chuàng)新績(jī)效?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4b：搜尋寬度、知識(shí)深度與實(shí)際吸收能力的三項(xiàng)交互與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)收集

本研究采用問(wèn)卷調(diào)查法開展實(shí)證研究。研究團(tuán)隊(duì)在正式調(diào)研前，以西安地區(qū)30 家制造業(yè)企業(yè)為調(diào)研對(duì)象開展了預(yù)調(diào)研，根據(jù)預(yù)調(diào)研獲得的反饋與建議對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男薷呐c調(diào)整。數(shù)據(jù)收集以面訪為主，寄信與電子郵件為輔。為確保被調(diào)研對(duì)象對(duì)所在公司情況的充分、準(zhǔn)確了解，所選取的被調(diào)研者均為在企業(yè)供職五年以上的中高層管理人員。為避免同源方差問(wèn)題，調(diào)研采用A/B 卷的形式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，共發(fā)放問(wèn)卷530份，回收378份，剔除無(wú)效樣本后，得到有效問(wèn)卷251份，有效回收率為47.4%，具體的樣本特征如表1所示。

表1 樣本特征

（二）變量測(cè)量

本文的測(cè)量題項(xiàng)主要參考國(guó)內(nèi)外的成熟量表并依據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。對(duì)潛變量的測(cè)量題項(xiàng)采用Likert 7點(diǎn)計(jì)分法，要求管理者根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行打分，1代表非常不同意，7代表非常同意。突破式創(chuàng)新績(jī)效主要參考Arnold等[40]的研究，主要通過(guò)4個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，典型題項(xiàng)包括“我們開發(fā)的新產(chǎn)品是行業(yè)內(nèi)的首例，并顯著增加了收益”。外部搜尋主要參考Li等[41]和Danneels[42]的研究，搜尋寬度通過(guò)5 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，典型題項(xiàng)包括“我們經(jīng)常參與專業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)”；搜尋深度通過(guò)8 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，典型題項(xiàng)包括“我們投入大量人力去收集潛在有價(jià)值的信息”。實(shí)際吸收能力主要參考Jansen等[43]的研究，采用7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，典型題項(xiàng)包括“我們能夠容易地從外部新知識(shí)中抓住機(jī)會(huì)”。知識(shí)寬度和知識(shí)深度參考Zhou 和Li[25]的研究，分別采用4 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，典型題量包括“我們的研發(fā)領(lǐng)域涉及多種不同背景的知識(shí)”“我們對(duì)本產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)擁有全面的知識(shí)”。

為了降低其他因素對(duì)研究結(jié)果可能造成的影響，本文將企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)類型、環(huán)境不確定性、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)性作為控制變量。其中企業(yè)年齡用企業(yè)存續(xù)年限的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)量，企業(yè)規(guī)模采用員工人數(shù)的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)量，企業(yè)類型分為國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)，采用虛擬變量進(jìn)行測(cè)量。環(huán)境不確定性主要參考Tsia 和Yanig[44]的研究，通過(guò)5 個(gè)題項(xiàng)從市場(chǎng)和技術(shù)兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量。環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)性參考Bouncken等[45]的研究，通過(guò)5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）信度與效度檢驗(yàn)

本文對(duì)變量題項(xiàng)的內(nèi)部一致性進(jìn)行了檢驗(yàn)，表2結(jié)果顯示：各變量的KMO值均大于0.7，表明適合進(jìn)行因子分析。各測(cè)量題項(xiàng)均來(lái)源于成熟量表，因子載荷均大于0.6。所有變量的Cranbach's α值均超過(guò)了0.7，且各變量的組合信度（Composite Reliability，CR）值均大于0.8，表明問(wèn)卷具有較高的信度。同時(shí)，各變量平均變異抽取量的算術(shù)平方根均大于其所在行和列上的相關(guān)系數(shù)，能夠滿足研究對(duì)各變量聚合效度和區(qū)分效度的基本要求。方差膨脹因子（VIF）均小于4，排除了存在嚴(yán)重多重共線性的可能。此外，由表2 的分析結(jié)果可知，外部搜尋、實(shí)際吸收能力、知識(shí)基礎(chǔ)與突破式創(chuàng)新績(jī)效間存在一定程度的相關(guān)性，為分層回歸分析提供了合理依據(jù)。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)性分析

（二）回歸分析

本研究在進(jìn)行回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)的過(guò)程中，為避免共線性對(duì)結(jié)果的影響，對(duì)自變量與調(diào)節(jié)變量進(jìn)行了中心化處理。回歸結(jié)果如表3和表4所示。

表3 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析

表4 三項(xiàng)交互回歸分析

表3 為直接效應(yīng)與調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸分析結(jié)果。模型1 表明搜尋寬度與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.437，p<0.001），假設(shè)H1a得到支持。模型2表明搜尋深度與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.352，p<0.001），假設(shè)H1b 得到支持。模型3、模型4 檢驗(yàn)了知識(shí)寬度對(duì)外部搜尋的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果顯示搜尋寬度與知識(shí)寬度的交互項(xiàng)對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著影響（β=0.090，p>0.05），而搜尋深度與知識(shí)寬度的交互項(xiàng)與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系（β=0.139，p<0.05），因此假設(shè)H2a被部分支持。模型5、模型6表明知識(shí)深度與不同維度外部搜尋的交互項(xiàng)均與突破式創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著關(guān)系，假設(shè)H2b未得到支持。模型7表明實(shí)際吸收能力在搜尋寬度與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中無(wú)顯著的調(diào)節(jié)作用（β=0.094，p>0.05），因此假設(shè)H3a未得到支持；而模型8顯示搜尋深度與實(shí)際吸收能力的交互項(xiàng)與突破式創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.157，p<0.01），假設(shè)H3b得到支持。

表4 進(jìn)一步檢驗(yàn)了不同維度外部搜尋、知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力的不同組合對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。模型9 顯示搜尋寬度、知識(shí)寬度與實(shí)際吸收能力的組合對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著影響（β=0.124，p>0.05）。而模型10 則表明搜尋深度、知識(shí)寬度與實(shí)際吸收能力的三項(xiàng)交互與突破式創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.190，p<0.05），H4a得到了支持。同時(shí)，模型11顯示搜尋寬度、知識(shí)深度與實(shí)際吸收能力的三項(xiàng)交互對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.152，p<0.05），而模型12 表明搜尋深度、實(shí)際吸收能力和知識(shí)深度的三項(xiàng)交互與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著關(guān)系（β=0.141，p>0.05），因此H4b得到了支持。

圖1更直觀地描繪了搜尋深度、知識(shí)寬度和實(shí)際吸收能力的三項(xiàng)交互對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效的影響。當(dāng)知識(shí)寬度與實(shí)際吸收能力中任意一者的水平較低時(shí)（線2與線3），搜尋深度的增加難以發(fā)揮對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的積極作用，甚至?xí)璧K突破式創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)生。只有當(dāng)企業(yè)知識(shí)寬度水平較高且實(shí)際吸收能力較強(qiáng)時(shí)（線1），搜尋深度與突破式創(chuàng)新績(jī)效間才具有更高的斜率，開放式創(chuàng)新才能有效形成更高水平的創(chuàng)新績(jī)效。

圖1 三項(xiàng)交互作用圖（a）

圖2 描繪了在知識(shí)深度與實(shí)際吸收能力的影響下搜尋寬度對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。當(dāng)企業(yè)的知識(shí)深度與實(shí)際吸收能力中任意一者的水平較低時(shí)（線2 與線3），搜尋寬度的積極作用受到抑制，難以充分發(fā)揮開放式創(chuàng)新的積極作用。僅有當(dāng)企業(yè)知識(shí)深度較高且實(shí)際吸收能力較強(qiáng)時(shí)（線1），搜尋寬度與突破式創(chuàng)新績(jī)效間才具有更高的斜率。

圖2 三項(xiàng)交互作用圖（b）

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文得出如下結(jié)論：（1）外部搜尋、企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力的不同組合對(duì)突破式創(chuàng)新績(jī)效具有差異化的影響；（2）當(dāng)企業(yè)知識(shí)寬度較高且實(shí)際吸收能力較強(qiáng)時(shí)，增加搜尋深度獲取的復(fù)雜、專業(yè)知識(shí)能夠與企業(yè)內(nèi)部豐富的知識(shí)元素實(shí)現(xiàn)交叉創(chuàng)新，并在恰當(dāng)技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用中顯著提升企業(yè)的突破式創(chuàng)新績(jī)效。而在此情境下，搜尋寬度的拓展會(huì)導(dǎo)致知識(shí)元素過(guò)于分散，從而增加企業(yè)內(nèi)部建立共同知識(shí)的難度，使企業(yè)難以完成外部知識(shí)吸收向原有知識(shí)結(jié)構(gòu)的整合；（3）當(dāng)企業(yè)知識(shí)深度較高且實(shí)際吸收能力較強(qiáng)時(shí)，搜尋寬度獲取的外部異質(zhì)性知識(shí)能得到更好的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，促進(jìn)突破式創(chuàng)新績(jī)效的提升。在此情境下，搜尋深度的拓展將導(dǎo)致企業(yè)陷入“熟悉陷阱”從而更多的是對(duì)相似知識(shí)的重復(fù)挖掘，最終抑制突破式創(chuàng)新績(jī)效的提升。

（二）理論意義

本文的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，不同于以往聚焦于外部搜尋的范圍與程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的直接影響，本文基于權(quán)變觀引入關(guān)鍵變量，進(jìn)一步明晰了外部知識(shí)搜尋對(duì)企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響的作用邊界，拓展了已有關(guān)于開放式創(chuàng)新的研究[14-15]，為解釋和避免外部知識(shí)搜尋無(wú)法有效提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的現(xiàn)實(shí)困境提供了新的思路，相關(guān)研究結(jié)論也為企業(yè)如何基于自身的資源屬性有效地進(jìn)行搜尋策略的選擇以更好地促進(jìn)突破式創(chuàng)新績(jī)效的提升奠定了良好的理論基礎(chǔ)。

第二，針對(duì)先前研究在權(quán)變因素選擇中的“重外輕內(nèi)”現(xiàn)象，本研究將企業(yè)外部環(huán)境因素作為控制變量納入研究模型，重點(diǎn)關(guān)注了企業(yè)內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)與實(shí)際吸收能力對(duì)不同維度的外部知識(shí)搜尋產(chǎn)生的權(quán)變影響，在外部知識(shí)獲取、轉(zhuǎn)化與利用的過(guò)程中，探索了企業(yè)內(nèi)部資源與能力稟賦對(duì)外部知識(shí)搜尋的調(diào)節(jié)作用，響應(yīng)了已有學(xué)者關(guān)于在開放式創(chuàng)新中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外部知識(shí)消化吸收過(guò)程關(guān)注的呼吁[16]，相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)為企業(yè)依據(jù)其內(nèi)部特征選取有效的搜尋策略奠定了理論基礎(chǔ)。

第三，本文在關(guān)注企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與實(shí)際吸收能力調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)了搜尋策略、知識(shí)基礎(chǔ)與吸收能力間的協(xié)同作用。在拓展相關(guān)學(xué)者關(guān)于開放式創(chuàng)新模式中企業(yè)資源與能力協(xié)同作用研究的同時(shí)[10]，也為特定知識(shí)資源與吸收能力情境下的搜尋策略選取提供了理論依據(jù)，進(jìn)一步拓展了新興經(jīng)濟(jì)體中開放式創(chuàng)新模式的理論內(nèi)涵。

（三）實(shí)踐啟示

本文的研究結(jié)論還具有重要的實(shí)踐啟示。具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，雖然知識(shí)作為企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的核心資源已經(jīng)得到了廣泛認(rèn)可，但在開放式創(chuàng)新模式中，企業(yè)已有的知識(shí)基礎(chǔ)并不一定能提升外部知識(shí)搜尋對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的積極影響。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)外部知識(shí)資源的充分利用，企業(yè)還應(yīng)特別重視轉(zhuǎn)化與利用新知識(shí)的能力培養(yǎng)，以期在開放中形成知識(shí)識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化與利用的完整閉環(huán)，提升創(chuàng)新績(jī)效。第二，針對(duì)外部知識(shí)的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，僅關(guān)注知識(shí)管理能力的培養(yǎng)亦難以完全發(fā)揮開放式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。存量知識(shí)構(gòu)成了企業(yè)識(shí)別與應(yīng)用外部知識(shí)的基礎(chǔ)，因此對(duì)企業(yè)而言，積極積累和拓展企業(yè)知識(shí)庫(kù)將能更有效地促進(jìn)外部知識(shí)搜尋以發(fā)揮積極影響。第三，創(chuàng)新搜尋的有效實(shí)施會(huì)受到企業(yè)內(nèi)部存量知識(shí)結(jié)構(gòu)與整合利用知識(shí)能力的聯(lián)合影響。在嘗試從外部獲取新知識(shí)時(shí)，企業(yè)應(yīng)先行評(píng)估自身的知識(shí)基礎(chǔ)與吸收能力水平，有針對(duì)性地開展寬度搜尋或深度搜尋，以獲得預(yù)期的創(chuàng)新績(jī)效。

（四）局限與展望

本研究尚存在一定的局限性，具體體現(xiàn)在如下三個(gè)方面。第一，外部知識(shí)的獲取、轉(zhuǎn)化與利用過(guò)程并非同時(shí)進(jìn)行，因此更加理想的做法應(yīng)是采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析。在今后的研究中可改進(jìn)調(diào)研方法，對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)加以跟蹤，從知識(shí)流動(dòng)的視角進(jìn)一步豐富開放式創(chuàng)新研究的內(nèi)涵。第二，本研究的樣本企業(yè)均為本土的制造業(yè)企業(yè)，相關(guān)研究結(jié)論可能存在一定的行業(yè)依賴性，對(duì)于其他行業(yè)類型的本土企業(yè)是否具有普適性，仍需擴(kuò)大樣本范圍進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。第三，在開放式創(chuàng)新中仍存在其他情境變量可能對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響，本文尚未關(guān)注到外部環(huán)境因素在知識(shí)獲取、轉(zhuǎn)化與利用的過(guò)程中對(duì)企業(yè)內(nèi)部特征可能具有的影響作用。在未來(lái)的研究中，可以就特定行業(yè)展開縱向數(shù)據(jù)的跟蹤調(diào)查，關(guān)注更豐富的關(guān)鍵情境變量，使研究結(jié)論的真實(shí)性和適用性得到擴(kuò)展，進(jìn)一步豐富完善權(quán)變視角下的搜尋策略研究。