英國高校風(fēng)險管理制度改革：背景、舉措與特征

趙明明　朱泓

摘要：英國高校風(fēng)險管理制度是英國高等教育管理體系的重要組成部分，對推進英國高等教育可持續(xù)健康發(fā)展具有重要的作用。隨著高校內(nèi)外部管理環(huán)境發(fā)生巨大變化，英國原有高校風(fēng)險管理制度暴露出諸多弊端。近年來，英國政府圍繞高校風(fēng)險管理目標、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控等層面采取改革舉措，并體現(xiàn)出注重提高以學(xué)生質(zhì)量為核心的風(fēng)險管理、強調(diào)營造統(tǒng)一的風(fēng)險管理環(huán)境以及凸顯構(gòu)建動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的重要性等特點，保障英國高校風(fēng)險管理持續(xù)推進，為高校風(fēng)險管理有效地實施提供堅實的制度保障。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理；制度；特征；英國

高校風(fēng)險管理制度是英國高等教育管理體制的重要組成部分，對推進英國高等教育可持續(xù)發(fā)展具有重要的作用。英國一貫高度重視高校風(fēng)險管理，為維系高等教育健康、穩(wěn)定發(fā)展提供堅實的制度保障。英國高校風(fēng)險管理主要是政府委托獨立于政府與高校的第三方組織高等教育基金委員會（Higher Education Funding Council for England，以下簡稱HEFCE）負責(zé)實施。HEFCE自2000年起開始頒布一系列風(fēng)險管理政策，將高校風(fēng)險管理問題納入國家政策的議程，為高校實施風(fēng)險管理提供戰(zhàn)略方向引領(lǐng)和行動策略指南。在這些政策的推動下，英國高校風(fēng)險管理逐步形成了由“政府委托——HEFCE負責(zé)——高校實施”的管理模式。隨著高等教育內(nèi)外部環(huán)境變化日新月異，該制度也暴露出諸多弊端，已難以適應(yīng)高等教育發(fā)展的需要。近幾年，英國政府開始對高校風(fēng)險管理進行大刀闊斧的改革，負責(zé)高校風(fēng)險管理實施主體的更換是其中一項重要內(nèi)容。目前，新冠疫情進一步加劇高校內(nèi)外部環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和多變性，使高校面臨著諸多風(fēng)險，有效地應(yīng)對和管理風(fēng)險是我國高校管理者的重大關(guān)切，英國高校風(fēng)險管理制度改革能為我國建構(gòu)完善的風(fēng)險管理制度體系提供有益的經(jīng)驗借鑒。

一、英國高校風(fēng)險管理制度改革的主要背景

20世紀80年代，英國面臨著較大范圍的經(jīng)濟危機，給高等教育發(fā)展帶來諸多風(fēng)險[1]，如何有效地管理風(fēng)險引起政府高度重視。在新公共管理思潮的影響下，政府委托HEFCE借鑒企業(yè)風(fēng)險管理成功經(jīng)驗，積極地將風(fēng)險管理引入到高校日常的管理和治理中。HEFCE開始引入以風(fēng)險為中心的內(nèi)部控制，要求高校實施風(fēng)險管理。然而，隨著高校內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，原有的高校風(fēng)險管理制度已無法適應(yīng)高等教育發(fā)展需求，迫使政府對高校風(fēng)險管理進行改革。概括起來，此次改革主要存在以下三個方面的主要原因。

（一）高校管理環(huán)境的變化凸顯風(fēng)險管理制度的弊端

社會環(huán)境是高等教育賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是英國制定高校風(fēng)險管理制度的重要基礎(chǔ)。在2008年世界金融危機的外部環(huán)境影響下，以及在英國高等教育規(guī)模不斷擴大的內(nèi)部環(huán)境雙重推動下，英國政府大力削減高校辦學(xué)經(jīng)費，并高度重視高校市場化推進，以減少政府的財政負擔(dān)。然而，由于高校辦學(xué)經(jīng)費主要依靠政府的財政撥款，公共財政資金減少或降低則直接影響高校的正常運轉(zhuǎn)，同時也給高校穩(wěn)定發(fā)展帶來潛在的風(fēng)險。為了有效應(yīng)對和管理風(fēng)險，作為負責(zé)高校風(fēng)險管理的HEFCE根據(jù)高校的市場定位及其發(fā)展戰(zhàn)略，對財務(wù)的可持續(xù)性進行風(fēng)險評估，以確保高校健康發(fā)展。[2]隨著政府對高校財政資助逐漸減少，高校開始提高學(xué)生的學(xué)費，促使學(xué)費比例在高校的經(jīng)費中呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，逐步推進學(xué)費成為高校經(jīng)費來源的主要渠道。為了凸顯學(xué)生的重要性，政府每年財政撥款的90億英鎊中，有85%是以學(xué)生學(xué)費貸款的形式撥至高校。[3]這在一定程度上意味著如果一所高校的學(xué)生質(zhì)量出現(xiàn)問題，就可能導(dǎo)致財務(wù)危機，影響高校正常辦學(xué)，從而給高?？沙掷m(xù)發(fā)展帶來潛在風(fēng)險。

隨著學(xué)生質(zhì)量時代的到來，政府開始將市場競爭和學(xué)生選擇作為高水平高校的核心，并積極地將管理重心從維護公共資金轉(zhuǎn)至提高學(xué)生質(zhì)量。基于此，HEFCE以往注重對政府財政資金可持續(xù)性的風(fēng)險管理已不適應(yīng)當(dāng)前高校發(fā)展的需要，而以學(xué)生質(zhì)量為核心的風(fēng)險管理已成為高?？沙掷m(xù)發(fā)展的必然趨勢。因此，高校風(fēng)險管理呈現(xiàn)出這種新態(tài)勢和新問題，在客觀上迫切要求對高校風(fēng)險管理制度與時俱進，進行相應(yīng)的變革。

（二）風(fēng)險管理制度無法適應(yīng)不同類型高校發(fā)展的需求

在英國高等教育市場開放力度加大的助推下，政府開始推進高等教育類型多樣化發(fā)展。英國不斷涌現(xiàn)不接受政府財政支持的私立高校，推進了英國高等教育辦學(xué)格局的重大突變。據(jù)統(tǒng)計，英國私立高校數(shù)量從2011年的647所，增加至2017年的813所。[4]可以發(fā)現(xiàn)，私立高校在英國高等教育領(lǐng)域占有重要地位。然而，英國私立高校雖得到蓬勃發(fā)展，但其辦學(xué)規(guī)模小，抵御市場風(fēng)險能力弱，面臨著巨大的市場風(fēng)險。此外，隨著高等教育市場化的快速發(fā)展，繼續(xù)教育學(xué)院（Further educationcolleges）也逐步成為高等教育的重要組成部分。但在私立高校和公立高校大力發(fā)展下，繼續(xù)教育學(xué)院也面臨著辦學(xué)倒閉風(fēng)險。據(jù)統(tǒng)計，繼續(xù)教育學(xué)院數(shù)量從2018年的269所[5]，減少至2019年的257所[6]。如何有效地應(yīng)對和管理私立高校和繼續(xù)教育學(xué)院這些新興高校的風(fēng)險問題已成為高校管理者急需解決的關(guān)鍵問題。

然而，作為高校風(fēng)險管理實施的主體HEFCE自成立以來，主要負責(zé)向公立高校實施風(fēng)險管理，并頒布一系列風(fēng)險管理政策，為公立高校實施風(fēng)險管理提供戰(zhàn)略方向引領(lǐng)和行動策略指南。在過去幾乎清一色的公辦體制下，這一系列政策行動的建構(gòu)有利于確保高校健康、穩(wěn)定發(fā)展。但隨著大量新興高校不斷的涌現(xiàn)，原有的以HEFCE為主體的高校風(fēng)險管理制度顯然已無法滿足多樣化高?？沙掷m(xù)發(fā)展的需求。由此，政府開始積極地探索對不同類型高校構(gòu)建統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，這給高校風(fēng)險管理制度的改革提出了新課題。

（三）高校風(fēng)險管理制度先前的改革基礎(chǔ)

英國歷來重視高校風(fēng)險管理制度，此次高校風(fēng)險管理制度改革是以往風(fēng)險管理政策一系列改革的延續(xù)與深化。英國政府委托HEFCE相繼頒布一系列改革政策，通過不斷改革以增強高校對外部環(huán)境變化的適應(yīng)性，從而保障其目標的實現(xiàn)。在從20世紀90年代到本世紀初的短短幾十年里，HEFCE就相繼出臺了《風(fēng)險管理——高等教育機構(gòu)良好實踐指南》《風(fēng)險管理——給管理者和高層管理人員的簡報》《高等教育風(fēng)險管理：優(yōu)秀實踐指南》以及《高等教育基金委員會與高等院校的財政備忘錄》《基于風(fēng)險管理的質(zhì)量保障方法》等近十個改革政策，為高校風(fēng)險管理提供了頂層支持和制度保障。在這些政策的助推下，英國高校風(fēng)險管理得到快速發(fā)展，實現(xiàn)了從理念到實踐的薄弱環(huán)節(jié)和瓶頸問題的整改，并以此推進風(fēng)險管理制度逐步趨向?qū)ｉT化、針對化和體系化。

然而，隨著學(xué)生質(zhì)量重心地位凸顯以及不同類型高校的涌現(xiàn)，高校風(fēng)險管理制度已無法滿足所有高校健康發(fā)展的需求。2016年，政府發(fā)布《知識經(jīng)濟的成功：卓越教學(xué)、社會流動和學(xué)生的選擇》，指出私立高校極大地改變了高等教育市場，明確提出撤銷HEFCE，成立統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)學(xué)生辦公室（Office for Student，以下簡稱OfS）的構(gòu)想[7]。在該政策的推動下，2017年，英國政府頒布了《高等教育與科研法案》，決定取消負責(zé)高校風(fēng)險管理的HEFCE，成立高等教育監(jiān)管機構(gòu)OfS，并由其延續(xù)HEFCE風(fēng)險管理的職責(zé)。[8]可發(fā)現(xiàn)，這些政策中所體現(xiàn)出的撤銷風(fēng)險管理主體HEFCE，構(gòu)建統(tǒng)一的管理機構(gòu)等理念與措施為此次改革奠定了重要基礎(chǔ)。

二、英國高校風(fēng)險管理制度改革的主要舉措

為了有效地適應(yīng)高校內(nèi)外部管理環(huán)境的變化，確保英國高校風(fēng)險管理順利推進和實施，英國于2018年1月28日頒布了白皮書《確保學(xué)生成功：英國高等教育監(jiān)管框架》（Securing student success：Regulatory framework for higher education in England），開啟了對高校風(fēng)險管理的新一輪改革。此次改革的焦點在于確定風(fēng)險管理目標、構(gòu)建注冊入口的風(fēng)險評估、實施風(fēng)險監(jiān)控三個方面[9]。

（一）制定風(fēng)險管理目標，明確高校風(fēng)險管理方向

作為非政府組織的第三方監(jiān)管機構(gòu)OfS將風(fēng)險定義為“阻礙高校實現(xiàn)其目標的一切因素和事件”，諸如學(xué)生未受到“物有所值”的高等教育，引起這一結(jié)果的所有因素都被視為風(fēng)險。這一定義非常強調(diào)與學(xué)生質(zhì)量相關(guān)的風(fēng)險，既是適應(yīng)高校環(huán)境突變的外部客觀要求，同時又是高校自身穩(wěn)定發(fā)展的實然需求。為了及時發(fā)現(xiàn)和提前規(guī)避風(fēng)險，OfS明確了以下高校風(fēng)險管理的目標：確保所有學(xué)生都有機會接受高等教育，并取得成功；使所有學(xué)生都獲得高水平的學(xué)術(shù)體驗；要求高校向?qū)W生提供其在校學(xué)習(xí)、畢業(yè)等相關(guān)的信息，確保學(xué)生的知情權(quán)；讓學(xué)生獲得的學(xué)歷資格達到公認的水準，并確保其不會因時間推移而貶值。如此，使不同背景的學(xué)生都能獲得“物有所值”（value formoney）的高等教育[10]。OfS強調(diào)，并不是完全消滅未能實現(xiàn)以上四個目標所帶的風(fēng)險，而是及時地采取有針對性的措施將潛在風(fēng)險或新顯現(xiàn)的風(fēng)險控制到可接受的程度，從而保障其目標的實現(xiàn)。

通過風(fēng)險管理目標的實現(xiàn)，OfS主要為了：明確高校風(fēng)險管理的發(fā)展新方向；保護所有學(xué)生的根本利益，尤其是弱勢群體學(xué)生的利益；幫助學(xué)生了解注冊高校的實際情況，尊重學(xué)生選擇學(xué)校的自主權(quán)；讓學(xué)生知曉風(fēng)險較低的高校將受到較少的監(jiān)管負擔(dān)，反之將面臨更嚴格的監(jiān)管審查；規(guī)范市場，并通過學(xué)生選擇和市場競爭來推動高校創(chuàng)新性、多樣性發(fā)展?？砂l(fā)現(xiàn)，目標的確定主要凸顯以學(xué)生質(zhì)量為核心，以增強高校對復(fù)雜、多變、不確定環(huán)境的適應(yīng)性，同時也為此次風(fēng)險管理制度改革確定了新方向。

（二）分類注冊入口的風(fēng)險評估，對高校進行統(tǒng)一風(fēng)險管理

作為唯一的高等教育監(jiān)管機構(gòu)OfS改變了以往HEFCE注重公立高校風(fēng)險管理局面，按照統(tǒng)一的準入條件將不同類型的高校置于OfS的監(jiān)管之下[11]，對所有不同類型高校實行統(tǒng)一的風(fēng)險管理方式。

OfS將所有高校注冊類型分為以下兩種類型：第一類是得到批準高校（Approved）。第二類是批準經(jīng)費（Approved fee cap）高校。這類高校除了設(shè)定學(xué)費外，還可獲得由UKRI提供的研究資助資格、教學(xué)補助金等一系列的政府公共資金資助。這種不同類型的統(tǒng)一注冊既給各高校營造了公平競爭的環(huán)境，同時又滿足了不同類型高校的多樣化發(fā)展需求。各高校根據(jù)自身的實際情況選擇注冊類型，并達到滿足注冊所需的條件，才可注冊成功。對于無法滿足注冊條件的高校不能再重新進行注冊，甚至也要面臨著取消或終止高校學(xué)位授權(quán)資格和大學(xué)頭銜的危機。由此，OfS嚴格制定了高校注冊入口的條件，要求所有注冊的高校必須滿足表1中注冊的初始條件和一般持續(xù)條件。

高校是否滿足注冊條件直接關(guān)系到高校是否倒閉問題，OfS則通過對高校所提交的注冊條件進行正式的風(fēng)險評估，來降低高校無法滿足注冊條件所產(chǎn)生風(fēng)險的可能性，以確保高校可持續(xù)發(fā)展。OfS將表1初始注冊條件確定為“基線要求”（所有注冊高校必須達到注冊的最低水平），為其風(fēng)險評估提供參考標準。以“基線要求”為參照物，OfS基于違規(guī)的可能性和影響的嚴重程度對高校提交的每一項注冊條件進行正式的風(fēng)險評估，并將其評估結(jié)果與“基線要求”進行比較后，OfS將通知高校以下決定：高校是否可以注冊成功；適用于高校的持續(xù)注冊條件；正在進行的注冊條件是否適用于高校，以減少額外風(fēng)險領(lǐng)域；如何對這類高校進行持續(xù)監(jiān)控等?；陲L(fēng)險評估相關(guān)信息的敏感性和風(fēng)險性，OfS對風(fēng)險評估結(jié)果保密，僅限于高校與OfS雙方了解，以維護高校的聲譽。除非OfS認為高校注冊條件不適當(dāng)，會以適當(dāng)?shù)睦碛晒计浣Y(jié)果。當(dāng)OfS確定某高校符合注冊的初始條件時，OfS會通知高校適用的持續(xù)注冊條件，以增強高校遵守持續(xù)注冊條件的能力，保障高校的可持續(xù)發(fā)展。

（三）實施風(fēng)險監(jiān)控，保障風(fēng)險管理持續(xù)地推進

為了及時地了解高?？赡苓`規(guī)注冊條件所帶來的風(fēng)險，風(fēng)險監(jiān)控則必不可少。OfS通過一般監(jiān)控（General Monitoring）和加強監(jiān)控（Enhanced Monitoring）兩種形式監(jiān)控注冊高校的風(fēng)險，以確保潛在風(fēng)險出現(xiàn)前采取果斷行動，保障風(fēng)險管理持續(xù)地推進。

其一是一般監(jiān)控。OfS通過“領(lǐng)先指標”（Lead indicators）和“可報告事件”（reportableevents）兩種形式進行一般監(jiān)控。（1）領(lǐng)先指標。OfS將從高?；蚺c其合作機構(gòu)獲得可靠的數(shù)據(jù)構(gòu)建“領(lǐng)先指標”：不同背景學(xué)生的成績；總體學(xué)生的人數(shù)；不同群體學(xué)生的申請率和錄用率；學(xué)生學(xué)業(yè)完成率；學(xué)生投訴數(shù)量；畢業(yè)生從事專業(yè)性工作或繼續(xù)攻讀研究生學(xué)位的比率；財務(wù)可持續(xù)性。OfS構(gòu)建以上領(lǐng)先指標的目的是為了監(jiān)測高?？赡苓`規(guī)注冊條件所導(dǎo)致的新顯現(xiàn)風(fēng)險，也有助于OfS了解造成這種新顯現(xiàn)風(fēng)險產(chǎn)生的一系列事件，從而揭示風(fēng)險事件的根本動因。同時，OfS還可利用這些指標去識別造成這種新顯現(xiàn)風(fēng)險產(chǎn)生的根本原因事件的相關(guān)信息，并將這些信息作為其他事件的重大風(fēng)險預(yù)警指標，以推進OfS及時地制定緩解損失的應(yīng)對策略，來降低或消除高?？赡苓`規(guī)注冊條件所帶來新顯現(xiàn)風(fēng)險的影響。（2）可報告事件。根據(jù)高校注冊的可報告事件指南，高校須向OfS提供重大決定變更相關(guān)的“可報告事件”，促使OfS對高校的一個或多個持續(xù)注冊條件重新進行風(fēng)險評估。依據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，OfS確定是否需要對高校采取諸如增加特定的注冊條件或加強監(jiān)控等相關(guān)的風(fēng)險監(jiān)控行動。為了提高風(fēng)險監(jiān)控的效率，OfS對不同類型注冊高校進行分組，每年選取注冊高校中的 5%進行抽查，抽查過的高校在三年內(nèi)不再進行抽查。OfS以這種隨機抽樣進行比較，為其監(jiān)控提供雙重保障的作用。

其二是加強監(jiān)控。OfS根據(jù)高校違規(guī)注冊條件出現(xiàn)風(fēng)險苗頭后的實際情況，將會采取不同的加強監(jiān)控措施：（1）通過一般監(jiān)控發(fā)現(xiàn)高校違反財務(wù)可行性和可持續(xù)性條件的風(fēng)險在增加，OfS可要求高校提供每月管理賬本的副本，以便其更密切地監(jiān)控高校的財務(wù)狀況。如果高校之間進行合并，OfS希望與高校定期討論其進展情況，以及時地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。（2）對是否存在或可能違反一項或多項現(xiàn)行注冊條件作出判斷之前，OfS采取以下針對性行動：要求高校提供額外的數(shù)據(jù)或信息，以便OfS確定風(fēng)險增加的程度；在合理的時間范圍內(nèi)提交該數(shù)據(jù)或信息，并根據(jù)情況的緊急程度將結(jié)果通知高校；使用數(shù)據(jù)審計或其他適當(dāng)?shù)姆椒ㄕ归_調(diào)查；高校在指定的截止日期前采取特定的合作行動，確保OfS能夠有效和高效地展開調(diào)查。為提高調(diào)查的效度和力度，OfS將與高校進行協(xié)調(diào)和交流，以獲得額外的信息，對出現(xiàn)新顯現(xiàn)風(fēng)險作出判斷以及考慮高校是否有必要采取應(yīng)對行動。如果通過以上信息表明高校將出現(xiàn)新顯現(xiàn)風(fēng)險，OfS將采取以下一系列的干預(yù)措施：加強對高校的風(fēng)險監(jiān)控、實施特定的現(xiàn)行登記條件以及實施資金罰款、暫停注冊甚至取消注冊的正式制裁、學(xué)位授予權(quán)力的變更或撤銷以及大學(xué)頭銜的撤銷。

除了以上一般監(jiān)控和加強監(jiān)控外，OfS還為每所高校構(gòu)建了風(fēng)險狀況信息表（riskprofile）（風(fēng)險狀況信息表是內(nèi)嵌在高校注冊的每一項持續(xù)條件中），通過統(tǒng)一的監(jiān)管平臺對注冊高校進行日常監(jiān)控，以實現(xiàn)對高校風(fēng)險的動態(tài)管理。以風(fēng)險信息狀況表為依據(jù)，OfS對新顯現(xiàn)的風(fēng)險領(lǐng)域及時地保持動態(tài)跟蹤，并通過特定的注冊條件來避免新顯現(xiàn)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，以及時有效地采取相應(yīng)的管理措施，從而確保風(fēng)險監(jiān)控的及時性、有效性和動態(tài)性。

三、英國高校風(fēng)險管理制度改革的特征探析

英國此次高校風(fēng)險管理制度改革以提高學(xué)生質(zhì)量為宗旨，以統(tǒng)一風(fēng)險管理的方式為手段，通過風(fēng)險管理機構(gòu)變更保障改革的實施。通過對此次改革探析，發(fā)現(xiàn)具有以下特征。

（一）強化以學(xué)生質(zhì)量為核心的風(fēng)險管理

隨著高校內(nèi)外部環(huán)境變化日新月異，特別是學(xué)生學(xué)費比例在高校的經(jīng)費中呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，學(xué)生與高校之間的關(guān)系也隨之發(fā)生了巨大變化，全社會對確保學(xué)生獲得“物有所值”的高等教育服務(wù)已達成普遍共識。這也在一定程度上意味著如果一所高校的學(xué)生質(zhì)量出現(xiàn)問題，就可能導(dǎo)致財務(wù)危機，影響高校正常辦學(xué)，給高校穩(wěn)定長遠地發(fā)展帶來潛在風(fēng)險。由此，學(xué)生質(zhì)量直接威脅到高校的可持續(xù)發(fā)展。近幾年，英國政府通過采取高校風(fēng)險管理制度改革的舉措，不斷促進高校重視學(xué)生質(zhì)量。此次改革注重以學(xué)生質(zhì)量為核心的風(fēng)險管理主要體現(xiàn)在：一是OfS制定以學(xué)生質(zhì)量為中心的風(fēng)險管理目標。新成立的統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)OfS如何確保所有學(xué)生獲得物有所值的高等教育服務(wù)成為對高校風(fēng)險監(jiān)控的重點?；诖?，OfS制定四個風(fēng)險管理目標，且每個目標都與學(xué)生質(zhì)量相關(guān)，明確了此次改革的方向。二是OfS對所有注冊入口的高校所要滿足的初始條件強調(diào)以學(xué)生質(zhì)量為核心。除了財政的可持續(xù)性和良好的治理外，在注冊的條件中十分注重學(xué)生質(zhì)量的核心地位。為了確保學(xué)生獲得物有所值的高等教育，任何一所注冊的高校必須要制定學(xué)生保護計劃，假如學(xué)校面臨著倒閉風(fēng)險，要有具體的措施確保學(xué)生完成學(xué)業(yè)并獲得相應(yīng)的學(xué)位。

此外，OfS還對以上注冊初始條件進行正式的風(fēng)險評估，降低以學(xué)生質(zhì)量為核心風(fēng)險管理目標未實現(xiàn)的可能性，以切實提高學(xué)生質(zhì)量。總的來說，OfS通過確定以學(xué)生質(zhì)量為核心的風(fēng)險管理目標為此次改革奠定了基調(diào)，并將所有注冊高校所要滿足的注冊條件與學(xué)生質(zhì)量緊密相連，推進了以學(xué)生質(zhì)量為核心風(fēng)險管理的目的性與過程性相統(tǒng)一，從而確保和促進此次改革風(fēng)險管理目標的整體實現(xiàn)。

（二）注重營造統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度環(huán)境

英國高等教育長期以來實施以HEFCE為主體的風(fēng)險管理，相繼頒布一系列政策為公立高校風(fēng)險管理的實施提供堅實的制度保障。對于過去公辦體制下的高校，這一系列政策行動的建構(gòu)有利于確保高?？沙掷m(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。然而，隨著英國高等教育規(guī)模不斷地擴大，尤其大量私立高校和繼續(xù)教育學(xué)院不斷地涌現(xiàn)，原有以HEFCE為主體的公辦高校風(fēng)險管理制度顯然已無法滿足不同類型高校可持續(xù)發(fā)展的需求。政府開始積極地探索對不同類型高校統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度的構(gòu)建，其本質(zhì)上是對所有高校進行統(tǒng)一風(fēng)險管理。此次改革強調(diào)營造統(tǒng)一的風(fēng)險管理環(huán)境，主要體現(xiàn)在：一是OfS將所有高校分為兩種注冊類型。在改革后的政策文件中，OfS將所有注冊高校分為批準高校和批準經(jīng)費高校兩種類型。各高校根據(jù)自身的實際情況選擇注冊類型，既給各高校營造了公平競爭的環(huán)境，同時又滿足了不同類型高校的多樣化發(fā)展需求。二是OfS要求所有注冊高校都要滿足注冊條件的“基線要求”。OfS以所有注冊高校要滿足的一套注冊條件為基礎(chǔ)制定“基線要求”，為其風(fēng)險評估提供參照標準。

以“基線要求”為參照物，OfS根據(jù)違規(guī)的可能性和影響的嚴重性情況對高校提交的注冊條件進行正式的風(fēng)險評估，確定高校在違反一項或多項注冊條件的風(fēng)險程度后，積極地采取相應(yīng)的措施對潛在風(fēng)險進行有效地規(guī)避和管理?？傮w而言，OfS通過對所有注冊高校制定統(tǒng)一的風(fēng)險評估標準，又滿足了不同類型高校的個性化發(fā)展需求，從而實現(xiàn)了對所有高校風(fēng)險管理的統(tǒng)一性與多樣性相統(tǒng)一。

（三）凸顯構(gòu)建動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的重要性

由于風(fēng)險隨著時間推移而不斷發(fā)生變化[12]，動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控則是有效管理風(fēng)險的應(yīng)然之義。基于此，OfS通過動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控為所有注冊高校提供動態(tài)的、持續(xù)的監(jiān)督保障。改革后的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控主要體現(xiàn)在兩個方面：一是一般監(jiān)控。一般監(jiān)控主要通過領(lǐng)先指標和可報告事件對高校可能違規(guī)注冊條件所帶來的風(fēng)險進行監(jiān)控，來更好地跟蹤新顯現(xiàn)風(fēng)險的潛在變化或發(fā)現(xiàn)正在顯現(xiàn)的新風(fēng)險，使OfS能夠協(xié)助高校及時地制定應(yīng)對措施來降低或減少新顯現(xiàn)風(fēng)險的影響。此外，OfS還通過從定期的周期性監(jiān)控轉(zhuǎn)向隨機抽樣，以此鼓勵高校不斷滿足注冊條件，同時又有助于提高風(fēng)險監(jiān)控的效率和效力。二是加強監(jiān)控。基于不同類型高?？赡苓`規(guī)注冊條件所帶來風(fēng)險出現(xiàn)苗頭后的實際情況，OfS將會采取諸如與高校的交流與溝通的加強監(jiān)控措施，來確定高校是否滿足其注冊條件，重新評估可能出現(xiàn)新風(fēng)險程度，并實時地跟蹤高校風(fēng)險狀況，以實現(xiàn)及早識別風(fēng)險，從而有效避免風(fēng)險事件的發(fā)生。

除了以上一般監(jiān)控和加強監(jiān)控外，OfS還制定風(fēng)險狀況信息表，通過統(tǒng)一的監(jiān)管平臺對注冊高校進行日常監(jiān)控，對風(fēng)險的整體情況進行連續(xù)的、全面的、系統(tǒng)的監(jiān)督檢查，以全方位地保障風(fēng)險得到有效的監(jiān)控，實現(xiàn)對高校風(fēng)險的動態(tài)管理。由此，OfS這種動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控并不是簡單地在實施風(fēng)險應(yīng)對策略后進行新的風(fēng)險評估，而是一個全面和連續(xù)的動態(tài)過程，對高校風(fēng)險管理起到重要的風(fēng)險保障作用。概言之，OfS通過對關(guān)鍵指標和可報告事件的一般監(jiān)控，為可能出現(xiàn)顯現(xiàn)風(fēng)險的注冊高校提供預(yù)警和提示，又通過加強監(jiān)控為出現(xiàn)風(fēng)險苗頭后的注冊高校提供緩解損失的應(yīng)對策略來降低或消除新顯現(xiàn)風(fēng)險的影響，從而保障了風(fēng)險監(jiān)控的動態(tài)性、持續(xù)性和全面性。

四、結(jié)語

對英國高校風(fēng)險管理制度改革的研究，有助于結(jié)合我國高校風(fēng)險管理建設(shè)實踐，為探索具有中國特色的高校風(fēng)險管理制度提供路徑參考與思路啟發(fā)。當(dāng)前新型冠狀病毒肺炎疫情加劇了高校宏觀環(huán)境的日趨復(fù)雜性、多變性和不確定性，以及高等教育大眾化時代導(dǎo)致高校面臨前所未有的競爭壓力，這都給高?？沙掷m(xù)發(fā)展帶來潛在的風(fēng)險?；诖耍覈e極地制定高校風(fēng)險管理制度既是回應(yīng)當(dāng)今時代高等教育發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)的實然需求，更是推進我國高等教育健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的應(yīng)然之義。為了適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，我國高校應(yīng)積極地推進高校風(fēng)險管理體系的法治化，發(fā)揮政府、社會以及高等教育利益相關(guān)者的合力作用，形成高校風(fēng)險管理多元共同管理的新局面。健全高校風(fēng)險管理的法治體系，制定以學(xué)生質(zhì)量為核心的風(fēng)險管理目標、不同類型高校統(tǒng)一風(fēng)險管理、實施動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制等專門法規(guī)，為我國高校風(fēng)險管理的實施提供制度保障，以實現(xiàn)我國高等教育高質(zhì)量發(fā)展，助力高等教育強國建設(shè)，辦好人民滿意的教育。

注釋：

①表1中除了良好治理、學(xué)生相關(guān)信息以及財政資助問責(zé)外，其他條件都是初始注冊條件，而所有條件都是注冊一般持續(xù)條件。除了批準高校不需要滿足讓來自不同背景的學(xué)生都能獲得高等教育機會中A1要求以及財政可持續(xù)性中D1要求外，其他初始登記條件對于兩種類型高校是相同的。

參考文獻：

[1]韓夢潔，趙明明.英國大學(xué)風(fēng)險防控機制分析：以牛津大學(xué)為例[J].中國高教研究，2018（2）：56-60.

[2]陳欣.高等教育問責(zé)制度國際比較研究[M].北京：中央編譯出版社，2014：84-86.

[3]Comptroller and Auditor General.The Higher Education Market[EB/OL].[2021-06-15].https//www.nao.org.uk/wp-content/uploads/2017/12/The-higher-edu cation-market.pdf.

[4]HUNT S，BOLIVER V.Private Providers of Higher Education in the UK：Mapping theTerrain[EB/OL].[2021-06-17].https：//www.researchcghe.org/perch/resources/pub lications/to-publishwp47.pdf.

[5]Further education colleges.Key Further Education Statistics[EB/OL].[2021-07-13].https//www.aoc.co.uk/sites/default/files/CollegeKeyFacts2017pdf.

[6]Further education colleges.Key Further Education Statistics[EB/OL].[2021-07-14].https：//d4hfzltwt4wv7.cloudfront.net/uploads/files/College-Key-Fac ts-2018-19.pdf.

[7]Department for Business，Innovation and Skills.Success as a Knowledge Economy：Teaching Excellence，SocialMobility and Student Choice[EB/OL].[2021-07-15].https：//assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/atta chment_data/file/523396/bis-16-success-as-a-knowledge-economy.pdf.

[8]Universities UK.Implementation of the Higher Education and Research Act 2017[EB/OL].[2021-07-18].https：//www.universitiesuk.ac.uk/policy-and-analysis/r eports/Documents/2017/briefing-higher-education-research-actimplementation.pdf.

[9]Office for Students.Securing student success：Regulatory framework for higher educationinEngland[EB/OL].[2021-10-18].https：//www.officeforstudents.org.uk/med ia/1406/ofs2018_01.pdf.

[10]劉強，劉浩.當(dāng)前英國高等教育改革的路徑與發(fā)展方向：基于《高等教育與科研法案》的分析[J].外國教育研究，2018（8）：78-84.

[11]崔軍，蔣迪尼，等.英國高等教育改革新動向：市場競爭、學(xué)生選擇和機構(gòu)優(yōu)化[J].外國教育研究，2018（1）：23-30.

[12]李玲，楊鵬云，等.全面風(fēng)險管理理論與實務(wù)[M].北京：中國時代經(jīng)濟出版社，2008：217.

（責(zé)任編輯 陳志萍）